[摘 要]在“一帶一路”、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展與西部大開發(fā)三大戰(zhàn)略深入貫徹實(shí)施的大背景下，四川自貿(mào)區(qū)的設(shè)立為四川農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易發(fā)展帶來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。在以主成分分析法整體評估四川農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的基礎(chǔ)上，選用干預(yù)分析模型分析預(yù)測自貿(mào)區(qū)設(shè)立對農(nóng)業(yè)進(jìn)出口規(guī)模的影響。結(jié)果表明：四川省在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中屬凈供給者，囿于出口優(yōu)勢不足和機(jī)械化程度低的共同制約，四川農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力較弱。四川自貿(mào)區(qū)的成立在短期內(nèi)加劇了貿(mào)易競爭，使得農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)?？s減，但就長期來看，隨著區(qū)內(nèi)經(jīng)貿(mào)合作的深化與開放化程度的不斷提升，自貿(mào)區(qū)將為四川農(nóng)業(yè)貿(mào)易持續(xù)釋放紅利。

[關(guān)鍵詞]四川自貿(mào)區(qū)；農(nóng)產(chǎn)品；國際競爭力；干預(yù)分析模型；主成分分析法

[中圖分類號]F752.8

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-3283（2018）05-0052-05

Abstract： Based on the overall evaluation and assessment of the international compet-itiveness of agricultural products of Sichuan province by the principal component analysis （PCA） method， this article builds the intervention analysis model to analyze and predict the impact of the establishment of the Sichuan Free Trade Zone on the scale of agricultural trade. The results show that Sichuan Province is a net supplier of agricultural products. Constrained by the insufficient export advantages and low mechanization， the international competitiveness of Sichuan agricultural products is relatively weak. The establishment of the Sichuan Free Trade Zone has exacerbated trade competition in the short term and has led to a reduction in the scale of agricultur-al trade. However， in the long run， with the deepening of the economic and trade co-operation in the region and the continuous improvement of trade liberalization， the Free Trade Zone will continue to release bonuses for agricultural trade of Sichuan.

Keywords： Sichuan Free Trade Zone； Agricultural Products； International Competitiveness； Intervention Analysis Model； Principal Component Analysis

[作者簡介]韓佩珺（1997-），四川德陽人，本科生，研究方向：國際貿(mào)易。

[基金項(xiàng)目]2016-2017年四川農(nóng)業(yè)大學(xué)大學(xué)生科研興趣計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：ky2016154）。

一、引言

2017年4月1日，四川自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式揭牌成立，開啟了深耕國家改革開放試驗(yàn)田的歷史使命。四川省正全速打造“走出去”的大通道和“引進(jìn)來”的強(qiáng)磁場，深度參與“一帶一路”建設(shè)和長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，加快構(gòu)建具有國際競爭力和區(qū)域帶動(dòng)力的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。因此，在改革開放40周年之際，研究如何依托四川自貿(mào)區(qū)這一對外交流窗口縱深推進(jìn)全面深化改革，促進(jìn)國內(nèi)外物資流、資金流、人才流、技術(shù)流和信息流加速向四川集聚轉(zhuǎn)化具有重要意義。

就已有文獻(xiàn)來看，眾多學(xué)者從貿(mào)易現(xiàn)狀、競爭力分析以及貿(mào)易影響因素等視角就四川農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)行了研究。張慧麗、蘇曼[1]（2008）等根據(jù)貿(mào)易力指數(shù)與優(yōu)勢變差的變動(dòng)趨勢指出，進(jìn)口國的貿(mào)易保護(hù)政策使四川農(nóng)產(chǎn)品競爭力持續(xù)下降。于井泉、李燕瓊[2]（2009）通過指數(shù)分析法發(fā)現(xiàn)，四川農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是總體貿(mào)易增量的主要推動(dòng)力，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平正不斷提升。張寬，漆雁斌[3]（2016）通過構(gòu)建VAR模型證實(shí)農(nóng)產(chǎn)品出口將為四川帶來經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。游靖，吳永紅[4]（2016）則指出，四川農(nóng)產(chǎn)品商品結(jié)構(gòu)穩(wěn)定但科技含量不足，應(yīng)依托“一帶一路”進(jìn)一步夯實(shí)貿(mào)易主體競爭力。

本文基于四川自貿(mào)區(qū)設(shè)立對四川農(nóng)業(yè)貿(mào)易帶來的政策沖擊的視角，在準(zhǔn)確把握農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的基礎(chǔ)上，以干預(yù)分析模型預(yù)測四川自貿(mào)區(qū)設(shè)立對農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易影響，并就四川如何依托自貿(mào)區(qū)開啟“提質(zhì)增效”的農(nóng)業(yè)貿(mào)易新模式提出政策建議。

二、基于主成分分析法的四川省農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力評價(jià)

