葉新明

(浙江交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院,杭州 311112)

0 引 言

期刊論文同名是指期刊論文的篇名相同。這一現(xiàn)象在學(xué)術(shù)論文中較為普遍，尤其是含有“大數(shù)據(jù)時(shí)代”、“一帶一路”和“移動(dòng)支付”等熱詞的篇名，但一直未能引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注，更未將其作為一種現(xiàn)象來研究。

試圖以篇名中含有“大數(shù)據(jù)時(shí)代”的期刊論文為例，探討期刊論文同名這一現(xiàn)象。本文所指的期刊論文同名是指期刊論文的篇名完全相同，包括其標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

利用CNKI中文期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)，篇名途徑輸入“大數(shù)據(jù)時(shí)代”一詞進(jìn)行檢索，截止2018—05—15，檢中10712條。將這些論文數(shù)據(jù)條目下載并進(jìn)行清洗處理，即刪除無(wú)作者、會(huì)議通知、會(huì)議報(bào)道、圖書廣告、培訓(xùn)通知、征稿啟事以及因CNKI重復(fù)收錄等條目，糾正信息明顯錯(cuò)誤的(如孫靜的“大數(shù)據(jù)“時(shí)代，系期刊《商》本身出版時(shí)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)印刷錯(cuò)誤。)，替換作者信息不明確的(如作者署名為本刊編輯部、本刊采編部、本刊記者、本刊評(píng)論員和本刊綜合等，均用其加書名號(hào)的具體刊名替代“本刊”一詞。)，補(bǔ)充空缺的發(fā)表時(shí)間等，最后形成論文信息條目數(shù)據(jù)10413條。

采用統(tǒng)計(jì)分析法和調(diào)查法等分析期刊論文同名現(xiàn)象。

2 期刊論文同名的分析

2.1 期刊論文同名的類型與成因

在10413篇全部論文中，篇名最早出現(xiàn)“大數(shù)據(jù)時(shí)代”一詞的是2010年7月廖榛在《IT時(shí)代周刊》(注：2010年第14期，該刊已于2015年7月?？?。)發(fā)表的題為“巨頭迎來“大數(shù)據(jù)”時(shí)代 EMC忙于整合數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)力”一文。這些論文中，發(fā)現(xiàn)1461篇論文存在同名現(xiàn)象，占全部論文篇數(shù)的14.03%，論文同名率相當(dāng)高。這些同名論文分布在471種期刊和545種篇名中，其中最早的被同名論文是2011年6月白云川在《中國(guó)制造業(yè)信息化》(注：2011第12期。)發(fā)表的題為“迎接大數(shù)據(jù)時(shí)代”一文，與第一篇論文發(fā)表時(shí)間間隔僅一年左右。

通過對(duì)1461篇同名論文的分析，發(fā)現(xiàn)它們可分為三類(見表1)：

(1)同名不同作者。其特征是論文篇名相同，而作者不同，本質(zhì)上是不同的論文。產(chǎn)生的原因是期刊社(編輯部)或作者不回避論文同名。該類論文共有498種篇名1341篇論文，占同名論文篇數(shù)的91.79%，占絕大多數(shù)，論文同名率高達(dá)12.88%。

(2)異刊重復(fù)發(fā)表，通常稱為一稿多發(fā)。異刊重復(fù)發(fā)表是從期刊角度出發(fā)的，而一稿多發(fā)是從作者角度出發(fā)的，由于同一現(xiàn)象命名的角度不同，導(dǎo)致叫法不同，但本質(zhì)上是一致的。其特征是論文篇名和作者可能相同，也可能有差異，但作者至少有一個(gè)是相同的。同名論文中，異刊重復(fù)發(fā)表論文共有52種篇名112篇論文。需要特別一提的是，在10413篇論文中，也就是說在1461篇同名論文之外，還有2種互不同名的一稿兩發(fā)、1種1篇不同名的一稿三發(fā)和1種1篇不同名的一稿五發(fā)，這樣異刊重復(fù)發(fā)表實(shí)際有58種篇名118篇論文，異刊重復(fù)發(fā)表率達(dá)到1.13%。

