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(1.太原市知達(dá)常青藤學(xué)校，山西 太原 030006；2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)，山西 太原 030006)

引言

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國(guó)際上的眾多學(xué)者已對(duì)城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出不同層面的研究，主要研究對(duì)象為城鎮(zhèn)化概念、城鎮(zhèn)化水平評(píng)價(jià)系統(tǒng)及測(cè)評(píng)的方法等。在早期研究過(guò)程中因受各種因素影響，如庫(kù)茲涅茨(Kuznets S)[1]、托達(dá)羅(Todaro M P)[2]等學(xué)者在定義城鎮(zhèn)化時(shí)，大多從居住地的地理位置、人口、生活習(xí)慣及就業(yè)情況等方面來(lái)考慮。由于城鎮(zhèn)化本身涉及諸多內(nèi)容，為使得計(jì)算能順利進(jìn)行，一般是把城鎮(zhèn)發(fā)展指數(shù)(CDI)與城鎮(zhèn)指標(biāo)準(zhǔn)則(UIG)作為測(cè)量指數(shù)來(lái)進(jìn)行計(jì)算。在針對(duì)城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行評(píng)估時(shí)，所采用的方法有熵值法[3-4]、專家賦權(quán)法[5-6]、組合賦權(quán)法[7]、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)[8]、象限圖分類識(shí)別方法[9]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)城鎮(zhèn)化水平測(cè)度進(jìn)行了不少研究，已取得豐碩的成果，但仍存在不足之處：

(1)對(duì)城鎮(zhèn)化概念或定義眾多學(xué)者存在分歧，因而所制定出來(lái)的相關(guān)評(píng)估體系也不同，導(dǎo)致得出的結(jié)果各不相同，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)適應(yīng)性差。

(2)目前國(guó)內(nèi)關(guān)于城鎮(zhèn)化的實(shí)證研究較多，但對(duì)山西省城鎮(zhèn)化水平尚未進(jìn)行系統(tǒng)研究。

因此，在參考《山西省新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2016—2020年)》的基礎(chǔ)上，本文對(duì)已有研究成果進(jìn)行了深入分析，形成一個(gè)能夠有效評(píng)估山西省新型城鎮(zhèn)化水平的體系。針對(duì)省內(nèi)11個(gè)市域的新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行評(píng)估，研究山西省新型城鎮(zhèn)化水平效率存在的問(wèn)題，要從理論上指導(dǎo)、實(shí)際上踐行來(lái)推進(jìn)山西省新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)步伐。

1 研究方法與數(shù)據(jù)

1.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)，是通過(guò)計(jì)算分析來(lái)衡量同一類型多項(xiàng)投入和產(chǎn)出中較為有效決策單元的方法，能夠表明某決策單元在規(guī)模和技術(shù)方面是否同時(shí)有效，以及在測(cè)度規(guī)模報(bào)酬穩(wěn)定時(shí)的綜合效率。其中：DMUj+1={Min(Xj1，Xj2，L，Xjm)，Max(Yj1，Yj2，L，Yjs)}，效率值θj=1則是惟一的DMU有效單元。假設(shè)在n個(gè)決策單元DMU中均存在m種投入指標(biāo)和s種產(chǎn)出指標(biāo)，則可使用投入量Xjm(Xjm>0)和產(chǎn)出量Yjs(Yjs>0)進(jìn)行解釋，在以投入導(dǎo)向生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬可變的VRS模型運(yùn)行的基礎(chǔ)上，可以建立以下模型結(jié)構(gòu)：

(1)

式中：λj——各決策單元投入產(chǎn)出的權(quán)向量；θ——綜合效率，又細(xì)化為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積。

1.2 研究數(shù)據(jù)

山西省城鎮(zhèn)化水平在1998年時(shí)為31.03%，隨著近年來(lái)國(guó)家中部發(fā)展政策的施行以及我省對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的認(rèn)識(shí)程度提高與關(guān)注加強(qiáng)，經(jīng)實(shí)施相關(guān)政策，使得我省城鎮(zhèn)化水平不斷提高，到2007年已經(jīng)增長(zhǎng)到44%。因此，本文選擇1998年為時(shí)間起點(diǎn)，參考數(shù)據(jù)是直接或間接來(lái)自山西省統(tǒng)計(jì)年鑒、山西省統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)、山西省11個(gè)地市的統(tǒng)計(jì)年鑒等省內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)，以及EPS全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)/分析平臺(tái)、wind金融資訊終端、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)-中文會(huì)議記錄等。

2 市域城鎮(zhèn)化水平效率測(cè)度

2.1 指標(biāo)構(gòu)建

一般情況下，不論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，城鎮(zhèn)化的綜合測(cè)度指標(biāo)系統(tǒng)及其成果[3-8]和新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)部含義構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)表1。

表1 山西省新型城鎮(zhèn)化水平測(cè)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 實(shí)證分析

為了消除變量間的量綱關(guān)系，使數(shù)據(jù)對(duì)比可行，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化則是指采用的min-max標(biāo)準(zhǔn)化(min-max normalization)，也稱為0-1標(biāo)準(zhǔn)化或離差標(biāo)準(zhǔn)化，是將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換并使其結(jié)果盡量屬于[0，1]區(qū)間，轉(zhuǎn)換函數(shù)如下：

def Normalization(x):return[(float(i)-min(i))/float(max(x)-min(x)) for i inx]

(2)

