劉 艷,范小軍

(上海大學(xué)管理學(xué)院,上海200444)

材料基因組工程(materials genome engineering)旨在通過集成理論、計算、實驗和數(shù)據(jù)庫等手段,將新材料的發(fā)現(xiàn)設(shè)計、合成制備到服役應(yīng)用的整個開發(fā)周期從目前的平均約20年減少到約10年,而且成本更低廉.材料基因組工程的內(nèi)涵建設(shè)內(nèi)容如圖1所示[1].

圖1 材料基因組工程中的材料創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)涵Fig.1 Connotation of material innovation infrastructure in materials genome engineering

2014年在上海市政府領(lǐng)導(dǎo)下,上海大學(xué)作為牽頭單位協(xié)同復(fù)旦大學(xué)、華東理工大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海材料研究所、中科院上海硅酸鹽研究所、中科院上海應(yīng)用物理研究所(上海光源)等單位建設(shè)的“上海材料基因組工程研究院”正式成立.這是一個由政府、以大學(xué)為代表的學(xué)術(shù)界以及產(chǎn)業(yè)部門等創(chuàng)新主體組成的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)作組織,涵蓋了3種既互相影響又螺旋上升的三螺旋關(guān)系[2].三螺旋理論界定了政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新體系構(gòu)建中的使命:政府的使命主要是宏觀調(diào)控,提供政策指導(dǎo)和服務(wù),促進各組成部分間的交流與合作;大學(xué)的使命是以知識傳播,高素質(zhì)人才培養(yǎng)為主;企業(yè)的使命主要集中在技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識應(yīng)用方面[3].

上海材料基因組工程研究院實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負責(zé)制,近三年的研發(fā)任務(wù)包括公共平臺建設(shè)、協(xié)同團隊、重大項目審批和會員服務(wù).公共平臺按照材料基因組工程研究的架構(gòu),由數(shù)據(jù)庫知識庫平臺、計算模擬平臺、分析表征平臺、服役與失效平臺以及知識產(chǎn)權(quán)和法務(wù)平臺構(gòu)成.協(xié)同團隊由特種金屬、智能材料、能源材料和復(fù)合材料構(gòu)成.研究院重大項目主體包括上海大學(xué)及各協(xié)同單位,項目類型分為3種,即應(yīng)用牽引項目、技術(shù)推動項目、前瞻性部署項目.會員服務(wù)是研究院面向企業(yè)的產(chǎn)業(yè)需求,設(shè)立企業(yè)研發(fā)服務(wù)中心,為企業(yè)提供個性化、系統(tǒng)的解決方案.研究院同時也會為外部企業(yè)(如上汽集團、上海電氣等)提供服務(wù),秉承“學(xué)科高度融合、數(shù)據(jù)與計算集成、研究與應(yīng)用結(jié)合”等材料加速研發(fā)理念,建立具有全球影響力的協(xié)同創(chuàng)新中心,服務(wù)上海及國家高端制造業(yè),促進經(jīng)濟社會進步.具體如圖2所示.

上海材料基因組工程計劃項目是一個在大數(shù)據(jù)環(huán)境下的大型政產(chǎn)學(xué)研項目,是一項對國民經(jīng)濟影響巨大、持續(xù)運行的研究項目,由其產(chǎn)生的上海材料基因組數(shù)據(jù)庫具有如下特點:權(quán)益主體復(fù)雜(數(shù)量眾多且包括外協(xié)單位)且相互之間協(xié)作關(guān)系緊密;知識產(chǎn)權(quán)客體(材料基因組)的特殊性;組織結(jié)構(gòu)(上海材料基因組工程研究院)的獨特性等特點.因此,在取得重大、突破性研究成果中,需要各協(xié)作單位的全力配合.為避免取得成果后各單位在利益分配中產(chǎn)生矛盾,需要預(yù)先建立一個合理、優(yōu)化的知識產(chǎn)權(quán)共享及利益分配機制,以充分調(diào)動各參與單位的積極性.

