張 璐 謝 依 張藝偉 張梅子 姜一輝
2016年9月4日,全國人民代表大會常務(wù)委員會《關(guān)于授權(quán)兩高在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的決定》施行,授權(quán)試行認罪認罰從寬制度。該項制度的實施是推進刑事司法改革的一項重要內(nèi)容,但較之我國傳統(tǒng)刑事訴訟制度,這種新型刑事司法制度還存在著與現(xiàn)行傳統(tǒng)刑事訴訟模式的沖突。
“合作型司法”是與“對抗式司法”相對的一種新的司法模式,是指控辯雙方為獲取共同訴訟利益而放棄對抗。“合作”的基礎(chǔ)正是犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪。而將合作型司法導入我國現(xiàn)有刑事訴訟體系中,會面臨如何與刑事訴訟整體框架相協(xié)調(diào)的問題,受到現(xiàn)行刑事訴訟模式的制約。
1.傳統(tǒng)的對抗型司法模式存在局限性
長久以來,我國一直采用傳統(tǒng)對抗型司法模式,然而過分追求公正卻使得訴訟效率下降,投入大量司法資源后卻并不能取得預(yù)期的公正效果,恰恰也是對公正本身的背離。因此,司法制度的構(gòu)建不能一味追求公正,應(yīng)在公正和效率之間實現(xiàn)恰當平衡。這是對抗型司法模式難以做到的。
2.對抗型司法模式下的偵訴、訴辯、訴審關(guān)系
(1)偵訴關(guān)系
當前的偵訴關(guān)系模式是在“分工負責、互相配合、互相制約”的基礎(chǔ)上構(gòu)建的。但在現(xiàn)實中,因為偵查機關(guān)的主要目的是破案,證據(jù)意識、法庭意識不強,而公訴人因不能參與到具體偵破過程,不能及時指導關(guān)鍵證據(jù)的有效固定,有時削弱了指控犯罪事實的力度,嚴重影響了庭審效果。
(2)訴辯關(guān)系
對抗是當事人主義模式下訴辯關(guān)系的基本特征,“要想熟知真相,首先就得對其進行爭論”(To become properly acquainted with a truth we must first have disputed against it),“通過互問強有力的問題是發(fā)現(xiàn)事實真相的最好辦法”。誠然,訴辯對抗無疑既有利于實現(xiàn)程序和實體公正。但是對抗的前提必然是司法資源的大量占用和司法成本的高額投入。
對抗作為訴辯關(guān)系的鮮明特征,始于新《刑事訴訟法》頒布實施的1996年,一方面受特殊時期“階級矛盾”觀念的影響,導致訴辯關(guān)系對立。不少公訴人甚至把犯罪嫌疑人與辯護人混為一談,將辯護人視作犯罪行為的代理人和法律的異見者,訴辯沖突屢屢出現(xiàn);①冀祥德:《檢察官自由裁量權(quán)之自由與不自由——評中國律師把公訴人辯出法庭第一案》,載陳興良主編:《刑事法評論》第18卷,北京大學出版社2006年版,第272-285頁。另一方面,訴辯雙方認同感不足,缺乏溝通。訴辯雙方共同承擔著保障法律正確實施的義務(wù)。但是,實踐中的溝通多數(shù)是基于法律的強行規(guī)定而為之,使案件結(jié)果未必為訴訟各方滿意。
(3)訴審關(guān)系
訴審分離,即公共權(quán)力由審判機關(guān)和公訴機關(guān)分別承擔審判職能和對犯罪的控訴職能,這是現(xiàn)代刑事訴訟最重要的標志之一。
