鄒全勝

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，南昌 330013）

要素是市場生產(chǎn)投入的微觀單位，而要素結(jié)構(gòu)則構(gòu)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本組織。研究要素結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)發(fā)展，可以進(jìn)一步深入探索一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的核心競爭力和開放優(yōu)勢所在。所以，在市場要素價(jià)格扭曲基礎(chǔ)上來分析要素結(jié)構(gòu)對(duì)開放收益的影響就成為新開放模式所研究的重要問題。

一、要素結(jié)構(gòu)扭曲分析

世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷推升各國的開放經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)生產(chǎn)所投入的高質(zhì)量要素需求不斷提升。但由于歷史、地理與技術(shù)發(fā)展的路徑差異，客觀上使得要素分布尤其是高質(zhì)量要素的分布處于非均衡狀態(tài)。要素結(jié)構(gòu)稟賦的逆轉(zhuǎn)在數(shù)量上就要求高質(zhì)量要素在世界市場流動(dòng)，從而改變?cè)瓉砉逃幸亟Y(jié)構(gòu)。因此，對(duì)要素價(jià)格進(jìn)行一定程度的干預(yù)與扭曲，便成為各國尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的國家在一定時(shí)期內(nèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提升本國開放收益的重要依賴路徑模式。在發(fā)展過程中，以要素結(jié)構(gòu)扭曲所表現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，雖然在一定時(shí)期具有對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展超強(qiáng)的“刺激效應(yīng)”，但從長期看，由于要素價(jià)格扭曲所帶來的經(jīng)濟(jì)成本問題對(duì)本國經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代有滯后影響，從而有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“中等收入陷阱”現(xiàn)象，使得一國開放收益實(shí)質(zhì)性下降，從而波及一國整體國民經(jīng)濟(jì)福利的下降。

中國改革開放初期，其經(jīng)濟(jì)投入主要表現(xiàn)為初級(jí)要素投入的數(shù)量型與規(guī)模型，其對(duì)經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)性扭曲出現(xiàn)如下特點(diǎn)：第一，表現(xiàn)為外貿(mào)和外資政策的“同向激勵(lì)”扭曲。表現(xiàn)為外貿(mào)中對(duì)進(jìn)出口同向促進(jìn)鼓勵(lì)效果，構(gòu)成外向型貿(mào)易導(dǎo)向的開放經(jīng)濟(jì)模式，外貿(mào)依存度提升較高。第二，表現(xiàn)為對(duì)外資的差異性制度扭曲，“底線競爭”造成不同地區(qū)的制度優(yōu)惠幅度差異過大，客觀造成國際投資在國際分工中處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端位置。同時(shí)，國際投資還獲得了投資東道國勞動(dòng)力成本低、出口匯率低及出口退稅等成本優(yōu)勢，進(jìn)一步形成了國際產(chǎn)業(yè)鏈競爭中的國際分工優(yōu)勢。

經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)性扭曲的結(jié)果就是，用扭曲的市場所獲得的資本收益在國內(nèi)無法形成新的產(chǎn)業(yè)模式，而轉(zhuǎn)而投資外國的貨幣市場，形成貨幣的結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配問題，引發(fā)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性矛盾，客觀上造成與外部市場的不平衡與貿(mào)易逆差。

而在要素價(jià)格市場形成機(jī)制，由于扭曲帶來的結(jié)構(gòu)性差異，也使得要素分布在各地區(qū)間不平衡加巨。政府對(duì)市場準(zhǔn)入、土地、稅收等表現(xiàn)出強(qiáng)力的“有形之手”，短期內(nèi)偏離了宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性軌道，客觀損害了一國整體國民經(jīng)濟(jì)福利水平。

圖1 要素結(jié)構(gòu)扭曲的埃奇沃斯盒狀圖分析

二、理論分析

首先，假定生產(chǎn)過程投入的經(jīng)濟(jì)要素為靜態(tài)屬性，在規(guī)范國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型范式基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)扭曲效應(yīng)分析。圖1顯示，假定市場存在兩種投入要素：資本要素C和勞動(dòng)力要素L。資本密集型商品標(biāo)識(shí)為A，勞動(dòng)密集型商品標(biāo)識(shí)為B，等產(chǎn)量曲線由A、B兩種商品曲線AA曲線與BB曲線標(biāo)識(shí)，兩種商品產(chǎn)出由原點(diǎn)OA（OB）距離到AA（BB）曲線的向量大小標(biāo)識(shí)。AA曲線和BB曲線在點(diǎn)E0處正向相切，兩要素價(jià)格在E0處相等。那么，在相切點(diǎn)所處于的OAE0OB的曲線上，可以標(biāo)識(shí)出要素結(jié)構(gòu)配置的有效路徑。短期時(shí)間內(nèi)，如果出現(xiàn)制度、市場或政府干預(yù)等原因使得要素價(jià)格發(fā)生扭曲或偏離的條件下，要素的均衡產(chǎn)出點(diǎn)就會(huì)出現(xiàn)在E1點(diǎn)。在E1點(diǎn)，AA曲線和BB曲線將不會(huì)出現(xiàn)正相交，而是由AA曲線水平向上位移到A′A′曲線，新的A′A′曲線將與BB曲線相交于E1點(diǎn)。從圖1可以分析得到，對(duì)于B商品而言，由于其產(chǎn)出點(diǎn)還在BB曲線上，因此其產(chǎn)量將不變。而對(duì)于A商品而言，由于新等產(chǎn)量曲線A′A′＜AA，所以在E1點(diǎn)上的A商品產(chǎn)量將小于E0點(diǎn)，從而改變了原來生產(chǎn)可能性曲線，使得生產(chǎn)收益降低。

