歐陽(yáng)智,蘇 秦

(西安交通大學(xué)管理學(xué)院,陜西西安710049;機(jī)械制造系統(tǒng)工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,陜西西安710049;過(guò)程控制與效率工程教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,陜西西安710049)

1 引 言

本文動(dòng)機(jī)主要來(lái)源于知識(shí)流程外包實(shí)踐與Xiao等[1]的研究.隨著信息技術(shù)發(fā)展對(duì)商業(yè)模式的影響,主流非核心業(yè)務(wù)的外包形式已經(jīng)擴(kuò)展到目前高附加值的,核心業(yè)務(wù)相關(guān)的知識(shí)流程外包(KPO),以實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)成本的降低和服務(wù)質(zhì)量的提高.根據(jù)國(guó)家商務(wù)部服貿(mào)司的統(tǒng)計(jì),2017年上半年,我國(guó)離岸知識(shí)流程外包執(zhí)行金額就已達(dá)到820.3億元,同比增長(zhǎng)17.1%,其增長(zhǎng)率遠(yuǎn)超目前主流的信息技術(shù)外包(ITO)(11.0%)和業(yè)務(wù)流程外包(BPO)(5.1%).

知識(shí)流程外包(knowledge process outsourcing)被定義為:企業(yè)將涉及知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新的業(yè)務(wù)活動(dòng)轉(zhuǎn)移給第三方企業(yè)生產(chǎn)的外包形式,其知識(shí)過(guò)程并不一定僅限于高度標(biāo)準(zhǔn)化或編碼的業(yè)務(wù)流程[2].目前關(guān)于KPO的研究正在興起,大部分文獻(xiàn)主要是探索性的研究,例如Currie等[3],Sen等[4]利用案例分析的方法分別討論了KPO在服務(wù)業(yè)的應(yīng)用中所遇到的問(wèn)題,包括外包動(dòng)機(jī),外包風(fēng)險(xiǎn),外包挑戰(zhàn)等,Mansingh等[5]利用認(rèn)識(shí)論的知識(shí)圖示描述了KPO中知識(shí)的形成,為KPO決策提供參考.盡管KPO的發(fā)展起源于傳統(tǒng)的商業(yè)流程外包(BPO),但KPO仍與BPO不同,主要體現(xiàn)在外包動(dòng)機(jī),外包性質(zhì),外包商的要求等[6].KPO的主要特點(diǎn)包括:知識(shí)屬性的性質(zhì),采用協(xié)同合作的方式運(yùn)作,以及績(jī)效難以測(cè)量的特點(diǎn),與傳統(tǒng)的外包實(shí)踐和外包研究顯著不同[2,3],因此KPO實(shí)踐中的問(wèn)題并不能直接從原來(lái)的研究結(jié)論獲得.

在外包理論研究中,Xiao等[1]采用博弈論的方法,通過(guò)利用兩階段的過(guò)程改進(jìn)考慮了制造外包中學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)企業(yè)外包決策的影響.在供應(yīng)鏈領(lǐng)域中,類似考慮學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)于企業(yè)決策和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)分析的研究,還包括Tsao等[7],Khan等[8],等等.他們所考慮的學(xué)習(xí)效應(yīng)主要都是干中學(xué)效應(yīng)(leaning-by-doing)[9],即生產(chǎn)成本在生產(chǎn)過(guò)程中隨著學(xué)習(xí)曲線逐漸減小.與傳統(tǒng)的外包或供應(yīng)鏈相比,KPO還強(qiáng)調(diào)了兩企業(yè)協(xié)同合作的特點(diǎn).例如在數(shù)據(jù)分析中,最終的產(chǎn)出不僅依賴于外包方數(shù)據(jù)處理的能力,還依賴發(fā)包方的積極配合,數(shù)據(jù)質(zhì)量以及之后的數(shù)據(jù)分析.這意味著,發(fā)包方進(jìn)行KPO,不僅需要考慮是自己運(yùn)營(yíng)學(xué)習(xí),還是選擇外包讓對(duì)方學(xué)習(xí)(即權(quán)衡企業(yè)本身還是外包商獲得干中學(xué)效應(yīng),正如Xiao等[1]研究的基本思路),還要考慮外包過(guò)程中能從對(duì)方得到多少知識(shí)轉(zhuǎn)移(即向他人學(xué)習(xí)所獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)移).因此,本文將考慮兩種學(xué)習(xí)模式:直接來(lái)自于企業(yè)本身的工作和間接來(lái)源于其他企業(yè)[10].前者的主要形式是干中學(xué)效應(yīng)[9],而后者常指為知識(shí)轉(zhuǎn)移[11],其關(guān)鍵是企業(yè)對(duì)于外部知識(shí)的吸收能力[9].

