王筆敏

摘要：進入20世紀80年代以來，經(jīng)濟全球化發(fā)展趨勢改變了商品、技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素的流動方式和配置規(guī)則，同時也在對國際經(jīng)濟運行體制、各國經(jīng)濟增長方式、國際化經(jīng)營管理理念等產(chǎn)生影響。而當前新興發(fā)展中國家的跨國公司也在不斷關(guān)注如何發(fā)展對外直接投資，使得本國在經(jīng)濟全球化進程中更好地發(fā)展。但是，隨著經(jīng)濟全球化進程的深入，我們可以看出由于種種因素，跨國公司對外投資在世界掀起更大規(guī)模、更大力度的并購浪潮。這無疑讓人們思考，跨國公司對外直接投資對推進經(jīng)濟全球化產(chǎn)生的作用，究竟是利大于弊還是弊大于利？本文分析跨國公司對外直接投資對經(jīng)濟全球化進程的發(fā)展的積極作用和消極作用，如何興利除弊，成為本文探討的重要問題。

關(guān)鍵詞：跨國公司 對外直接投資 經(jīng)濟全球化 利弊分析

中圖分類號：F276 文獻標識碼：A 文章編號：1009-5349（2018）16-0206-03

經(jīng)濟全球化從20世紀80年代出現(xiàn)以來，就已經(jīng)成為不可阻擋的世界趨勢。任何國家、民族均無法獨立于經(jīng)濟全球化之外。而跨國公司對外直接投資是經(jīng)濟全球化的主體推動者。但是，雖然在對跨國公司成為推動經(jīng)濟全球化的主體力量上達成共識，但是我們需要進一步關(guān)注，由于跨國公司在數(shù)量上的增加，經(jīng)營業(yè)務領(lǐng)域與空間范圍的不斷擴大，它對世界經(jīng)濟的影響也越來越大，應當指出跨國公司對外直接投資對于推進經(jīng)濟全球化的進程，其積極影響與消極影響并存。如何發(fā)揮其積極作用，抑制其消極作用，成為我們必須關(guān)注和解決的課題。

如今，兩種趨勢占據(jù)了世界經(jīng)濟發(fā)展的主要位置，意識到當前世界絕大多數(shù)國家已經(jīng)被納入這個全球化體系中，而各國之間的相互依賴和相互影響的程度不斷強化。尤其是現(xiàn)今全球性經(jīng)濟衰退的過程中，一個國家應該如何減少全球化對本國經(jīng)濟帶來的不穩(wěn)定性，確保國家經(jīng)濟安全，維護國家的根本利益？對此，就非常需要分析和研究跨國公司對外直接投資對推進經(jīng)濟全球化的利弊影響，從而使得國家能夠在經(jīng)濟全球化下作出更好的政策和決策。

一、經(jīng)濟全球化的概念

20世紀80年代末90年代初，“全球化”這個概念隨著全球經(jīng)濟的迅速發(fā)展應運而生?！叭蚧币辉~在世界各國的報刊中廣泛使用。全球化作為超越國家和超越民族界限的概念，其內(nèi)容應包括政治、經(jīng)濟、社會和文化等多方面。[1]盡管全球化可概括為科技、經(jīng)濟、政治、法治、管理、文化等多個方面，但是“全球化”一詞經(jīng)常被用作“經(jīng)濟全球化”的同義詞?！敖?jīng)濟全球化”這個詞，據(jù)說是特·萊維于提出來的。[2]但至今沒有一個公認的定義。那么，其中對經(jīng)濟全球化進行定義的主要觀點有：

1997年，IMF（國際貨幣基金組織）發(fā)表《世界經(jīng)濟展望》定義經(jīng)濟全球化為：跨國商品與服務貿(mào)易及資本流動規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)的廣泛迅速傳播使世界各國經(jīng)濟的相互依賴性增強。本文結(jié)合基歐漢、約瑟夫·奈、亞當斯密等觀點，將“經(jīng)濟”運行放在全球化大環(huán)境下進行定義[3]：所謂經(jīng)濟全球化是指世界經(jīng)濟活動跨越國界，通過對外貿(mào)易、資本流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供服務，形成體量巨大的相互投資和規(guī)模化貿(mào)易以及全球化環(huán)境下的有機經(jīng)濟整合。不同國家之間經(jīng)濟與政治、文化、軍事相互依存、相互聯(lián)系從而達到更加一體化的過程。

