閆鵬

摘要：區(qū)塊鏈技術(shù)給電子文件管理帶來了諸多可能。本文從介紹區(qū)塊鏈技術(shù)的內(nèi)涵和特點(diǎn)入手，重點(diǎn)分析電子文件管理與區(qū)塊鏈技術(shù)的契合性，最后提出應(yīng)用設(shè)想。區(qū)塊鏈技術(shù)在可信驗(yàn)證、可靠存儲與數(shù)據(jù)管理等方面的應(yīng)用能有效應(yīng)對電子文件管理的效率與質(zhì)量問題、可信任問題以及安全性問題，并推動電子文件的智能化管理、可信化服務(wù)并保障電子文件的安全。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈技術(shù)電子文件應(yīng)用分析

Abstract：The block chain technology brings many possibilities to the electronic records manage？ ment， this article starts with introducing the inten？ sion， characteristic and core technology of the block chain， combining many problems and existing appli？ cations in electronic records management， applicabil？ ity analysis， and on this basis put forward the applica？ tion of block chain technology in electronic records management. The existing applications of block chain technology in trusted verification， reliable stor？ age and data management can effectively deal with the efficiency and quality problem， trust problem and security problem in electronic records manage？ ment，and promote the intelligent management of electronic records， trusted services and electronic re？ cords security.

Key words：block chain technology； electronic document；application analysis

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，各種思維、技術(shù)、理念及模式創(chuàng)新日新月異，人們對大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等概念尚未完全厘清，互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展又迎來區(qū)塊鏈應(yīng)用的新階段。區(qū)塊鏈技術(shù)以其去中心化、不可篡改、可追溯以及去信任化等特點(diǎn)給各行各業(yè)帶來沖擊，也為電子文件管理與應(yīng)用提供新的機(jī)會和可能。InterPARES項(xiàng)目主持者Vic？ toria Louise Lemieux教授對區(qū)塊鏈技術(shù)的研究較深入，她根據(jù)文獻(xiàn)研究和訪談?wù){(diào)研，提出區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)上是一種文件檔案管理技術(shù)的結(jié)論，[1]并指出：“若有適合的安全框架與基礎(chǔ)設(shè)施管理，區(qū)塊鏈技術(shù)能被用于解決電子文件管理問題”。[2]筆者以“區(qū)塊鏈”并含“電子文件”或“電子檔案”進(jìn)行主題檢索，在CNKI數(shù)據(jù)庫中檢索到有效文獻(xiàn)為7篇（檢索時(shí)間為2018年7月4日）。黃永剛在《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子健康檔案安全建設(shè)》中討論了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子健康檔案中的應(yīng)用并構(gòu)想相關(guān)場景。[3]劉越男著重分析區(qū)塊鏈技術(shù)對于文件檔案真實(shí)性保障方面的突破，探討其對文件檔案管理的沖擊，并提出推進(jìn)相關(guān)研究的建議。[4]徐欣欣對國內(nèi)外已有研究進(jìn)行梳理，認(rèn)為“未來研究應(yīng)從擴(kuò)大研究對象的范圍、結(jié)合應(yīng)用實(shí)踐、從制度體制上進(jìn)行探索、借鑒其他領(lǐng)域研究成果四個(gè)方面展開”。[5]此外，部分學(xué)者關(guān)注特定領(lǐng)域，如醫(yī)療領(lǐng)域[6]與高校領(lǐng)域。[7]可見，國內(nèi)檔案界對區(qū)塊鏈技術(shù)的研究尚處于起步階段，大多停留在特定領(lǐng)域與可行性分析。對于區(qū)塊鏈究竟能解決電子文件管理的哪些問題、能解決到什么程度等缺乏深入論述。本文以電子文件管理的問題為切入點(diǎn)，結(jié)合區(qū)塊鏈應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行契合性分析，并提出具體應(yīng)用展望。

一、區(qū)塊鏈技術(shù)的內(nèi)涵及特征

作為比特幣的底層核心技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)伴隨比特幣的風(fēng)靡受到國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。據(jù)筆者查證，目前學(xué)界尚無公認(rèn)的定義。本文接受的是業(yè)界提出的定義——“區(qū)塊鏈技術(shù)是一種由多方共同維護(hù)，以塊鏈結(jié)構(gòu)存儲數(shù)據(jù)，使用密碼學(xué)保證傳輸和訪問安全，能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)一致存儲、無法篡改、無法抵賴的技術(shù)體系”。[8]