（一）評價(jià)方法及其原理

為探究四川省與第一、二批自貿(mào)區(qū)以及山東等農(nóng)業(yè)強(qiáng)省的農(nóng)產(chǎn)品競爭力相對強(qiáng)弱，本文以主成分分析法（Principal Component Analysis）對各地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力作出評價(jià)。主成分分析法是將眾多具有一定相關(guān)性的指標(biāo)以線性變換重新組合，選出少數(shù)重要變量的一種分析方法，其基本原理是降維。

（二）指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取四川、上海、天津、廣東、福建、山東和浙江共計(jì)7個(gè)樣本地區(qū)，其中包括第一、二批自貿(mào)區(qū)與我國農(nóng)業(yè)大省，具有較強(qiáng)參照意義。由于影響農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的因素眾多，參照已有文獻(xiàn)并考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文最終選擇了9個(gè)評價(jià)指標(biāo)，根據(jù)2006—2015年中國、各省市區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒與FAOSTAT得到原始數(shù)據(jù)，并以各指標(biāo)的均值作為分析數(shù)據(jù)。

1.主成分分析步驟

利用SPSS 23.0軟件進(jìn)行KMO與Bartlett球形檢驗(yàn)，結(jié)果顯示KMO為0.673>0.6；Bartlett球形檢驗(yàn)的p值為0.02，說明數(shù)據(jù)基本適宜因子分析。進(jìn)一步得到公因子方差表2。

根據(jù)表3可寫出各主成分的因子表達(dá)式。其中第一主成分為Z1，第二主成分為Z2，第三主成分為Z3。在Z1中，國際市場占有率、出口額、出口貢獻(xiàn)率、顯性比較優(yōu)勢、農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占有較大比重，故將Z1定義為出口決定的競爭力指標(biāo)。Z2中凈出口額、貿(mào)易競爭力指數(shù)載荷量較大，將Z2定義為凈出口決定的競爭力指標(biāo)。而在Z3中，載荷量最大的是農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力，故將Z3定義為產(chǎn)業(yè)投入規(guī)模指標(biāo)。最后，根據(jù)各成分表達(dá)式以及各自權(quán)重，得到綜合得分表達(dá)式：

Z=（52.614×Z1+22.682×Z2+17.350×Z3）92.646 （1）

2.主成分分析法實(shí)證結(jié)果

由式（1）計(jì)算得各樣本地區(qū)的得分情況見表4。

從綜合得分情況來看，四川位居第四，表明在七個(gè)樣本地區(qū)中，四川農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力相對較弱，這與實(shí)際情況相符。具體來看，四川農(nóng)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢源于四川的優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品——?jiǎng)游锂a(chǎn)品和白酒產(chǎn)品的穩(wěn)定出口；而在凈出口所決定的貿(mào)易競爭指標(biāo)上，四川排列首位，表明四川在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易往來中處于凈供給地區(qū)的地位；而就產(chǎn)業(yè)投入規(guī)模來看，四川省農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平還需提升。

三、四川自貿(mào)區(qū)設(shè)立對于四川農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的預(yù)測分析

（一）四川自貿(mào)區(qū)基本概況

四川自貿(mào)區(qū)于2017年4月1日正式掛牌成立。四川自貿(mào)區(qū)實(shí)施范圍119.99平方公里，涵蓋三個(gè)片區(qū)：成都天府新區(qū)片區(qū)、成都青白江鐵路港片區(qū)和川南臨港片區(qū)。其獨(dú)特定位是以制度創(chuàng)新為核心，以可復(fù)制可推廣為基本要求，立足內(nèi)陸、承東啟西，服務(wù)全國、面向世界，建設(shè)成西部門戶城市開發(fā)開放引領(lǐng)區(qū)、內(nèi)陸開放戰(zhàn)略支撐帶先導(dǎo)區(qū)、國際開放通道樞紐區(qū)、內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)新高地、內(nèi)陸與沿海沿邊沿江協(xié)同開放示范區(qū)。

（二）四川自貿(mào)區(qū)設(shè)立下進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)分析模型

1.干預(yù)分析模型構(gòu)建

干預(yù)分析模型（Intervention Analysis Model）的研究應(yīng)用始于20世紀(jì)70年代，由Box，Tiao（1975）在《經(jīng)濟(jì)環(huán)境問題的干預(yù)分析及其應(yīng)用》中首次提出。此后，學(xué)者廣泛地應(yīng)用該方法定量描述政策變化或者突發(fā)事件對經(jīng)濟(jì)的影響。干預(yù)分析模型是在常規(guī)的時(shí)間序列中加入干預(yù)變量。常見的干預(yù)變量分為兩種：第一種是持續(xù)性干預(yù)變量，表示干預(yù)事件在T時(shí)刻發(fā)生后產(chǎn)生長久影響，其形式是：