類似于Xiao等[1],本文主要討論企業(yè)對(duì)知識(shí)流程外包策略的選擇問(wèn)題.已有文獻(xiàn)指出,企業(yè)選擇KPO策略的主要原因是“智力套利”[12],Capgemini[13],Sen等[4],蘇秦等[14]也指出企業(yè)通過(guò)選擇KPO策略來(lái)獲取外部?jī)?yōu)質(zhì)的專業(yè)知識(shí)和技術(shù).本文將從組織學(xué)習(xí)的視角,考慮企業(yè)選擇KPO策略的其他原因,理論上豐富相關(guān)KPO研究,實(shí)踐上為企業(yè)提供策略指導(dǎo).針對(duì)于以上兩種學(xué)習(xí)效應(yīng),本文的研究問(wèn)題是:1)在考慮知識(shí)的溢出吸收和企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)時(shí),企業(yè)什么時(shí)候選擇自己生產(chǎn)?又在什么時(shí)候選擇外包策略?2)企業(yè)是否能夠通過(guò)短期的KPO來(lái)獲得長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)效應(yīng)?由于主要考慮的是兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)在業(yè)務(wù)內(nèi)部處理和KPO中的影響機(jī)理,因此對(duì)于這些問(wèn)題,作者利用了Xiao等[1],Ding等[15]所采用的成本–收益的經(jīng)濟(jì)分析框架,對(duì)企業(yè)知識(shí)流程外包決策問(wèn)題進(jìn)行定量理論分析.分析結(jié)果指出在KPO過(guò)程中兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠形成互補(bǔ)關(guān)系,提高外包績(jī)效,這樣在不考慮”智力套利”的情況下,企業(yè)仍然應(yīng)該選擇外包策略.同時(shí),兩階段的模型分析指出短期的外包過(guò)程并不會(huì)為企業(yè)帶來(lái)充分的學(xué)習(xí)效應(yīng),因此企業(yè)更應(yīng)該從長(zhǎng)期來(lái)進(jìn)行KPO決策.

本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:第一,基于KPO的主要特點(diǎn),即知識(shí)屬性的性質(zhì),采用協(xié)同合作的方式運(yùn)作,以及績(jī)效難以測(cè)量的特點(diǎn),從組織學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)造視角分析知識(shí)流程外包的策略選擇問(wèn)題,從而將現(xiàn)有的外包理論擴(kuò)展到KPO的背景之下.第二,區(qū)別于Xiao等[1]以及類似供應(yīng)鏈學(xué)習(xí)效應(yīng)的研究,本文主要:1)包含了兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)而不只是關(guān)注干中學(xué)效應(yīng),2)基于知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)造的背景,而不是傳統(tǒng)的制造背景.通過(guò)引入企業(yè)之間的學(xué)習(xí),指出兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)的交互影響下對(duì)KPO的策略選擇,擴(kuò)展了相應(yīng)的外包理論和學(xué)習(xí)理論.第三,在知識(shí)外包情景下結(jié)合兩種學(xué)習(xí)效應(yīng),豐富了協(xié)同運(yùn)作的外包研究和包含知識(shí)吸收的知識(shí)生產(chǎn)等相關(guān)研究.協(xié)同運(yùn)作的外包研究,如Roels等[16]考慮了協(xié)同服務(wù)的外包合同設(shè)計(jì)問(wèn)題,強(qiáng)調(diào)不同契約下兩企業(yè)的努力分配問(wèn)題.類似的工作,還有Plambeck等[17].考慮知識(shí)吸收效應(yīng)的知識(shí)協(xié)同生產(chǎn)的文獻(xiàn),如Ding等[15],李綱等[18]都是根據(jù)Stackelberg博弈框架考慮協(xié)同知識(shí)創(chuàng)造中知識(shí)吸收對(duì)企業(yè)選擇領(lǐng)先還是跟隨的決策影響.王娟茹等[19]研究的是知識(shí)溢出和吸收能力對(duì)研發(fā)聯(lián)盟的影響,而范波等[20]研究是合作研發(fā)中的利益分配.本文與以上文獻(xiàn)不同的是,他們只考慮了其中的知識(shí)吸收效應(yīng),而本文還增加了知識(shí)業(yè)務(wù)之間的干中學(xué)效應(yīng).

