朱雯 陳榮 劉穎

（華東理工大學(xué)科技信息研究所，上海 200237）

在紙質(zhì)媒介時(shí)代，期刊的被引頻次、影響因子[1-2]等引文索引指標(biāo)在評(píng)價(jià)期刊學(xué)術(shù)影響力方面發(fā)揮了重要作用，但隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及和數(shù)字技術(shù)的高速發(fā)展，文獻(xiàn)資源的傳播方式越來(lái)越多樣化。在Web 2.0時(shí)代，若將單一的被引指標(biāo)、影響因子作為衡量一本期刊的學(xué)術(shù)影響力必然存在一定的局限性[3]（如滯后性等問(wèn)題），并有學(xué)者指出利用被引指標(biāo)評(píng)價(jià)期刊論文只能表現(xiàn)出原文影響力的30%[4]。為改善單一指標(biāo)的缺點(diǎn)，學(xué)者們開(kāi)始研究下載頻次[5-7]及社交媒體使用量[8-10]對(duì)期刊評(píng)價(jià)的影響，而下載頻次具有較強(qiáng)的時(shí)效性，可以在短時(shí)間內(nèi)反映論文價(jià)值[11]，并且能在一定程度上反映已被使用但未被最終引用論文的價(jià)值[12]，因此下載頻次有希望成為一個(gè)新的考量科學(xué)論文傳播和影響力的有用的工具和指標(biāo)[4]。

目前，下載頻次與被引頻次作為期刊學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，其相關(guān)性研究受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注，主要集中在多學(xué)科單篇論文的被引頻次和下載頻次的相關(guān)性或者單一學(xué)科單年期刊的被引頻次和下載頻次的相關(guān)性[13-17]，多使用基于篇均被引和篇均下載的數(shù)據(jù)處理方法。但由于統(tǒng)計(jì)方法、學(xué)科及分析角度等的差異性和局限性，僅利用下載量和被引量簡(jiǎn)單平均的方法研究相關(guān)性，容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)穩(wěn)定性差等問(wèn)題。學(xué)者們對(duì)兩者之間的關(guān)系觀點(diǎn)不一，并且較少有論文以期刊為單位探討期刊的下載頻次與被引頻次的相關(guān)性在不同年份的變化情況。

由于復(fù)合H指數(shù)大幅提高了H指數(shù)的區(qū)分度[18]，不僅能反映出期刊研究的創(chuàng)新性，還兼顧了文章數(shù)量、質(zhì)量及高被引論文對(duì)即時(shí)學(xué)術(shù)影響力的影響。因此本文通過(guò)構(gòu)建期刊的復(fù)合下載H指數(shù)（SM指數(shù)）和復(fù)合被引H指數(shù)（SC指數(shù)）等指標(biāo)，探討不同學(xué)科2011—2015年下載頻次與被引頻次復(fù)合H指數(shù)的相關(guān)性系數(shù)變化情況及其原因，為建立綜合、完善的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系奠定基礎(chǔ)。

1 研究方法設(shè)計(jì)

（1）被引H指數(shù)（HC指數(shù)）。根據(jù)H指數(shù)定義[19]，對(duì)期刊當(dāng)年發(fā)表的n篇論文組合而言，在統(tǒng)計(jì)年有h篇論文每篇至少被引用h次，剩下的n－h(huán)篇論文每篇被引用的次數(shù)都小于h次，則h為該刊當(dāng)年被引H指數(shù)。如某期刊2011年共有500篇文章，在2017年有20篇論文每篇至少被引用20次，剩下的480篇論文每篇被引用的次數(shù)都小于20次，則該刊2011年被引H指數(shù)為20。

（2）下載H指數(shù)（HM指數(shù)）。對(duì)期刊當(dāng)年發(fā)表的n篇論文組合而言，在統(tǒng)計(jì)年有h篇論文每篇至少下載h次，剩下的n－h(huán)篇論文每篇下載的次數(shù)都小于h次，則h為該刊當(dāng)年下載H指數(shù)。如某期刊2011年共有500篇文章，在2017年有312篇論文每篇至少下載312次，剩下的188篇論文每篇下載次數(shù)都小于312次，則該刊2011年下載H指數(shù)為312。

