(河海大學(xué) 工程管理研究所,江蘇 南京 211100)

PPP(Public-Private Partnership)模式被視為一種委托代理關(guān)系。在PPP交通項(xiàng)目中,政府方為委托人,社會(huì)資本方為代理人。委托人的中心任務(wù)是在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,解決雙方利益沖突問(wèn)題和代理人可能存在的“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。為保證社會(huì)資本方的基本投資利益,吸引更多的私人資本加入社會(huì)基礎(chǔ)建設(shè)陣營(yíng),政府為PPP交通項(xiàng)目投資設(shè)置了最低收入擔(dān)保機(jī)制,用以彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)收益不足時(shí)社會(huì)資本方的運(yùn)營(yíng)與建設(shè)成本;而當(dāng)運(yùn)營(yíng)良好時(shí)(包括票價(jià)收益與商業(yè)收益),社會(huì)資本方的投資收益就會(huì)大大超出預(yù)期收益,為限制社會(huì)資本方的投資收益不超過(guò)基本投資回報(bào)率,政府對(duì)社會(huì)資本方的收益設(shè)定了最高收益上限[1]。當(dāng)運(yùn)營(yíng)收益超過(guò)最高收益上限時(shí),就產(chǎn)生了超額收益。一般情況下，超額收益在政府方與社會(huì)資本方之間進(jìn)行分配,而分配方式由雙方通過(guò)談判決定。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 超額收益研究

我國(guó)對(duì)超額收益的研究最早出現(xiàn)在20世紀(jì)50年代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下超過(guò)計(jì)劃生產(chǎn)額度而產(chǎn)生的收益,其后逐漸在各個(gè)領(lǐng)域中被推廣使用。2003年，我國(guó)在建筑企業(yè)商譽(yù)評(píng)估模型中對(duì)超額收益的探討是超額收益初始在建筑領(lǐng)域的研究與應(yīng)用。Cheah等[2]在對(duì)馬來(lái)西亞—新加坡的第二大橋進(jìn)行研究時(shí)指出,當(dāng)超額收益發(fā)生時(shí),需要將一部分超額收益移交政府并降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);Vassallo[3]在研究中指出應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)資本方設(shè)置一定的投資回報(bào)率,避免社會(huì)資本方獲得超額收益。當(dāng)出現(xiàn)超額收益時(shí),要在政府方與社會(huì)資本方之間進(jìn)行一定的比例分配;Jun[4]、Brandao等[5]提出了交通需求量與增長(zhǎng)率對(duì)超額收益的影響;郭健等[6]將PPP公路項(xiàng)目的最低收入擔(dān)保與最高收入上限看做一種期權(quán),認(rèn)為在出現(xiàn)超額收益時(shí)應(yīng)將超額收益全部移交政府;高穎等[7]在對(duì)PPP交通項(xiàng)目的超額收益進(jìn)行分析時(shí),利用帕累托改進(jìn)分析了收益上限變化與固定兩種模式;劉婷等[1]在研究PPP高速公路的超額收益分配時(shí),利用目標(biāo)投資回報(bào)結(jié)合競(jìng)標(biāo)的方式限制了社會(huì)資本方獲得超額收益的閾值;豐景春等[8]在引入社會(huì)資本方公平偏好的基礎(chǔ)上,分析了縱向與橫向兩種公平偏好理論對(duì)PPP交通項(xiàng)目超額收益分配的影響,給出了不完全信息下滿(mǎn)足公共部門(mén)期望效用最大化的分配比例,并指出參與者的努力程度是決定PPP項(xiàng)目成敗和是否能產(chǎn)生超額收益的關(guān)鍵因素。