從歷史與政治的角度來看,審判機關(guān)和公訴機關(guān)之間具有天然的親緣關(guān)系,這一方面使得一旦缺乏程序規(guī)制審判機關(guān)很容易更多關(guān)注公訴機關(guān)的意見,而難以真正做到不偏不倚;②卞建林、孫銳:《訴審關(guān)系論辯——兼論對訴審關(guān)系異化的程序性抑制》,載《環(huán)球法律評論》2006年第5期。另一方面又使得公訴機關(guān)的意見處于要么侵占審判機關(guān)最終裁判權(quán)要么便是可有可無的尷尬境地。與此同時,審判機關(guān)系國家機關(guān)的性質(zhì)沒有改變,極易產(chǎn)生代表公共利益追訴犯罪的傾向,從而在起訴的范圍外進行審判。這一行為的實質(zhì)是未訴先審,背離了訴審分離的本質(zhì)。
1.新的司法正義觀——基于合作的司法正義
與對抗型司法不同的是,合作型司法追求刑罰的根本目的不是懲罰,而是促使罪犯有效地回歸社會。同時,合作型司法還體現(xiàn)出一種“基于訴訟合作的程序正義”。③陳瑞華:《司法過程中的對抗與合作——一種新的刑事訴訟模式理論》,載《法學研究》2007年第3期。
2.認罪認罰從寬制度——中國式合作型司法制度
認罪認罰從寬制度為代表的合作型司法模式,將在很大程度上改變過去傳統(tǒng)訴訟的對抗局面。一是可以確保案件審理質(zhì)量以維護司法權(quán)威,二是可以使刑事訴訟的部分環(huán)節(jié)得以簡化或者省略,有效提升訴訟效率;三是刑事判決能夠獲得被告人及其家屬的認同,減少信訪申訴,有利于恢復(fù)被犯罪所破壞的社會關(guān)系,同時有利于服刑人員的教育改造與生活再社會化。④柴盛:《訴偵關(guān)系研究》,河北大學2016年碩士學位論文,第13頁。
1.域外國家合作型司法制度
(1)美國
訴辯交易起源于美國。理論基礎(chǔ)主要建立在當事人處分原則和法官消極性原則之上;一般由被告提出適用訴辯交易程序的建議;訴辯協(xié)議中被告人通常會放棄上訴。因此,美國的訴辯交易具有“糾紛解決型”的訴訟目標模式、檢察官的廣泛裁量權(quán)、審判結(jié)果的不確定性等特點。
(2)法國
法國的庭前認罪協(xié)商程序是對英美法系國家辯訴主動移植融入到傳統(tǒng)的刑事訴訟框架制度中。首先,庭前認罪協(xié)商程序僅適用于主刑為罰金刑或者5 年及以下監(jiān)禁刑的犯罪。其次,遵循著被告人認罪、檢察官提出量刑建議、被告人是否接受、法官進行形式和實質(zhì)審核的程序,且嚴格遵循著這四個階段的先后順序運行。因此、法國的庭前認罪程序具有精細化的案件管理、程式化的庭前認罪推進程序、嚴密化的監(jiān)督機制等特點。
(3)德國
德國的刑事協(xié)商制度主要分為控辯協(xié)商和審辯協(xié)商??剞q協(xié)商主要是指檢察官附條件不起訴制度,與辯護人就量刑進行協(xié)商。審辯協(xié)商是指在案件起訴后到判決前,法院與辯護人進行協(xié)商的制度。因此德國的刑事協(xié)商制度主要適用于輕微刑事案件、注重法官的審查以及保障法官絕對的量刑裁量權(quán)。
2.域外相關(guān)制度的啟示
(1)完善簡易速裁程序,提升司法辦案效率
域外的合作型司法均體現(xiàn)出偵、訴、審三方司法機關(guān)的整體提速,只有強化辦案機關(guān)的合作,才能實現(xiàn)實質(zhì)性的合作型司法。
(2)尊重本土法律文化,著眼于解決現(xiàn)實問題
現(xiàn)代比較法的研究成果表明:“必須記住法律是特定民族的歷史、文化、社會的價值與一般意識形態(tài)觀念的集中體現(xiàn)。任何兩個國家的法律制度都不可能完全一樣。法律是一種文化的表現(xiàn)形式,如果不經(jīng)過某種本土化的過程,它便不可能輕易地從一種文化移植到另一種文化”。由此可見,我國法律移植并非直接照搬復(fù)制、而是要著眼解決實際法律問題。
(3)健全法律援助制度等配套制度
在一般的合作型司法中,辯護律師會給予被告人專業(yè)的法律建議同時在協(xié)商中維護被告一方的合法權(quán)益。因此,健全的法律援助制度是合作型司法不可或缺的基礎(chǔ)。