二、跨國公司的概念及其發(fā)展歷程

1.跨國公司的概念

之前人們把從事跨國生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)實體稱為多國企業(yè)（Multinational Enterprises）、國際公司（International Corporations）、國際企業(yè)（International Business）、全球企業(yè)（Global Enterprises）和跨國公司（Transnational Corporations）。由于世界經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多的企業(yè)走向海外，因此到1974年，由聯(lián)合國經(jīng)濟社會理事會作出決議，統(tǒng)一使用跨國公司這一名稱，并設(shè)立了跨國公司委員會和跨國公司中心。[4]而對于跨國公司的概念眾說紛紜，目前，跨國公司的概念主要依據(jù)以下三個標準來確定：第一，結(jié)構(gòu)性標準。凡采用“地區(qū)分布”“生產(chǎn)服務設(shè)施”“所有權(quán)”等作為劃分跨國經(jīng)營與國內(nèi)（單一）經(jīng)營的尺度，都屬于結(jié)構(gòu)性標準。第二，業(yè)績性標準。以跨國公司在國外的生產(chǎn)、銷售、贏利或資產(chǎn)等絕對或相對數(shù)作為標準，但對金額或比率尚無統(tǒng)一認識。第三，行為特性標準。只有采取全球戰(zhàn)略的企業(yè)，才算是跨國公司，也就是以全世界為目標，實行全球中心戰(zhàn)略的公司。這是指企業(yè)在經(jīng)營決策時的心態(tài)、思維方法和策略取向。[5]

除了以上三個標準來衡量跨國公司的概念之外，聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會在《世界投資報告》中將跨國公司定義為：跨國公司是由母公司及其國外（境外）分支機構(gòu)組成的法人及非法人企業(yè)，也就是在兩個或兩個以上國家（地區(qū)）擁有并管理經(jīng)濟單位的公司。如圖所示：

2.跨國公司的發(fā)展歷程

盡管跨國公司這一概念是最近幾十年才提出的，但是跨國公司的發(fā)展已經(jīng)經(jīng)歷了100多年的歷史，其歷史淵源可以追溯到17世紀初的英國東印度公司的建立時期。1600年成立的東印度公司是特許貿(mào)易公司，如荷蘭東印度公司、英國皇家非洲公司、英國哈德遜灣公司等。[6]但是，這些公司從成立起至撤銷都沒有發(fā)展成為真正的跨國公司，充其量可以被稱為跨國公司的原始形態(tài)。

（1）跨國公司的初創(chuàng)時期。真正具有現(xiàn)代意義的跨國公司是在19世紀中后期形成的。[7]

（2）跨國公司的緩慢發(fā)展時期。是在第二次世界大戰(zhàn)之間，跨國公司處于緩慢發(fā)展的狀態(tài)。

（3）跨國公司的高速增長時期。是第二次世界大戰(zhàn)后，跨國公司的經(jīng)濟實力急劇膨脹，數(shù)量迅速增多?？鐕具M入空前發(fā)展時期。

我們可以發(fā)現(xiàn)，跨國公司的發(fā)展過程，與經(jīng)濟全球化進程是有著聯(lián)系的，而作為對外直接投資載體的跨國公司，更是經(jīng)濟全球化進程下重點關(guān)注的發(fā)展因素。[8]

3.對外直接投資的概念

自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，跨國公司和對外直接投資關(guān)系越來越密切?？鐕驹趪H舞臺中不斷發(fā)揮它所具備的國際功能，而對外直接投資更是起到對其輔助作用。隨著跨國公司的不斷發(fā)展，對外直接投資也在迅速增長。隨著全球經(jīng)濟的不斷發(fā)展，對外直接投資的模式和方式也在不斷更新?lián)Q代。

對外直接投資是指外國投資者對東道國的企業(yè)在管理或股權(quán)上有一定的控制權(quán)，并以獲取利潤為目的，在國外創(chuàng)建一個永久性企業(yè)的投資行為。其典型的形式，一是在國外創(chuàng)辦分公司或子公司，一是在東道國取得對一家現(xiàn)存廠商企業(yè)的控制權(quán)。[9]發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展模式隨著對外投資而發(fā)生變化，而發(fā)展中國家更是在對外投資中獲益。因此對外直接投資方式的不斷發(fā)展，對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟都產(chǎn)生重大的影響，進而對經(jīng)濟全球化的發(fā)展進程產(chǎn)生影響。

三、跨國公司對外直接投資對經(jīng)濟全球化的積極影響

（1）跨國公司對外直接投資深化了世界經(jīng)濟一體化。跨國公司是經(jīng)濟全球化的產(chǎn)物，它的發(fā)展大大促進了生產(chǎn)國際化和資本國際化的發(fā)展。跨國公司的對外直接投資，發(fā)展和加深了世界各國之間生產(chǎn)、交換、流通、消費、技術(shù)產(chǎn)品研究與開發(fā)（R&D;）方面的協(xié)作關(guān)系。[10]對外直接投資作為跨國公司的載體，而跨國公司是經(jīng)濟全球化的載體，因此跨國公司更是成為對外直接投資和經(jīng)濟全球化進程中的重要媒介，促使對外直接投資為經(jīng)濟一體化向更深入的發(fā)展提供通道。