（3）被引G指數(shù)（GC指數(shù)）。根據(jù)G指數(shù)定義[20]，對(duì)期刊當(dāng)年發(fā)表的n篇論文組合而言，在統(tǒng)計(jì)年，論文按被引次數(shù)降序排列，并按照降序?qū)⒚科撐牡男蛱?hào)平方，同時(shí)按照同樣的順序?qū)⒚科撐谋灰螖?shù)逐一累加，當(dāng)前g篇論文累計(jì)被引次數(shù)大于或者等于第g篇論文的序號(hào)平方，前g+1篇論文累計(jì)被引次數(shù)小于第g+1篇論文序號(hào)平方時(shí)，則g就為該刊當(dāng)年被引G指數(shù)。

（4）下載G指數(shù)（GM指數(shù)）。對(duì)期刊當(dāng)年發(fā)表的n篇論文組合而言，在統(tǒng)計(jì)年論文按下載次數(shù)降序排列，并按照降序?qū)⒚科撐牡男蛱?hào)平方，同時(shí)按照同樣的順序?qū)⒚科撐南螺d次數(shù)逐一累加，當(dāng)前g篇論文累計(jì)下載次數(shù)大于或者等于第g篇論文的序號(hào)平方，前g+1篇論文累計(jì)下載次數(shù)小于第g+1篇論文序號(hào)平方時(shí)，則g就為該刊當(dāng)年下載G指數(shù)。

（5）被引R指數(shù)（RC指數(shù)）。根據(jù)R指數(shù)定義[21]，對(duì)期刊當(dāng)年發(fā)表的n篇論文組合而言，在統(tǒng)計(jì)年有h篇論文每篇至少被引用h次，剩下的n－h(huán)篇論文每篇被引用的次數(shù)都小于h次，則h篇論文的被引次數(shù)總和的平方根為該刊當(dāng)年被引R指數(shù)。

（6）下載R指數(shù)（RM指數(shù)）。對(duì)期刊當(dāng)年發(fā)表的n篇論文組合而言，在統(tǒng)計(jì)年有h篇論文每篇至少下載h次，剩下的n－h(huán)篇論文每篇下載的次數(shù)都小于h次，則h篇論文的下載次數(shù)總和的平方根為該刊當(dāng)年下載R指數(shù)。

（7）復(fù)合被引H指數(shù)（SC指數(shù)）。某刊當(dāng)年被引H指數(shù)÷所有期刊樣本當(dāng)年總被引H指數(shù)+某刊當(dāng)年被引G指數(shù)÷所有期刊樣本當(dāng)年總被引G指數(shù)+某刊當(dāng)年被引R指數(shù)÷所有期刊樣本當(dāng)年總被引R指數(shù)=復(fù)合被引H指數(shù)。

其中，SC（x）表示在統(tǒng)計(jì)年第x本期刊發(fā)表當(dāng)年的復(fù)合被引H指數(shù)，HC（x）表示第x本期刊當(dāng)年的被引H指數(shù)，HC（n）表示第n本期刊當(dāng)年的被引H指數(shù)（n為整數(shù)），GC（x）表示第x本期刊當(dāng)年的被引G指數(shù)，GC（n）表示第n本期刊的當(dāng)年的被引G指數(shù)，RC（x）表示第x本期刊當(dāng)年的被引R指數(shù)，RC（n）表示第n本期刊的當(dāng)年的被引R指數(shù)。

（8）復(fù)合下載H指數(shù)（SM指數(shù)）。某刊當(dāng)年下載H指數(shù)÷所有期刊樣本當(dāng)年總下載H指數(shù)+某刊當(dāng)年下載G指數(shù)÷所有期刊樣本當(dāng)年總下載G指數(shù)+某刊下載R指數(shù)÷所有期刊樣本當(dāng)年總下載R指數(shù)=復(fù)合下載H指數(shù)。

其中，SM（x）表示在統(tǒng)計(jì)年第x本期刊發(fā)表當(dāng)年的復(fù)合下載H指數(shù)，HM（x）表示第x本期刊當(dāng)年的下載H指數(shù)，HM（n）表示第n本期刊的當(dāng)年的下載H指數(shù)（n為整數(shù)），GM（x）表示第x本期刊當(dāng)年的下載G指數(shù)，GM（n）表示第n本期刊當(dāng)年的下載G指數(shù)，RM（x）表示第x本期刊當(dāng)年的下載R指數(shù)，RM（n）表示第n本期刊當(dāng)年的下載R指數(shù)。