(4)充分行使公訴裁量權(quán)
公訴機關(guān)往往對案件進行分流,未必使全部案件進入審判程序。我國刑事訴訟制度可以借鑒域外做法,對可訴可不訴的案件,依法用好不起訴手段,避免進入審判的案件過多,從資源上保障審判的中心作用。①謝小劍:《論我國的慎訴制度及其完善——兼評以審判為中心的訴訟制度改革》,載《法商研究》2015年第6期。
1.認罪認罰從寬制度下合作型司法模式的探索
(1)簡化整套流程,激發(fā)司法機關(guān)熱情。兼具“實體從寬、程序從簡”的雙重屬性,調(diào)動犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰的積極性,使其獲得寬大處理的判決結(jié)果,體現(xiàn)對其權(quán)益的尊重,有利于檢察機關(guān)探索形成非對抗的訴訟格局。
(2)探索合作型司法模式,構(gòu)建新型聯(lián)動機制。從某種程度上可以認為,檢察機關(guān)的審查起訴環(huán)節(jié)是相關(guān)程序運行的“核心”“中心”和“重心”。檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān),上承對偵查活動的審查,下達對審判結(jié)果的監(jiān)督,在審查起訴過程中,不僅通過控辯協(xié)商,形成了法庭判決基礎(chǔ)的“合意事實”,而且基本上“確定”了對被告人的定罪與量刑,是此次認罪認罰從寬制度能否貫徹落實的關(guān)鍵。②劉方權(quán):《認罪認罰從寬制度的建設(shè)路徑》,載《中國刑事法雜志》2017年第3期。
2.認罪認罰從寬制度與司法聯(lián)動機制
在司法改革背景下,本土化認罪認罰從寬制度的改革導向,體現(xiàn)“快速”、突出“簡化”、強調(diào)“專業(yè)”、追求“效果”,這意味著僅靠檢察機關(guān)無法獨立完成認罪認罰從寬的程序要求。一方面,公、檢、法都應(yīng)當積極參與,實現(xiàn)各個訴訟環(huán)節(jié)依法快速辦理。另一方面,考慮到從寬處理勢必帶來緩刑適用的增加,預(yù)先加強司法辦案與社區(qū)矯正的銜接。①虞?。骸蛾P(guān)于完善刑事案件認罪認罰從寬制度的思考》,載《上海公安高等??茖W校學報》2017年第1期。同時,完善有效的辯護制度,是保障認罪認罰自愿性、真實性、明智性的關(guān)鍵。因此,檢察機關(guān)必須在合作型司法模式下重新理順偵訴、訴辯、訴審關(guān)系。
3.偵訴關(guān)系的重塑
在“認罪認罰從寬”案件辦理過程中,公訴工作必須堅持以證據(jù)為核心,發(fā)揮好訴前主導、審前過濾、偵查監(jiān)督、人權(quán)保障等作用。
(1)改革方向:偵、捕、訴聯(lián)動機制。偵訴聯(lián)動機制是在社會安全與個人自由之間尋求合理的平衡需要。構(gòu)建認罪認罰從寬視角下的偵、訴聯(lián)動機制,應(yīng)當統(tǒng)一建立聯(lián)動信息互動、案卷歸口登記,保障案件程序進程同步,動態(tài)高效運轉(zhuǎn)。
(2)兼顧公正與效率。兩者之間的沖突性要求我們首先必須滿足最低限度的公正要求,因此通過程序分流,把證據(jù)充分、口供穩(wěn)定的案件分化出來迅速處理,切實保障公正和提高效率。
(3)轉(zhuǎn)變監(jiān)督重點,強化偵查監(jiān)督。在辦理“認罪認罰從寬”案件時,因為期限短,易追求速度而忽略質(zhì)量,因此要強化“公訴引導偵查”的工作模式,嚴格落實非法證據(jù)排除規(guī)則和羈押必要性審查,防止偵查活動游離于法律監(jiān)督范圍之外。
4.訴辯關(guān)系的重塑