圖2 上海材料基因組工程研究院運行機制Fig.2 Operation mechanism of Shanghai Materials Genome Institute

1 文獻分析

已有很多學(xué)者對政產(chǎn)學(xué)研合作進行了研究.王建偉[4]認為政產(chǎn)學(xué)研這種新模式運用的是各方面的整體力量,強調(diào)的是在平等互利基礎(chǔ)上的合作與共贏,追求的是在綜合平衡的基礎(chǔ)上實現(xiàn)當(dāng)前利益和長遠利益的有機結(jié)合.陳云[5]界定了產(chǎn)學(xué)研合作的概念,認為產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、大學(xué)、科研院所為了實現(xiàn)優(yōu)勢互補、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化這一共同目的,通過契約或其他某種方式,相互支持、相互配合,聯(lián)合進行研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的行為,同時構(gòu)建出了產(chǎn)學(xué)研合作的范式,并將政府納入其中.陳仕品等[6]認為政產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展模式有利于創(chuàng)新人才培養(yǎng)體制和建立科研成果轉(zhuǎn)化機制,促進教育技術(shù)的知識創(chuàng)新和知識轉(zhuǎn)化,提高教育技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,構(gòu)建我國完整的教育技術(shù)生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈,從而實現(xiàn)教育技術(shù)事業(yè)、教育技術(shù)學(xué)科與教育技術(shù)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展.皮國萃等[7]主要分析了“政產(chǎn)學(xué)研用一體化”的研究生培養(yǎng)模式對我國研究生培養(yǎng)的啟示.以上這些研究均是從定性的角度出發(fā),對政產(chǎn)學(xué)研合作下的知識產(chǎn)權(quán)保護提出的一些策略和建議.

當(dāng)然,也有一些學(xué)者嘗試從定量的角度出發(fā),分析建立專利聯(lián)盟對于建立專利共享機制的作用.詹映等[8]主張建立專利聯(lián)盟,但存在機會主義的背離.趙耀等[9]認為專利會帶來壟斷,對社會福利帶來不利影響,從而提出開放式專利聯(lián)營的專利共享方式.Kim[10]建立了模型分析,提出集體對外許可可以帶來更大的社會福利.Kwon等[12]則認為不同程度的專利聯(lián)盟對企業(yè)研發(fā)投資的激勵并不相同,但這種激勵都大于沒有形成聯(lián)盟之前的.Derek等[12]在研究中指出,專利聯(lián)盟通過外部許可激勵會對研發(fā)投資帶來激勵.Jay[13]通過建立模型分析發(fā)現(xiàn),與各個專利權(quán)人單獨對外許可相比,建立專利聯(lián)盟集體對外許可可帶來更大的社會福利,而且專利加價要低得多.Schiff等[14]提出專利權(quán)人由于收入來源的差異不愿意加入專利聯(lián)盟,利用自己的市場地位單獨存在于專利聯(lián)盟外,以期獲得更大的收益.Vianney等[15]指出專利聯(lián)盟形成前,各企業(yè)研發(fā)強度提高,而一旦聯(lián)盟形成后,研發(fā)強度立即下降到無聯(lián)盟時的水平.Stefano等[16]指出,建立專利聯(lián)盟可以維持一定水平的創(chuàng)新.以上的定量分析,都只是考慮了專利在使用過程中建立專利聯(lián)盟會給社會福利和企業(yè)創(chuàng)新能力帶來的影響,較少考慮專利權(quán)人的個體理性;或是雖考慮到了個體理性,但是對于專利聯(lián)盟對內(nèi)和對外分別如何許可沒有具體分析.