2 問(wèn)題描述與假設(shè)

假設(shè)企業(yè)(標(biāo)號(hào)為1)和外包商(標(biāo)號(hào)為2)面臨一個(gè)協(xié)同合作的知識(shí)流程業(yè)務(wù),如市場(chǎng)分析.本文的模型主要借鑒了Ding等[15]和Samaddar等[21]對(duì)知識(shí)投入和產(chǎn)出的構(gòu)建,同時(shí)采用了Xiao等[1]的兩階段模式來(lái)進(jìn)行描述.假設(shè):

1)本文兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)的發(fā)生時(shí)間是:知識(shí)吸收效應(yīng)發(fā)生在階段內(nèi),而干中學(xué)效應(yīng)發(fā)生在階段間.這是因?yàn)?在一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)中,企業(yè)與外包商都能通過(guò)對(duì)方專業(yè)知識(shí)的溢出吸收而在這個(gè)活動(dòng)過(guò)程中獲得收益;而兩企業(yè)自我學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)一般用于下一次的知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程.現(xiàn)實(shí)中如市場(chǎng)分析業(yè)務(wù),通過(guò)協(xié)同工作,企業(yè)1能夠吸收外包商相關(guān)的專業(yè)市場(chǎng)知識(shí),而外包商能夠獲得企業(yè)1的產(chǎn)品信息和數(shù)據(jù),因此兩企業(yè)都能在當(dāng)期從溢出的知識(shí)通過(guò)吸收獲得幫助.對(duì)于干中學(xué)效應(yīng),企業(yè)(或外包商)則可以通過(guò)上一次的市場(chǎng)分析過(guò)程中數(shù)據(jù)搜集,歸納分析的活動(dòng)經(jīng)驗(yàn),在下一次的市場(chǎng)分析工作中應(yīng)用,從而減少知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程的成本.

2)知識(shí)努力.假設(shè)兩企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)的努力表示為k1,k2.

3)知識(shí)貢獻(xiàn).按照李綱等[18],企業(yè)對(duì)績(jī)效的知識(shí)貢獻(xiàn),不僅由企業(yè)自身的知識(shí)創(chuàng)造努力決定,還來(lái)源于協(xié)同企業(yè)知識(shí)努力的溢出吸收.這樣,假設(shè)知識(shí)貢獻(xiàn)ai=ki+rikj,i,j=1,2,其中r1,r2分別是兩企業(yè)的吸收能力系數(shù).由于溢出是基于企業(yè)協(xié)同合作,因此,如果企業(yè)之間孤立不合作,則知識(shí)貢獻(xiàn)等于知識(shí)努力.由于外包商一般擁有更專業(yè)的人力資源和領(lǐng)先的專業(yè)技術(shù),因此其有更高的知識(shí)吸收能力,即r1＜r2.同時(shí),為了保證自身努力是其知識(shí)貢獻(xiàn)的主效應(yīng),則至少有0≤r1,r2≤0.5.

4)知識(shí)產(chǎn)出.針對(duì)于兩企業(yè)的知識(shí)貢獻(xiàn)a1,a2,根據(jù)Ding等[15]和Samaddar等[21],有期望績(jī)效函數(shù)為,其中對(duì)知識(shí)貢獻(xiàn)無(wú)關(guān)的常數(shù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理.

5)知識(shí)成本.假設(shè)兩企業(yè)初始的邊際努力成本相同,都為c.但是,在第二階段時(shí),由于之前知識(shí)創(chuàng)造的干中學(xué)效應(yīng),其邊際努力成本變?yōu)閏i=c-mkj1i,i=1,2,j=0,1,其中m為學(xué)習(xí)效應(yīng)系數(shù),kj1i表示企業(yè)i在第1階段不采取外包(j=0)或采取外包(j=1)時(shí)的知識(shí)努力.為了方便分析,假設(shè)兩企業(yè)有相同的學(xué)習(xí)效率.為了保證學(xué)習(xí)效應(yīng)存在平穩(wěn)期[22],假設(shè)m≤c/2kj1i,即通過(guò)學(xué)習(xí),第二期知識(shí)努力的邊際成本至少不小于第一期的一半.

6)假設(shè)外包企業(yè)的保有收益標(biāo)準(zhǔn)化為零,兩企業(yè)都是風(fēng)險(xiǎn)中立,外包的交易成本為0.這樣,僅僅通過(guò)比較企業(yè)1的知識(shí)產(chǎn)出(即為整個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)出),就能得到外包的決策結(jié)果以及兩種效應(yīng)的影響.

