趙丹青

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，鄭州450003）

一、引言

自熊彼特于1934年提出“創(chuàng)新理論”以來，人們?cè)絹碓揭庾R(shí)到創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)社會(huì)效益是由一項(xiàng)技術(shù)的成功發(fā)明為起點(diǎn)，從而引起開發(fā)、生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷等一系列社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的過程。一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)專利對(duì)企業(yè)績(jī)效有正向影響，而又有一些研究發(fā)現(xiàn)，只在一些特定的情況下才會(huì)產(chǎn)生積極影響，或者根本沒有顯著影響?，F(xiàn)認(rèn)為以往研究專利的發(fā)明對(duì)企業(yè)績(jī)效不顯著的原因是由于學(xué)者忽視了這一問題的兩個(gè)前提條件，一是創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)和專利在同一領(lǐng)域時(shí)，專利會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響。在沒有競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，專利沒有模仿的危險(xiǎn)。因此，專利在經(jīng)濟(jì)上是不顯著的。二是由于專利的實(shí)質(zhì)是以公開換取保護(hù)，專利申請(qǐng)過程公開了專利的細(xì)節(jié)，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過規(guī)避策略消除專利給企業(yè)帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，專利的年齡對(duì)企業(yè)績(jī)效也會(huì)產(chǎn)生影響，一旦企業(yè)專利開發(fā)成功，企業(yè)應(yīng)該迅速挖掘?qū)＠軌騽?chuàng)造的潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

現(xiàn)對(duì)上述背景分析下考慮了兩個(gè)前提條件，創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)和專利年齡，探索專利數(shù)量對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。首先，認(rèn)同以往的研究，即專利對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向影響，強(qiáng)調(diào)專利是一種挖掘創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)潛力的途徑。實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)開發(fā)專利技術(shù)，為了挖掘?qū)＠娜繚摿Γ麄冃枰诟?jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新，縮短專利上市時(shí)間。

二、理論背景

早期的研究認(rèn)為研發(fā)投資、貿(mào)易開放和人力資本是決定生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要因素。實(shí)證結(jié)果從先前的研究表明，生產(chǎn)力增長(zhǎng)更快的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度較高，科技前沿的生產(chǎn)力較高，貿(mào)易開放度和人力資本較高的技能。有實(shí)證分析顯示，通過促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)的采用，生產(chǎn)力顯著地提高了。Benhabib等人提出了一種模型，即生產(chǎn)率增長(zhǎng)是投資于創(chuàng)新和模仿的結(jié)果，模仿有利于技術(shù)的采用，并且這種作用隨著距離的增加而增加。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式?；谫Y源基礎(chǔ)觀，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)所特有的不可模仿、不可替代的一種稀缺性資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以提高企業(yè)在投資者和金融機(jī)構(gòu)中的價(jià)值。因此，在出售或并購時(shí)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的資產(chǎn)可能會(huì)顯著提高企業(yè)的價(jià)值。

在日益增長(zhǎng)的知識(shí)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是日常業(yè)務(wù)決策中的一個(gè)重要考慮因素。新產(chǎn)品、品牌和創(chuàng)意設(shè)計(jì)幾乎每天都出現(xiàn)在市場(chǎng)上，是人類不斷創(chuàng)新和創(chuàng)造的結(jié)果。專利保護(hù)使得企業(yè)將研發(fā)成功的技術(shù)商業(yè)化，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制，這是專利產(chǎn)生及存在的初衷，有效的專利保護(hù)，可以為企業(yè)獲取并維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利保護(hù)為專利商業(yè)化的順利實(shí)施提供保障，并以專利商業(yè)化作為提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主要途徑，只有成功的專利商業(yè)化才能為企業(yè)創(chuàng)造利益。