區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新的設(shè)計(jì)理念賦予其如下基本特征：一是去中心化，鏈上全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)的權(quán)利和義務(wù)均等，脫離傳統(tǒng)中心化管理模式，數(shù)據(jù)由全網(wǎng)中的節(jié)點(diǎn)共享，共同維護(hù)。二是去信任化，“區(qū)塊鏈技術(shù)通過一套公開透明的加密算法使得系統(tǒng)所有節(jié)點(diǎn)能在自信任環(huán)境下交換數(shù)據(jù)”，[9]使得多中心化協(xié)作成為可能。三是安全與保密性，在區(qū)塊鏈系統(tǒng)設(shè)計(jì)中采用非對稱加密技術(shù)能讓每個(gè)操作者都擁有各自的加密代碼，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、身份等敏感信息的隱私保密，而哈希算法保證鏈上數(shù)據(jù)不可篡改。四是可追溯性，依靠時(shí)間戳既能準(zhǔn)確記錄數(shù)據(jù)文件創(chuàng)建的時(shí)間，又能及時(shí)反映數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)發(fā)生的先后順序。五是智能合約，“是一個(gè)能部署在區(qū)塊鏈上并可按照規(guī)則自動觸發(fā)執(zhí)行的數(shù)字化程序”，[10]其工作原理類似于if-then語句。

二、電子文件管理與區(qū)塊鏈技術(shù)的契合性分析

鑒于當(dāng)下檔案領(lǐng)域?qū)^(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用與關(guān)注尚處于萌芽階段。筆者從電子文件管理面臨的挑戰(zhàn)與問題著手，結(jié)合區(qū)塊鏈在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用進(jìn)行二者契合性的分析。

（一）電子文件的管理效率與質(zhì)量問題

社會信息化發(fā)展使得大眾的生產(chǎn)與生活方式發(fā)生根本變革，作為社會運(yùn)轉(zhuǎn)的重要支撐與社會記憶的重要形式，電子文件必將是未來文件的基本形態(tài)。海量的電子文件不僅存儲分散，且質(zhì)量參差不齊。如何對電子文件及其相關(guān)信息進(jìn)行有效捕獲、標(biāo)準(zhǔn)管理是擺在電子文件管理部門的首要難題，也是避免數(shù)字記憶流逝的重要問題。其次，全生命周期的電子文件管理活動提前至文件形成階段，涉及文件與檔案部門之間的流轉(zhuǎn)與協(xié)作，極易造成效率問題與部門業(yè)務(wù)摩擦。最后，電子文件管理不僅包括文件本身數(shù)據(jù)，“這一過程每一次遷移、物理安全、訪問數(shù)據(jù)等等每一個(gè)環(huán)節(jié)的順利執(zhí)行才能保證每份文件的真實(shí)性”。[11]如何保障信息的完整、合規(guī)也是電子文件管理的難題。

（二）電子文件的可信問題

電子文件的可信問題是困擾其發(fā)展的一大難題?？尚诺碾娮游募攀怯袃r(jià)值的，才能作為業(yè)務(wù)證據(jù)與社會記憶持續(xù)留存。在現(xiàn)有電子環(huán)境與技術(shù)條件下，電子文件存在著易更改性、虛擬性，以數(shù)據(jù)形式表現(xiàn)的電子文件難以確保在未來的保存、遷移、利用中真實(shí)性得到持續(xù)性的維護(hù)等局限。此外，盡管三大訴訟法修改已將電子證據(jù)列為獨(dú)立證據(jù)類型，但在實(shí)際運(yùn)行中仍存在尷尬的虛化。“要完全確立電子證據(jù)的證據(jù)地位，還需不斷明確電子證據(jù)的定義、證明力標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)規(guī)則等。從我國整體立法情況看，電子證據(jù)的審查認(rèn)定、證明力大小判斷等問題上困難猶存”。[12]電子簽名與數(shù)字水印等技術(shù)對于電子文件的認(rèn)證的法律支撐力有限，需要依賴公證處或司法鑒定機(jī)構(gòu)，經(jīng)過繁瑣手續(xù)后才能形成具有法律效力的證明，這種傳統(tǒng)驗(yàn)證過程往往耗時(shí)過長、成本過高，使得很多數(shù)據(jù)難以形成可靠證明。