STt=0，干預(yù)事件發(fā)生之前 （t

第二種是短暫性干預(yù)變量，表示在T時(shí)刻發(fā)生且僅對該時(shí)刻有影響的干預(yù)變量，其形式為：

PTt=0，干預(yù)事件發(fā)生時(shí) （t=T）1，其他時(shí)間 （t≠T）

其中，t是時(shí)間變量，T代表干預(yù)事件發(fā)生的年份。

干預(yù)變量的影響形式有四種：（1）突然開始，長期持續(xù)。（2）逐漸開始，長期持續(xù)。（3）突然開始，產(chǎn)生暫時(shí)影響。（4）逐漸開始，產(chǎn)生暫時(shí)影響。本研究將“四川自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立”作為干預(yù)事件，因該政策對貿(mào)易的實(shí)際影響是自正式掛牌當(dāng)月即開始的，且其影響理應(yīng)具有持續(xù)性。因此，我們判定該事件的影響形式為上述第一種。

2.模型預(yù)測步驟與結(jié)果分析

本文選取2016年1月至2018年1月間四川省農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額的月度數(shù)據(jù)對四川自貿(mào)區(qū)的沖擊影響進(jìn)行分析預(yù)測。由于2017年1月起貿(mào)易額的計(jì)量單位由美元換至人民幣，故本文通過月平均匯率將2016年貿(mào)易額換算為人民幣。具體步驟與求解過程為：

（1）首先觀察干預(yù)影響產(chǎn)生前（2016年1月至2017年3月）四川省農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額的時(shí)間序列趨勢圖，并進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示該時(shí)間序列在去趨勢后通過了ADF檢驗(yàn)，證明去趨勢序列為零階單整。故考慮構(gòu)建單變量的時(shí)間序列模型，采取回歸法分析。鑒于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額本身具有自然增長的時(shí)間趨勢，并易受政策干預(yù)影響，因此本文繪制出2017年3月前進(jìn)出口額的趨勢圖1，由圖判定進(jìn)出口貿(mào)易額具有較明顯的時(shí)間趨勢，故最終采用含有一般時(shí)間序列增長模型。

（2）由于所得時(shí)間序列是月數(shù)據(jù)，本文引入虛擬變量對其月度趨勢進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明虛擬變量聯(lián)合顯著性弱，故排除月度趨勢的存在。通過對所得的原序列回歸，可得到模型：t=5.567+0.019t。其中R2=0.607，F(xiàn)=20.10 （P=0.001），進(jìn)一步檢驗(yàn)后證明不存在自相關(guān)以及異方差，表明該擬合模型不存在偏差，擬合效果良好。

（3）利用步驟2中的模型對2017年3月后的指標(biāo)值進(jìn)行外推預(yù)測，再將觀測值減去外推預(yù)測值，所得差值即是受干預(yù)影響的效應(yīng)值z。進(jìn)一步運(yùn)用z估計(jì)出干預(yù)模型，同時(shí)得出干預(yù)模型中參數(shù)ω與δ的估計(jì)值。所得自回歸方程為：Zt=-0.9853+0.4361Zt-1。其中，R2=0.821，模型擬合效果較好，參數(shù)估計(jì)值為：=-0.985，=0.436

（4）根據(jù)所得預(yù)測值與實(shí)際觀測值計(jì)算出凈化序列Xt，并對Xt建立擬合模型：Xt=4.865+0.198t。其中，R2=0.7127，F(xiàn)=57.06，（P=0.000），通過了參數(shù)的顯著性檢驗(yàn)和整個(gè)方程的聯(lián)合檢驗(yàn)，模型擬合效果優(yōu)越。

（5）依照yt=Xt+1-BSTt的干預(yù)分析模型形式，通過結(jié)合參數(shù)ω、δ擬合值與凈化序列擬合模型Xt，組建出總干預(yù)模型：yt=4.865+0.198t-0.9851-0.436BSTt，其中，STt=0，2017年3月以前（t≤15）1，2017年3月以后（t>15）

（6）運(yùn)用模型進(jìn)行預(yù)測：當(dāng)t<15時(shí)，STt=0，則yt=4.865+0.198t；t≥15時(shí)，STt=1，故yt=4.865+0.198t-0.9851-0.436BSTt。

3.實(shí)證結(jié)果分析

根據(jù)總干預(yù)分析模型得到模型預(yù)測圖2，從圖中可較為明顯地觀察出四川省農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模對于四川自貿(mào)區(qū)設(shè)立這一干預(yù)事件的反應(yīng)。根據(jù)圖2得到以下結(jié)論。

