張 帆，葉建木（博士生導(dǎo)師）

一、引言

內(nèi)生增長(zhǎng)理論表明技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素[1]。然而，在美國(guó)AMD等公司中，科技創(chuàng)新項(xiàng)目的商業(yè)成功率僅為30%[2]；對(duì)我國(guó)六大產(chǎn)業(yè)2130家企業(yè)開(kāi)展的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目調(diào)查顯示，有1884家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)被中止或失敗，占總數(shù)的88.45%，由此可見(jiàn)，科技創(chuàng)新失敗項(xiàng)目客觀存在。與此同時(shí)，科技創(chuàng)新的正外部性特征會(huì)使科技創(chuàng)新活動(dòng)不可避免地遇到市場(chǎng)失靈和投資不足的問(wèn)題，政策工具成為依靠市場(chǎng)力量以外補(bǔ)償科技創(chuàng)新外部性的有效手段[3][4]。然而，現(xiàn)有創(chuàng)新激勵(lì)政策主要包括支持企業(yè)科技創(chuàng)新的財(cái)稅政策、專項(xiàng)資金政策、政府采購(gòu)政策和金融政策等，大多聚焦于創(chuàng)新成功企業(yè)或集中在科技創(chuàng)新過(guò)程的前端，由于“反失敗”偏見(jiàn)的存在[5]，對(duì)于創(chuàng)新失敗的激勵(lì)關(guān)注度不足。因此，如何提升創(chuàng)新失敗激勵(lì)的有效性和精準(zhǔn)性，避免尋租現(xiàn)象，成為值得進(jìn)一步討論的新議題。

Arrow[6]將技術(shù)進(jìn)步引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，揭示科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，但在企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，由于科技創(chuàng)新具有典型公共產(chǎn)品的溢出效應(yīng)特征，企業(yè)難以獲得科技創(chuàng)新所帶來(lái)的全部剩余利潤(rùn)，導(dǎo)致企業(yè)私人投入回報(bào)降低，制約了企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力[7]，僅依靠市場(chǎng)的資源配置和調(diào)節(jié)作用難以有效解決企業(yè)科技創(chuàng)新投入不足的問(wèn)題[8]。關(guān)于如何激勵(lì)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，政策工具的運(yùn)用是補(bǔ)償技術(shù)創(chuàng)新外部性的有效手段[9]。政府以研發(fā)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和政府采購(gòu)等補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)行資助和補(bǔ)償，不僅可以在一定程度上減輕企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的資金投入壓力，還可以降低企業(yè)科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)感知，提升科技創(chuàng)新的預(yù)期收益，提高企業(yè)研發(fā)投入的積極性[10][11][12]。

與此同時(shí)，對(duì)于政府補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，部分學(xué)者認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新也存在的“擠出效應(yīng)”或“替代效應(yīng)”[13]，政府補(bǔ)貼會(huì)在適度范圍內(nèi)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生“激勵(lì)效應(yīng)”，但當(dāng)這種補(bǔ)貼過(guò)度且大量時(shí)，會(huì)對(duì)企業(yè)私人創(chuàng)新投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[14][15]。政府與企業(yè)之間的補(bǔ)償博弈關(guān)系一直是創(chuàng)新激勵(lì)研究領(lǐng)域爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題。

由于技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為具有較高的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)感知理論認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)感知會(huì)影響其創(chuàng)新決策行為，損失感知往往會(huì)抑制再創(chuàng)新行為的發(fā)生，即技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的損失越大，企業(yè)針對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行再創(chuàng)新行為的可能性也就越低[16]。為降低企業(yè)再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)感知，激發(fā)企業(yè)再創(chuàng)新行為，可考慮引入政府補(bǔ)償機(jī)制與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，即除企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目自擔(dān)再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)外，通過(guò)政府補(bǔ)償和社會(huì)分擔(dān)實(shí)現(xiàn)企業(yè)再創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移[17]。企業(yè)是再創(chuàng)新行為的決策主體，是再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的感知主體，也是再創(chuàng)新失敗損失的承擔(dān)主體[18]。利用有償?shù)纳鐣?huì)資源分擔(dān)損失風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新的一種可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)防范模式[19]。然而信息的不對(duì)稱性以及風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合約很難自然達(dá)成，從而阻礙了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的運(yùn)行，而政府補(bǔ)償機(jī)制在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制中可以發(fā)揮重要的促進(jìn)作用[20][21]。與此同時(shí)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資源投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為，有效配合政府補(bǔ)償機(jī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為實(shí)施激勵(lì)，從側(cè)面保障了政府效用的提升。