具體分兩種情況：

①期刊約稿造成一稿多發(fā)。產(chǎn)生的原因是作者基本是官員和學(xué)術(shù)名人，往往出于宣傳需要或提升自己期刊影響力的需要。

②作者一稿多投造成一稿多發(fā)。產(chǎn)生的原因是作者一稿多投，但也不排除期刊社稿件處理不及時(shí)而導(dǎo)致作者投稿它刊的可能。例如：被媒體稱為“論文大神”的董鵬[1]的“大數(shù)據(jù)時(shí)代將“革新”物流業(yè)”一稿五發(fā)，3篇作者署名均為董鵬和胡培新，1篇作者署名為董鵬、張志遠(yuǎn)和劉書偉，還有1篇篇名調(diào)整為“也談大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)物流業(yè)的“革新””，作者也署名為董鵬、張志遠(yuǎn)和劉書偉。

表1 期刊論文同名的類型與相應(yīng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

注：合計(jì)中“篇名種數(shù)”數(shù)據(jù)已去掉重復(fù)計(jì)算的9種篇名，即“說明”中用楷體標(biāo)出所涉及的9種。

(3)同刊重復(fù)發(fā)表。其特征是論文篇名、作者和期刊均相同，只是發(fā)表在不同的刊期上。產(chǎn)生的原因在于期刊社管理不到位，與作者無(wú)關(guān)。具體存在同刊重復(fù)發(fā)表或同刊的正刊與增刊同時(shí)發(fā)表兩種可能，本文只涉及第一種情況。該類論文共有4種篇名8篇論文，占同名論文篇數(shù)的0.55%，占全部論文篇數(shù)的0.08%。涉及四種期刊，分別是《城市建設(shè)理論與研究(電子版)》、《經(jīng)貿(mào)實(shí)踐》、《農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊》和《人力資源管理》。為驗(yàn)證同刊重復(fù)發(fā)表這種現(xiàn)象是否存在“稀缺性”，將《農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊》在CNKI中收錄的12479條論文條目進(jìn)行了下載并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有46種篇名在該刊重復(fù)發(fā)表，均為兩次，合計(jì)產(chǎn)生了92篇論文，時(shí)間跨度從1996-2017年。更不可思議的是，2016年11期發(fā)表的10篇論文，在2016年12期上再次發(fā)表，而2016年12期發(fā)表的還有兩篇論文，又在2017年1期上再次發(fā)表，2016年12期實(shí)際同刊重復(fù)發(fā)表的論文數(shù)量多達(dá)12篇，造成極為嚴(yán)重的同刊重復(fù)發(fā)表后果。

異刊重復(fù)發(fā)表和同刊重復(fù)發(fā)表，均屬重復(fù)發(fā)表，但成因明顯不同，兩者合計(jì)有126篇，重復(fù)發(fā)表率高達(dá)1.21%，遠(yuǎn)高于類似的研究結(jié)果。例如：V. Lariviere等根據(jù)WOS數(shù)據(jù)庫(kù)所有學(xué)科的研究顯示平均重復(fù)發(fā)表率僅為0.05%[2]，而劉宇等對(duì)圖書情報(bào)學(xué)類論文的研究顯示重復(fù)發(fā)表率也只有0.15%[3]。

2.2 期刊社和作者對(duì)期刊論文同名的態(tài)度

2.2.1 考察的角度

無(wú)法確定是否有期刊社(編輯部)會(huì)審核論文的篇名并采取同名回避措施和作者在論文篇名取名及參考文獻(xiàn)羅列時(shí)也存在回避情況。為了弄清期刊社對(duì)同名論文在自己的期刊上發(fā)表(即同名論文同刊發(fā)表)的態(tài)度和作者對(duì)論文同名的態(tài)度，對(duì)期刊社可以從期刊發(fā)文的角度來考察，而對(duì)作者可以從論文取名與參考文獻(xiàn)羅列兩個(gè)角度進(jìn)行考察。

2.2.2 期刊社對(duì)同名論文同刊發(fā)表的態(tài)度

假設(shè)某期刊的發(fā)文中已經(jīng)出現(xiàn)過同名情況(注：扣除同刊重復(fù)發(fā)表的冗余論文，因同刊重復(fù)發(fā)表并不能確認(rèn)該刊編輯部是否在意同名論文同刊發(fā)表的真正態(tài)度。)，則認(rèn)為該刊并不回避同名論文同刊發(fā)表，否則就無(wú)法確定該刊發(fā)文是否回避同名?；谶@一假設(shè)，可以通過已發(fā)同名論文來考察期刊社對(duì)同名論文同刊發(fā)表的態(tài)度，這是一種簡(jiǎn)單而有效的方法。