（1）就短期效應(yīng)來看，自貿(mào)區(qū)設(shè)立一年來對于四川農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口帶來沖擊作用，由于四川省在農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量把控上缺少對于國際質(zhì)量認(rèn)證的硬性要求，因此在面臨發(fā)達(dá)國家的高附加值、高質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易競爭中，質(zhì)量安全性的差距顯現(xiàn)化，綠色壁壘的存在也使貿(mào)易規(guī)模出現(xiàn)了縮減。綜合宏觀經(jīng)濟(jì)形勢來看，近年來，在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢下行壓力大、農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革的大背景下，對外貿(mào)易體制轉(zhuǎn)型升級面臨諸多挑戰(zhàn)。

（2）就長期趨勢來看，自貿(mào)區(qū)設(shè)立將對四川省農(nóng)業(yè)貿(mào)易帶來毋庸置疑的紅利，同時(shí)，這一政策干預(yù)所引起的效應(yīng)在今后若干年將依然存在且效果明顯。因此，要最大程度地激發(fā)自貿(mào)區(qū)所帶來的貿(mào)易潛力，一是要著眼于進(jìn)出口農(nóng)產(chǎn)品的提質(zhì)增效，盡快從數(shù)量擴(kuò)張型轉(zhuǎn)變至質(zhì)量升級型發(fā)展模式；二是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)行業(yè)質(zhì)量要求，通過執(zhí)行HACCP（危害分析和臨界點(diǎn)控制）、GAP（良好農(nóng)業(yè)規(guī)范）或有機(jī)認(rèn)證等國際共同認(rèn)可和接受的食品安全保證體系，確保農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)、加工、制造、準(zhǔn)備等過程中的安全，以應(yīng)對歐盟以及日韓等國家日益提高的“ 綠色”門檻；三是要依托于自貿(mào)區(qū)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策的協(xié)同，推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品外貿(mào)品牌建設(shè)，通過自貿(mào)區(qū)這一平臺(tái)推動(dòng)產(chǎn)品的銷售與貿(mào)易，將“川”字號品牌推向國際。

四、結(jié)論和政策建議

通過上述研究，本文得出以下結(jié)論：1.在統(tǒng)計(jì)時(shí)期內(nèi)，囿于出口農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢弱、機(jī)械化程度較低等制約因素，四川省農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力較弱。2.四川自貿(mào)區(qū)的設(shè)立使得農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模受到短暫沖擊，而就長期趨勢來看，通過實(shí)施更多優(yōu)惠政策，創(chuàng)造更為便利的貿(mào)易環(huán)境，四川自貿(mào)區(qū)將為四川省農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易帶來持續(xù)紅利。因此，充分激發(fā)四川自貿(mào)區(qū)的開放效應(yīng)無疑將明顯促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)貿(mào)合作。

基于此，本文針對自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略發(fā)展提出以下政策建議：

1.三區(qū)聯(lián)動(dòng)，加快建設(shè)現(xiàn)代綜合交通樞紐。四川自貿(mào)區(qū)兼?zhèn)浜铰?、鐵路以及水路的物流平臺(tái)，應(yīng)推進(jìn)三棲協(xié)同開放來打造多式聯(lián)運(yùn)的物流服務(wù)體系與口岸產(chǎn)業(yè)，在為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易開辟更多快捷化渠道的同時(shí)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)新技術(shù)、新品種和新業(yè)態(tài)等領(lǐng)域的雙邊合作與推廣。此外，要借助口岸優(yōu)勢，整合省內(nèi)優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品，圍繞物流窗口因地制宜推行“特色農(nóng)產(chǎn)品小鎮(zhèn)”等產(chǎn)城融合模式，充分發(fā)揮口岸的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.提質(zhì)增效，提高農(nóng)產(chǎn)品競爭力。在保持價(jià)格比較優(yōu)勢的前提下，積極引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)延長產(chǎn)業(yè)鏈，提升農(nóng)產(chǎn)品附加值，加快推行健全國際公認(rèn)的質(zhì)量安全體系與監(jiān)管體系，以打破貿(mào)易綠色壁壘。

3.創(chuàng)新貿(mào)易便利化措施。首先，自貿(mào)區(qū)應(yīng)聯(lián)合海關(guān)、聯(lián)檢部門積極創(chuàng)新通關(guān)便捷措施，減少通關(guān)中間環(huán)節(jié)，降低農(nóng)產(chǎn)品滯留成本，并通過加強(qiáng)源頭管理和追溯管理確保農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。其次，自貿(mào)區(qū)應(yīng)加大稅收優(yōu)惠力度，不斷深化商事制度改革以降低涉農(nóng)企業(yè)興辦成本，吸引涉農(nóng)企業(yè)入駐。依靠“事前”向“事中、事后”的職能重心轉(zhuǎn)變，助力四川自貿(mào)區(qū)營造更加規(guī)范、便利的營商環(huán)境。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）