從上海材料基因組工程研究院的運行機制不難看出,上海材料基因組數(shù)據(jù)庫的權(quán)益主體十分復(fù)雜,按照數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬可將主體分為以下幾類:①提供經(jīng)費資助的政府;②協(xié)同創(chuàng)新的數(shù)據(jù)庫平臺;③協(xié)同平臺成員單位;④平臺成員單位的外協(xié)單位;⑤研究人員個人.目前研究院已有和在籌項目8個.可預(yù)見每個項目都將產(chǎn)生相應(yīng)的材料基因數(shù)據(jù)庫資源,且在專利轉(zhuǎn)化的過程中能力差異較大,各個利益主體的動機有差異,需要平臺成員之外的協(xié)作單位進行專利的商業(yè)轉(zhuǎn)化.由于涉及的博弈類型更為復(fù)雜多樣,要具體分析不同許可方式帶來的各方利益變化,既需要考慮公共利益又需要考慮個體理性.

鑒于此,本工作從利益動機入手.首先,對合同內(nèi)成員專利許可以及同時許可給外部企業(yè)對協(xié)作單位和社會產(chǎn)生的利益影響進行了分析.然后,從建立聯(lián)盟的視角出發(fā),分析了聯(lián)盟內(nèi)成員單獨對外許可和打包將專利許可給外部企業(yè)使用會帶來的沖擊.最后,通過建立博弈模型分析了專利在不同許可形勢下對專利權(quán)人和社會利益帶來的變化.本工作希望找到既能夠使專利進行良好的商業(yè)化運作,又能給所有利益相關(guān)方和社會帶來利益最大化的知識產(chǎn)權(quán)共享及利益分配機制,以期促進專利商業(yè)化的可持續(xù)發(fā)展.

2 單項專利許可的博弈分析

專利權(quán)和財產(chǎn)權(quán)一樣帶有私有性,具有合法的壟斷性.專利權(quán)人既可以許可給其他企業(yè)使用收取費用,也可利用專利進行市場控制獲得高額利潤[17].專利許可的決策順序如下:首先,專利權(quán)人制定專利使用費用;然后,企業(yè)確定是否使用專利,同時確定專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)品的零售價格.

專利主體將專利授權(quán)給協(xié)同企業(yè)外的其他企業(yè)使用,稱為專利許可.本工作從利益動機出發(fā),利用博弈模型對專利許可與否所帶來的利益結(jié)果進行分析.和詹映等[8]相同,本工作考慮的是一個線性需求的產(chǎn)品市場:

式中,D0為市場基礎(chǔ)需求量,e為價格彈性系數(shù),p0為產(chǎn)品的零售價格.專利權(quán)人向許可使用專利的企業(yè)生產(chǎn)的每單位產(chǎn)品收取γ0的專利許可費,企業(yè)生產(chǎn)該項產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為c.

2.1 協(xié)同企業(yè)單獨獲得專利許可

合同內(nèi)企業(yè)單獨獲得專利許可使用,那么市場上只有一個生產(chǎn)者,處于壟斷地位,需求函數(shù)和供給函數(shù)相同,可以表示為

(1)獲得專利許可的企業(yè)在知曉專利許可費γ0的基礎(chǔ)上,選擇其零售價格p0以實現(xiàn)其利潤最大化,則企業(yè)的利潤π0(p0,γ0)為

將π0(p0,γ0)對p0求導(dǎo)數(shù),并令其等于0,可得

整理得

(2)專利權(quán)人在專利使用企業(yè)零售價格反應(yīng)函數(shù)的基礎(chǔ)上,設(shè)定針對使用其專利生產(chǎn)的每單位產(chǎn)品的專利許可費γ0,以實現(xiàn)其利潤最大化.因此,專利權(quán)人的利潤函數(shù)π1(γ0)為

將π1(γ0)對γ0求導(dǎo)數(shù),并令其等于0,可得

整理得

相應(yīng)地,其他決策結(jié)果如表1所示.