從期刊發(fā)文的角度，對(duì)542種篇名1454篇同名論文(注：3種同刊重復(fù)發(fā)表兩次的論文，刪除其中之一條目后，該篇名已無(wú)同名，計(jì)6篇；1種同刊重復(fù)發(fā)表兩次的論文，刪除其中之一條目后，該篇名還與非本刊1篇論文同名。這樣因同刊重復(fù)發(fā)表總共刪除了7篇，同名論文數(shù)量由原來的1461篇變成1454篇。下同。)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)(見表2)，發(fā)篇名180篇論文存在同刊發(fā)表的情況，占這些同名論文篇數(shù)的12.38%，其中16種期刊各自出現(xiàn)2種或以上同名論文同刊發(fā)表，而《電子技術(shù)與軟件工程》是同名論文同刊發(fā)表現(xiàn)39種期刊80種同名的種數(shù)和累計(jì)篇數(shù)最多的期刊，即同名論文同刊發(fā)表有6種，累計(jì)篇數(shù)達(dá)18篇，《辦公室業(yè)務(wù)》是單篇同名論文同刊發(fā)表篇數(shù)最多的期刊，即論文《大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下的檔案管理探討》在該刊前后發(fā)表了6篇。屬于《中國(guó)核心期刊要目總覽》(2014年版)核心期刊的只有《中國(guó)成人教育》一種，出現(xiàn)篇名“大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下“翻轉(zhuǎn)課堂”的深度發(fā)展與構(gòu)建”前后發(fā)表2篇論文的情況，其余均為普通期刊。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，一些期刊并不在意同名論文同刊發(fā)表，尤其是普通期刊。

表2 同名論文同刊發(fā)表情況統(tǒng)計(jì)

注：帶*號(hào)者屬于《中國(guó)核心期刊要目總覽》(2014年版)的核心期刊。

2.2.3 作者對(duì)論文同名的態(tài)度

(1)論文取名。作者論文取名分兩種情況：

①橫向角度。一些作者不會(huì)回避與他人的論文同名，這點(diǎn)從542種篇名1454篇同名論文的數(shù)據(jù)可見一斑，不再贅述。

②縱向角度。作者都會(huì)回避與自己已發(fā)論文的同名。在1461篇同名論文中，除了作者異刊重復(fù)發(fā)表和同刊重復(fù)發(fā)表之外，并未發(fā)現(xiàn)同一作者采用同名先后撰寫兩篇不同論文進(jìn)而投稿發(fā)表的情況?？v觀CNKI收錄的已發(fā)論文，作者如有完全相同主題的研究，也往往會(huì)在后發(fā)論文的篇名中增加修飾語(yǔ)“再議”、“再探”等等(注：文學(xué)作品、藝術(shù)作品屬于特里，不在本文討論之列。)，以示與以往論文的區(qū)分。

(2)參考文獻(xiàn)羅列。假設(shè)作者想回避同名論文，那么在參考文獻(xiàn)羅列時(shí)發(fā)現(xiàn)同名參考文獻(xiàn)就會(huì)修改自己的論文篇名，否則就說明作者無(wú)意回避論文同名。從參考文獻(xiàn)角度考察作者對(duì)論文同名的態(tài)度，必須下載相應(yīng)的全文并對(duì)作者論文篇名與其所列的參考文獻(xiàn)篇名進(jìn)行比對(duì)才行，故全部統(tǒng)計(jì)不太現(xiàn)實(shí)也不是必需。本文僅選擇兩種同名最多的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即以同名論文有22篇的篇名“大數(shù)據(jù)時(shí)代企業(yè)人力資源管理變革的思考”和有18篇的篇名““大數(shù)據(jù)”時(shí)代的計(jì)算機(jī)信息處理技術(shù)”為例。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，前者22篇論文共有94條參考文獻(xiàn)，其中11篇論文含有同名參考文獻(xiàn)，共計(jì)參考文獻(xiàn)44條和同名參考文獻(xiàn)19條；后者18篇論文共有63條參考文獻(xiàn)，其中6篇論文含有同名參考文獻(xiàn)，共計(jì)參考文獻(xiàn)21條和同名參考文獻(xiàn)6條(見表3)。