如果專利能發(fā)揮其基本作用，那么專利所帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)應(yīng)體現(xiàn)在企業(yè)績(jī)效中，即企業(yè)績(jī)效高于同類無專利企業(yè)。LeeH認(rèn)為在產(chǎn)品開發(fā)的早期階段，旨在阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿企業(yè)專利的公司，可以在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)獲得高額收益。多項(xiàng)實(shí)證研究也支持這一論點(diǎn)，并指出專利活動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向影響。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉小青通過對(duì)中國(guó)電子信息百強(qiáng)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)對(duì)企業(yè)的銷售收入具有顯著的正面影響。Helmers and Rogers（2011）發(fā)現(xiàn)擁有專利的高新技術(shù)型初創(chuàng)企業(yè)在企業(yè)開始的前五年內(nèi)，比沒有專利的企業(yè)失敗的可能性更小，并且資產(chǎn)增產(chǎn)率更高。

雖然理論和實(shí)證研究的證據(jù)都表明專利對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向影響，但也有一些研究質(zhì)疑這種關(guān)系。首先，認(rèn)為這種關(guān)系在特定的行業(yè)內(nèi)存在，如制藥和化學(xué)品。其次，有些研究表明專利對(duì)公司業(yè)績(jī)有負(fù)面影響，或者說幾乎沒有影響。Griliches et al分析了340家美國(guó)公司的專利申請(qǐng)，對(duì)這些企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值變化的影響進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值幾乎沒有影響。Artz考察了35個(gè)行業(yè)內(nèi)的272家企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)明，對(duì)其資產(chǎn)回報(bào)率（ROA）和銷售增產(chǎn)率的影響進(jìn)研究，但是他們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)布對(duì)其企業(yè)績(jī)效具有正向影響，但是專利對(duì)企業(yè)績(jī)效卻有負(fù)面的影響。Suh and Hwang（2010）通過對(duì)韓國(guó)軟件企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)專利對(duì)企業(yè)績(jī)效具有負(fù)面影響。

盡管先前的研究產(chǎn)生了矛盾的結(jié)果，但現(xiàn)認(rèn)為專利對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向影響。這一假設(shè)背后的基本原理是，如果一個(gè)企業(yè)開創(chuàng)了一項(xiàng)新的或具有革命性變革的產(chǎn)品，這個(gè)企業(yè)在特定的市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而獲取更高的利潤(rùn)。此外，企業(yè)擁有的專利數(shù)量越多，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越大，企業(yè)績(jī)效也就越好。

研究專利對(duì)企業(yè)的影響，但是由于專利本身是一項(xiàng)長(zhǎng)期的研發(fā)活動(dòng)，因此，時(shí)間也是一個(gè)需要考察的因素。Bowen et al（2010）認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的未來績(jī)效是有影響的。在現(xiàn)有的實(shí)證分析中，專利一般指專利的數(shù)量。專利作為企業(yè)所特有的無形資產(chǎn)，通過市場(chǎng)化的運(yùn)作與資源配置，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)資源達(dá)到最大價(jià)值增值。因此，專利加速創(chuàng)新價(jià)值鏈的市場(chǎng)化形成，使企業(yè)獲得超過其他商業(yè)對(duì)手的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、研究分析

（一）專利數(shù)量與企業(yè)績(jī)效

國(guó)外早期和國(guó)內(nèi)目前關(guān)于專利獲得與企業(yè)業(yè)績(jī)的研究是以專利數(shù)量為主，國(guó)外關(guān)于專利數(shù)量與企業(yè)績(jī)效的管理研究結(jié)論大多數(shù)是正向的，如Ernst（2001）以歐洲裝配制造業(yè)的50家企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)為依據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)與企業(yè)業(yè)績(jī)正相關(guān)，以及專利申請(qǐng)量與滯后2～3年的企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。Griliches（1981）通過對(duì)美國(guó)制造業(yè)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量與公司績(jī)效之間正相關(guān)。Scherer（1969）是通過對(duì)365家美國(guó)500強(qiáng)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利授權(quán)量與企業(yè)銷售收入增長(zhǎng)之間的關(guān)系。Aboody和Lev（1998）通過實(shí)證研究公司專利收入的價(jià)值相關(guān)性，對(duì)比發(fā)現(xiàn)專利收入的價(jià)值相關(guān)系數(shù)大于利潤(rùn)表中其他收入項(xiàng)目的價(jià)值相關(guān)系數(shù)，這不僅證明了專利收入具有較高的價(jià)值相關(guān)性，更加說明相比較其他利潤(rùn)收益項(xiàng)目而言，專利收入的價(jià)值相關(guān)關(guān)系持久性更強(qiáng)。Crepon、Duget和Mairesse將研發(fā)支出定義為研發(fā)活動(dòng)的投入因素、專利數(shù)量及新產(chǎn)品銷售金額為研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出，建立模型并證明研發(fā)活動(dòng)的投入對(duì)產(chǎn)出有正向影響。

