劉鋮 李慧

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，全球經(jīng)濟一體化程度不斷提高，社會分工高度細化。為了規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，保證產(chǎn)業(yè)鏈的兼容性，促進全球經(jīng)濟技術(shù)的正常交流，標準的作用越發(fā)突出。同時，專利與標準的關(guān)系也更密切，標準制定中的專利問題和標準必要專利的侵權(quán)訴訟也成為了人們關(guān)注的焦點。

標準和標準化

（一）標準的概念

標準，通俗地講就是衡量事物的準則，是榜樣和規(guī)范。《中華人民共和國標準化法》（以下簡稱《標準化法》）中規(guī)定：“標準（含標準樣品），是指農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)以及社會事業(yè)等領(lǐng)域需要統(tǒng)一的技術(shù)要求?！盙B/T 3935.1-1996《標準化和有關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語 第一部分：基本術(shù)語》中對標準的定義是：“為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對活動或其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特性的文件。該文件經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一個公認機構(gòu)的批準。它以科學(xué)、技術(shù)和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，以促進最佳社會效益為目的。”

（二）標準化的概念

標準化是指為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則的活動，即制定、發(fā)布及實施標準的過程。

（三）標準的分類

根據(jù)2017年修訂的《標準化法》規(guī)定，我國的標準分為國家標準、行業(yè)標準、地方標準和團體標準四個級別，國家標準中分為強制標準和推薦標準兩類（見表1）。

根據(jù)《標準化法》的規(guī)定，其他標準的技術(shù)要求不得低于強制性國家標準的相關(guān)技術(shù)要求。國家鼓勵社會團體、企業(yè)制定高于推薦性標準相關(guān)技術(shù)要求的團體標準、企業(yè)標準。

標準涉及的專利

標準中涉及的專利通常分為兩類，即標準必要專利和標準非必要專利。

標準必要專利（簡稱SEP）目前尚無統(tǒng)一明確的定義，有多種表述方式。一說如果技術(shù)標準的實施必須以侵害專利權(quán)為前提，則即使存在其他可以被納入標準的技術(shù)，該專利對相關(guān)技術(shù)標準而言，就是必要的專利1；另一說實施標準時，沒有辦法可以通過運用其他商業(yè)上可實施的且不構(gòu)成侵權(quán)的方式，來避免該項專利中的權(quán)利要求被侵犯時，該專利對相關(guān)技術(shù)標準而言，就是必要的專利2。

標準非必要專利，是指可以實現(xiàn)標準中技術(shù)要求的專利，但不是唯一的專利。雖然標準非必要專利不會與標準必要專利一樣從技術(shù)角度構(gòu)成障礙或壟斷，但是當其結(jié)合了產(chǎn)品和/或服務(wù)的商業(yè)屬性后，也很可能在其領(lǐng)域內(nèi)形成壁壘或者壟斷。

我國標準涉及專利的相關(guān)規(guī)定

我國目前已經(jīng)實施和尚在制定中的標準涉及專利的相關(guān)規(guī)定，包括標準制定、實施階段涉及專利，以及專利侵權(quán)訴訟中涉及標準必要專利兩個方面的內(nèi)容，具體見表2。

（一）針對標準制定、實施階段涉及專利問題的相關(guān)規(guī)定

《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》和GBT 20003.1-2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》對國家標準在這兩個階段的相關(guān)工作做出了規(guī)定，內(nèi)容基本一致，具體內(nèi)容見表3。不同的是，前者同時要求行業(yè)和地方標準參考執(zhí)行，后者則是在部分條款中規(guī)定得更為詳細，尤其是增加了對具體工作程序的規(guī)定。

兩者對所有類型標準的共同規(guī)定有：

1.標準制定和修訂的參與者應(yīng)當盡早披露必要專利，違反誠實原則需承擔法律責任；鼓勵未參與者披露標準必要專利。

2.在標準制定和修訂過程中，專利權(quán)人或申請人應(yīng)做出專利實施許可聲明。

3.標準發(fā)布后，發(fā)現(xiàn)標準涉及專利但沒有專利實施許可聲明的，相關(guān)部門會在規(guī)定時間內(nèi)要求專利權(quán)人或申請人做出專利實施許可聲明。

根據(jù)《標準化法》的規(guī)定，強制性國家標準必須執(zhí)行，因此其涉及專利的相關(guān)規(guī)定也與其他類型的標準有一定的區(qū)別，具體表現(xiàn)在：

1.強制性國家標準明確規(guī)定一般不涉及專利。

2.推薦性國家標準若包括專利，且權(quán)利人或申請人未做出免費或收費的實施許可聲明，則該標準不予批準發(fā)布。強制性國家標準對此未做出明確規(guī)定。