（2）跨國公司對外直接投資加速了世界經(jīng)濟各生產(chǎn)要素流動?？鐕就ㄟ^對外直接投資和各種組織形式，把直接生產(chǎn)過程分布在全球各地。隨著對外直接投資的迅速增長，跨國公司在國外進行的生產(chǎn)，包括物質(zhì)生產(chǎn)和勞務的價值也迅速增長，意味著世界生產(chǎn)正在走向全球化，同時超越民族國家的界限實現(xiàn)了全球化經(jīng)營戰(zhàn)略，直接在東道國設(shè)立為生產(chǎn)服務的研究基地，雇傭當?shù)乜萍既瞬?。通過各種有效手段促使生產(chǎn)與研究相結(jié)合，不斷深化世界經(jīng)濟生產(chǎn)要素的流動。

（3）跨國公司對外直接投資拓展了國際貿(mào)易領(lǐng)域并促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。目前，跨國公司已經(jīng)成為國際貿(mào)易的主體，跨國公司對外直接投資不僅使貨物和資源跨國界流動日益增強，而且也使不同國家市場和生產(chǎn)日益相互依存，經(jīng)濟資源如商品、資本、勞動力、信息、技術(shù)等通過國際貿(mào)易在跨國界范圍內(nèi)越來越廣。[11]目前世界對外貿(mào)易總量近80%為跨國公司內(nèi)部貿(mào)易。再加上跨國公司新技術(shù)、新產(chǎn)品不斷推出，更是使得對外投資的比重不斷增加。

（4）跨國公司對外直接投資在一定程度上維護國際穩(wěn)定局勢。跨國公司對外直接投資是國際政治活動的潤滑劑，正是由于對外直接投資使得資源在世界最大范圍內(nèi)流動，將世界不同政治制度和意識形態(tài)的國家捆綁在一起，不得不重視國家間合作，盡量避免矛盾和沖突。

四、跨國公司對外直接投資對經(jīng)濟全球化的消極影響

全球化是歷史發(fā)展的過程，雖然在經(jīng)濟全球化進程中跨國對外直接投資給全球化帶來積極作用，但我們?nèi)孕枰紤]其所帶來的問題。

1.加劇了各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性

對外直接投資作為跨國公司的載體，無疑任何活動方式都無法擺脫跨國公司的本性——追求資本價值最大化。那么投資將會選擇在具有高潛力的國家和地區(qū)，使得資本在國際流動中出現(xiàn)不平衡，導致一些發(fā)展中國家不能參與對外直接投資的進程中。長而久之，就會加劇各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，使得經(jīng)濟非全球化。

各國經(jīng)濟發(fā)展不平衡性是跨國對外直接投資發(fā)展過程產(chǎn)生的規(guī)律，在對外直接投資增加的今天，這種不平衡性進一步加劇?？梢詮娜齻€方面進行分析：其一，發(fā)達國家之間的不平衡。它反映在西方各國國內(nèi)經(jīng)濟的增長速度和國際經(jīng)濟地位上。20世紀80年代以前，西歐、日本快于美國，美、日、歐經(jīng)濟實力的差距大大縮小，美國在經(jīng)濟上的壟斷地位被打破；90年代以來，美國的經(jīng)濟競爭力有所提高，與歐洲、日本相比顯得充滿活力。美國經(jīng)濟第一個走出90年代初的低谷，這主要得益于冷戰(zhàn)結(jié)束后美國的科技力量經(jīng)過調(diào)整，大量充實到民用工業(yè)，因此在高科技領(lǐng)域里的競爭，美國走在世界前列。其二，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的發(fā)展不平衡。兩者主要在人均國民生產(chǎn)總值差距和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化程度上體現(xiàn)出不平衡。雖然發(fā)達國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟總量在過去20多年里不斷縮小差距，但是并沒有從根本上改變“南北經(jīng)濟發(fā)展失衡”的狀態(tài)。因為大多數(shù)發(fā)展中國家的人口基數(shù)大，當通過人均GDP的比較，就不難發(fā)現(xiàn)南北國家的發(fā)展差距。另外，在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其發(fā)展階段上，發(fā)達國家的經(jīng)濟進入“后工業(yè)社會”，而發(fā)展中國家很多目前還徘徊在從農(nóng)業(yè)國到工業(yè)國的過渡階段。許多發(fā)展中國家單一的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)沒有根本改變，以出口幾種產(chǎn)品為國民經(jīng)濟的支柱。同時科技水平、文化教育事業(yè)相較而言落后于發(fā)達國家。其三，發(fā)展中國家之間的發(fā)展不平衡。發(fā)展中國家的社會歷史和國情不同，奉行的經(jīng)濟發(fā)展政策差別很大，因此，在越來越多的發(fā)展中國家取得經(jīng)濟成功的同時，許多低收入國家的經(jīng)濟仍然停滯不前，發(fā)展中國家之間出現(xiàn)貧富差距拉大的現(xiàn)象。