3 企業(yè)外包策略模型

本節(jié)主要有兩個(gè)部分,分別討論兩個(gè)階段中企業(yè)采用外包或內(nèi)部生產(chǎn)時(shí)的知識(shí)產(chǎn)出水平,其結(jié)構(gòu)有圖1.

3.1 第一階段企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出

這部分主要考慮企業(yè)第一階段三種情況下的知識(shí)產(chǎn)出.通過(guò)考慮企業(yè)選擇外包和不外包的情況,探索外包決策對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的影響:通過(guò)比較企業(yè)外包時(shí),存在和不存在知識(shí)吸收效應(yīng)的情況,探索吸收效應(yīng)的影響.

1)當(dāng)企業(yè)不選擇外包時(shí)

當(dāng)企業(yè)1不選擇外包,則所有知識(shí)環(huán)節(jié)將由企業(yè)自己完成,為了和之后分析一致,知識(shí)產(chǎn)出表示為L(zhǎng)01=ln(k1)+ln(k1)-2ck1,相當(dāng)于企業(yè)內(nèi)部員工互相合作,完成所有知識(shí)工作.為了最大化該知識(shí)產(chǎn)出,根據(jù)一階條件,最優(yōu)的知識(shí)努力為k101=1/c,這時(shí)最大的知識(shí)結(jié)果為L(zhǎng)01=-2lnc-2.為了保證這時(shí)產(chǎn)出非負(fù),有0＜c≤1/e.可見(jiàn),該知識(shí)產(chǎn)出隨著邊際成本的減小而提高.

2)當(dāng)企業(yè)選擇外包,且不存在知識(shí)吸收效應(yīng)時(shí)

如果企業(yè)1選擇外包但兩企業(yè)不進(jìn)行任何協(xié)同,那么外包過(guò)程就不存在知識(shí)溢出,這時(shí)r1=r2=0.根據(jù)知識(shí)產(chǎn)出函數(shù),為了最大化知識(shí)產(chǎn)出,基于一階條件(k1,k2＞0),則最優(yōu)的知識(shí)努力為,這時(shí)知識(shí)結(jié)果為.可以看出,當(dāng)沒(méi)有知識(shí)吸收效應(yīng)時(shí),兩企業(yè)的產(chǎn)出相同,總收益等于企業(yè)1不選擇外包的情況.注意,這里假設(shè)了沒(méi)有任何交易溢出和風(fēng)險(xiǎn)溢出的情況下,否則顯然有.

圖1 模型結(jié)構(gòu)Fig.1 The structure of modelling analysis

3)當(dāng)企業(yè)選擇外包,且存在知識(shí)吸收效應(yīng)時(shí)

如果外包過(guò)程存在知識(shí)吸收效應(yīng),則需要解決以下問(wèn)題L11=ln(k1+r1k2)+ln(k2+r2k1)-c(k1+k2).可得下面結(jié)論.

定理1當(dāng)企業(yè)選擇外包且存在知識(shí)吸收效應(yīng)時(shí),為了最大化知識(shí)產(chǎn)出,兩企業(yè)最優(yōu)的知識(shí)努力分別為,這時(shí)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)出為2.

證明根據(jù)L11的一階條件(k1,k2＞0),當(dāng),得到最優(yōu)的k111和k112,代入L11,得到最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)出水平. 證畢.

4)第一階段中三種情形的比較

基于定理1,當(dāng)存在吸收效應(yīng)時(shí),兩企業(yè)的最優(yōu)知識(shí)努力和相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)出都發(fā)生了變化.針對(duì)于以上三種情形下他們之間的關(guān)系,則有:

定理2當(dāng)0＜r1＜r2＜1,在第一階段中,不同情形下最優(yōu)的知識(shí)努力滿足.同時(shí),其最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)出滿足.

證明由0＜r1＜r2可以得到知識(shí)努力的大小關(guān)系;由1-r1r2＞1-r1＞1-r2＞0,則有最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)出的大小關(guān)系. 證畢.

根據(jù)定理2,知識(shí)吸收效應(yīng)的存在使得企業(yè)1付出了相對(duì)較高的知識(shí)努力,從而獲得了超過(guò)企業(yè)內(nèi)部處理時(shí)的知識(shí)產(chǎn)出,因此企業(yè)在第一階段就應(yīng)該選擇外包策略.但是當(dāng)不存在知識(shí)吸收時(shí),企業(yè)提高知識(shí)努力卻會(huì)招致更大的成本,這樣企業(yè)的最優(yōu)努力就維持到較低水平.