表1 不同博弈模型下,材料基因工程專利權(quán)人的利潤及社會利益的比較Fig.1 Comparisons of the public interest and profit of materials genome engineering patentee under the diff erent game models

2.2 各個專利權(quán)人單獨對外許可

專利權(quán)人單獨進行許可,企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的成本為c.因為一旦對外許可,利用該項專利生產(chǎn)產(chǎn)品的廠家會有很多,所有生產(chǎn)企業(yè)都沒有壟斷優(yōu)勢,產(chǎn)品市場存在激烈的競爭,類似于完全競爭市場.因此,則市場需求函數(shù)為

專利權(quán)人在專利使用企業(yè)零售價格反應(yīng)函數(shù)的基礎(chǔ)上,設(shè)定針對使用其專利生產(chǎn)的每單位產(chǎn)品的專利許可費γi(第i個專利權(quán)人收取的專利許可費),以實現(xiàn)其利潤最大化,即

因此,各專利權(quán)人的利潤函數(shù)π(γi)為

將π(γi)對γi求導(dǎo)數(shù),并令其等于 0,可得

整理得

相應(yīng)地,其他決策變量如表1所示.

3 建立專利聯(lián)盟許可的博弈分析

3.1 由專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可

假定所有專利權(quán)人組成一個專利聯(lián)盟,通過該專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外專利許可.專利聯(lián)盟收取的單位產(chǎn)品專利許可費為R,企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的成本為c,產(chǎn)品價格為p=R+c,則市場需求函數(shù)為Q=D0?e(R+c).因此,專利權(quán)人的總利潤函數(shù)π(R)為

專利聯(lián)盟需要確定最優(yōu)的R使其收益最大化,求其最優(yōu)條件.將π(R)對R求導(dǎo)數(shù),并令其等于0,可得

整理得

相應(yīng)地,其他決策變量如表1所示.

3.2 當(dāng)出現(xiàn)一個專利聯(lián)盟外許可人的情形

假設(shè)在專利聯(lián)盟之外,存在一個專利權(quán)人沒有參加專利聯(lián)盟.假設(shè)d單獨在專利聯(lián)盟之外許可專利的使用,收取專利許可費γd使其收益πd最大化.產(chǎn)品價格為p=R+γd+c,則市場需求函數(shù)為Q=D0?e(R+γd+c),因此,專利權(quán)人d的利潤函數(shù)πd(γd)為

將πd(γd)對γd求導(dǎo)數(shù),并令其等于 0,可得

整理得

當(dāng)專利權(quán)人d加入專利聯(lián)盟時,則專利聯(lián)盟里有n+1個專利權(quán)人,各專利權(quán)人的利潤為

相應(yīng)地,其他決策變量如表1所示.

4 結(jié)果分析

命題1 建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可雖會帶來更好的公共利益,但不會給專利權(quán)人帶來更高的利潤.

證明 (1)當(dāng)專利只給合同內(nèi)協(xié)同企業(yè)使用時,最優(yōu)的產(chǎn)品價格為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,最優(yōu)的產(chǎn)品價格為

求解

可知,建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會降低產(chǎn)品價格.

(2)當(dāng)專利只給合同內(nèi)協(xié)同企業(yè)使用時,最優(yōu)條件下的產(chǎn)品銷量為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,最優(yōu)條件下的產(chǎn)品銷量為

求解

可知,建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會提高產(chǎn)品銷量.

(3)當(dāng)專利只給合同內(nèi)協(xié)同企業(yè)使用時,專利權(quán)人的最優(yōu)利潤為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,專利權(quán)人的最優(yōu)利潤為

求解

可知,當(dāng)n>2時,專利權(quán)人就不傾向于建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可,且隨著n的增加,專利權(quán)人越不愿意對外許可.

命題2 建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可較各專利權(quán)人單獨對外許可更有優(yōu)勢.

證明 (1)當(dāng)各專利權(quán)人單獨對外許可時,最優(yōu)的產(chǎn)品價格為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,最優(yōu)的產(chǎn)品價格為

求解

可知,建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會降低產(chǎn)品價格.

(2)當(dāng)各專利權(quán)人單獨對外許可時,最優(yōu)條件下的產(chǎn)品銷量為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,最優(yōu)條件下的產(chǎn)品銷量為

求解

可知,建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會提高產(chǎn)品銷量.