2 實(shí)證研究

本文以中國(guó)知網(wǎng)的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》及《中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》為數(shù)據(jù)源，以核心期刊為例，從理、工、農(nóng)、醫(yī)、經(jīng)濟(jì)、人文、社會(huì)科學(xué)中各選擇3門(mén)有代表性的學(xué)科（見(jiàn)表1）。為保證數(shù)據(jù)的完整性，每門(mén)學(xué)科的期刊按照綜合影響因子排序，選取排名前5名和后5名共210本期刊，收集每本期刊在2011—2015年每篇論文的下載頻次和被引頻次，檢索時(shí)間截至2017年8月1日。本文隨后將論文題名、下載頻次和被引頻次記錄組成每本期刊每年記錄的3個(gè)特征項(xiàng)，將其匯總到Excel中，運(yùn)用Excel進(jìn)一步整理篩選，共計(jì)306 320篇期刊論文納入統(tǒng)計(jì)分析。

表1 選取的學(xué)科

2.1 SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性概況

本文利用SPSS 22.0對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行K-S檢驗(yàn)，結(jié)果顯示SC指數(shù)與SM指數(shù)并非所有數(shù)據(jù)符合正態(tài)分布，因此選取Spearman系數(shù)計(jì)算指標(biāo)間的相關(guān)性系數(shù)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 2011—2015年各學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性概況

①整體而言，除文學(xué)學(xué)科及臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科外，2011—2015年理、工、農(nóng)、醫(yī)大類(lèi)中的其他學(xué)科的相關(guān)性系數(shù)普遍高于人文、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)科學(xué)，總體相關(guān)性保持在中等相關(guān)與強(qiáng)相關(guān)之間；而2011—2015年人文、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)科學(xué)大類(lèi)中的其他學(xué)科的相關(guān)性處于中等程度相關(guān)或弱相關(guān)。②除文學(xué)及臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科外，同一大類(lèi)中各學(xué)科之間SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)相差不大。③除2013年貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科外，2011—2015年其他學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)呈正相關(guān)。

分析原因：①學(xué)科間自身存在較大差異，導(dǎo)致理、工、農(nóng)、醫(yī)類(lèi)與人文、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)科學(xué)類(lèi)相關(guān)性系數(shù)差異大。理、工、農(nóng)、醫(yī)類(lèi)的期刊論文被下載后得到有效引用，導(dǎo)致理、工、農(nóng)、醫(yī)大類(lèi)中學(xué)科的SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性強(qiáng)，其相關(guān)性系數(shù)大于經(jīng)濟(jì)、人文、社會(huì)科學(xué)學(xué)科。②同一大類(lèi)中學(xué)科期刊發(fā)展具有一定的相似性，學(xué)科之間交叉程度高，這可能是同一大類(lèi)中各學(xué)科之間SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)相差不大的主要原因。③統(tǒng)計(jì)每年期刊的低被引（被引頻次小于4）論文數(shù)及每年期刊參考外文文獻(xiàn)比（總參考外文文獻(xiàn)數(shù)÷當(dāng)年期刊總發(fā)文量）發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科2013年發(fā)表期刊的低被引論文數(shù)高于其他年份，這可能是導(dǎo)致呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)或無(wú)相關(guān)的主要原因；而臨床醫(yī)學(xué)期刊參考外文期刊的數(shù)量高于大類(lèi)中其他學(xué)科，這可能是導(dǎo)致相關(guān)性系數(shù)低于大類(lèi)中其他學(xué)科的主要原因。④進(jìn)一步探討文學(xué)學(xué)科，首先，依據(jù)各學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)方差發(fā)現(xiàn)文學(xué)學(xué)科2011—2015年各數(shù)據(jù)波動(dòng)較小，數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性較高；其次，文學(xué)期刊對(duì)現(xiàn)代中國(guó)的文化傳播起著重要作用，本文所選取的文學(xué)學(xué)科樣本期刊中論文大部分是研究中國(guó)文學(xué)，學(xué)者參考中文文獻(xiàn)的比例較高，導(dǎo)致文學(xué)學(xué)科的期刊論文下載后得到有效引用。

2.2 2011—2015年SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性變化情況

本文將上述各學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)的相關(guān)性系數(shù)放入Excel中繪制折線圖。