基于上述統(tǒng)計(jì)和分析，作者論文取名會(huì)回避自己以往發(fā)表的論文同名，但不一定會(huì)回避與他人的論文同名，可以從較多的同名論文和同名參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)中得到佐證。

表3 作者論文篇名與參考文獻(xiàn)篇名同名情況統(tǒng)計(jì)

2.3 產(chǎn)生論文同名的期刊特征

2.3.1 論文同名現(xiàn)象多發(fā)生在普通期刊中

期刊論文同名存在同名與被同名之別。如果某種篇名存在同名，則首篇論文(注：指同名論文中最早發(fā)表的那一篇論文，未考慮出版時(shí)滯的復(fù)雜性。)屬于被同名。人們通常將學(xué)術(shù)期刊分為核心期刊和普通期刊兩類，考察核心期刊與普通期刊論文同名是否回避的重點(diǎn)不在首篇而在非首篇，因?yàn)槭灼撐臒o(wú)法確認(rèn)期刊社是否存在回避論文同名的問題。

將1454篇同名論文的471種期刊刊名與《中國(guó)核心期刊要目總覽》(2014年版)的1983種核心期刊刊名進(jìn)行匹配，發(fā)現(xiàn)82種期刊為核心期刊，389種為普通期刊，兩者數(shù)量之比為1：4.74。然后將這82種核心期刊刊名與1454篇同名論文的相應(yīng)刊名進(jìn)行匹配，即可標(biāo)出同名論文是核心期刊論文還是普通期刊論文，按先論文篇名再出版時(shí)間的升序排列，就可容易判斷出首篇和非首篇是否為核心期刊并進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)(見表4)。

同名論文共有123篇發(fā)表在核心期刊上，其中非首篇核心期刊論文僅為16篇，占核心期刊同名論文的13.01%，故少量核心期刊同名論文為非首篇，多數(shù)核心期刊同名論文為首篇，而非首篇普通期刊同名論文有896篇，占普通期刊同名論文的67.32%，故多數(shù)普通期刊同名論文為非首篇。非首篇核心期刊同名論文數(shù)量與非首篇普通期刊同名論文數(shù)量之比為1：56。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，期刊論文同名現(xiàn)象多發(fā)生在普通期刊中。

表4 同名論文中核心期刊與普通期刊的首篇與非首篇統(tǒng)計(jì)

2.3.2 論文同名現(xiàn)象多發(fā)生在刊期較短發(fā)文量較大的期刊中

同樣的道理，此處的考察對(duì)象也以非首篇論文更有實(shí)際意義。

根據(jù)CNKI來源期刊提供的出版周期導(dǎo)航，可以查到10960種來源期刊及相應(yīng)的刊期分類數(shù)量。471種期刊1454篇同名論文，剔除首篇后為274種期刊1331篇論文，查找這274種的刊期和年發(fā)文量(注：期刊年發(fā)文量以2016年的發(fā)文量為基準(zhǔn)。如果涉及?？?，則追溯到以往收錄論文完整的年份；如果是2017年才收錄的，則用2017年的發(fā)文量，碰到刊期不全時(shí)，估算年發(fā)文量；如果是2018年才收錄的，則用2018年的期數(shù)和發(fā)文量，估算出年發(fā)文量。)，統(tǒng)計(jì)相應(yīng)的同名論文數(shù)量。這樣就可得到論文同名期刊按刊期統(tǒng)計(jì)的刊種數(shù)、同名篇數(shù)及刊年均篇數(shù)等(見表5)。

從期刊刊期的分類刊種數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，CNKI來源期刊在刊期上以月刊、雙月刊和季刊居多，占來源期刊數(shù)量的85.84%，而論文同名期刊在刊期上接近來源期刊占比的角度來看，則以月刊、半月刊、旬刊居多，占論文同名期刊數(shù)量的84.31%，兩者占比很接近。由此可以看出論文同名現(xiàn)象多發(fā)生在刊期較短的期刊中。

從論文同名期刊刊期的分類同名篇數(shù)來看，半月刊論文篇數(shù)最多，其次是月刊和旬刊，三者占同名論文篇數(shù)的93.20%。從刊年均篇數(shù)看，刊期越短，則發(fā)文量明顯越大。由此可以得出結(jié)論，論文同名現(xiàn)象多發(fā)生在發(fā)文量較大的期刊中。

表5 CNKI來源期刊與論文同名期刊按刊期情況統(tǒng)計(jì)