(3)當(dāng)各專利權(quán)人單獨對外許可時,專利權(quán)人的最優(yōu)利潤為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,專利權(quán)人的最優(yōu)利潤為

求解

可知,專利權(quán)人傾向于建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可,且隨著n的增加,專利權(quán)人更愿意建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可.

命題3 專利權(quán)人不加入專利聯(lián)盟而單獨對外許可相較于建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可,可獲得更高的利潤.

證明 (1)當(dāng)專利聯(lián)盟外存在一個專利權(quán)人單獨對外許可時,最優(yōu)的產(chǎn)品價格為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,最優(yōu)的產(chǎn)品價格為

求解

可知,建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會降低產(chǎn)品價格.

(2)當(dāng)專利聯(lián)盟外存在一個專利權(quán)人單獨對外許可時,最優(yōu)條件下的產(chǎn)品銷量為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,最優(yōu)條件下的產(chǎn)品銷量為

求解

可知,建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會提高產(chǎn)品的銷量.

(3)當(dāng)專利聯(lián)盟外存在一個專利權(quán)人單獨對外許可時,專利權(quán)人的最優(yōu)利潤為

當(dāng)所有專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可時,專利權(quán)人的最優(yōu)利潤為

求解

可知,當(dāng)n>3時,專利權(quán)人傾向于不加入專利聯(lián)盟而單獨對外許可,且隨著n的增加,專利權(quán)人越愿意不加入專利聯(lián)盟而更傾向于單獨對外許可.

5 政產(chǎn)學(xué)研合作背景下材料基因組工程研究中專利共享機制設(shè)計

結(jié)合上述博弈模型的分析結(jié)果,本工作認為政產(chǎn)學(xué)研合作背景下材料基因組工程研究中的專利共享機制設(shè)計可以從以下幾個方面考慮,具體構(gòu)建路徑如圖3所示.

5.1 強制專利許可制度

在材料基因組工程中,專利制度是一個為共同體智慧最大化而均衡對價的制度安排,是產(chǎn)權(quán)分配再分配對平衡的博弈機制[18].通過對專利轉(zhuǎn)化過程中博弈各方利益的分析發(fā)現(xiàn),專利權(quán)人傾向于采取以犧牲社會利益為代價的方式來增加個體利益.在分析過程中環(huán)境利益是無法量化的,但在實際生產(chǎn)過程中,科技往往是帶來生態(tài)環(huán)境危害的主要來源.材料基因組工程致力于新型材料技術(shù)的開發(fā)和利用,在技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程中也會存在對生態(tài)環(huán)境破壞的隱患.對于其中一些環(huán)境不友好的技術(shù),政府必須要建立強制專利許可制度,平衡包括生態(tài)環(huán)境和社會環(huán)境在內(nèi)的各方利益.因此,為了促進專利商業(yè)轉(zhuǎn)化的可持續(xù)發(fā)展,生態(tài)化的專利制度應(yīng)該包括強制專利許可制度.

5.2 合同優(yōu)先,兼顧政策

通過命題1可知:建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可雖會帶來更好的社會利益,但不會給專利權(quán)人帶來更高的利潤.建立專利聯(lián)盟會降低產(chǎn)品的價格,增加產(chǎn)品的銷量,但是不利于專利權(quán)人利潤的增加.因此在材料基因組工程中,政府應(yīng)該制定相應(yīng)的政策激勵專利權(quán)人合同優(yōu)先、兼顧政策,適當(dāng)將一些專利許可給合同外的企業(yè)使用,以期增加專利商業(yè)化中的利益最大化,只有這樣才能激勵專利投資.