綜上所述，政府創(chuàng)新補(bǔ)償在一定程度上解決了技術(shù)創(chuàng)新正外部性所帶來(lái)的市場(chǎng)失靈和企業(yè)創(chuàng)新投入不足的問(wèn)題，但在再創(chuàng)新實(shí)施過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，使再創(chuàng)新激勵(lì)效率問(wèn)題成為創(chuàng)新研究領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，如何引入第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，減少風(fēng)險(xiǎn)感知導(dǎo)致的再創(chuàng)新行為抑制問(wèn)題的發(fā)生，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用，與政府補(bǔ)償形成互補(bǔ)關(guān)系，有效彌補(bǔ)政府補(bǔ)償機(jī)制資源不足的劣勢(shì)，健全再創(chuàng)新行為激勵(lì)機(jī)制，提升再創(chuàng)新激勵(lì)的有效性，既有研究還難以形成較為清晰、明確的研究結(jié)論。針對(duì)既有研究存在的問(wèn)題，本文以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目為研究對(duì)象，建立再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，構(gòu)建創(chuàng)新失敗項(xiàng)目、政府與第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織之間的動(dòng)態(tài)博弈模型，通過(guò)比較三方主體在不同情境下的預(yù)期收益，闡述企業(yè)、政府及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織在再創(chuàng)新激勵(lì)中的策略選擇問(wèn)題。

二、研究設(shè)計(jì)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制主要涉及再創(chuàng)新企業(yè)、政府和第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織三方行為主體。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織可以是銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司或者風(fēng)險(xiǎn)投資公司等，這些組織的業(yè)務(wù)屬性與博弈行為具有相似性和一致性。此外，政府在對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，往往也會(huì)采用同類型的政策，因此可將其視為第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體。三方主體在再創(chuàng)新激勵(lì)過(guò)程中，將自身利益最大化作為動(dòng)態(tài)決策目標(biāo)，通過(guò)各方的策略選擇構(gòu)成相互影響、相互作用的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制[22]。由于再創(chuàng)新結(jié)果存在不確定性，政府為降低這種不確定性、激發(fā)企業(yè)再創(chuàng)新行為，將對(duì)企業(yè)給予補(bǔ)償。補(bǔ)償分為顯性補(bǔ)償和隱性補(bǔ)償，顯性補(bǔ)償是政府直接補(bǔ)償給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目，隱性補(bǔ)償是政府補(bǔ)償給第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織[23]。由于各方目標(biāo)不同，較難實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新行為的實(shí)施方、補(bǔ)償方與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方之間的統(tǒng)一。為了分析三者之間的關(guān)系，本文提出了企業(yè)（技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目）、政府與第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織之間的行為關(guān)系模型（見(jiàn)圖1），探究再創(chuàng)新補(bǔ)償與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的內(nèi)在作用機(jī)理。

三、演化博弈分析

1.基本假設(shè)。為便于討論，假設(shè)參與博弈模型的政府、企業(yè)與第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織都是理性的經(jīng)濟(jì)主體，并追求收益目標(biāo)最大化。在此基礎(chǔ)上提出以下假設(shè)：

（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目：①企業(yè)：被補(bǔ)償方，前次技術(shù)創(chuàng)新失敗后選擇是否再創(chuàng)新。其行為策略集為 E=（E1，E2）=（再創(chuàng)新，不再創(chuàng)新），概率記為（α，1-α）。②政府：補(bǔ)償方，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為，增加補(bǔ)償社會(huì)效應(yīng)。其行為策略集為G=（G1，G2）=（補(bǔ)償，不補(bǔ)償），概率記為（β，1-β）。③第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為提供風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，降低其風(fēng)險(xiǎn)感知和風(fēng)險(xiǎn)成本。其行為策略集為T=（T1，T2）=（分擔(dān)，不分擔(dān)），概率記為（γ，1-γ）。