1.2 公平關(guān)切理論

公平關(guān)切行為是行為科學(xué)領(lǐng)域的一項(xiàng)重要研究成果,相關(guān)研究者認(rèn)為人往往對(duì)與自身獲得利益的公平性表現(xiàn)出極大的關(guān)注[9]。在一方認(rèn)為交易不公平或自身利益得不到滿(mǎn)足時(shí),交易方案或利益分配方案就容易被破壞[10]。Cui等[11]、Ho等[12]、Demirag等[13]將公平關(guān)切行為引入到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的管理中,研究了不同程度的公平關(guān)切行為對(duì)供應(yīng)鏈的影響;Pavlov、Katok將主體的公平偏好引入供應(yīng)鏈研究中,分析了公平關(guān)切行為對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙涞挠绊慬14-16];李真等[17]針對(duì)工程建設(shè)中的工期優(yōu)化問(wèn)題,分別針對(duì)業(yè)主與承包商是否具有公平關(guān)切行為進(jìn)行了分析,研究了三種情形下公平關(guān)切行為對(duì)工期優(yōu)化的影響,得出雙方都具有公平關(guān)切行為時(shí)談判更容易獲得成功的結(jié)論;王寧寧等[18]在模糊需求環(huán)境下研究了主體公平關(guān)切行為對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙涞挠绊?。得出公平關(guān)切行為對(duì)收益共享契約的協(xié)調(diào)策略會(huì)產(chǎn)生影響的結(jié)論;安曉偉等[19]在考慮主體公平關(guān)切行為的影響下,分三種情景分析了聯(lián)合體工程總承包項(xiàng)目?jī)?yōu)化的收益分配可行域、收益均值、收益期望值以及最大值;楊艷平等[20]在運(yùn)用分包商之間公平關(guān)切行為的基礎(chǔ)上,研究了總承包商對(duì)分包商群體進(jìn)行收益共享激勵(lì)的制定。

1.3 現(xiàn)有文獻(xiàn)綜評(píng)

現(xiàn)有對(duì)PPP交通項(xiàng)目超額收益的研究大多針對(duì)超額收益產(chǎn)生后如何分配,卻忽略了社會(huì)資本方與政府方兩大主體本身對(duì)超額收益產(chǎn)生與分配的影響,豐景春等[8]僅考慮了社會(huì)資本方努力程度對(duì)超額收益產(chǎn)生與分配的影響,卻忽略了政府方在此過(guò)程中的作用,并未考慮政府方與社會(huì)資本方兩者對(duì)分配結(jié)果是否感覺(jué)公平的影響?；诖?本文從行為科學(xué)的角度出發(fā),在考慮政府方與社會(huì)資本方在超額收益分配的談判過(guò)程中雙方公平關(guān)切行為對(duì)結(jié)果的影響,通過(guò)建模仿真,更加真切地研究了PPP交通項(xiàng)目利益主體公平關(guān)切行為對(duì)超額收益分配的影響,以期為PPP交通項(xiàng)目超額收益的分配提供有益的借鑒。

2 超額收益的產(chǎn)生及分配分析

2.1 社會(huì)資本方優(yōu)化運(yùn)營(yíng)方案后產(chǎn)生的超額收益

超額收益是在PPP交通項(xiàng)目收益超過(guò)PPP協(xié)議中規(guī)定的最高收入上限時(shí)所產(chǎn)生的收益,PPP交通項(xiàng)目進(jìn)行分配的超額收益E可表示為:

E=πi-πie

(1)

式中,πi為在經(jīng)過(guò)社會(huì)資本方對(duì)交通項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)方案進(jìn)行優(yōu)化之后項(xiàng)目可實(shí)現(xiàn)的收益;πie為在項(xiàng)目實(shí)施最初設(shè)置的社會(huì)資本方收益上限,為固定值。

基于收益共享原則,PPP交通項(xiàng)目產(chǎn)生的超額收益總是在社會(huì)資本方與政府之間進(jìn)行分配,假設(shè)社會(huì)資本方能獲得的超額收益比例為φ(0<φ<1),政府的收益分配系數(shù)為1-φ。用I、G分別表示社會(huì)資本方和政府方,用N表示分配后雙方所得的凈收益,用C表示項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)超額收益雙方所付出的成本,則有:

NI=φE-CI

(2)

NG=(1-φ)E-CG

(3)

PPP項(xiàng)目超額收益的產(chǎn)生與社會(huì)資本方對(duì)基本運(yùn)行項(xiàng)目的優(yōu)化和項(xiàng)目的收益上限有關(guān)。設(shè)項(xiàng)目的超額收益是在對(duì)基本項(xiàng)目?jī)?yōu)化為δ(δ>1)程度上產(chǎn)生的,則項(xiàng)目經(jīng)社會(huì)資本方優(yōu)化后的收益與項(xiàng)目的優(yōu)化程度呈正相關(guān),即:

πi=δπie

(4)

E=(δ-1)πie

(5)