（二）專利的年齡與企業(yè)績(jī)效

專利年齡，指的是專利授權(quán)后至今已消耗的保護(hù)時(shí)間。剩余有效期是指受法律保護(hù)的剩余期限。一般剩余有效期越長(zhǎng)，專利的法律價(jià)值就越高，反之亦然。

（三）專利數(shù)量、創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)績(jī)效

即使企業(yè)可能對(duì)于專利發(fā)明的商業(yè)化不感興趣，但是企業(yè)專利戰(zhàn)略也會(huì)在相同或相近領(lǐng)域限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展。因此，在創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)高的行業(yè)內(nèi)，對(duì)于替代品的出現(xiàn)是可以規(guī)避的，那么這種戰(zhàn)略就會(huì)很有針對(duì)性。Narin et al（1987）分析了美國(guó)17家制藥企業(yè)的專利行為和企業(yè)績(jī)效，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在某些專利類型的企業(yè)專利集中度與企業(yè)的利潤(rùn)有關(guān)。他們的研究表明，企業(yè)在一定范圍的專利類別中取得專利，則獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使得企業(yè)獲取更高的銷量和利潤(rùn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，伴隨著全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的加劇，世界各國(guó)均大力投入創(chuàng)新活動(dòng)，紛紛進(jìn)入了親創(chuàng)新（pro-innovation）時(shí)代。與此同時(shí)，中國(guó)也進(jìn)入了專利申請(qǐng)熱潮。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的《2017年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告顯示，2016年，全球?qū)＠?、商?biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量再創(chuàng)新高，中國(guó)在這三個(gè)領(lǐng)域的申請(qǐng)量均居全球第一。創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)加劇了我國(guó)專利的競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)這種專利申請(qǐng)的持續(xù)增長(zhǎng)，歐洲專利局曾于2006年進(jìn)行了一項(xiàng)全球?qū)＠{(diào)研，結(jié)果表明專利申請(qǐng)激增的原因有三點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，企業(yè)研發(fā)投入大幅提高，專利逐漸成為重要的金融資產(chǎn)。技術(shù)變革使得專利的防衛(wèi)性功能凸顯。企業(yè)申請(qǐng)專利的首要目的是技術(shù)壟斷與經(jīng)營(yíng)自由保障。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手積極的專利行為也會(huì)刺激企業(yè)專利申請(qǐng)，引發(fā)或加劇專利競(jìng)賽。Cohen等對(duì)美日企業(yè)比較研究后指出，隨著全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)與合作加劇，企業(yè)在提交專利申請(qǐng)時(shí)，會(huì)將改善企業(yè)在跨企業(yè)合作中的技術(shù)地位納入其戰(zhàn)略考慮范圍。

四、總結(jié)

通過對(duì)以往文獻(xiàn)的研究，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們?cè)趯＠麑?duì)企業(yè)績(jī)效影響這一問題的探索上不斷細(xì)化，專利有助于企業(yè)的績(jī)效，而當(dāng)企業(yè)所研發(fā)專利的所在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)越激烈，專利對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用越顯著，但這一影響隨著專利年齡的不斷增長(zhǎng)，逐漸減弱。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)授予專利，以換取創(chuàng)新的積極外部效應(yīng)，只有當(dāng)專利發(fā)明迅速轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新時(shí)，專利才能為發(fā)明者實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。這完全符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意圖和公眾的利益，因?yàn)樵诟?jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上失敗的發(fā)明不會(huì)帶來改變或正面的外部影響。