文/郝紅梅 編輯/章蔓菁

新出臺的《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》在長度上進(jìn)一步縮短，重點(diǎn)領(lǐng)域更加開放。

近期，國家發(fā)展和改革委員會與商務(wù)部先后發(fā)布《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》（下稱“2018年全國版負(fù)面清單”）和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》（下稱“2018年自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單”）。與2017年的負(fù)面清單相比，新版負(fù)面清單在長度上進(jìn)一步縮短，重點(diǎn)領(lǐng)域更加開放。這是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，也彰顯了我國深化對外開放的決心。

總體變化

新版負(fù)面清單的制定，契合了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，并考慮了外商投資企業(yè)的關(guān)切和訴求?？偟膩砜?，新版負(fù)面清單具有以下幾大特點(diǎn)。

一是進(jìn)一步減少了準(zhǔn)入限制。當(dāng)前，我國對外開放還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)為對外開放的地區(qū)不均衡，基本處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端，且缺乏一批具有較強(qiáng)國際競爭力、較強(qiáng)創(chuàng)新能力和國際知名品牌的跨國公司。對此，需要進(jìn)一步提升對外開放的水平，尤其是要在重大領(lǐng)域的開放上取得突破。這其中，大幅度減少外資準(zhǔn)入限制是關(guān)鍵一環(huán)。對此，有關(guān)部門對外商投資負(fù)面清單進(jìn)行了科學(xué)的評估論證，進(jìn)一步深入研究了準(zhǔn)入限制多、行業(yè)水平低、關(guān)聯(lián)效應(yīng)強(qiáng)的領(lǐng)域的擴(kuò)大開放問題，制定出了每個(gè)行業(yè)開放的時(shí)間表和路線圖。

具體來看，2018年全國版負(fù)面清單全面放寬了一、二、三產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入，涉及金融、交通運(yùn)輸、商貿(mào)流通、專業(yè)服務(wù)、制造、基礎(chǔ)設(shè)施、能源、資源、農(nóng)業(yè)等各領(lǐng)域，共推出22項(xiàng)重大開放措施，限制措施則從原先的63條減少到48條。在金融領(lǐng)域，取消了銀行業(yè)外資股比限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、壽險(xiǎn)公司的外資股比放寬至51%，且到2021年，將取消金融領(lǐng)域所有外資的股比限制。在制造業(yè)領(lǐng)域，取消了汽車制造業(yè)的專用車、新能源汽車外資股比限制，到2020年，將取消商用車制造外資股比限制，2022年取消乘用車制造外資股比限制以及同一家外商可在國內(nèi)建立兩家（含）以下生產(chǎn)同類整車產(chǎn)品的合資企業(yè)的限制。此外，還取消了船舶、飛機(jī)設(shè)計(jì)、制造、維修等各領(lǐng)域的限制，基本形成了全行業(yè)開放。

需要注意的是，上述領(lǐng)域的開放，是建立在充分評估國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力水平的基礎(chǔ)上的。一方面，此次負(fù)面清單中的開放措施，有的是在自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)取得成功后復(fù)制推廣的，有的是在已有開放基礎(chǔ)上放寬或取消外資準(zhǔn)入限制的，相關(guān)領(lǐng)域基本已具備進(jìn)一步擴(kuò)大開放的條件；另一方面，經(jīng)過改革開放以來的多年發(fā)展，國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭力已得到顯著提高，并不會因?yàn)殚_放措施受到太大威脅，反而能夠受益于良性競爭帶來的技術(shù)擴(kuò)散和吸收。

二是增強(qiáng)開放的可預(yù)期性。外資政策的可預(yù)期性、穩(wěn)定性是外商投資企業(yè)一直關(guān)注的問題。我國的外資政策也正逐步從相機(jī)抉擇朝著更加制度化的框架轉(zhuǎn)變。新版負(fù)面清單除了公布2018年的開放措施外，還公布了部分行業(yè)未來幾年的開放措施，明確給予相關(guān)行業(yè)一定的過渡期，進(jìn)一步增強(qiáng)了開放的可預(yù)期性。外資企業(yè)可借此提前了解有關(guān)政策信息，評估投資成本，從而增強(qiáng)自身商業(yè)決策的前瞻性和業(yè)務(wù)運(yùn)營的有效性。

三是國際化水平進(jìn)一步提高。2018年全國版負(fù)面清單從《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中獨(dú)立出來，單獨(dú)進(jìn)行發(fā)布，透明度、規(guī)范度也進(jìn)一步提高。具體來看，2018年全國版負(fù)面清單按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，以列表方式列明了股權(quán)比例、高管要求等特別管理措施，刪除了“我國法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”的說明,要求對于負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理，各地區(qū)、各部門不得專門針對外商投資準(zhǔn)入進(jìn)行限制。

四是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單繼續(xù)先行先試。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的使命。通過在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行敏感行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域的開放壓力測試，可為相關(guān)開放措施在全國的推廣積累經(jīng)驗(yàn)。2018年自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單沿用了“說明+列表”的模式，條目由2017年版的95條縮減至45條。在放寬市場準(zhǔn)入方面，除與2018年全國版負(fù)面清單一致的開放措施外，還在以下領(lǐng)域?qū)嵤┝诉M(jìn)一步的開放：在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，將小麥、玉米新品種選育和種子生產(chǎn)的外資股比由不超過49%放寬至不超過66%；在采礦領(lǐng)域，取消了石油、天然氣的勘探、開發(fā)限于合資、合作的限制，取消了禁止投資放射性礦產(chǎn)冶煉加工與核燃料生產(chǎn)的規(guī)定；在文化領(lǐng)域，取消了演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的外資股比限制，將文藝表演團(tuán)體由禁止投資放寬至中方控股；在增值電信領(lǐng)域，將上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的開放措施推廣到所有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

