羅 婷

（四川外國語大學成都學院，四川 成都 611844）

一、引言

中日貿易關系已成為全球貿易發(fā)展中最重要的貿易合作伙伴之一，它不僅對兩國自身經濟甚至全球經濟都產生了重要影響。據中國統(tǒng)計局統(tǒng)計，中國同日本的出口總額由2006年的9162267萬美元增長到2016年的12941000萬美元，約占2016年中國出口總額的6.2%，日本是中國第三大出口市場。日本貿易振興機構（JETRO）發(fā)布2016年中日貿易報告，指出2016年日本對中國的出口額為14499645萬美元，同比增長1.6%，使得中國成為日本第二大出口市場，占日本出口總額17.7%，其中電氣設備、汽車、機械類等制造業(yè)產品成為主要出口產品。中國提出打造升級版的中國制造，因此在中日經濟戰(zhàn)略加速調整的背景下，研究中日出口產品技術水平和結構，對實現制造業(yè)的升級具有重要的現實意義。

二、研究方法及數據說明

（一）研究方法

Hausmann在Michaely的基礎上改進了出口產品技術水平的測算方法，提出用出口復雜度（EXPY）指標來衡量出口產品技術含量。該指標越高則代表該國（或地區(qū)）在全球價值鏈中的地位就越高，其出口產品技術水平越高，反之則其全球價值鏈地位就越低。本文借鑒Hausmann（2007）的測算方法，計算中國制造業(yè)的國家復雜度和產業(yè)復雜度。其具體計算方法如下：

產業(yè)層面的復雜度用以下公式衡量：

其中Xjk/Xji表示j國i行業(yè)k產品出口占j國i行業(yè)總出口的，PRODYk為某一具體產品的出口技術復雜度。

國家復雜度通過產業(yè)復雜度進行計算：

其中Xjk/Xj表示j國k產品出口占j國總出口的比重。

（二）數據說明

基于盛斌（2008）對制造業(yè)產品的分類，我們將SITC Rev.3三分位的產品整理為28個行業(yè)，產品貿易數據均來自聯(lián)合國數據庫。

我們根據WTO數據庫關于世界貨物貿易的排名確定的國家或地區(qū)有57個①。各國的人均GDP數據來自國際貨幣基金組織(IMF)，使用2005年不變美元價格。

三、中日出口產品技術水平分析

（一）國家層面中日出口技術水平的變遷及對比分析

本文共計算了1997-2013年世界上57個國家（或地區(qū)）的出口技術復雜度。

圖3-1反映了中日兩國在樣本期間出口產品技術水平的變化。如圖所示：（1）大體看來，樣本期間，中日兩國的出口產品技術水平均實現了不同幅度的增長，但日本出口技術復雜度一直高于中國出口技術復雜度。2013年，中國的出口技術復雜度為20189美元，而日本的出口技術復雜度為24237美元，高于中國這一指標的20%；（2）樣本期間，中國在不斷縮小與日本在出口產品技術方面的差距。1997年，日本出口復雜度指數高于中國出口復雜度指數40%，這一數值在樣本期間一直保持下降態(tài)勢，到2013年，這一數值降到20%左右，這說明中日之間出口技術水平的差距在不斷縮小。

圖3 -1 1997-2013年中日出口復雜度的變化（單位：美元）

（二）產業(yè)層面中日出口技術水平的變遷及對比分析

根據韓燕（2008）部門分類法，本文將28個行業(yè)劃分為三個部門，即勞動密集型部門、資本密集型部門、技術密集型部門。

表3 -1 中日代表產業(yè)的產業(yè)復雜度排名（2013）

表3-1可以比較中日兩國的產業(yè)復雜度排名：第一，對比中日兩國產業(yè)復雜度在樣本國的排名可以看出，日本出口產品的技術水平高于中國出口產品技術水平。第二，在勞動密集型部門，除個別產業(yè)以外，中國的產業(yè)復雜度排名均低于日本產業(yè)復雜度排名，中國的優(yōu)勢產業(yè)在出口技術水平方面并不突出。第三，在資本密集型部門，中國產業(yè)復雜度的排名仍落后于日本產業(yè)復雜度排名。第四，在技術密集型部門，中國在黑色金屬冶煉及延壓加工業(yè)等行業(yè)對日本實現了趕超，其他產業(yè)的產業(yè)復雜度排名均落后于日本產業(yè)復雜度排名。

通過比較分析，從產業(yè)層面上看：中國產業(yè)復雜度在樣本期間取得了較大的提升，但是相比于日本等發(fā)達國家，中國出口產品技術水平仍然落后于這些發(fā)達國家的出口技術水平，仍處于全球價值鏈低端。

由于觀測口徑從國家層面縮小到產業(yè)層面，每種產品出口情況都對出口技術復雜度指標的影響更加明顯，產業(yè)復雜度比國家復雜度更能真實地體現一國出口技術水平。

四、結論與啟示

本文通過測算中國和日本制造業(yè)產業(yè)復雜度和國家復雜度指數，并對比分析中日兩國的出口產品技術水平得出：

第一，在國家層面上，一方面，全球分工的背景下，樣本期間中國和日本均實現了出口產品技術水平的提升，其中中國提升了40%，日本提升了20%；另一方面，日本制造業(yè)國家復雜度指數遠高于中國制造業(yè)國家復雜度。第二，從產業(yè)層面上看，中日出口產品技術水平被較真實的反映出來。中國制造業(yè)的產業(yè)復雜度都實現了不同程度的增長，但是與日本相比，包括高技術水平產業(yè)在內的大多數產業(yè)的出口復雜度排名落后于日本，中國需要擺脫全球價值鏈低端的地位。

根據上文的分析，對于中國提升出口產品技術水平提出以下建議：

第一，FDI可以通過先進的技術和管理經驗促進東道國出口產品技術含量的提高。因此東道國要注重外資數量和質量的引進，為內外資企業(yè)創(chuàng)造平等競爭的環(huán)境，促進本國企業(yè)改進技術。

第二，實現加工貿易產業(yè)升級。中國參與全球分工的優(yōu)勢是廉價的勞動力和土地資源，其分工方式是對進口產品進行簡單加工后再出口，企業(yè)很難在這樣的分工環(huán)節(jié)中提高技術水平。因此加工貿易企業(yè)應注重自主創(chuàng)新能力的提高，特別是擁有更多的自主知識產權，不斷優(yōu)化升級，進而提升其在全球價值鏈的地位。

第三，高質量的人力資本對于企業(yè)提高創(chuàng)新能力具有重要作用。綜合素質較高的勞動者可以有效地模仿吸收先進技術，因此國家要加大教育投入，企業(yè)要注重培養(yǎng)創(chuàng)新人才，造就高水平自主研發(fā)團隊，推動企業(yè)出口技術水平的提升。

注釋

①中國、阿根廷、埃及、阿爾及利亞、奧地利、哥倫比亞、巴拿馬、巴西、比利時、澳大利亞、波蘭、丹麥、巴基斯坦、德國、菲律賓、芬蘭、俄羅斯、法國、加拿大、捷克、哈薩克斯坦、韓國、荷蘭、美國、秘魯、卡塔爾、墨西哥、南非、馬來西亞、日本、沙特阿拉伯、瑞典、瑞士、泰國、烏克蘭、新加坡、西班牙、中國香港、新西蘭、以色列、意大利、匈牙利、印度、越南、印度尼西亞、挪威、阿聯(lián)酋、英國、智利、伊朗、土耳其、阿曼、委內瑞拉、孟加拉國、蒙古科威特、尼日利亞。