（三）電子文件的安全問題

目前電子文件安全管理日益受重視，但重要文件被非法竊取、盜用的案例層出不窮。采用二進(jìn)制編碼表示的電子數(shù)據(jù)不同于傳統(tǒng)物理信息載體，深受計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及其所依存的軟硬件環(huán)境的影響。一方面，由于當(dāng)下電子環(huán)境復(fù)雜而且缺乏足夠的監(jiān)管，互聯(lián)網(wǎng)又加速了數(shù)據(jù)的傳遞，使電子數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)載體，極易造成電子文件數(shù)據(jù)的流失和失控。如何確保電子文件在不可靠的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下可靠保存?zhèn)鬏斒且粋€(gè)巨大挑戰(zhàn)。另一方面，電子文件作為數(shù)字時(shí)代的原始記錄與重要的社會記憶，其中所蘊(yùn)含的知識產(chǎn)權(quán)，著作權(quán)等無形資產(chǎn)，本身也是重要的信息資產(chǎn)。電子數(shù)據(jù)是一種特殊資產(chǎn)，具有“看過或復(fù)制即被擁有”特性，其數(shù)據(jù)本身易篡改且不留痕跡容易導(dǎo)致所有權(quán)模糊，唯一性無法確認(rèn)，進(jìn)而使得數(shù)據(jù)資產(chǎn)被非法訪問、修改或占有，損害數(shù)據(jù)所有者的利益與積極性。

（四）區(qū)塊鏈技術(shù)自身的契合性

區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項(xiàng)底層技術(shù)，和云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等一樣具備廣泛應(yīng)用的前景。當(dāng)下應(yīng)用范疇早已脫離了數(shù)字貨幣為主的金融領(lǐng)域而延伸至物聯(lián)網(wǎng)、資產(chǎn)管理與公共服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。與電子文件管理相關(guān)的可信驗(yàn)證、可靠倉儲、數(shù)據(jù)管理等方面應(yīng)用也具有一定的成熟度。例如，早在2016年，貴州省便基于區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)居民的“身份鏈”，“在保護(hù)隱私安全的前提下，對線下實(shí)名身份與線上數(shù)字身份，統(tǒng)一進(jìn)行映射關(guān)聯(lián)和統(tǒng)一管理”。[13]在安全存儲與可信驗(yàn)證方面，2015年美國的Factom（公正通）基于區(qū)塊鏈技術(shù)提供鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)存儲，歷史記錄可永久地保存。而認(rèn)證后的新信息都可鏈接在舊記錄之后，保證所有信息的可追溯；[14]并以此開展文件認(rèn)證、數(shù)據(jù)管理與檔案記錄的保存與驗(yàn)證。區(qū)塊鏈技術(shù)在可信安全、分布式存儲等方面的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用為從技術(shù)角度解決電子文件的管理、安全和可信任問題提供了新途徑。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子文件管理既有實(shí)際需求，也具有可操作性。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的應(yīng)用

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子文件智能化管理

面對大數(shù)據(jù)時(shí)代文件數(shù)量浩如煙海與重要信息稍縱即逝的矛盾，區(qū)塊鏈技術(shù)的可編程特性可優(yōu)化電子文件管理的管理模式，提升運(yùn)行效率?！霸诿绹乩A州公共檔案館牽頭實(shí)施的‘智能文件項(xiàng)目中，州政府的機(jī)關(guān)文件被捕獲登記進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈中，并利用智能合約技術(shù)來實(shí)現(xiàn)電子文件的到期自動處置”。[15]文書部門借助區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子文件及相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)捕捉、自動歸集，保證數(shù)據(jù)收集的完整與高效；此外，到期文檔的自動歸檔移交與實(shí)時(shí)接收操作，有效避免了傳統(tǒng)歸檔方式效率低下且容易出錯(cuò)等問題，也減少檔案部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門的信息摩擦與互動摩擦，保證整個(gè)過程的無縫和高效。這使得文檔管理人員可把核心注意力置于本職工作，在技術(shù)支持下實(shí)現(xiàn)價(jià)值升值。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)提供電子文件可信化服務(wù)