5.3 建立專利聯(lián)盟,統(tǒng)一對外許可

通過命題2可知:建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可優(yōu)于各專利權(quán)人單獨對外許可.建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會降低產(chǎn)品的價格,提高產(chǎn)品的銷量,且會增加專利權(quán)人的利潤.因此,專利權(quán)人傾向于建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可.而且,隨著n增加,專利權(quán)人越愿意建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可.但命題3同時顯示,專利權(quán)人不加入專利聯(lián)盟而單獨對外許可優(yōu)于建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可.當(dāng)n>3時,專利權(quán)人更傾向于不加入專利聯(lián)盟而單獨對外許可,且隨著n的增加,專利權(quán)人越愿意不加入專利聯(lián)盟而單獨對外許可.因為這種背離帶來的利益增加更大.因此,盡管所有的專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可會比各專利權(quán)人單獨對外許可帶來更高的利益,但是,當(dāng)有一個專利權(quán)人背離專利聯(lián)盟反而會給該專利權(quán)人帶來更大的利益.因此,這種合作在實際中難以形成.如果所有專利權(quán)人選擇合作會帶來更好的結(jié)果,但是各專利權(quán)人又存在利益動機背離合作,最后只會得到一個更壞的結(jié)果,所有的專利權(quán)人陷入了“囚徒困境”.在政產(chǎn)學(xué)研合作背景下,需要政府出臺相應(yīng)的政策引導(dǎo)各專利權(quán)人建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可,帶來更大的社會效益(降低產(chǎn)品價格,增加產(chǎn)品銷量),使得材料基因組工程的科研成果利益最大化.

5.4 優(yōu)化利益分配機制,強化專利聯(lián)盟的內(nèi)在動力

上述幾種對策都主要是從強制或是懲罰的角度出發(fā)的,在一定程度上有利于專利商業(yè)化的可持續(xù)發(fā)展,但是也會對專利權(quán)人帶來消極影響,降低其申請專利的積極性,轉(zhuǎn)而使用簽訂保密協(xié)議的方法.這對整個社會利益也會帶來不利影響,阻礙先進的科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力.

合理的利益分配機制是組建校企合作創(chuàng)新共同體的基礎(chǔ),是創(chuàng)新實現(xiàn)的重要保證[19].因此,可以在建立專利聯(lián)盟以后,優(yōu)化利益分配機制.尤其是在材料基因組工程中,參與方有政府、大學(xué)、企業(yè),各自的專利商業(yè)化能力不盡相同,更應(yīng)該建立一套科學(xué)的利益共享機制,使各方的資源投入得到合理的回報.與此同時,讓專利權(quán)人通過專利聯(lián)盟獲得的利益要大于其在專利聯(lián)盟外所能獲得的收益,這樣就會激勵專利權(quán)人主動自發(fā)的建立專利聯(lián)盟.

圖3 材料基因組工程專利共享機制構(gòu)建路徑圖Fig.3 Construction path of materials genome engineering patent sharing mechanism

6 結(jié)束語

本工作以我國材料基因組工程中的專利保護制度建設(shè)為對象,以專利共享收益最大化為出發(fā)點,建立了博弈模型,分析了專利持有人許可前后以及建立專利聯(lián)盟前后的收益變化.研究結(jié)果表明:①建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可雖會帶來更好的社會利益,但不會給專利權(quán)人帶來更高的利潤;②建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可所獲得的利潤高于各專利權(quán)人單獨對外許可;③專利權(quán)人不加入專利聯(lián)盟而單獨對外許可所獲得的利潤高于建立專利聯(lián)盟統(tǒng)一對外許可.因此,本工作針對博弈模型分析的結(jié)果提出了強制許可、合同優(yōu)先、兼顧政策,以及加強反壟斷訴訟的力度,優(yōu)化利益分配機制等對策.

本工作的研究也存在一些缺陷,材料基因組工程研究是一個涉及政府、大學(xué)、企業(yè)多方參與的政產(chǎn)學(xué)研合作項目,動機應(yīng)該不僅僅只有利益,其他動機類型是以后研究的一個方向.例如,可以將研究成果免費提供給一些相關(guān)的外部企業(yè)使用,以促進新型材料的開發(fā)和應(yīng)用.同時,在對策中只是提出了優(yōu)化利益分配機制的建立,但是關(guān)于如何建立機制并未涉及.這也是下一步研究的方向之一.