因此，在假定經(jīng)濟(jì)要素的靜態(tài)屬性情況下，從圖2可以看出，經(jīng)濟(jì)要素發(fā)生扭曲使得生產(chǎn)可能性曲線向外變化，新生產(chǎn)可能性曲線將自外由內(nèi)收縮，甚至部分向原點(diǎn)收縮，在原有固化不變經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)下，生產(chǎn)者的總生產(chǎn)收益下降。①對(duì)生產(chǎn)可能性曲線的內(nèi)縮，用簡單的生產(chǎn)函數(shù)就可以得出。假定生產(chǎn)函數(shù)如下：Y*=F（K，L）?y*=（fK/L，1），當(dāng)扭曲存在使得要素投入減少時(shí)，有y＜y*，因此生產(chǎn)可能性曲線內(nèi)縮甚至凸向原點(diǎn)。

圖2 要素扭曲的經(jīng)濟(jì)分析

所以，從經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)來分析，最重要的是著重于經(jīng)濟(jì)市場內(nèi)在扭曲的情況。在市場封閉經(jīng)濟(jì)條件下，實(shí)現(xiàn)理論分析中帕累托最優(yōu)的要求是任意兩種市場產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格等于它們的國內(nèi)邊際替代率（DRS），同時(shí)也等于它們自身的國內(nèi)邊際轉(zhuǎn)換率（DRT）。而在開放經(jīng)濟(jì)理論框架下，有且只有國外邊際轉(zhuǎn)換率（FRT）等于國內(nèi)邊際轉(zhuǎn)換率時(shí)，所實(shí)現(xiàn)的最優(yōu)化狀態(tài)為：FRT=DRS=DRT。但在市場開放體系理論框架下，自由貿(mào)易就能保證該條件的實(shí)現(xiàn)。因此，任何妨礙該條件實(shí)現(xiàn)的擾動(dòng)因素均可被視為扭曲。當(dāng)一國所征收關(guān)稅的價(jià)格扭曲表現(xiàn)為國內(nèi)價(jià)格水平線高于國外價(jià)格水平線時(shí)，即FRT≠DRT=DRS的條件下，就往往視為貿(mào)易扭曲；而當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格線升高，高效率的國外生產(chǎn)被低效率的國內(nèi)生產(chǎn)所替代時(shí)，即DRT≠DRS=FRT的條件下，則被看作為市場要素扭曲。而消費(fèi)者剩余的減少，即DRT≠FRT=DRS的情形，則往往視為消費(fèi)扭曲；當(dāng)同時(shí)符合DRS≠DRT≠FRT的條件時(shí)，則可判斷有兩種市場扭曲同時(shí)存在的情況。當(dāng)一國國內(nèi)市場要素價(jià)格扭曲存在情況下，自由貿(mào)易政策與關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)壁壘政策進(jìn)行組合實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)，其政策效果可以發(fā)揮最好的作用。但當(dāng)外國市場存在要素價(jià)格扭曲的情況下，自由貿(mào)易政策則往往不被看著為最優(yōu)貿(mào)易政策。所以，當(dāng)要素市場存在扭曲情況下，如果資本和勞動(dòng)力要素市場是不完全市場，而且存在技術(shù)外溢效應(yīng)時(shí)，通過關(guān)稅與非關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)措施則可以刺激本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而借以提高本國的國民福利水平。但在具體實(shí)施過程中，一般市場扭曲情況和程度往往不能準(zhǔn)確定義和計(jì)算，所以在實(shí)際貿(mào)易保護(hù)政策中也就難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的動(dòng)態(tài)調(diào)整措施。因此，通過理論分析說明，貿(mào)易保護(hù)政策在一定情況下往往并不是糾正市場扭曲的最優(yōu)措施，具體的實(shí)施效果并不很好。所以，應(yīng)根據(jù)不同市場扭曲形成的不同原因，主要從市場經(jīng)濟(jì)要素扭曲的對(duì)沖來分析與解決一國開放收益的理論問題。