注：*數(shù)據(jù)來源于CNKI的出版周期導(dǎo)航：http://navi.cnki.net/KNavi/Journal.html。

3 建 議

通過10413篇篇名含有“大數(shù)據(jù)時(shí)代”論文的統(tǒng)計(jì)和分析，以下幾點(diǎn)值得學(xué)術(shù)界、期刊社和作者的深思：

(1)減少期刊論文同名。我國(guó)核心期刊普遍稿源充足，可以選擇質(zhì)量更高、選題更新穎和篇名更個(gè)性化的稿件，同時(shí)審稿也更嚴(yán)謹(jǐn)，包括論文的篇名，而普通期刊優(yōu)質(zhì)稿源稀缺，較多稿源炒作熱點(diǎn)選題雷同，有的刊期短且發(fā)文量又大，致使很多期刊編輯在審稿環(huán)節(jié)并未真正嚴(yán)格審查，是導(dǎo)致期刊論文同名的主要因素。期刊論文同名，本無(wú)可非議，故很少受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，但對(duì)用戶檢索與利用會(huì)造成一些麻煩，因此同名比例過高肯定不妥，宜減少期刊論文同名為佳。期刊社應(yīng)遵循嚴(yán)格審稿，并且進(jìn)行必要的篇名查重，包括期刊社自己已發(fā)和待發(fā)論文以及論文數(shù)據(jù)庫(kù)等。

(2)避免異刊重復(fù)發(fā)表。異刊重復(fù)發(fā)表或稱一稿多發(fā)是否屬于學(xué)術(shù)不端的行為目前仍存爭(zhēng)議。大多數(shù)研究者認(rèn)為一稿多發(fā)是學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)論文失范的行為，尤以學(xué)術(shù)論著出版方態(tài)度最為鮮明。比較激進(jìn)的觀點(diǎn)，如劉延玲認(rèn)為：學(xué)術(shù)論文的“一稿多發(fā)”、“重復(fù)發(fā)表”則屬于自我剽竊、自我抄襲，是一種學(xué)術(shù)不端行為[4]。居中的觀點(diǎn)，如國(guó)際著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)IEEE認(rèn)為：重復(fù)發(fā)表(Multiple publications)被認(rèn)為是浪費(fèi)經(jīng)費(fèi)和版面，無(wú)法給訂閱期刊的會(huì)員和圖書館全部的價(jià)值，并導(dǎo)致引用和索引混亂。除特殊情況外，應(yīng)該避免。比較溫和的觀點(diǎn)，如詹啟智認(rèn)為：一稿多投和一稿多發(fā)是著作權(quán)人的合法權(quán)利，不應(yīng)受到道德譴責(zé)，應(yīng)采取既不明確鼓勵(lì)也不明確反對(duì)的立場(chǎng)，理性對(duì)待一稿多發(fā)，道德必須讓位于法律[5]。重復(fù)發(fā)表浪費(fèi)期刊版面和編輯及審稿人時(shí)間，增加用戶檢索和使用的麻煩，造成論文的被引頻次和下載量等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分散導(dǎo)致文獻(xiàn)計(jì)量的困難，都是不爭(zhēng)的事實(shí)。

①異刊重復(fù)發(fā)表不能一味地強(qiáng)調(diào)作者一方的責(zé)任。期刊社也應(yīng)壓縮審稿周期，特殊情況應(yīng)及時(shí)告知作者，避免時(shí)效性強(qiáng)或職稱評(píng)審急需的論文作者進(jìn)行一稿多投。

②期刊社也應(yīng)自律。期刊社不能一方面要求作者禁止一稿多投，而另一方面又允許自己在約稿時(shí)造成一稿多發(fā)之事實(shí)。作者應(yīng)避免一稿多投，編輯部也應(yīng)縮短審稿周期、加強(qiáng)防范以及自律，才是公平合理的做法。

(3)杜絕同刊重復(fù)發(fā)表。同刊重復(fù)發(fā)表，也許期刊社認(rèn)為自己已經(jīng)浪費(fèi)了版面，但是造成對(duì)讀者和訂戶不負(fù)責(zé)的后果，勢(shì)必降低用戶對(duì)期刊社的信任度。期刊社在無(wú)法確保期刊質(zhì)量的情況下，應(yīng)考慮適當(dāng)?shù)卦黾尤耸?，保證期刊應(yīng)有的質(zhì)量。