張雅婷

摘 要：在近代早期的英國(guó)，犯罪問(wèn)題成為嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，傳統(tǒng)的刑罰體系不足以應(yīng)對(duì)這種情況。在1718到1775年之間，英國(guó)議會(huì)通過(guò)了數(shù)十項(xiàng)法令，將罪犯流放確立為一種新的刑罰方式。流放取代了傳統(tǒng)的烙刑和鞭刑，成為18世紀(jì)和19世紀(jì)英國(guó)刑罰體系中最為重要的刑罰方式。罪犯流放制的確立體現(xiàn)了近代英國(guó)對(duì)財(cái)產(chǎn)犯罪控制的加強(qiáng)和刑罰體系的整體規(guī)范化。

關(guān)鍵詞：刑罰方式；流放；英國(guó)

中圖分類(lèi)號(hào)：K141 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2018）05-0145-02

近代是英國(guó)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向近代工業(yè)社會(huì)過(guò)渡的重要時(shí)期。在這個(gè)過(guò)渡階段中，英國(guó)無(wú)論在經(jīng)濟(jì)和政治制度方面，還是在思想文化意識(shí)方面，均發(fā)生了巨大而深刻的變化。刑罰制度作為政治制度的重要組成部分，也在這一時(shí)期經(jīng)歷了重大的轉(zhuǎn)變。在18世紀(jì)之前英國(guó)的刑罰體系中死刑和鞭刑、烙刑等身體刑占據(jù)著主導(dǎo)地位，到了18世紀(jì)流放開(kāi)始成為一種普遍的刑罰方式。這與當(dāng)時(shí)英國(guó)的社會(huì)狀況有著密切聯(lián)系。17世紀(jì)英國(guó)社會(huì)處于轉(zhuǎn)型期，貧困不再是個(gè)人的、偶然的問(wèn)題，而成為一種普遍的社會(huì)問(wèn)題。在某種意義上可以說(shuō)，犯罪已經(jīng)成為當(dāng)時(shí)部分下層貧民的一種生活方式。資本的擴(kuò)張和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)將一部分經(jīng)濟(jì)窘困的群體推向了犯罪的邊緣。面對(duì)這種犯罪大量存在的情況，英國(guó)政府采取的應(yīng)對(duì)方式是制定更加嚴(yán)苛的法律。1688年到1820年之間，議會(huì)通過(guò)了一系列法令，使得死刑罪名從50項(xiàng)增長(zhǎng)到200多項(xiàng)，其中涉及很多小額財(cái)產(chǎn)犯罪，比如偷竊衣物、從商鋪中偷竊物品價(jià)值超過(guò)10先令等。英國(guó)著名的法學(xué)家威廉·布萊克斯通（Sir William Blackstone）評(píng)論道：“這是一個(gè)令人難過(guò)的事實(shí)，在人們的日常生活最易犯下的罪行中，至少有一百六十多項(xiàng)被議會(huì)宣布為不享有教士恩赦權(quán)的重罪，換句話說(shuō)，也就是可以直接被判處死刑”。這一時(shí)期的刑法體系因其死刑條款的繁多和對(duì)輕型犯罪的重罰而被稱為“血腥法典”。從法律條文、量刑輕重來(lái)看，“血腥法典”的殘酷性不言而喻；但在實(shí)踐中，死刑的數(shù)量在整體上呈穩(wěn)步下降的趨勢(shì)。在17世紀(jì)早期的倫敦，每年大約有150名重罪犯被處決，這一數(shù)字在內(nèi)戰(zhàn)之后開(kāi)始下降，到了17世紀(jì)后期降至每年25人。從1701年到1750年大約每年6人?？梢?jiàn)雖然議會(huì)希望通過(guò)立法用死刑的威懾力來(lái)阻止財(cái)產(chǎn)犯罪，但是實(shí)踐中死刑并未成為一種廣泛適用的有效懲罰方式。在18世紀(jì)英國(guó)的刑罰體系中，隨著死刑的有效性和存在本身越來(lái)越多地受到質(zhì)疑，流放逐漸取代了死刑，成為財(cái)產(chǎn)犯罪中常見(jiàn)的判決。