由于PPP交通項(xiàng)目的收益與車(chē)輛的運(yùn)行負(fù)荷、商業(yè)廣告與店鋪的飽和程度有關(guān),因此對(duì)PPP交通項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化的程度是有限的。設(shè)δ存在最大值δmax,此時(shí)的項(xiàng)目超額收益為最大值Emax。在實(shí)際收益的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中,數(shù)值與優(yōu)化方案的實(shí)現(xiàn)程度有關(guān)。設(shè)γ(0<γ<1)為方案的實(shí)際實(shí)現(xiàn)程度,PPP交通項(xiàng)目的實(shí)際收益可表示為:

E=γEmax

(6)

從項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程收益的實(shí)現(xiàn)來(lái)看,方案的實(shí)現(xiàn)程度與社會(huì)資本方的努力程度、方案的效用系數(shù)均為正相關(guān)。設(shè)θ表示社會(huì)資本方知識(shí)投入的努力程度,α表示方案的效用系數(shù),且有0≤θ≤1,0≤α≤1?？杉僭O(shè):

γ=θα

(7)

PPP交通項(xiàng)目的超額收益可表示為:

E=(δmax-1)θαπie

(8)

超額收益分配后社會(huì)資本方與政府所獲得的凈收益可表示為:

NI=(δmax-1)θαφπie-CI

(9)

NG=(δmax-1)(1-φ)θαπie-CG

(10)

2.2 實(shí)現(xiàn)超額收益的成本

社會(huì)資本方進(jìn)行運(yùn)營(yíng)優(yōu)化的成本:PPP交通項(xiàng)目的社會(huì)資本方在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目超額收益的過(guò)程中需要一定的成本投入,其成本可分為兩部分:①為實(shí)現(xiàn)更好的運(yùn)營(yíng)效果與商業(yè)收入產(chǎn)生的物質(zhì)成本,如設(shè)備購(gòu)置、維修費(fèi)等成本。②社會(huì)資本方為實(shí)現(xiàn)這一超額收益過(guò)程所投入的知識(shí)成本。用C_I表示該過(guò)程的正版,則有:

(11)

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)[19]的研究,知識(shí)成本與社會(huì)資本方的努力程度及成本系數(shù)正相關(guān),且知識(shí)投入的邊際成本遞增,因此有:

(12)

式中,β為社會(huì)資本方知識(shí)投入的成本系數(shù);β∈[0,1]為經(jīng)驗(yàn)系數(shù);θ為社會(huì)資本方知識(shí)投入的努力程度,且0≤θ≤1。

經(jīng)計(jì)算,社會(huì)資本方凈收益可表示為:

(13)

(14)

由上式可知,社會(huì)資本方的努力程度與其進(jìn)行超額收益分配的分配系數(shù)成正相關(guān),將上式結(jié)合有:

(15)

PPP交通項(xiàng)目產(chǎn)生超額收益分配的前提是雙方在此收益中均能獲得凈收益,即NI>0時(shí)才會(huì)產(chǎn)生超額收益分配的問(wèn)題,則有:

(16)

政府實(shí)現(xiàn)超額收益的風(fēng)險(xiǎn):社會(huì)資本方在PPP交通項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)收益,主要由票價(jià)、廣告、商業(yè)經(jīng)營(yíng)等產(chǎn)生的收益構(gòu)成。在現(xiàn)代科技信息支撐下,票價(jià)部分與政府部門(mén)實(shí)現(xiàn)同網(wǎng)同價(jià)對(duì)接,不存在信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,但遮其他產(chǎn)生商業(yè)收入的模塊中,由于社會(huì)資本方與政府部門(mén)的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,政府需要承擔(dān)一定的社會(huì)資本方道德風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。社會(huì)資本方道德風(fēng)險(xiǎn)引起的損失與實(shí)現(xiàn)的超額收益和道德風(fēng)險(xiǎn)程度相關(guān),可表示為：

R=σπi

(17)

式中,R為社會(huì)資本方道德風(fēng)險(xiǎn)引起的風(fēng)險(xiǎn)損失量;σ(0≤σ<1)為社會(huì)資本方發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的程度。

設(shè)社會(huì)資本方發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的概率為P,顯然社會(huì)資本方發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的概率與優(yōu)化方案的實(shí)現(xiàn)程度γ相關(guān),假設(shè):

P=ωγ

(18)

式中,ω為相關(guān)系數(shù),表示社會(huì)資本方發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的概率與優(yōu)化方案實(shí)現(xiàn)程度的相關(guān)性,則有0≤ω≤1。因此,政府在PPP交通項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)超額收益中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)即成本可表示為:

CG=Pσπi

(19)

經(jīng)計(jì)算可得:

(20)

由于產(chǎn)生PPP交通項(xiàng)目超額收益必須滿(mǎn)足NG>0,則有:

(21)

兩方的凈收益總額為:

(22)

2.3 公平關(guān)切模型

公平關(guān)切即社會(huì)資本方與政府方對(duì)自身在PPP交通項(xiàng)目超額收益的分配過(guò)程中所能獲得收益分配的公平性關(guān)注行為。具有公平關(guān)切行為的雙方會(huì)在自身利益低于預(yù)期時(shí)產(chǎn)生抵觸心理,進(jìn)而可能采取一定的反抗措施,這對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收益的最大化是不利的。借助相關(guān)文獻(xiàn)[21]所建立的公平關(guān)切行為的效用函數(shù),建立社會(huì)資本方與政府方之間的公平效用函數(shù)為:

U1(NI)=NI-μ1(NG-NI)

(23)

U2(NG)=NG-μ2(NI-NG)

(24)

式中,μ1為社會(huì)資本方對(duì)自身收益的公平關(guān)切系數(shù);μ2為政府方對(duì)自身收益的公平關(guān)切系數(shù),且有μ1≥0,μ2≥0。

在進(jìn)行PPP交通項(xiàng)目的超額收益分配時(shí),社會(huì)資本方與政府方兩方不僅會(huì)關(guān)注自身收益的分配,也會(huì)注重本身分配的公平性,因此只有在兩方的公平關(guān)切心理同時(shí)得到滿(mǎn)足時(shí),收益分配才能達(dá)成一致,因此收益分配系數(shù)φ必須滿(mǎn)足U1(NI)>0,且U2(NG)>0的條件,則有:

③目前管道機(jī)器人主要用于市政供水管網(wǎng)、石油管道檢測(cè),其攜帶的檢測(cè)軟件用于水庫(kù)涵洞分析還有許多不足,應(yīng)在工程實(shí)踐中予以完善或開(kāi)發(fā)水庫(kù)涵洞檢測(cè)專(zhuān)用分析軟件。

(25)

(26)

(27)

(28)

3 基于討價(jià)還價(jià)談判模型

3.1 基本假設(shè)

本文提出:①假設(shè)只考慮縱向公平偏好,不考慮社會(huì)資本方之間的橫向公平偏好,即只考慮社會(huì)資本方與政府之間收益分配的影響;②假設(shè)該P(yáng)PP交通項(xiàng)目在社會(huì)資本方的努力下能產(chǎn)生超額收益;③雙方均為理性人,追求自身利益最大化,因此不會(huì)中途退出談判,且談判過(guò)程中由政府方占據(jù)主導(dǎo)地位。

3.2 模型構(gòu)建

圖1政府方與社會(huì)資本方的討價(jià)還價(jià)區(qū)間

還價(jià)策略:雙方在談判過(guò)程中都有一定的收益分配系數(shù)理想閾值,因此雙方在談判中提出的收益分配系數(shù)都會(huì)從對(duì)自己最有利的方案開(kāi)始,因時(shí)間在談判中是對(duì)還價(jià)參數(shù)影響最大的因素,因此采用基于時(shí)間序列的還價(jià)策略[23]給出關(guān)于收益分配系數(shù)變化的公式為:

(29)

式中,x代表談判方,即給出收益分配系數(shù)的一方;x′代表進(jìn)行決策的一方;ψ(t)是考慮時(shí)間因素的還價(jià)決策函數(shù),具體值為:

(30)

式中,kx∈[0,1]為初始效用函數(shù);υ為控制系數(shù),υ>0;υ與kx共同決定著每次談判者還價(jià)的參數(shù),其大小與談判者自身選擇的談判策略相關(guān)。T為最大談判周期,由雙方約定或根據(jù)工程實(shí)際需要取得;t為具體的談判次數(shù)(0

3.3 模擬案例初始參數(shù)設(shè)定

根據(jù)上述內(nèi)容建立的收益分配談判模型與凈收益模型,利用Matlab等數(shù)據(jù)分析工具對(duì)以上談判模型進(jìn)行分析。本文共設(shè)置3種實(shí)驗(yàn)情景：情景1為雙方均具有公平關(guān)切行為，情景2僅政府方具有公平關(guān)切行為，情景3為僅社會(huì)資本方具有公平關(guān)切行為。針對(duì)不同的實(shí)驗(yàn)情景下談判可行域、談判績(jī)效和效率的變化,分析公平關(guān)切行為對(duì)PPP交通項(xiàng)目超額收益分配的影響。模擬案例談判模型的基本參數(shù)見(jiàn)表1。