認罪認罰從寬制度彰顯了寬嚴相濟刑事政策的核心價值,適應(yīng)了犯罪輕刑化與案件數(shù)量增長的司法新常態(tài)。在審查起訴階段,律師可以輔助犯罪嫌疑人通過對量刑結(jié)果的合理預(yù)期,主動認罪以換取量刑激勵。
(1)嚴格保障犯罪嫌疑人簽署的法律幫助權(quán)。為了保障犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)利,除了犯罪嫌疑人自己聘請的律師外,公訴部門會以法律援助或值班律師的方式見證具結(jié)書簽署的程序公正。
(2)聽取辯護人意見,開展量刑協(xié)商。公訴機關(guān)充分重視辯護人意見,通過訴辯協(xié)商,量刑從寬,不僅有利于發(fā)揮認罪認罰從寬制度的激勵效果,甚至可以推動嫌疑人由不認罪向認罪的轉(zhuǎn)變。
(3)借助辯護人作用,有效化解社會矛盾。通過律師有效勸解犯罪嫌疑人對法律的認識,更好地推動刑事和解,修復(fù)被破壞的社會關(guān)系等。
5.訴審關(guān)系的重塑
“以審判為中心”的刑事訴訟制度改革,要求將大量的輕微刑事案件、犯罪嫌疑人認罪認罰的刑事案件分流到簡易程序,只讓重大復(fù)雜案件進入實質(zhì)化審理程序,不僅緩解了人案矛盾,還保障了司法公正。因此,探討公訴環(huán)節(jié)認罪認罰從寬制度的構(gòu)建與完善,對于構(gòu)建“以審判為中心”的刑事訴訟制度有著重要意義。
(1)庭審重點的轉(zhuǎn)變
在合作型司法模式下,庭審的重點應(yīng)當變?yōu)楸桓嫒耸欠窬哂姓J罪認罰意思表示的認知和精神狀態(tài),答辯時是否受威脅或引誘,是否有效參與協(xié)商并對訴訟權(quán)利減損后果有充分認識。
(2)加強認罪認罰真實性、自愿性的審查與認定
在審查起訴階段,檢察辦案人員對適用認罪認罰從寬制度的犯罪嫌疑人,一是應(yīng)告知其相關(guān)刑事訴訟權(quán)利,就認罪的內(nèi)容向其說明與核實,就認罪的后果詳細闡釋;二是確保其獲得律師的幫助,進一步確信其認罪認罰的真實性與自愿性。在法庭調(diào)查階段,審判人員應(yīng)進一步貫徹“不得強迫自證其罪”原則,嚴格審查被告人的有罪供述,嚴格把關(guān)訊問活動的合法性,尤其對于從不認罪轉(zhuǎn)變?yōu)檎J罪的被告人,應(yīng)結(jié)合其在偵查階段、審查起訴階段的綜合表現(xiàn),來判斷其認罪是否出于自愿。
(3)集約化審判和庭審的簡化
根據(jù)上海市高級人民法院、上海市人民檢察院聯(lián)合制定的《刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作實施細則》的相關(guān)規(guī)定,對速裁案件一般應(yīng)當實行集中起訴、集中審理,對當事人身份核對和權(quán)利告知可在庭前進行,庭審過程中,公訴人可簡要宣讀起訴書及量刑建議。與此同時,當庭詢問被告人是否自愿認罪認罰和知悉法律后果,嚴格保障被告人最后陳述的權(quán)利。
(4)檢察機關(guān)量刑建議權(quán)與法院的最終決定權(quán)
在審查起訴階段,檢察機關(guān)對被告人刑罰的判處及審判程序的適用享有較大的自由裁量權(quán),但最終決定權(quán)仍由法院掌握。當出現(xiàn)指控不當,或適用程序不當,雖被告人無異議,審判人員仍應(yīng)在法律范圍內(nèi)作出修正,對違反法定事由的合意不予采納。
(5)最終判決應(yīng)體現(xiàn)適當?shù)膹膶挿?/p>
控辯雙方協(xié)商原則是一定幅度的從寬處理,促進被告人認罪后對處罰服判,進而一審即可終結(jié)程序,也有利于被告人的矯治和重歸社會。
1.全國及本市試點情況