區(qū)塊鏈技術(shù)基于數(shù)學(xué)算法進(jìn)行信用創(chuàng)造機(jī)制的重構(gòu)，本質(zhì)是將社會對制度、契約等傳統(tǒng)信任轉(zhuǎn)移到對技術(shù)、機(jī)器的信任?！敖⑿湃蔚囊馑际潜９苷呦蛏鐣兄Z電子文件保存的確鑿無疑，這種信任的建立必須要有一套認(rèn)證其可信的機(jī)制、客觀方法與程序”。[16]早在2015年，國外的Stampery公司便提供基于區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)證服務(wù)，用戶可通過該軟件來證明任何文件的存在、完整性和所有權(quán)，[17]谷歌的“透明證書”（Certifi？ cate Transparency）項(xiàng)目也結(jié)合分布式賬本技術(shù)將“所有的證書會被附加到一個(gè)分布式賬本上，任何用戶或服務(wù)均可檢查其將要使用的證書就是賬本里存放的證書，相應(yīng)，偽造的證書會被快速地發(fā)現(xiàn)”。[18]相較傳統(tǒng)認(rèn)證方式，基于時(shí)間戳與哈希值驗(yàn)證高效便捷，且成本低廉。相關(guān)部門不僅可在人事證明、資格審查等公共服務(wù)中為利用者提供真實(shí)可信、內(nèi)容齊全的數(shù)字化證明，還可在必要時(shí)全面提供符合司法需求的電子文件生命運(yùn)動軌跡證據(jù)和說明，使用技術(shù)手段很大程度上節(jié)約了制度成本。

（三）區(qū)塊鏈技術(shù)保障電子文件的安全

區(qū)塊鏈技術(shù)可有效保障電子文件安全。首先，區(qū)塊鏈技術(shù)保障存儲的安全。區(qū)別于傳統(tǒng)中心化的云備份、云存儲可能帶來的數(shù)據(jù)存儲風(fēng)險(xiǎn)與讀取低效率，區(qū)塊鏈技術(shù)分布式存儲實(shí)現(xiàn)鏈上全網(wǎng)備份，而且單一節(jié)點(diǎn)的破壞不會影響整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行，進(jìn)而顯著提升讀取效率，實(shí)現(xiàn)有效的容災(zāi)與安全保障。其次，區(qū)塊鏈技術(shù)保障電子文件使用的安全，非對稱加密技術(shù)不僅可有效保障個(gè)人隱私，而且對數(shù)據(jù)的獲取、共享使用主體及其行為進(jìn)行權(quán)威記錄與數(shù)據(jù)有效管控，在使用過程中實(shí)現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)管控與權(quán)限識別。例如，從2015年12月1日起，愛沙尼亞政府實(shí)行了基于區(qū)塊鏈的E-居民（e-Residents）項(xiàng)目，為公民提供結(jié)婚證明、出生證明、商務(wù)合同和其他服務(wù)。區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)存儲于全世界數(shù)以萬計(jì)的計(jì)算機(jī)中，具有公開公證的可復(fù)制性與不可更改性，比目前各國使用的傳統(tǒng)方法都更安全。[19]最后，對于信息內(nèi)容及所有權(quán)的保護(hù)可用智能資產(chǎn)理念實(shí)現(xiàn)。騰訊在其區(qū)塊鏈白皮書中提出“任何可用代碼來標(biāo)識的東西都可通過被編程的方式記錄在區(qū)塊鏈上，將其轉(zhuǎn)化為智能資產(chǎn)。進(jìn)而實(shí)現(xiàn)記錄、追蹤、監(jiān)測資產(chǎn)屬性與變化”，[20]智能資產(chǎn)理念的落實(shí)將對電子文件及其相關(guān)的數(shù)字資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)管保護(hù)。

四、結(jié)論

現(xiàn)有的區(qū)塊鏈應(yīng)用多針對的是公有鏈，其核心的去中心化理念，實(shí)際上是對檔案管理部門“權(quán)威”的沖擊，完全依賴技術(shù)自我管理也不完全適用于電子文件領(lǐng)域。除技術(shù)本身的局限外，技術(shù)從理論到實(shí)際應(yīng)用中的替換成本、落地效果等相關(guān)問題還有待進(jìn)一步觀察，法律制度等相應(yīng)的配套設(shè)施該如何搭建等問題還有待進(jìn)一步研究。區(qū)塊鏈技術(shù)最終是否應(yīng)用于文件管理領(lǐng)域尚是未知數(shù)。但可以預(yù)見的是，區(qū)塊鏈、云計(jì)算、人工智能等一波新技術(shù)的悄然進(jìn)入，勢必將對文件管理造成很多新沖擊，專業(yè)同行必須盡早關(guān)注，提前布局，才能參與并跟上時(shí)代發(fā)展。

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