積極影響

進(jìn)一步改善營商環(huán)境，不斷增強(qiáng)我國吸引外資的能力。當(dāng)前，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，提出“再工業(yè)化”和“制造業(yè)回歸”等口號，同時(shí)將勞動密集型產(chǎn)業(yè)，特別是低端制造環(huán)節(jié)，加速向低收入國家轉(zhuǎn)移，使我國的“市場導(dǎo)向型”和“成本導(dǎo)向型”的外商投資面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。而新版負(fù)面清單圍繞境外投資者長期以來所關(guān)注的問題，進(jìn)一步放寬了汽車、金融等領(lǐng)域的準(zhǔn)入，有助于營造更加公平、透明、便利的外商投資環(huán)境，可更好地激發(fā)市場主體的信心，從而進(jìn)一步提升對外資的吸引力，推動新一輪高水平的對外開放。

深化國際合作，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。為推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)需要加快發(fā)展，體制機(jī)制需要進(jìn)一步改革創(chuàng)新。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，離不開全面參與國際合作。新版負(fù)面清單進(jìn)一步拓寬了開放范圍、深化了開放層次，完善了開放結(jié)構(gòu)布局和體制機(jī)制，有助于深化我國同其他國家和地區(qū)在研發(fā)、技術(shù)、資本和人才等領(lǐng)域的合作，不斷培育新的競爭優(yōu)勢，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。

主動引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化的創(chuàng)新和實(shí)踐。現(xiàn)階段，貿(mào)易投資保護(hù)主義在全球范圍內(nèi)有所抬頭，逆全球化趨勢明顯加劇，對全球化的長期發(fā)展造成了不利影響。新版負(fù)面清單體現(xiàn)了中國一直倡導(dǎo)的投資自由化和便利化，其所提出的開放措施是中國踐行經(jīng)濟(jì)全球化的切實(shí)行動，充分展示了中國通過自身開放來主動推動全球化發(fā)展的積極態(tài)度和意愿。

未來展望

新版負(fù)面清單是推動新一輪高水平對外開放的積極一步，但要推動負(fù)面清單的順利實(shí)施，真正實(shí)現(xiàn)吸引優(yōu)質(zhì)外資的目標(biāo)，還需要在推出負(fù)面清單的基礎(chǔ)上，對相關(guān)法律法規(guī)及政策進(jìn)行調(diào)整，確保配套措施及時(shí)跟上。

一是強(qiáng)化負(fù)面清單制度創(chuàng)新的法制保障。相關(guān)的法制保障包括：（1）對現(xiàn)行的法律和行政法規(guī)進(jìn)行全面審查，清理不符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的相關(guān)法律規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則；（2）盡快完成新外資法的修訂，建立更加開放、透明、規(guī)范的外資準(zhǔn)入、監(jiān)管和服務(wù)框架；（3）建立自貿(mào)區(qū)相關(guān)法規(guī)的優(yōu)先、快速調(diào)整機(jī)制，并提高法律位階；（4）協(xié)調(diào)相關(guān)行業(yè)主管部門，對處于模糊管理地帶的具體限制條件做出明確。

二是提升事中、事后監(jiān)管能力和水平。要切實(shí)發(fā)揮負(fù)面清單的效果，需要構(gòu)建新型的監(jiān)管大格局，特別是要加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，完善不同部門之間的溝通與協(xié)調(diào)，并對相關(guān)法律的制定、執(zhí)行及授權(quán)進(jìn)行整合。同時(shí)，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，盡可能集中和整合政府部門所掌握的數(shù)據(jù)資源，進(jìn)一步完善負(fù)面清單所使用的標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)平臺，改進(jìn)技術(shù)手段和工作方法。

三是盡快建立集中統(tǒng)一的外商投資管理體制。外商投資管理體制是負(fù)面清單順利實(shí)施的制度保證，是影響負(fù)面清單實(shí)施質(zhì)量和效果的深層次問題。針對當(dāng)前外商投資管理體制運(yùn)行過程中所出現(xiàn)的問題，應(yīng)建立統(tǒng)一、高效的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，消除多重核準(zhǔn)現(xiàn)象；以維護(hù)市場競爭秩序?yàn)楹诵哪繕?biāo)，建立外商投資的全周期監(jiān)管體制；提高對負(fù)面清單績效的評估能力，并增強(qiáng)行業(yè)預(yù)警、審批監(jiān)控以及運(yùn)營監(jiān)測等功能。

四是完善負(fù)面清單的創(chuàng)新方式。我國地域廣闊，不同地區(qū)在發(fā)展水平、比較優(yōu)勢等方面存在差異，如何更好地兼顧各地區(qū)的發(fā)展特點(diǎn)，是負(fù)面清單制定過程中需要思考的問題。目前，全國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的數(shù)量達(dá)到了11個(gè)，形成“1+3+7”的試點(diǎn)格局，并在定位上各有側(cè)重，發(fā)展重點(diǎn)明晰。但當(dāng)前自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單與全國版負(fù)面清單之間的差異卻并不大，在開放程度上仍有較大的突破空間。未來在對自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)按照國際高標(biāo)準(zhǔn)市場開放模式，繼續(xù)深化自貿(mào)區(qū)改革，取消不必要的行業(yè)保護(hù)；同時(shí)，在堅(jiān)持全國統(tǒng)一大市場的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮地方探索的積極性，結(jié)合地方的特色和實(shí)際需要，進(jìn)行差異化的改革試點(diǎn)，增強(qiáng)負(fù)面清單的地區(qū)適用性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個(gè)區(qū)域在對外開放中的分工合作、優(yōu)勢互補(bǔ)和梯度發(fā)展。