由于外包商擁有更高的知識(shí)吸收能力,因此其最優(yōu)付出的知識(shí)努力要低于企業(yè)1,甚至低于不存在吸收效應(yīng)的外包情況.這說(shuō)明,知識(shí)吸收能力系數(shù)高的企業(yè)會(huì)獲得更高的知識(shí)吸收效應(yīng),即使付出的努力較少,也能獲得更大收益.由于吸收能力和企業(yè)本身的知識(shí)水平相關(guān),因此擁有知識(shí)密集型的外包商能夠從知識(shí)吸收效應(yīng)中得到更多紅利.在現(xiàn)實(shí)中,一些知識(shí)流程外包如法律文書處理業(yè)務(wù)的外包等,相比外包商,企業(yè)1才是具有更高知識(shí)專業(yè)水平的一方,即0＜r2＜r1,這時(shí),盡管最優(yōu)質(zhì)量努力在定理2中存在差異,但對(duì)于企業(yè)1而言,其外包結(jié)果仍優(yōu)于非外包情況.

以上結(jié)論提供了選擇KPO策略的一個(gè)重要?jiǎng)訖C(jī),即通過(guò)利用知識(shí)吸收效應(yīng),提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出.先前的文獻(xiàn)[12]指出,知識(shí)流程外包的主要目的是通過(guò)“智力套利”來(lái)降低企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造成本.但是在本文中,由于假定兩企業(yè)的邊際知識(shí)努力成本相同,因此排除了兩企業(yè)因?yàn)橹橇r(jià)格不同而產(chǎn)生的知識(shí)成本不同.但是只要企業(yè)存在知識(shí)吸收效應(yīng),無(wú)論其孰大孰小,企業(yè)都能通過(guò)外包獲得更多的知識(shí)產(chǎn)出.可見(jiàn),知識(shí)吸收效應(yīng),在其條件相同的情況下,能夠?yàn)槠髽I(yè)選擇知識(shí)流程外包決策的提供一個(gè)重要思路.

3.2 第二階段企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出

基于第一階段中的知識(shí)流程業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),兩企業(yè)都能從中獲得相應(yīng)的干中學(xué)效應(yīng),因此本節(jié)考慮在第二次的知識(shí)流程業(yè)務(wù)中,兩企業(yè)最優(yōu)的知識(shí)努力和相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)出.這里主要討論企業(yè)兩階段都不選擇外包,第一階段外包但第二階段不外包,以及兩階段都外包三種情況,期間都包含了知識(shí)吸收效應(yīng)和干中學(xué)效應(yīng).至于第一階段不外包但第二階段外包的情況,由于其本質(zhì)屬于初始邊際成本不同的第一階段外包,為了將重心放在兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)之上,這里將忽略討論.

1)企業(yè)兩階段都不選擇外包

企業(yè)從始至終都不選擇外包,那么只涉及干中學(xué)效應(yīng),由之前的描述,有c0=c-mk011.這時(shí)產(chǎn)出函數(shù)為L(zhǎng)02=ln(k1)+ln(k1)-2c01k1.為了最大化知識(shí)產(chǎn)出,根據(jù)其一階條件,則最優(yōu)的知識(shí)努力為k102=1/c0=c/(c2-m),而相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)出為L(zhǎng)02=2lnc-2ln(c2-m)-2.可見(jiàn),干中學(xué)效應(yīng)系數(shù)越大,企業(yè)所付出的最優(yōu)知識(shí)努力則越大,最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)出也越多.

2)企業(yè)第一階段選擇外包,但第二階段不外包

如果企業(yè)之前選擇了外包,但是第二階段將業(yè)務(wù)帶回內(nèi)部來(lái)處理,這時(shí)努力的邊際成本為c1=c-mk111,可得產(chǎn)出函數(shù)L12=ln(k1)+ln(k1)-2c1k1.那么,企業(yè)1最優(yōu)的知識(shí)努力和相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)出有,.

3)企業(yè)兩階段都選擇外包

當(dāng)企業(yè)兩次知識(shí)流程業(yè)務(wù)都進(jìn)行外包時(shí),企業(yè)1和外包商2都能獲得干中學(xué)效應(yīng),這時(shí)兩者的邊際努力成本分別為c1=c-mk111和c2=c-mk112.這時(shí)兩企業(yè)的最優(yōu)努力和知識(shí)產(chǎn)出,有定理3.