表1 模擬案例談判模型的基本參數(shù)

4 仿真結(jié)果討論與分析

4.1 公平關(guān)切程度對(duì)談判閾值與可行域的影響

圖2 公平關(guān)切程度對(duì)社會(huì)資本方與政府方談判閾值的影響

結(jié)論1:在進(jìn)行PPP交通項(xiàng)目的超額收益分配時(shí),無(wú)論雙方是否具有公平關(guān)切行為,都一定存在談判成功的收益分配系數(shù)可行域,而公平關(guān)切行為會(huì)使收益分配系數(shù)的談判可行域向有利于己方的方向變化。這對(duì)當(dāng)前PPP模式的管理提供了一種新的思路,不能只一味限制社會(huì)資本方的投資回報(bào)率,而應(yīng)在考慮社會(huì)效益最大化的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本方與政府方雙贏的局面。

公平關(guān)切程度對(duì)談判可行域的影響:根據(jù)模擬案例分析,不同情景下主體公平關(guān)切程度對(duì)談判可行域的影響見(jiàn)圖3。圖3中豎線(xiàn)表示利益雙方談判時(shí)不同主體公平關(guān)切程度下超額收益分配系數(shù)的可行域。從圖3可見(jiàn),主體的公平關(guān)切行為促進(jìn)雙方達(dá)成PPP交通項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案優(yōu)化的目的是可行的,即表現(xiàn)為收益分配系數(shù)談判可行域的范圍逐漸縮小。但不同情境下,可行域變化的方式不同。在情景2與情景3下,收益分配系數(shù)的談判可行域呈單邊收斂狀態(tài);而在情景1下,收益分配系數(shù)的談判可行域呈雙邊收斂趨勢(shì),對(duì)進(jìn)一步明確收益分配的范圍更具有效果。

圖3 不同情景下主體公平關(guān)切程度對(duì)談判可行域的影響

結(jié)論2:隨著公平關(guān)切行為增加,收益分配系數(shù)的談判可行域逐漸縮小。從一定層面而論,有利于談判的快速達(dá)成,即雙方能夠更加快速找到一致認(rèn)同的分配方案。但在談判的過(guò)程中,雙方都是從自身利益最大化的角度出發(fā)的,過(guò)分追求公平關(guān)切程度,會(huì)使談判回轉(zhuǎn)的余地越來(lái)越小,容易造成談判失敗,因此在追求自身利益的同時(shí),應(yīng)保持適度的公平關(guān)切程度,以增加收益分配系數(shù)可行域的柔性。

4.2 公平關(guān)切程度對(duì)談判效果的影響

公平關(guān)切程度對(duì)談判結(jié)果的影響:不同公平關(guān)切程度下談判雙方的可行域不同,還價(jià)策略也有所不同,因此達(dá)成的談判結(jié)果也有所不同。根據(jù)不同情景下談判的差異分別分析了公平關(guān)切程度對(duì)收益分配系數(shù)φ及該P(yáng)PP交通項(xiàng)目的凈收益N的影響,結(jié)果見(jiàn)圖4。在情景1下,收益談判系數(shù)與系統(tǒng)凈收益均出現(xiàn)較大波動(dòng),但整體呈上升趨勢(shì);在情景2下,收益分配系數(shù)呈下降趨勢(shì),而社會(huì)資本方因缺乏激勵(lì)而對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案優(yōu)化的努力程度較低,導(dǎo)致項(xiàng)目?jī)羰找娉氏陆第厔?shì);在情景3下,因?qū)ψ陨砝娴年P(guān)注,會(huì)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案的優(yōu)化投入更多的知識(shí)成本,使項(xiàng)目?jī)羰找娉噬仙厔?shì),而在情景2下項(xiàng)目?jī)羰找婵傤~明顯低于其余兩種情景。

圖4 不同情景下主體公平關(guān)切程度對(duì)談判結(jié)果的影響

結(jié)論3:主體公平關(guān)切行為會(huì)使收益分配系數(shù)的談判結(jié)果向有利于己方的方向發(fā)展,且隨著公平關(guān)切程度的增加,這種有利的發(fā)展更加明顯。