（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新時(shí)，成本為CE，再創(chuàng)新行為獲得成功的概率為λ，再次失敗概率為1-λ。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新成功概率受到政府補(bǔ)償以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響，因此，根據(jù)政府和第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)構(gòu)的策略組合，將企業(yè)再創(chuàng)新收益分為四類：①補(bǔ)償且分擔(dān)情境下收益（）；②補(bǔ)償而不分擔(dān)情境下收益（）；③不補(bǔ)償而分擔(dān)情境下收益（）；④不補(bǔ)償且不分擔(dān)情境下收益（）。

（3）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的倡導(dǎo)者是政府，其推廣政策、構(gòu)建機(jī)制的綜合執(zhí)行成本為CG。政府給予企業(yè)的顯性補(bǔ)償為SE，給予第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織的隱性補(bǔ)償為ST。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為的社會(huì)效應(yīng)與政府補(bǔ)償及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)有關(guān)，因此，根據(jù)政府和第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)構(gòu)的策略組合，將再創(chuàng)新社會(huì)收益分為四類：①補(bǔ)償且分擔(dān)情境下收益（）；②補(bǔ)償而不分擔(dān)情境下收益（）；③不補(bǔ)償而分擔(dān)情境下收益（）；④不補(bǔ)償且不分擔(dān)情境下收益（）。同時(shí)，若政府執(zhí)行補(bǔ)償政策時(shí)，其公信力會(huì)提升，帶來(lái)的信用收益為MG。

（4）第三方尋求再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)業(yè)務(wù)時(shí)，其綜合運(yùn)行成本為CT。若企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新失敗，第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織所分擔(dān)的損失為L(zhǎng)T。由于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)收益與政府補(bǔ)償有關(guān)，因此，根據(jù)政府補(bǔ)償策略，將第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織分擔(dān)收益分為兩類：①補(bǔ)償情境下收益（）；②不補(bǔ)償情境下收益（）。同時(shí)，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的信用收益為MT。當(dāng)?shù)谌斤L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織不尋求再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)業(yè)務(wù)時(shí)，其機(jī)會(huì)成本也與政府補(bǔ)償有關(guān)系，因此，結(jié)合政府補(bǔ)償策略，將第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織不分擔(dān)機(jī)會(huì)成本分為兩類：①補(bǔ)償情境下機(jī)會(huì)成本（）；②不補(bǔ)償情境下機(jī)會(huì)成本（）。

根據(jù)行為關(guān)系模型與基本假設(shè)，本文設(shè)置博弈所需的相關(guān)參數(shù)，見(jiàn)表1。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為的演化博弈。設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目采取不同策略的收益分別為UE1、UE2，平均收益為UE，則由再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈樹(shù)可得：

表1 主要參數(shù)符號(hào)及其含義

聯(lián)立公式（1）～（3）可得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目E的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

由于政府補(bǔ)償?shù)膶?shí)施以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的運(yùn)行會(huì)提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新的收益水平，因此，再創(chuàng)新四類收益的關(guān)系為：。據(jù)此可得［βλ（VG1∩T1-VG1∩T2）+再進(jìn)行分類討論：

3.政府補(bǔ)償行為的演化博弈。設(shè)政府采取不同策略的社會(huì)收益分別為UG1、UG2，平均收益為，則由再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈可得：

圖2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)

FG1∩T1-FG1∩T2-FG2∩T1+FG2∩T2與（1-λ）ST大小不確定，下面進(jìn)行分類討論：

政府補(bǔ)償行為動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖3所示。

圖3 政府補(bǔ)償行為動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)

4.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織分擔(dān)行為的演化博弈。設(shè)第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織采取不同策略的收益分別為UT1、UT2，平均收益為，則由再創(chuàng)新補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈可得：

聯(lián)立公式（11）～（13）可得第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織T的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖4所示。