其次，在經(jīng)濟(jì)要素動(dòng)態(tài)性存在的條件下，以下將基于一個(gè)改進(jìn)的Dixit-Grossman（1982）模型思想來說明在要素結(jié)構(gòu)演進(jìn)基礎(chǔ)上的不同扭曲分析。

假定市場產(chǎn)品的生產(chǎn)過程由一系列質(zhì)量連續(xù)遞增的要素投入所組成的生產(chǎn)階段，每一個(gè)生產(chǎn)階段的收益都有所提高，對(duì)要素質(zhì)量的等級(jí)排列進(jìn)行指數(shù)化處理為z，z∈[0，1]，初級(jí)商品生產(chǎn)階段標(biāo)識(shí)為0，最終商品生產(chǎn)階段標(biāo)識(shí)為1，在各階段中要素成本是線性排列的，即存在一個(gè)連續(xù)質(zhì)量排列。假定在世界市場中存在三個(gè)國家：國家1、國家2、國家3。不同國家在不同的生產(chǎn)階段成本不同，其生產(chǎn)優(yōu)勢也不同。分別以c1（z）、c2（z）、c3（z）表示生產(chǎn)成本，則每個(gè)國家的最終產(chǎn)品的單位成本為在開放的自由貿(mào)易條件下，三國的最小化成本為其中，Di（z）標(biāo)識(shí)為貿(mào)易保護(hù)獲得的扭曲（包括對(duì)進(jìn)口的中間商品所征收關(guān)稅成本）。如前假定，生產(chǎn)成本函數(shù)ci（z）為一般線性函數(shù)，對(duì)三個(gè)國家的要素結(jié)構(gòu)配置進(jìn)行如下式求解。

圖3 開放條件下自由貿(mào)易均衡

圖4 開放條件下存在扭曲均衡

當(dāng)市場政策或機(jī)制扭曲時(shí)。在立足經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)扭曲的基礎(chǔ)上，其分析的問題將出現(xiàn)如下變化。首先，成本將統(tǒng)一假定為商品進(jìn)出口的關(guān)稅，在扭曲存在的情況。在自由貿(mào)易條件下（如圖4所示），一國生產(chǎn)者因?yàn)槭袌雠で漠a(chǎn)生，致使其生產(chǎn)成本相應(yīng)提升。用生產(chǎn)函數(shù)所標(biāo)識(shí)的曲線將發(fā)生相應(yīng)改變，改變后的的生產(chǎn)階段區(qū)間將分別移動(dòng)至因此，開放經(jīng)濟(jì)條件下存在要素結(jié)構(gòu)扭曲效應(yīng)時(shí)，各國的生產(chǎn)成本將會(huì)發(fā)生相應(yīng)改變。國家1的投入成本將最大，稍次的國家投入成本為國家2，最后國家投入成本最低的是國家3。世界商品生產(chǎn)的承接路徑將按投入成本的大小，由大至小依次產(chǎn)生，獲取其開放收益的比較競爭優(yōu)勢。生產(chǎn)改變的趨勢如圖4所示方向，其結(jié)果就是：成本低的國家在新的低成本生產(chǎn)區(qū)間增加了產(chǎn)量，而高成本國家放棄或降低高成本生產(chǎn)區(qū)間的商品生產(chǎn)，退出市場，喪失原有競爭優(yōu)勢（如圖4各國的生產(chǎn)變化，國家1減少或放棄，國家2和國家3相應(yīng)增加）。對(duì)于一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家而言，要達(dá)到最低成本國家所獲得的開放收益效果，只需要實(shí)行相關(guān)的要素扭曲作用就可獲得。而對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家而言，在一段時(shí)期出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)等貿(mào)易壁壘帶來的扭曲，同樣可產(chǎn)生如此效應(yīng)。但如前具體分析說明，在不同市場中扭曲的作用基礎(chǔ)是不同的。