檢察機關(guān)刑事案件認罪認罰從寬試點工作自2016年11月在上海等18個試點城市檢察機關(guān)開展以來,截止2017年上半年,試點地區(qū)適用認罪認罰從寬制度提起公訴案件占同期起訴刑事案件總數(shù)的29%。其中,適用速裁程序約占75%,適用簡易程序約占21%,適用普通程序約占 4%。試點檢察機關(guān)適用認罪認罰從寬制度辦理的案件,被告人上訴率僅為1.94%,檢察機關(guān)抗訴僅17人,法院采納量刑建議的比例近90%。
上海作為認罪認罰從寬試點地區(qū),積極有序的開展試點工作,適用案件數(shù)量穩(wěn)步上升,上半年全市適用認罪認罰從寬制度提起公訴的件數(shù)和人數(shù)分別占同期起訴書的 24.3%和19.7%。
2.上海市黃浦區(qū)人民檢察院數(shù)據(jù)及規(guī)則分析
以該院2017年6、7、8月三個月的認罪認罰從寬案件的數(shù)據(jù)為例:適用認罪認罰從寬案件的件數(shù)和人數(shù)占同期起訴數(shù)的64.08%、58.24%,相對不起訴案件2件2人。適用案件的基本情況和特點:
(1)涉及罪名較為集中。涉及19個罪名,其中以盜竊罪、販賣毒品罪、妨害公務(wù)罪、危險駕駛罪居多,占比64.29%、12.64%、5.49%、4.95%。相較于重型犯罪而言,輕微型犯罪如盜竊罪的適用率更高。
(2)非羈押性強制措施適用率較高。適用取保候?qū)彽挠?0人,占認罪認罰從寬案件總?cè)藬?shù)的26%。
(3)援助律師覆蓋率逐步提升。法律援助律師作為指定辯護人提供法律幫助的案件從6月至8月,上升了21.4個百分比,達到35.6%。從一定程度上說明適用認罪認罰制度后,有效法律幫助的比例在逐步提升。
(4)適用速裁程序的案件居多,適用速裁程序的占適用認罪認罰案件總數(shù)的76.37%,繁簡分流的多層次訴訟體系逐漸顯現(xiàn)。
(5)量刑輕緩化趨勢較為明顯,一審判決中,單處罰金1人,判處拘役的占比67.62%,三年以下有期徒刑的占比100%,其中適用緩刑的占比20.95%,上訴的僅為2人。
(6)量刑建議采納率較高。適用認罪認罰從寬的案件中,除個別案件檢法對于緩刑適用的標準產(chǎn)生分歧及被告人認罪態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變外,法院均采納了檢察機關(guān)的量刑建議。
(7)案件審結(jié)效率顯著提升。從6月平均審結(jié)周期36.81天到7月28.18天再到8月20.89天,審查起訴周期隨著認罪認罰適用率的提高而縮短,司法辦案效率顯著提升。
1.利用聯(lián)動機制及信息化技術(shù)提高司法辦案效率
從司法實踐來看,未來在合作型司法模式的構(gòu)建過程中,必須啟動偵、捕、訴聯(lián)動機制。在偵查階段,若檢察機關(guān)及時提前介入,將會使案件的證據(jù)收集、審查判斷更具方向性,避免延誤刑事訴訟的進程。
上海檢察機關(guān)也在逐步推進“智慧公訴”,利用“互聯(lián)網(wǎng)”和“大數(shù)據(jù)”等信息化技術(shù)手段提高辦案效率。主動推動各職能部門、各辦案機關(guān)之間的數(shù)據(jù)共享、視頻互聯(lián),積極推廣遠程視頻提訊和出庭、遠程送達,促進“簡案快辦”。
2.新型偵訴關(guān)系的塑造
上海檢察機關(guān)切實轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)辦案思維,逐步強化訴前主導地位,積極構(gòu)建“大控方”格局:一是建立常見罪名證據(jù)偵查指引。對案件需要收集、固定的證據(jù)進行總結(jié)和規(guī)范,引導偵查取證。二是引導偵查機關(guān)將案件繁簡分流。如浦東新區(qū)檢察院針對輕微刑事案件,公訴部門和偵查監(jiān)督部門做好溝通銜接,在做出(不)批準逮捕決定書時隨案移送快速移送審查起訴建議書,偵查機關(guān)會在收到該建議書后 15日內(nèi)偵查終結(jié)移送公訴部門審查起訴。