由圖1可知：①除林業(yè)、化學(xué)學(xué)科外，大部分學(xué)科2011—2015年相關(guān)性系數(shù)變化幅度較大；并且2011—2015年同一大類(lèi)中的3門(mén)學(xué)科相關(guān)性系數(shù)變化情況不一致。②從整體來(lái)看各學(xué)科相關(guān)性系數(shù)變化在2013年或者2014年出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，如機(jī)器儀表工業(yè)學(xué)科在2014年出現(xiàn)下降趨勢(shì)，醫(yī)藥衛(wèi)生類(lèi)中3門(mén)學(xué)科在2013年出現(xiàn)上升趨勢(shì)等。③農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)、經(jīng)濟(jì)類(lèi)及哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治、法律類(lèi)中的3門(mén)學(xué)科2011—2015年相關(guān)性系數(shù)基本呈現(xiàn)波動(dòng)式上升趨勢(shì)，工業(yè)技術(shù)類(lèi)、文化教育歷史類(lèi)中的3門(mén)學(xué)科2011—2015年相關(guān)性系數(shù)基本呈現(xiàn)波動(dòng)式下降趨勢(shì)。

圖1 2011—2015年各學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)變化情況

分析原因：①由于論文從下載到引用一般需要2年或者更多的時(shí)間[22]，期刊論文的下載頻次和被引頻次在2—3年前等發(fā)生波動(dòng)，進(jìn)而導(dǎo)致各學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)發(fā)展趨勢(shì)在2013年或者2014年發(fā)生變化。②雖然同一大類(lèi)中學(xué)科存在相似性，但各個(gè)學(xué)科期刊的發(fā)展又有著其特性并且學(xué)者們的下載和引用行為不確定性高，這可能是同一大類(lèi)中的3門(mén)學(xué)科相關(guān)性系數(shù)變化情況不一致的主要原因。③從各學(xué)科期刊論文主題發(fā)現(xiàn)，林業(yè)、化學(xué)學(xué)科期刊論文多為基礎(chǔ)理論研究，而其他學(xué)科實(shí)證研究居多，這可能導(dǎo)致這2門(mén)學(xué)科的SC指數(shù)與SM指數(shù)的相關(guān)性系數(shù)變化幅度不大，而其他學(xué)科相關(guān)性系數(shù)變化幅度大。④工業(yè)技術(shù)類(lèi)、文化教育歷史類(lèi)近2—3年的期刊論文下載后沒(méi)有得到有效引用，導(dǎo)致相關(guān)性系數(shù)下降，而農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)、經(jīng)濟(jì)類(lèi)及哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治、法律類(lèi)學(xué)者從近2—3年文章著手，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究熱點(diǎn)，期刊論文下載并得到了及時(shí)引用，導(dǎo)致SC指數(shù)與SM指數(shù)的相關(guān)性系數(shù)上升。

由上述分析發(fā)現(xiàn)，一方面，雖然同一大類(lèi)中各學(xué)科之間SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)相差不大，但各年相關(guān)性系數(shù)變化情況不一，不能通過(guò)同一大類(lèi)中的學(xué)科預(yù)測(cè)其他學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)的相關(guān)性系數(shù)變化情況；另一方面，不同學(xué)科中SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)每年變化情況不同，在期刊評(píng)價(jià)中應(yīng)考慮不同時(shí)間下載頻次和被引頻次的關(guān)系。

2.3 SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)變異程度分析

變異程度分析是用來(lái)觀測(cè)總體數(shù)據(jù)的波動(dòng)程度的，一般通過(guò)變異系數(shù)來(lái)表示，變異系數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)差與均值的比，變異系數(shù)越大，說(shuō)明這組數(shù)據(jù)中的平均數(shù)的代表性差。本文進(jìn)一步分析不同學(xué)科2011—2015年的“SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)”變異程度，旨在從客觀上探析2011—2015年SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性的波動(dòng)概況，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 2011—2015年各學(xué)科SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)變異程度

可以看出環(huán)境科學(xué)、機(jī)器儀表工業(yè)、林業(yè)、農(nóng)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、化學(xué)、物理、文化理論/新聞事業(yè)、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和民族學(xué)學(xué)科外，其他學(xué)科的SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)變異程度較大，由此說(shuō)明，2011—2015年不同學(xué)科中下載頻次和被引頻次相關(guān)性系數(shù)處于波動(dòng)中，不能使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)（如僅使用單一指標(biāo)下載頻次）進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)。

結(jié)合圖1和表3的分析發(fā)現(xiàn)：一方面，在期刊評(píng)價(jià)中需要將期刊論文發(fā)表時(shí)間列入評(píng)價(jià)指標(biāo)，不同時(shí)間下載頻次和被引頻次應(yīng)賦予不一樣的權(quán)重值；另一方面，環(huán)境科學(xué)、機(jī)器儀表工業(yè)、林業(yè)、農(nóng)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、化學(xué)、物理、文化理論/新聞事業(yè)、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和民族學(xué)學(xué)科中已知某一年的下載頻次和被引頻次的相關(guān)性系數(shù)，一般情況下可以預(yù)測(cè)未來(lái)4年內(nèi)下載頻次和被引頻次的相關(guān)性。

