周佳其

摘要：針對PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)問題，提出采用模糊綜合評(píng)價(jià)法來避免主觀因素對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的影響，為解決風(fēng)險(xiǎn)不確定的PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)問題提供了新思路，并列舉算例進(jìn)行計(jì)算說明。

Abstract： In order to solve the problem of risk identification and evaluation of PPP mode public facilities project， we use fuzzy comprehensive evaluation method to avoid the influence of subjective factors on the risk identification and evaluation. This provides a new idea to solve the problem of risk identification and evaluation of PPP mode public facilities project with uncertain risks and to calculate the calculation.

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；模糊綜合評(píng)價(jià)；PPP模式

Key words： risk evaluation；fuzzy comprehensive evaluation；PPP mode

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）33-0047-02

0 引言

PPP模式是以公共設(shè)施的特許經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)，由社會(huì)資本承擔(dān)公共設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營等工作，政府部門負(fù)責(zé)公共設(shè)施的價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)督的公共設(shè)施的運(yùn)作模式，雙方利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，并引入市場競爭和激勵(lì)機(jī)制，以提高公共設(shè)施或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。PPP模式在公共設(shè)施項(xiàng)目中應(yīng)用廣泛，但契約精神缺失、資金鏈難以平衡、盈利能力差等問題，因此如何對PPP模式的下公共設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，幫助政府在招標(biāo)環(huán)節(jié)進(jìn)行項(xiàng)目選擇是個(gè)重要的研究問題。

以往關(guān)于PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)問題的研究，或是從實(shí)證角度出發(fā)，分析PPP模式運(yùn)作思路 [1]，公共設(shè)施項(xiàng)目成功運(yùn)作的必要條件[2，3]，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[4，5]，以及PPP模式下的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制[6]；或是針對某一PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目采用層次分析法[7]、模糊綜合評(píng)價(jià)法[8]、灰色關(guān)聯(lián)模型[9，10]等方法建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)行分析。

本文采用模糊綜合評(píng)價(jià)法，通過對PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目建立模糊評(píng)價(jià)集，評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，綜合判斷篩選出適合的投標(biāo)企業(yè)。

1 問題描述與模型構(gòu)建

1.1 問題描述

政府部門擬對一個(gè)PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)過程中，按照風(fēng)險(xiǎn)對PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營的影響程度，將評(píng)價(jià)等級(jí)確定為：V={V1風(fēng)險(xiǎn)很大，V2風(fēng)險(xiǎn)較大，V3風(fēng)險(xiǎn)一般，V4風(fēng)險(xiǎn)較低，V5風(fēng)險(xiǎn)很低}。如何建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使得政府部門有效的評(píng)價(jià)投標(biāo)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 PPP模式下公共設(shè)施項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文主要從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

因?yàn)镻PP模式公共設(shè)施項(xiàng)目是要求政府部門與社會(huì)資本進(jìn)行利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，雙方信息的公開程度和共享程度會(huì)對PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的實(shí)施帶來較大風(fēng)險(xiǎn)。因此導(dǎo)致政策風(fēng)險(xiǎn)的因素包括：相關(guān)政策和法規(guī)的變動(dòng)情況、雙方信息的透明程度等。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要考慮社會(huì)資本未來的經(jīng)濟(jì)狀況、公共設(shè)施項(xiàng)目的盈利能力以及項(xiàng)目的實(shí)際需求。因此，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括：項(xiàng)目預(yù)計(jì)盈利能力、未來幾年經(jīng)濟(jì)景氣程度、利率變動(dòng)等。

因?yàn)楣苍O(shè)施項(xiàng)目建設(shè)周期較長，并且盈利能力較弱，需要較長時(shí)間才能收回投資，因此社會(huì)資本對于PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營方式至關(guān)重要。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主要由于項(xiàng)目建設(shè)期較長、項(xiàng)目技術(shù)難度大等問題；運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)主要由于盈利能力弱帶來的財(cái)務(wù)問題，例如PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)營收入不足以支付其建設(shè)時(shí)期的債務(wù)和利息，造成項(xiàng)目的失敗，以及運(yùn)營過程中出現(xiàn)的質(zhì)量、運(yùn)營維護(hù)等問題。因此，導(dǎo)致建設(shè)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的因素有：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)等。

根據(jù)對PPP模式下公共設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別，本文建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖1。

1.3 模型建立

2 算例

本文通過網(wǎng)上問卷的形式對PPP模式下城市軌道交通設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行問卷調(diào)查，共回收有效問卷120份。運(yùn)用AHP軟件對問卷進(jìn)行分析處理，從而獲得PPP模式下城市軌道交通設(shè)施項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中指標(biāo)的權(quán)重，見表1。

第一步：由表1可知PPP模式下城市軌道交通設(shè)施項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各因素的權(quán)重為Wi。通過對PPP模式下城市軌道交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度和各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)權(quán)重可以得出該項(xiàng)目政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目成功的影響程度。

第三步：由從屬權(quán)重矩陣W和模糊矩陣R，可得項(xiàng)目的總體評(píng)價(jià)結(jié)果：

從該P(yáng)PP模式下城市軌道交通設(shè)施項(xiàng)目的總體評(píng)價(jià)結(jié)果A可以看出，該項(xiàng)目的綜合隸屬度為0.528，說明該項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)一般。其中，政策風(fēng)險(xiǎn)對PPP模式下城市軌道交通設(shè)施項(xiàng)目的影響較大，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響相對較小。

3 結(jié)論

本文通過模糊綜合評(píng)價(jià)法來解決PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)問題，避免了主觀因素對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的影響，使招標(biāo)過程中對PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更加客觀，為解決風(fēng)險(xiǎn)不確定的PPP模式公共設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)問題提供了新思路。

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