定理3當(dāng)企業(yè)兩階段都選擇外包時(shí),為了最大化知識(shí)產(chǎn)出,兩企業(yè)最優(yōu)的知識(shí)努力分別為

證明同定理1,其知識(shí)產(chǎn)出函數(shù)為L(zhǎng)22=ln(k1+r1k2)+ln(k2+r2k1)-c1k1-c2k2,分別對(duì)k1,k2求一階條件,求出最優(yōu)知識(shí)努力,代入L22得到相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)出.注意化簡(jiǎn)時(shí),可利用之前的k112.為了保證努力和產(chǎn)出為正,則至少需要A＞0.由于0＜r1＜r2,因此當(dāng)m足夠小時(shí),就能實(shí)現(xiàn)A＞1. 證畢.

4)第二階段中三種情形的比較

類似于第一階段的分析,有以下定理來(lái)比較各個(gè)知識(shí)努力和知識(shí)產(chǎn)出的大小.

定理4當(dāng)0＜r1＜r2＜1時(shí),在第二階段,各種情形的最優(yōu)知識(shí)努力滿足k102＜k112＜k122且k222＜k122;同時(shí)其最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)出有L22＞L12＞L02＞L01.

證明首先需要證明c1＜c0＜c2,那么有k102＜k112,L01＜L02＜L12.由A＞1,可以得到k112＜k122,k222＜k122和L22＞L12. 證畢.

根據(jù)定理4,有以下三個(gè)結(jié)論.首先,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)出的比較,L02＞L01指出企業(yè)都不外包時(shí),第二階段的產(chǎn)出大于第一階段的,其主要收益來(lái)源于干中學(xué)效應(yīng),即通過(guò)第一階段內(nèi)部處理所獲得相關(guān)流程經(jīng)驗(yàn),在第二次的流程工作中應(yīng)用,擴(kuò)大業(yè)務(wù)產(chǎn)出.此外,L12＞L02說(shuō)明如果企業(yè)第一階段采取外包,第二階段中顯示的干中學(xué)效應(yīng)則會(huì)加強(qiáng).根據(jù)之前的結(jié)論,外包由于知識(shí)吸收效應(yīng)帶來(lái)額外的知識(shí)努力和產(chǎn)出,從而企業(yè)提供更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì).這種學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)在第二階段中,通過(guò)干中學(xué)效應(yīng)進(jìn)行放大,保證了企業(yè)即使第二階段內(nèi)部處理,也能從之前的知識(shí)流程外包活動(dòng)中獲益.同理,如果企業(yè)在第二階段中繼續(xù)選擇KPO,那么兩企業(yè)的干中學(xué)效應(yīng)和第二次的知識(shí)吸收效應(yīng)都會(huì)體現(xiàn),從而保證了L22＞L12.

其次,隨著外包次數(shù)的增多,企業(yè)1所付出的最優(yōu)努力也在增加.這說(shuō)明,知識(shí)流程外包為企業(yè)帶來(lái)了更多知識(shí)努力的機(jī)會(huì),提供了更多知識(shí)創(chuàng)造的空間,而這種空間事實(shí)上就是知識(shí)吸收效應(yīng)的價(jià)值共創(chuàng),以及之后兩種效應(yīng)的正向加強(qiáng).具體而言,當(dāng)知識(shí)流程在企業(yè)內(nèi)部處理時(shí),由于邊際收益與邊際成本的影響,企業(yè)只能維持在較低水平.但是,在引入外包之后,根據(jù)之前的結(jié)論,企業(yè)由于知識(shí)溢出吸收,最優(yōu)知識(shí)努力得到了提高.這樣的機(jī)會(huì)隨著過(guò)渡階段干中學(xué)效應(yīng)的擴(kuò)大,從而使得第二階段即使不外包,也能獲得更高的知識(shí)產(chǎn)出.總之,當(dāng)其他條件相等時(shí),企業(yè)總是能夠通過(guò)知識(shí)流程外包協(xié)同合作,通過(guò)不斷學(xué)習(xí)得到更好的知識(shí)結(jié)果.