結(jié)論4:社會(huì)資本方的公平關(guān)切程度會(huì)對(duì)項(xiàng)目的凈收益產(chǎn)生影響,且呈正相關(guān)關(guān)系。主要原因在于社會(huì)資本方在公平關(guān)切行為的作用下會(huì)對(duì)利益產(chǎn)生更多的關(guān)注,進(jìn)而可通過(guò)利益激勵(lì)社會(huì)資本方,使其投入更多的知識(shí)為項(xiàng)目創(chuàng)造更多的凈收益。

結(jié)論5:政府方的公平關(guān)切程度會(huì)對(duì)項(xiàng)目的凈收益產(chǎn)生影響,且呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。政府過(guò)多的公平關(guān)切行為會(huì)使社會(huì)資本方喪失優(yōu)化項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案的積極性,不利于社會(huì)效益最大化的實(shí)現(xiàn)。

公平關(guān)切程度對(duì)雙方凈收益的影響:社會(huì)資本方與政府方能夠獲得凈收益與項(xiàng)目的總凈收益和雙方的收益分配系數(shù)相關(guān),即與圖4的結(jié)果相關(guān),經(jīng)分析計(jì)算在不同情景下對(duì)雙方凈收益NI與NG進(jìn)行分析的結(jié)果見(jiàn)圖5。從圖5可見(jiàn),在情景1下,雙方能夠獲得的凈收益有多有少,呈波動(dòng)趨勢(shì);在情景2下,政府方所能獲得的凈收益明顯高于社會(huì)資本方所能獲得的凈收益,但總體呈下降趨勢(shì);情景3則與情景2呈相反的趨勢(shì),社會(huì)資本方所獲得的凈收益高于政府方所能獲得的凈收益。

圖5 不同情景下主體公平關(guān)切程度對(duì)雙方凈收益的影響

結(jié)論6:主體公平關(guān)切行為會(huì)在一定程度上使主體在分配中相對(duì)取得較大的利益,這對(duì)主體實(shí)現(xiàn)利益最大化是有利的。但在過(guò)分關(guān)注公平關(guān)切的情況下會(huì)使超額收益總額逐漸減小,主體所能獲得的凈收益的總額也呈下降趨勢(shì),因此在項(xiàng)目?jī)?yōu)化和利益分配過(guò)程中,主體應(yīng)更加注重項(xiàng)目總體收益,從根本上提高自身所能獲得利益的可能性,而不能因過(guò)分的公平關(guān)切行為導(dǎo)致項(xiàng)目利益流失。

5 結(jié)論

PPP交通項(xiàng)目超額收益的產(chǎn)生和分配結(jié)果與政府方及社會(huì)資本方的公平關(guān)切程度有關(guān)。通過(guò)對(duì)PPP交通項(xiàng)目超額收益的產(chǎn)生,以及社會(huì)資本方與政府方在實(shí)現(xiàn)超額收益過(guò)程中所付出的代價(jià)進(jìn)行分析,并引入雙方公平效用函數(shù),建立了利益分配的基本模型和收益分配系數(shù)的可行域。在討價(jià)還價(jià)的談判模型中,通過(guò)仿真分析了公平關(guān)切程度對(duì)收益分配系數(shù)、項(xiàng)目?jī)羰找?、雙方凈收益的影響。結(jié)果表明:在雙方均不具有公平關(guān)切行為時(shí),收益分配系數(shù)仍然具有可行域;但當(dāng)存在公平關(guān)切行為時(shí),會(huì)使談判可行域進(jìn)一步縮小,有利于提高談判成功的可能性。公平關(guān)切行為會(huì)使談判結(jié)果向主體有利的方向發(fā)展,且與公平關(guān)切程度呈正相關(guān)。隨著公平關(guān)切行為的增加,在情景2下項(xiàng)目的凈收益最小,表明政府過(guò)多的公平關(guān)切行為不利于社會(huì)效益最大化的實(shí)現(xiàn);情景3下,項(xiàng)目?jī)羰找婵傤~雖然較高,但政府方的凈收益較小,不利于長(zhǎng)期發(fā)展。主體凈收益依靠項(xiàng)目?jī)羰找娈a(chǎn)生,因此在超額收益分配的過(guò)程中應(yīng)更加注重超額收益的產(chǎn)生,而不是分配方式,保持適度的主體公平關(guān)切行為更有利于項(xiàng)目利益的產(chǎn)生與談判的進(jìn)行。