3 結(jié)論

本文以理、工、農(nóng)、醫(yī)、人文、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)科學(xué)大類(lèi)中3門(mén)學(xué)科在2011—2015年核心期刊論文的下載頻次和被引頻次為基礎(chǔ)，構(gòu)建期刊的復(fù)合被引H指數(shù)（SC指數(shù)）和復(fù)合下載H指數(shù)（SM指數(shù)）指標(biāo)，探討2011—2015年不同學(xué)科中的SC指數(shù)與SM指數(shù)相關(guān)性系數(shù)變化情況及其原因，得出如下結(jié)論。

（1）除貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科2013年外，期刊的下載頻次與被引頻次一般具有正相關(guān)性。說(shuō)明下載頻次指標(biāo)在某種程度上與被引頻次指標(biāo)所反映出的信息一般具有一致性。

（2）2011—2015年理、工、農(nóng)、醫(yī)類(lèi)期刊的下載頻次和被引頻次的相關(guān)性高于經(jīng)濟(jì)、人文、社會(huì)科學(xué)類(lèi)。說(shuō)明2011—2015年理、工、農(nóng)、醫(yī)類(lèi)期刊的利用效率高于經(jīng)濟(jì)、人文、社會(huì)科學(xué)類(lèi)期刊。導(dǎo)致這一情況的原因可能是學(xué)科之間的差異及不同樣本期刊的研究主題，如理論基礎(chǔ)類(lèi)的期刊論文下載頻次和被引頻次均高，而實(shí)證研究類(lèi)的期刊論文下載頻次偏高、被引頻次偏低。

（3）除文學(xué)及臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科外，同一大類(lèi)中的不同學(xué)科間的期刊下載頻次和被引頻次的相關(guān)性系數(shù)相似，但2011—2015年同一大類(lèi)中的不同學(xué)科間的期刊下載頻次和被引頻次的相關(guān)性變化情況不一。說(shuō)明除文學(xué)及臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科外，理、工、農(nóng)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)科學(xué)同一大類(lèi)中的學(xué)科之間的復(fù)合H指數(shù)相關(guān)性可以互相推測(cè)，但相關(guān)性變化情況不能互相推測(cè)，導(dǎo)致這一情況可能的原因是同一大類(lèi)中的學(xué)科間的交叉程度高，存在一定的相似性。

（4）2011—2015年不同學(xué)科間的下載頻次和被引頻次的相關(guān)性系數(shù)波動(dòng)較大。說(shuō)明在期刊評(píng)價(jià)中需要將期刊論文發(fā)表時(shí)間列入評(píng)價(jià)指標(biāo)，不同時(shí)間下載頻次和被引頻次所賦權(quán)重不同。如農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)的評(píng)價(jià)近4—6年的期刊時(shí)下載頻次所賦權(quán)重偏大，工業(yè)技術(shù)類(lèi)學(xué)科近2—3年的期刊時(shí)下載頻次所賦權(quán)重偏大，而經(jīng)濟(jì)類(lèi)及哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治、法律類(lèi)學(xué)科學(xué)科進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)時(shí)下載頻次和被引頻次需要相互參照，所賦權(quán)重值相差不大。

（5）2011—2015年環(huán)境科學(xué)、機(jī)器儀表工業(yè)、林業(yè)、農(nóng)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、化學(xué)、物理、文化理論/新聞事業(yè)、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和民族學(xué)學(xué)科的下載頻次和被引頻次的相關(guān)性系數(shù)變異程度小。說(shuō)明上述學(xué)科期刊在已知某一年下載頻次和被引頻次的相關(guān)性，在一定程度上可以預(yù)測(cè)未來(lái)4年內(nèi)的期刊下載頻次和被引頻次的相關(guān)性概況。

最后需要特別指出的是，在多學(xué)科比較中，法律學(xué)科復(fù)合H指數(shù)之間的相關(guān)性偏低，數(shù)據(jù)源僅是導(dǎo)致相關(guān)性系數(shù)偏低的一種原因，下一步將深入研究法律學(xué)科的學(xué)者引用行為、研究主題等對(duì)復(fù)合H指數(shù)的影響。