1597年的《流浪者法》就允許治安法官將有威脅性，難以改正的流氓驅(qū)逐出境。但鑒于這一時(shí)期英國(guó)并沒(méi)有合適的接受罪犯的殖民地，因此實(shí)際的流放人數(shù)很少。1615年1月24日，詹姆斯一世于命令樞密院組成一個(gè)委員會(huì)，選擇合適的罪犯進(jìn)行流放。從而“既能促進(jìn)整個(gè)王國(guó)的福祉，又可以矯正這些罪犯，減少死刑的人數(shù)”。在共和國(guó)時(shí)期和復(fù)辟王朝時(shí)期，流放成為一種處置戰(zhàn)俘的重要途徑。不過(guò)相對(duì)于流放戰(zhàn)俘這種較為特殊的情況，對(duì)作為平民的罪犯的流放程序則要復(fù)雜得多。在英國(guó)，流放有悖于英國(guó)人與生俱來(lái)的自由權(quán)利，而且這種權(quán)利是受法律保護(hù)的。在這種情況下，對(duì)于罪犯的流放一般采取兩種做法，一是給予死刑犯緩刑，之后進(jìn)行流放；二是給予死刑犯有條件赦免狀，以流放作為赦免其死刑的條件。這兩種做法在理論上都是經(jīng)由罪犯同意的。伊麗莎白時(shí)期和斯圖亞特王朝早期一般都采用緩刑之后流放的做法，不過(guò)這一方式有兩個(gè)嚴(yán)重的缺陷，一是等待緩刑的罪犯在被流放之前常常會(huì)在監(jiān)獄里長(zhǎng)時(shí)間等待，加重監(jiān)獄的負(fù)擔(dān)。二是緩刑在法律上的模糊狀態(tài)。緩刑可以使罪犯免受死刑，但是并未撤銷(xiāo)其原有判決，因此在緩刑中被流放的罪犯仍是有罪的。即使數(shù)年之后，政府也有權(quán)執(zhí)行原判決。最后，即使是取得罪犯同意，這種做法仍不是一種合法的刑罰，因此難以留下正規(guī)的檔案記錄，不利于對(duì)罪犯的管理。

針對(duì)這種情況，共和國(guó)政府采取了通過(guò)有條件赦免狀對(duì)罪犯流放的方式。第一例通過(guò)有條件赦免狀流放平民的記載是在1655年，共和國(guó)政府將10名重罪犯流放到弗吉尼亞，這是第一次使用“流放”（“transported”）一詞代替之前所使用的“緩刑”（“reprieved”）對(duì)于被流放的罪犯而言，這一形式的好處在于有條件赦免狀不只是中止了判決，而且赦免還意味著對(duì)其原先判決甚至是罪行的撤銷(xiāo)。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，有條件赦免則可以留下詳細(xì)的檔案記錄。不過(guò)這一形式的流放在理論上需要被流放者的同意。此時(shí)英國(guó)的法律中仍然強(qiáng)調(diào)在流放中被流放者自身意愿的重要性。只有經(jīng)被流放者同意，流放才是合法的，而不能通過(guò)任何其他形式強(qiáng)加于英國(guó)臣民。因此在這一時(shí)期法庭是不能將流放作為一種強(qiáng)制性的刑罰的。