針對(duì)于外包選擇策略的分析,這里從長(zhǎng)期和動(dòng)態(tài)的角度強(qiáng)調(diào),由于存在知識(shí)吸收效應(yīng)和干中學(xué)效應(yīng)的正向疊加,企業(yè)應(yīng)長(zhǎng)期選擇KPO策略.在長(zhǎng)期的業(yè)務(wù)工作中,企業(yè)能獲得一定的干中學(xué)效應(yīng),并通過(guò)外包過(guò)程中的協(xié)同合作和知識(shí)吸收,擴(kuò)大這種學(xué)習(xí)效應(yīng),從而提高最后的外包產(chǎn)出.先前理論[23]指出企業(yè)選擇外包,就會(huì)將這種學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)移出去,長(zhǎng)期則會(huì)產(chǎn)生較多的不利影響.不過(guò),從前文的分析中,兩種效應(yīng)并非對(duì)立,而是彼此積極統(tǒng)一,共同促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造和產(chǎn)出.

4 算例分析

基于一般經(jīng)濟(jì)分析的框架,本節(jié)將通過(guò)具體的算例來(lái)考慮不同環(huán)境參數(shù)下企業(yè)KPO的策略選擇,以更好的理解前文已證明的結(jié)論.首先考慮知識(shí)吸收能力系數(shù),干中學(xué)效應(yīng)系數(shù),努力邊際成本對(duì)各情形下知識(shí)產(chǎn)出的影響.然后針對(duì)于兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)討論其對(duì)企業(yè)KPO產(chǎn)出的影響.

1)各環(huán)境參數(shù)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的影響

對(duì)于各環(huán)境參數(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的影響,主要考慮第二階段的KPO.對(duì)于初始邊際成本,令r1=0.05,r2=0.25,m=0.01,得到圖2.根據(jù)圖2,隨著邊際成本的增大,各個(gè)條件下的業(yè)務(wù)收益都會(huì)降低.同時(shí),對(duì)于任意邊際成本,隨著外包次數(shù)的增加,最后階段的產(chǎn)出也越來(lái)越大,即兩階段都外包優(yōu)于只外包一個(gè)階段,而外包一個(gè)階段又優(yōu)于不外包情況.注意,當(dāng)c過(guò)小時(shí),會(huì)導(dǎo)致結(jié)果無(wú)解;而當(dāng)c過(guò)大時(shí)(即大于1/e),則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出為負(fù).

對(duì)于干中學(xué)系數(shù)的影響,令r1=0.05,r2=0.25,c=0.2,得到圖3.類似地,隨著m的增大,三種情形下的知識(shí)產(chǎn)出都會(huì)增大,其中兩階段都選擇外包的產(chǎn)出增長(zhǎng)得更加迅速.由于KPO能夠擴(kuò)大企業(yè)干中學(xué)效應(yīng),因此隨著干中學(xué)系數(shù)的增強(qiáng),兩階段都外包時(shí)的產(chǎn)出將獲得更大的收益.

最后,關(guān)于知識(shí)吸收能力系數(shù),這里考慮外包商的吸收變化,令r1=0.1,c=0.2,m=0.01得到圖4.在其他條件不變的情況下,由于L02與r2無(wú)關(guān),因此其呈一條水平直線.在正常情況下,兩階段都外包仍然是企業(yè)最優(yōu)的選擇.注意,當(dāng)r1＞r2時(shí),企業(yè)第一階段外包而第二階段不外包對(duì)于企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造是有害的.通過(guò)外包,企業(yè)將減少自身學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì),其收益甚至低于長(zhǎng)期選擇內(nèi)部處理的情況.不過(guò),當(dāng)企業(yè)第二階段選擇繼續(xù)外包時(shí),知識(shí)產(chǎn)出將大大提高,這是因?yàn)榍捌趯?duì)外包商的業(yè)務(wù)培養(yǎng).可見(jiàn),KPO本身并不是一個(gè)短期的行為決策.為了實(shí)現(xiàn)更好的知識(shí)產(chǎn)出,企業(yè)必須從長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的角度考慮KPO策略.

圖2 邊際成本對(duì)第二階段知識(shí)產(chǎn)出的影響Fig.2 Effect of marginal cost on 2nd-stage knowledge output

圖3 干中學(xué)系數(shù)對(duì)第二階段知識(shí)產(chǎn)出的影響Fig.3 Effect of learning-by-doing parameter on 2nd-stage knowledge output

2)兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)企業(yè)KPO產(chǎn)出的影響

如果以兩階段作為單位時(shí)間,那么當(dāng)企業(yè)從最初的不選擇KPO到兩階段都選擇KPO,其知識(shí)產(chǎn)出獲得了顯著的改變.本節(jié)將考慮這些改變的基本來(lái)源.