世界經(jīng)濟發(fā)展不平衡將激化各國之間的矛盾，相互競爭更為激烈，并影響到世界經(jīng)濟政治格局的變化。

2.對國際貿(mào)易秩序造成損害

跨國公司與國內(nèi)一般公司相比擁有更多的關(guān)于產(chǎn)品銷售和生產(chǎn)技術(shù)的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢使跨國公司形成了壟斷優(yōu)勢，進而影響經(jīng)濟全球化發(fā)展。

其壟斷形式有兩種：其一，進出口國家壟斷。是指為鞏固壟斷資本的統(tǒng)治和推行非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，對某些商品的進出口實行國家壟斷經(jīng)營。其二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)壟斷。技術(shù)壟斷競爭力是一個企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲取壟斷利潤的關(guān)鍵保障，西方發(fā)達經(jīng)濟體依據(jù)其跨國公司技術(shù)壟斷競爭力優(yōu)勢獲得壟斷利潤，同時也會導致發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)上升通道技術(shù)壁壘的提高。[12]因此，跨國公司具有高度壟斷的優(yōu)勢，在對外直接投資中會對全球化產(chǎn)生負面影響。如果東道國政策無力，就有可能控制東道國的經(jīng)濟命脈，從而引發(fā)金融危機。

3.使得逆全球化的出現(xiàn)

何謂逆全球化？顧名思義，逆全球化就是與全球化相反的過程，指世界各國及地區(qū)在經(jīng)濟、貿(mào)易、技術(shù)、文化及政治等各個維度方面的去整合化。[13]2008年金融危機令各國突然退回到狹隘主義，這一狹隘主義凸顯在地緣政治摩擦與反服貿(mào)等貿(mào)易保護行為，并絕不僅于此。[14]雷曼兄弟公司的倒閉與全球金融海嘯，表明國際金融機構(gòu)沒有跨境解決或處置的機制。

出現(xiàn)逆全球化的現(xiàn)象，則是由于跨國公司對外直接投資對經(jīng)濟全球化進程的一種消極體現(xiàn)。由于跨國公司對發(fā)展中國家市場占有率的加大，使得發(fā)展中國家民族產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊；使得民族文化和意識形態(tài)受到侵蝕；同時更是對國家主權(quán)的挑戰(zhàn)。因此，對于東道國而言，會有抵制全球化發(fā)展的心理傾向。

五、結(jié)語

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，越來越多的企業(yè)走出國門對外直接投資，通過對外直接投資建立起跨國企業(yè)，跨國企業(yè)的觸角已經(jīng)遍及世界經(jīng)濟各個角落和各個領(lǐng)域。每個國家甚至我們個人的生活都不可避免地與跨國公司的發(fā)展聯(lián)系在一起。雖然跨國公司對外直接投資對經(jīng)濟全球化進程產(chǎn)生的影響，既有積極一面也有消極一面，但是根據(jù)分析，我們可以發(fā)現(xiàn)積極影響大于消極影響。

從微觀層面分析，我們每個人的衣食住行都是跨國公司對外直接投資在經(jīng)濟全球化進程下，各國分工合作生產(chǎn)的結(jié)果；從宏觀層面分析，就以我國企業(yè)進入世界500強為例，聯(lián)想、華為等民營企業(yè)在世界上的跨國發(fā)展傳奇，使得我國在經(jīng)濟全球化的進程中獲益。這也是中國能夠在世界經(jīng)濟舞臺上占有主導地位的原因，中國的發(fā)展受益于經(jīng)濟全球化的大環(huán)境。

那么，中國的跨國企業(yè)在對外投資的做法上，其一，我們應該實現(xiàn)促進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。充分利用國內(nèi)國際兩種資源和國內(nèi)國際兩個市場，獲得我國經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展所需要的各國資源，更包括學習和借鑒外國先進管理和技術(shù)經(jīng)驗，提高中國企業(yè)的學習能力，從而實現(xiàn)企業(yè)與國家戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)。其二，加強企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新能力，重視樹立本國產(chǎn)品品牌意識，利用經(jīng)濟全球化的大環(huán)境，輸出中國文化和意識形態(tài)，讓世界看到中國的發(fā)展。

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責任編輯：孫瑤