在復(fù)辟王朝之后至1718年之前，流放幾乎都是采用有條件赦免的方式進(jìn)行。但是這一流放方式包括諸多不便。第一，赦免狀的頒發(fā)過(guò)程煩瑣，需要經(jīng)過(guò)多人簽字，蓋章，歷時(shí)長(zhǎng)。而在赦免狀頒發(fā)之前罪犯都要在監(jiān)獄中等待。這一時(shí)期的監(jiān)獄并不是為了長(zhǎng)期監(jiān)禁罪犯而建造，通常規(guī)模很小，經(jīng)常人滿為患。而且監(jiān)獄中環(huán)境惡劣，一種名為“監(jiān)獄熱病”的斑疹傷寒癥在囚犯之間蔓延。這些因素經(jīng)常在劊子手動(dòng)手之前便奪走了罪犯的性命。第二，在流放的執(zhí)行階段，政府監(jiān)管力度很弱，有很多罪犯獲準(zhǔn)自行流放。因此這一時(shí)期流放的實(shí)際執(zhí)行情況堪憂。正如《1718年流放法令》前言中提到的，“有很多皇室赦免的罪犯，接受了自行流放到西印度群島的條件，但是并未實(shí)際執(zhí)行這一條件，又重新犯罪，招致死刑。”這一時(shí)期流放的人數(shù)也印證了這一點(diǎn)，據(jù)估計(jì)整個(gè)17世紀(jì)流放罪犯的人數(shù)只有約4300人。第三，流放的性質(zhì)模糊。嚴(yán)格地從法律上講，這一時(shí)期的流放與其說(shuō)是一種刑罰，更不如說(shuō)是對(duì)死刑的赦免。

1718年后流放的性質(zhì)發(fā)生了本質(zhì)性的變化。1718年《流放法令》的頒布使得流放刑罰合法化，流放成為一種正式的刑罰方式。1718年頒布的《流放法令》首次將流放確立為一種正式刑罰，規(guī)定法庭可以直接將教士恩赦權(quán)適用的犯罪流放7年，對(duì)于不適用的罪犯可以經(jīng)過(guò)皇家赦免流放14年。

1718年《流放法令》頒布后，流放迅速在財(cái)產(chǎn)犯罪中取代了打烙印和鞭刑等刑罰，成為最主要的刑罰方式。在1718—1750年間，財(cái)產(chǎn)犯罪中80.7%的罪犯被判處流放懲罰。許多死刑犯被緩刑以后，也往往被改判為流放。比如2 050名流放到馬里蘭的罪犯中，有五分之一刑期為14年或終生，也就是說(shuō)這些罪犯之前的判決都是死刑，流放的使用使得他們免于死刑。北流流放時(shí)期的罪犯大部分被運(yùn)輸?shù)礁ゼ醽喓婉R里蘭兩州，有確切數(shù)據(jù)顯示在1748—1775年有9332名流放犯抵達(dá)馬里蘭。據(jù)估計(jì)在整個(gè)18世紀(jì)大約有20 000名到達(dá)馬里蘭和弗吉尼亞。也有少量罪犯被運(yùn)送到其他地區(qū)，如牙買(mǎi)加、新澤西、賓夕法尼亞等地。

罪犯流放制的確立給英國(guó)的刑法體系帶來(lái)了深遠(yuǎn)的影響。1718年以后打烙印、鞭刑這類(lèi)傳統(tǒng)刑罰迅速減少，流放刑取而代之成為18世紀(jì)最為重要的刑罰方式。不同于過(guò)于殘酷而難以執(zhí)行的死刑和過(guò)于輕微的打烙印、鞭刑。流放刑在不剝奪罪犯生命的情況下將其從社會(huì)中清除，在廢除酷刑的人道主義呼聲和商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)保護(hù)財(cái)產(chǎn)的訴求之間找到了一個(gè)平衡。通過(guò)對(duì)流放刑的大量使用，法庭實(shí)現(xiàn)了對(duì)財(cái)產(chǎn)犯罪，特別是輕盜竊罪的有效定罪和懲罰，使得近代英國(guó)的刑罰實(shí)踐從對(duì)少量、殘酷犯罪的威懾性懲罰，轉(zhuǎn)向?qū)p微犯罪更廣泛有效的懲罰，契合了近代早期英國(guó)社會(huì)對(duì)刑罰多樣性的需求。

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