三、結(jié)語

因此，在以上理論分析的基礎(chǔ)上，可以利用利潤函數(shù)來進(jìn)一步說明經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)扭曲與一國開放收益的相關(guān)性問題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)處于個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，其市場體系呈現(xiàn)開放性特征，在市場生產(chǎn)中生產(chǎn)者投入經(jīng)濟(jì)要素生產(chǎn)商品或服務(wù)，消費(fèi)者消費(fèi)而生產(chǎn)者獲利。收益就是生產(chǎn)者在市場收入中除掉投入要素成本、稅費(fèi)和其他費(fèi)用后的所余，如利潤函數(shù)所表達(dá)：R=P1Q-P2Q-M-T。其中，R表示生產(chǎn)者企業(yè)所得的收益，P1表示市場中商品或服務(wù)的價(jià)格，T表示生產(chǎn)者稅務(wù)成本，M表示生產(chǎn)者再生產(chǎn)過程中的各種費(fèi)用成本，P2表示生產(chǎn)過程中各種投入要素的平均價(jià)格，Q表示商品的生產(chǎn)量。在利潤函數(shù)中，成本決定收益的大小與真實(shí)的利潤來源。如上式分析，當(dāng)P1、M、T不變時(shí)，①P1可視為外部市場需求彈性不變，M、T也可視為一段時(shí)期的價(jià)格剛性。投入要素成本P2就直接對(duì)生產(chǎn)的最終收益起到較大的作用。在一個(gè)不存在扭曲的完全競爭市場，生產(chǎn)者為了獲得正常收益，其必然選擇的標(biāo)準(zhǔn)是最優(yōu)的要素性價(jià)比，從而達(dá)到投入成本最低，收益最高的目的。生產(chǎn)選擇必然是選擇P2最低的投入生產(chǎn)組合，使生產(chǎn)者的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)匹配投入要素稟賦特征，并使其具有自主創(chuàng)造能力。而在存在要素結(jié)構(gòu)扭曲的條件下，國家出于對(duì)重大產(chǎn)業(yè)的保護(hù)與扶持的目的，必然驅(qū)使生產(chǎn)者選擇的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)不匹配。由于扭曲的作用，致使生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中投入平均價(jià)格P2較高的要素。在一個(gè)較長期的生產(chǎn)區(qū)間，其生產(chǎn)的正常利潤空間必將難以長期獲得，隨著短期優(yōu)勢的漸漸失去，其競爭優(yōu)勢就難以維系。因此，在一個(gè)開放的市場體系中，投入扭曲要素的生產(chǎn)者往往不具有實(shí)現(xiàn)正常收益的競爭力，也就喪失了自主創(chuàng)造能力和核心競爭力，其結(jié)果就是被市場淘汰。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，這些生產(chǎn)者在產(chǎn)業(yè)意義上對(duì)國家宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)有很大的影響，因此，國家往往會(huì)通過“看得見的手”來保護(hù)干預(yù)，使之具備自主創(chuàng)造能力和壟斷競爭優(yōu)勢。在利潤函數(shù)中，P1和P2通常是由市場供求所決定。由于所保護(hù)的重要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者選擇了與要素結(jié)構(gòu)不匹配的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使得所保護(hù)的生產(chǎn)者平均生產(chǎn)成本P2較高，在P1、M、T不變的條件下，其要素投入就不能獲得正常經(jīng)濟(jì)收益。而國家保護(hù)這些生產(chǎn)者獲得正常經(jīng)濟(jì)收益的途徑就是通過要素價(jià)格的扭曲，利用“看得見的手”來人為降低價(jià)格P2。在經(jīng)濟(jì)落后國家，最普通的市場扭曲方法就是對(duì)市場農(nóng)副商品價(jià)格的人為壓低，來獲得產(chǎn)業(yè)資本的正常收益，也即存在的扭曲的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”。當(dāng)然，對(duì)于利潤函數(shù)而言，國家也會(huì)實(shí)行一些非市場經(jīng)濟(jì)壁壘和行政手段來提高P1，改變M和T來提升生產(chǎn)成本（如出口退稅、減稅）。貫性做法就是政府利用市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)來控制進(jìn)入市場企業(yè)數(shù)量，通過非價(jià)格方式來實(shí)行數(shù)量限制，從而確保重要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者在市場中的壟斷地位，維系生產(chǎn)者在非市場干預(yù)的條件下具有自主創(chuàng)造能力和壟斷優(yōu)勢。最后，非市場的價(jià)格扭曲也包括通常所使用的補(bǔ)貼等形式，來確保與維系生產(chǎn)者在非市場干預(yù)的條件下具有自主創(chuàng)造能力和壟斷優(yōu)勢。但相比較這種方式的作用不如前兩種方式，容易招致外部市場的對(duì)等報(bào)復(fù)。

其結(jié)論就是，一國開放發(fā)展必須要回歸經(jīng)濟(jì)市場化發(fā)展的本源。減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，提高競爭提升要素市場化水平和核心要素競爭力來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，要實(shí)現(xiàn)一國經(jīng)濟(jì)要素開放收益最大化，就必須引入開放經(jīng)濟(jì)分析框架下經(jīng)濟(jì)要素動(dòng)態(tài)質(zhì)量觀思想，以要素質(zhì)量的提升來對(duì)沖要素結(jié)構(gòu)扭曲帶來的不利影響，從而實(shí)現(xiàn)一國經(jīng)濟(jì)在開放條件下的“包容性”與“共享性”增長。