3.新型訴辯關(guān)系的塑造
上海檢察機關(guān)在認罪認罰從寬試點工作中,注重構(gòu)建訴辯協(xié)商的規(guī)范性機制:一是制定了《關(guān)于審查起訴階段律師參與認罪認罰從寬制度試點工作的指導意見》,明確了檢察機關(guān)與司法行政部門、法律援助中心就認罪認罰案件中律師參與的規(guī)范性要求。二是充分聽取律師意見并記錄在案。在簽署具結(jié)書的過程中,除必須律師在場外,還需將其書面意見隨案移送法院,并就案件的量刑、適用程序與律師之間開展實質(zhì)性的訴辯協(xié)商。
4.新型訴審關(guān)系的塑造
上海檢察機關(guān)在2017年初就與上海法院聯(lián)合制發(fā)《刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作實施細則(試行)》(以下簡稱《試點辦法》)。一方面,積極實現(xiàn)訴訟模式集約化,如黃浦區(qū)檢察院與區(qū)法院之間構(gòu)建“偵查環(huán)節(jié)非羈押直訴、檢察環(huán)節(jié)專人專辦和法院環(huán)節(jié)集中審判”的模式,基本實現(xiàn)速裁和簡易程序案件的集中受理、集中審查、集中起訴、集中開庭的集約化訴訟模式。另一方面,著力尋求量刑建議精準化,匯總梳理常見罪名量刑情節(jié)和量刑標準,為法院采納檢察機關(guān)的量刑建議打好業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。
1.偵查階段認罪認罰從寬制度的落實
根據(jù)“兩高三部”《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的辦法》規(guī)定,偵查機關(guān)在偵查過程中應(yīng)當告知犯罪嫌疑人認罪認罰的相關(guān)規(guī)定,并在起訴意見書中寫明認罪認罰情況。但是此舉如何有利于后續(xù)的訴、審工作,實踐當中還有分歧:一種觀點認為,偵查機關(guān)的告知是鼓勵犯罪嫌疑人自愿認罪,即便有認罰,也只能是概括表示接受,具體認罰應(yīng)當在審查起訴階段解決。另一種觀點認為,偵查階段也應(yīng)當發(fā)揮審查批捕對認罪認罰的激勵作用,自愿認罪認罰的可以不捕。筆者認為,在偵查階段,如果犯罪嫌疑人取保候?qū)彆r自愿認罪認罰的,應(yīng)當在取保候?qū)徍笠粋€月內(nèi)移送審查起訴;逮捕時自愿認罪認罰的,應(yīng)當在執(zhí)行逮捕后半個月內(nèi)移送審查起訴。通過偵訴快速銜接,加快案件的辦案效率。
2.值班律師在簽署具結(jié)書過程中的見證作用
根據(jù)規(guī)定,檢察機關(guān)在辦理認罪認罰案件當中,律師在犯罪嫌疑人簽署具結(jié)書時要在場。實踐中,大量案件是由值班律師在場見證,但其是否可以參與提訊,在沒有閱卷的情況下是否可以進行量刑協(xié)商等問題在實踐當中均存有異議。有的值班律師還指出,如果只是見證自愿簽署具結(jié)書的過程,則根據(jù)律師見證業(yè)務(wù)的要求,需要兩名律師在場。這些程序性問題還有待在實踐中進一步統(tǒng)一規(guī)范。
3.關(guān)于審判階段認罪認罰從寬制度的適用
檢法兩家在對認罪認罰從寬案件的銜接,實踐中還存在程序性的“模糊地帶”,如在審查起訴階段的具結(jié)書在審判階段失效,公訴人與被告人如果又達成新的認罪認罰具結(jié)的,是否仍適用認罪認罰從寬?是由檢察機關(guān)建議啟動,還是由法院決定啟動?筆者的傾向意見是,根據(jù)《試點辦法》規(guī)定精神,由檢察機關(guān)建議啟動為宜。