3.標準發(fā)布后，發(fā)現(xiàn)標準涉及專利但沒有專利實施許可聲明的，若專利權(quán)人或申請人在規(guī)定時間內(nèi)未做出免費或收費的實施許可聲明，推薦性國家標準可以視情況暫停實施并重新修訂，強制性國家標準對此則未做出明確規(guī)定。

《專利法》送審稿中還增加了默示許可的規(guī)定，明確了國家標準制定者在不履行專利信息披露義務(wù)時的法律責任。

《反壟斷指南》征求意見稿中規(guī)定，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者共同參與在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一實施的、涉及知識產(chǎn)權(quán)的標準制定，可能排除、限制競爭。這一規(guī)定降低了通過標準壟斷市場，迫使標準實施人接受不合理的許可條件的情況出現(xiàn)的可能性。

（二）侵權(quán)訴訟階段的相關(guān)規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》（以下簡稱《司法解釋二》）和北京市高級人民法院《專利侵權(quán)判定指南（2017）》（以下簡稱《侵權(quán)判定指南》）分別對被訴侵權(quán)人的抗辯做出了規(guī)定。

《司法解釋二》明確了實施推薦性國家、行業(yè)或者地方標準所明示專利的侵權(quán)性質(zhì)。

在此基礎(chǔ)上，對于推薦性國家、行業(yè)或者地方標準的專利權(quán)人請求停止標準實施行為的主張是否應(yīng)予以支持，《司法解釋二》和《侵權(quán)判定指南》都做出了規(guī)定3。總的原則為：被訴侵權(quán)人如果不存在過錯，一般不會被要求停止標準事實行為。具體內(nèi)容參見表4和表5。

另外，《侵權(quán)判定指南》中還有關(guān)于濫用專利權(quán)抗辯的規(guī)定，即如果涉案專利為專利權(quán)人惡意取得的，法院可以判決駁回原告的訴訟請求。具體內(nèi)容參見表5。

強制性國家標準是否能夠適用《司法解釋二》和《侵權(quán)判定指南》中不停止侵權(quán)抗辯的規(guī)定？對于這一問題，有觀點認為，在推薦性標準實施人有權(quán)主張標準必要專利抗辯的情況下，強制性標準的實施人似乎也理所當然地能夠享有這一權(quán)利6。

綜上，在標準必要專利侵權(quán)訴訟中，被訴人可以考慮以專利權(quán)人濫用專利權(quán)為由提出抗辯7。在涉及推薦性國家、行業(yè)或者地方標準的訴訟中，被訴人還可以提出不停止侵權(quán)的抗辯8，具體規(guī)定參見圖1。

《反壟斷指南》征求意見稿第二十六條規(guī)定，擁有市場支配地位的標準必要專利權(quán)人利用禁令救濟申請，迫使被許可人接受其提出的不公平的高價許可費或者其他不合理的許可條件，可能排除、限制競爭。這一規(guī)定平衡了SEP權(quán)利人和標準實施人之間的利益關(guān)系，在涉及標準必要專利的侵權(quán)訴訟中，為標準實施人提供了從反壟斷角度提出抗辯的依據(jù)。

（三）關(guān)于許可費用的規(guī)定

雙方協(xié)商仍是確定許可費用的主要方式，法院判決時應(yīng)根據(jù)公平、合理、無歧視的原則，并綜合考慮其他因素做出裁定?！秾＠ā匪蛯徃逯羞€增加了由國務(wù)院專利行政部門裁決的新途徑。

（四）其他相關(guān)規(guī)定

除上述規(guī)定外，國務(wù)院和各標準主管部門早期出臺的標準化工作管理規(guī)定，內(nèi)容僅涉及標準編寫、發(fā)布的工作要求和流程，沒有提及專利。少數(shù)近年來制定的規(guī)定，如《工程建設(shè)標準涉及專利管理辦法》《中國機械工業(yè)聯(lián)合會團體標準制定工作細則》等，則規(guī)定了專利信息的披露和許可聲明。

總的來看，對于標準涉及專利的問題，我國法律和相關(guān)規(guī)定是本著推動標準的廣泛應(yīng)用、保護善意的標準實施行為和使用人、限制權(quán)利人濫用標準必要專利攫取壟斷收益的原則的?，F(xiàn)行的規(guī)定主要是國家層面的，各行業(yè)標準的主管部門普遍沒有針對本行業(yè)的技術(shù)和競爭特點推出針對性的規(guī)定。另外，對于許可費用的計算標準和方式也尚沒有比較明確的規(guī)定。

小結(jié)

我國標準涉及專利的規(guī)定涵蓋了法律、司法解釋、國家標準、部門規(guī)章多種類型，整體框架已經(jīng)建立，另有一部分尚在制定過程中，但是如未履行信息披露義務(wù)的責任等問題還有待明確。目前，各標準主管部門關(guān)于標準制定發(fā)布的相關(guān)規(guī)定普遍過于陳舊，缺少與專利相關(guān)的條款，部分新規(guī)定中也僅對涉及專利時的申報流程作了說明。