圖4 第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)

5.非對(duì)稱三方博弈均衡分析。由圖2、圖3和圖4可知，曲面S1、S4和S7分別將正方體分割為兩個(gè)部分，分別記為 V1和V2、V3和V4以及V5和V6，不同初始狀態(tài)下的穩(wěn)定策略詳見(jiàn)表2。影響非對(duì)稱三方博弈的因素很多，一旦隨機(jī)因素發(fā)生變化，某一方就有可能改變策略繼而引起其他各方策略的調(diào)整，無(wú)論三方主體的初始狀態(tài)為哪種交集，該博弈過(guò)程都不具有穩(wěn)健性，不會(huì)固定地收斂于某一特定穩(wěn)定策略集合。該模型沒(méi)有穩(wěn)定的演化策略。

表2 三方主體博弈均衡性分析

由“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新行為的演化博弈”可知，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的概率增加，滿足（1-λ）LT］時(shí)，α→1，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的穩(wěn)定演化策略是實(shí)施再創(chuàng)新。因此，提高政府對(duì)再創(chuàng)新的補(bǔ)償額度（SE），增大風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的概率（γ），以及加大風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織對(duì)再創(chuàng)新?lián)p失的分擔(dān)力度（LT），均有助于更好地促進(jìn)企業(yè)再創(chuàng)新行為的實(shí)施，從而達(dá)到對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的有效激勵(lì)。

如何促進(jìn)政府補(bǔ)償企業(yè)再創(chuàng)新行為？由“政府補(bǔ)償行為的演化博弈”可知，在滿足+的條件下，β→1，此時(shí)政府會(huì)更為積極地對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新實(shí)施補(bǔ)償。

如何促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織分擔(dān)企業(yè)再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)？由“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織分擔(dān)行為的演化博弈”可知，在滿足或的條件下，γ→1，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織會(huì)更為積極地分擔(dān)企業(yè)再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

四、對(duì)策及展望

政府構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)制有利于促進(jìn)企業(yè)的再創(chuàng)新行為，有利于推進(jìn)第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織主動(dòng)分擔(dān)企業(yè)再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而提升政府效用，促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技進(jìn)步。政府扶持第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織有助于提高其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意愿，從而充分發(fā)揮社會(huì)資源的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)感知，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目再創(chuàng)新的能力和意愿；政府補(bǔ)償策略與第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意愿之間存在相互作用機(jī)制，第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力和分擔(dān)意愿的提升也有助于地區(qū)再創(chuàng)新社會(huì)收益的提高。

政府除實(shí)施再創(chuàng)新補(bǔ)償策略外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)推行宣傳與引導(dǎo)政策。首先，通過(guò)補(bǔ)償政策降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目和第三方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織的再創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)感知；其次，通過(guò)宣傳與引導(dǎo)政策進(jìn)一步提高企業(yè)的再創(chuàng)新意愿和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組織的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意愿；最后，對(duì)于補(bǔ)償政策實(shí)施與后續(xù)監(jiān)管，應(yīng)分開(kāi)設(shè)置政府職能，由不同的部門來(lái)落實(shí)，防止內(nèi)部尋租行為發(fā)生。建立有效的補(bǔ)償對(duì)象甄別機(jī)制、補(bǔ)償合謀防御機(jī)制以及補(bǔ)償線性分成機(jī)制，引入專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，當(dāng)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目獲得“首次補(bǔ)償”后，根據(jù)企業(yè)再創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估補(bǔ)償效果，提出二次補(bǔ)償閾值FG'。若FG≥FG'，政府會(huì)進(jìn)行二次補(bǔ)償，強(qiáng)度為SG'；若FG＜FG'，則政府將不會(huì)進(jìn)行二次補(bǔ)償。政府將根據(jù)企業(yè)獲得兩次補(bǔ)償?shù)那闆r，建立補(bǔ)償對(duì)象信息庫(kù)，以便收集和管理補(bǔ)償對(duì)象的企業(yè)信用及創(chuàng)新能力等信息，供下一輪次補(bǔ)償作參考。