2010年是山西省城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略大力推進(jìn)之年，因此選擇2010年作為一個(gè)時(shí)間分節(jié)點(diǎn)，將我省城鎮(zhèn)化發(fā)展劃分為1998—2010年和2011—2016年兩個(gè)階段，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研究。max代表樣本數(shù)據(jù)中最大值，min代表樣本數(shù)據(jù)中最小值，而區(qū)域均值一般是為了補(bǔ)全樣本中所不足的數(shù)據(jù)。借助Deap2.1軟件，計(jì)算山西省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展在1998—2010年、2011—2016年的綜合效率(crste)、純技術(shù)效率(vrste)、規(guī)模效率(scale)，規(guī)模報(bào)酬用R-S表示。以1998—2010年為時(shí)間軸，可得城鎮(zhèn)化水平效率見(jiàn)表2。結(jié)合表2分析可知：

(1)山西省11個(gè)市域綜合效率整體較好，基本達(dá)到理想狀態(tài)。其中6個(gè)地區(qū)達(dá)到了DEA有效，以長(zhǎng)治和忻州綜合效率較低，分別為60.8%和47.8%。

(2)純技術(shù)有效市域?yàn)榇笸?、太原、晉城、臨汾、陽(yáng)泉、運(yùn)城，與綜合效率完全一致，其中以長(zhǎng)治、呂梁和忻州較低，且未達(dá)到綜合效率。這說(shuō)明該市域的純技術(shù)效率提升的空間較大，應(yīng)該在要素的配置上下功夫，完善要素的投入結(jié)構(gòu)。

表2 山西省1998—2010年城鎮(zhèn)化水平效率

(3)規(guī)模報(bào)酬有效為大同、晉城、太原、臨汾、陽(yáng)泉、運(yùn)城等市域，可認(rèn)為在這些城市其規(guī)模報(bào)酬是不改變的，即R-S是不改變的，這說(shuō)明其所處的狀態(tài)良好，也表示其所利用的資源是最充分的。而晉中、呂梁、忻州、長(zhǎng)治等呈規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中這些市域不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，但在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)易造成規(guī)模過(guò)大，周轉(zhuǎn)不易，成本上升，降低生產(chǎn)效率，從而會(huì)進(jìn)入規(guī)模效率遞減。

以2011—2016年為時(shí)間軸，可得城鎮(zhèn)化水平效率見(jiàn)表3。

表3 山西省2011—2016年城鎮(zhèn)化水平效率

2011年山西省出臺(tái)《山西省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化的意見(jiàn)》(晉政發(fā)[2011]11號(hào))，各市域積極參與到城鎮(zhèn)化的建設(shè)中，與2010年之前相比，有了明顯的變化。結(jié)合表3分析可知：

(1)新增了晉中、呂梁、長(zhǎng)治和朔州為DEA有效市域。大同、陽(yáng)泉、朔州綜合效率有所降低，說(shuō)明這三個(gè)市域的城鎮(zhèn)化效率存在冗余。大同從2010年以前的綜合效率有效到2010年以后的綜合效率低，分析認(rèn)為是城鎮(zhèn)化建設(shè)資金和資源出現(xiàn)了冗余；朔州從1998年以來(lái)綜合效率就偏低，可認(rèn)為朔州城鎮(zhèn)化建設(shè)需要在量和質(zhì)方面繼續(xù)加大力度。

(2)在11個(gè)市域中，只有陽(yáng)泉和大同純技術(shù)效率DEA無(wú)效，其他市域在純技術(shù)效率發(fā)展方面總體差別較小。晉城、晉中、長(zhǎng)治和運(yùn)城等資源型城市已達(dá)規(guī)模最優(yōu)且處于規(guī)模報(bào)酬不變狀態(tài)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)其影響顯著，資金和資源的利用率提高。

(3)除朔州以外，其他市域均脫離了規(guī)模報(bào)酬遞減階段，朔州資源利用率、效率和浪費(fèi)問(wèn)題亟需解決，規(guī)模效率仍有提升空間。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)DEA模型的運(yùn)算分析，得出山西省11個(gè)市域的城鎮(zhèn)化發(fā)展水平結(jié)果。1998—2016年各市域在不斷發(fā)展，水平也在不斷提高，規(guī)模報(bào)酬也處于較好狀態(tài)。陽(yáng)泉和大同DEA發(fā)揮效用一般，在其他市域發(fā)揮出不錯(cuò)的效果，故山西省相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步做好政策引導(dǎo)，推動(dòng)城鎮(zhèn)化水平的不斷發(fā)展。

(1)長(zhǎng)治、呂梁和忻州的純技術(shù)效率相對(duì)較低，應(yīng)在資源轉(zhuǎn)型方面加大力度，擺脫資源型城市困境，對(duì)市域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，通過(guò)增加生產(chǎn)力來(lái)減輕基礎(chǔ)設(shè)施壓力，并提高居民的生活水平、促進(jìn)就業(yè)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(2)新增晉中、呂梁、長(zhǎng)治和朔州為DEA有效市域。新增市域在城鎮(zhèn)化建設(shè)方面取得了一定成效，但不一定是靠技術(shù)來(lái)推動(dòng)的，其中土地城鎮(zhèn)化影響較大。今后這些市域還需在人口城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)化方面下功夫。

(3)大同在2011—2016年間，規(guī)模報(bào)酬遞增。這與大同的旅游城市建設(shè)密切相關(guān)，由此可以看出，基礎(chǔ)設(shè)施投資的加大，也可以拉動(dòng)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程。

綜上所述，各市域應(yīng)在山西省建設(shè)全域旅游示范區(qū)、國(guó)家公布的12個(gè)特色小鎮(zhèn)建設(shè)的大背景下，通過(guò)項(xiàng)目拉動(dòng)投資需求，促進(jìn)山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，這對(duì)于統(tǒng)籌城鄉(xiāng)關(guān)系，解決三農(nóng)問(wèn)題等方面具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。