利潤(rùn)提升的來(lái)源主要有:企業(yè)第一階段的吸收效應(yīng)=(L11-L01)/L22,第二階段的吸收效應(yīng)=(L22-L12)/L22,吸收后的干中學(xué)效應(yīng)=(L12-L11)/L22,非外包下的干中學(xué)效應(yīng)=(L02-L01)/L22.另外,由于排除了外包過(guò)程中其他影響,可知KPO的收益將全部來(lái)自于組織學(xué)習(xí),因此定義企業(yè)KPO的學(xué)習(xí)總效應(yīng)=(L22-L01)/L22,其中L01為兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)都不存在時(shí)第二階段外包的知識(shí)產(chǎn)出.由于企業(yè)不選擇KPO,則只存在企業(yè)1本身的干中學(xué)效應(yīng),因此KPO的最終增長(zhǎng)效果=學(xué)習(xí)總效應(yīng)–非外包下的干中學(xué)效應(yīng).

令r1=0.05,r2=0.25,m=0.01得到圖5.

圖4 知識(shí)溢出系數(shù)對(duì)第二階段知識(shí)產(chǎn)出的影響Fig.4 Effect of knowledge-absorption parameter on 2nd-stage knowledge output

圖5 邊際成本對(duì)學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響Fig.5 Effect of marginal cost on learning effect

可見(jiàn)學(xué)習(xí)總效應(yīng)對(duì)于單位成本,呈現(xiàn)一U形,其主要是因?yàn)檫呺H成本的增加會(huì)降低干中學(xué)效應(yīng),提高知識(shí)吸收效應(yīng).當(dāng)單位成本較低時(shí),由過(guò)去經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)所帶來(lái)的邊際作用將更大,從而使得收益提高.相反,在單位成本很高時(shí),由定理1和定理3可知,其最優(yōu)努力和對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)出都會(huì)顯著減少,這樣相應(yīng)的干中學(xué)效應(yīng)也隨之降低;不過(guò),由于知識(shí)吸收效應(yīng)主要來(lái)源于額外努力所帶來(lái)的產(chǎn)出,那么更高的成本則會(huì)導(dǎo)致學(xué)習(xí)效應(yīng)往知識(shí)吸收方向偏移,最終出現(xiàn)U形的變化.注意,以上所指的效應(yīng)都是比率概念,即學(xué)習(xí)對(duì)于最終知識(shí)產(chǎn)出的相對(duì)比例,因此才出現(xiàn)了圖5的結(jié)論.實(shí)際上初始邊際成本與最終外包知識(shí)產(chǎn)出負(fù)相關(guān)(圖2所示).

5 結(jié)束語(yǔ)

本文從組織學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)造的視角,討論了在兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)下,企業(yè)知識(shí)流程外包的策略選擇.結(jié)論指出,知識(shí)流程外包中企業(yè)協(xié)同合作的知識(shí)吸收效應(yīng),以及通過(guò)外包所加強(qiáng)的干中學(xué)效應(yīng),在其他條件不變的情況下,保證了企業(yè)外包知識(shí)流程的收益優(yōu)于其內(nèi)部生產(chǎn).這說(shuō)明,在不考慮“智力套利”的情況下,由于兩種學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響,企業(yè)仍然應(yīng)該選擇外包策略.同時(shí)指出,在其他條件不變的情況下,KPO相對(duì)于不外包,其收益主要來(lái)自于業(yè)務(wù)協(xié)同合作產(chǎn)生的知識(shí)吸收效應(yīng).盡管企業(yè)KPO之后,會(huì)導(dǎo)致自身干中學(xué)學(xué)習(xí)降低,但是由于吸收效應(yīng)的補(bǔ)充,仍能保證KPO的收益.在一般情況下,任何學(xué)習(xí)效應(yīng)的提升都能加強(qiáng)企業(yè)選擇外包的決策,提升最終的知識(shí)產(chǎn)出,但是當(dāng)高技術(shù)性企業(yè)向低技術(shù)性企業(yè)進(jìn)行外包時(shí),短期的外包結(jié)果反而低于企業(yè)內(nèi)部處理.由此可見(jiàn),知識(shí)流程外包在一定程度上屬于一個(gè)長(zhǎng)期決策行為.因此,企業(yè)不應(yīng)該從短期的優(yōu)劣來(lái)決定外包的決策,而需要從知識(shí)創(chuàng)造和學(xué)習(xí)長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的角度進(jìn)行評(píng)判.