王海燕 董海薇

摘 要：我國進(jìn)入21世紀(jì)以來，專利申請(qǐng)數(shù)量激增，對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行研究與解答有利于我國在激烈的世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)現(xiàn)機(jī)遇抓住機(jī)遇，探索出適合自身創(chuàng)新能力發(fā)展的道路。

關(guān)鍵詞：專利激增；動(dòng)因；創(chuàng)新力

在全球創(chuàng)新競(jìng)賽的大背景下，我國的專利數(shù)量呈現(xiàn)出逐年驟增的態(tài)勢(shì)，但是縱觀其量變爆發(fā)的這幾年，似乎并未發(fā)生能讓我們實(shí)現(xiàn)由“制造大國”轉(zhuǎn)變稱“創(chuàng)新大國”的質(zhì)變?；谶@一現(xiàn)實(shí)，學(xué)術(shù)界對(duì)我國專利激增動(dòng)因以及未來國家創(chuàng)新力的發(fā)展方向展開了較為深入的研究。

一、基于專利計(jì)量的中國專利激增動(dòng)因

自20世紀(jì)80年代開始，“專利爆炸”在世界范圍內(nèi)掀起風(fēng)潮，我國也參與其中，經(jīng)歷著備受矚目的專利申請(qǐng)熱潮。尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以后，我國發(fā)明專利申請(qǐng)呈現(xiàn)出顯著的激增態(tài)勢(shì)，先后出現(xiàn)了兩波激增高潮，分別在2001～2006年期間和2007～2011年期間，平均增長率達(dá)到24.4%和42.1%。在2011年，突破百萬件的申請(qǐng)量使我國一躍成為世界級(jí)專利大國。眾多研究者對(duì)我國的專利激增現(xiàn)象開始展開研究，其中以Hu和Jefferson最具代表性。

對(duì)專利資助項(xiàng)目的創(chuàng)新政策支持，包括企業(yè)改革、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等國家經(jīng)濟(jì)改革的推行，外商的直接投資（FDI）以及新技術(shù)不斷出現(xiàn)，技術(shù)不斷增加以及逐漸改善的法律制度環(huán)境等，是學(xué)術(shù)界在考察我國專利激增時(shí)主要基于的幾個(gè)方面。其中經(jīng)濟(jì)改革、外商投資造成的外溢效應(yīng)和相關(guān)法律的建立完善被Hu和Jefferson認(rèn)為是引起我國專利激增的主要原因。

具體的講，第一、企業(yè)改革極大地拉動(dòng)了專利需求，國家對(duì)國企的改制激活了市場(chǎng)，為私營企業(yè)打開了大門，并淘汰了一批對(duì)國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)甚微的企業(yè)，在優(yōu)勝劣汰的激烈競(jìng)爭(zhēng)下，企業(yè)唯有加強(qiáng)創(chuàng)新，不斷開展專利活動(dòng)。而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化也有效地改善了整體數(shù)據(jù)面，釋放了大批專利依存性企業(yè)。第二，改革開放的實(shí)施，使中國市場(chǎng)吸引了大批外商的目光，隨著他們投資金額的增加，其市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，面對(duì)外商企業(yè)如此劇烈的市場(chǎng)沖擊，本土企業(yè)同樣需要不斷學(xué)習(xí)吸收他國經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)自己的企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力，并通過專利申請(qǐng)使自己的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)得到制度保護(hù)。第三，在對(duì)專利激增現(xiàn)象的調(diào)查研究中，Kortum和Lerner曾提出過友善法庭假說，即國家法院頒布鼓勵(lì)與保護(hù)專利的相關(guān)法律規(guī)定，以給予企業(yè)和創(chuàng)新者更多的制度保護(hù)。這種“親專利”的法律制度提高了專利侵權(quán)損害賠償，擴(kuò)大了專利權(quán)力保護(hù)范圍，從而激勵(lì)了越來越多的企業(yè)開展專利活動(dòng)，并使他們?cè)敢鉃樗麄兊膭?chuàng)新成果提交專利申請(qǐng)。友善法庭假說在我國依然適用，我國曾經(jīng)在2000年和2008年本著保護(hù)創(chuàng)新的原則對(duì)《專利法》進(jìn)行修訂，不管是程序上還是實(shí)體上對(duì)專利的保護(hù)力度都在不斷加強(qiáng)。這一舉措對(duì)企業(yè)和創(chuàng)新者產(chǎn)生了積極性的影響，對(duì)我國專利申請(qǐng)激增起到了極大地促進(jìn)作用。

二、基于專利計(jì)量的國家創(chuàng)新力研究

（一）科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)

從上世紀(jì)80年代起，我國頒布了不少與科技創(chuàng)新有關(guān)的政策方針，并在近幾年終于建立起自主創(chuàng)新支撐的政策網(wǎng)，這些舉措的目的都在于鼓勵(lì)我國本土企業(yè)提高創(chuàng)新意識(shí)，增強(qiáng)自主科技創(chuàng)新的能力，從而能夠從容的應(yīng)對(duì)國際科技競(jìng)爭(zhēng)，減少我國企業(yè)對(duì)國外技術(shù)的過分依賴。

在國家創(chuàng)新政策的支持與保護(hù)下，我國專利申請(qǐng)數(shù)量隨著社會(huì)化經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展而逐漸激增。參考“專利家族”指標(biāo)，在對(duì)我國創(chuàng)新力進(jìn)行研究時(shí)，Sandner和Boeing提出了兩個(gè)現(xiàn)實(shí)。首先，大量的專利申請(qǐng)并沒有發(fā)生能令我們一躍成為創(chuàng)新大國的質(zhì)變，我國的創(chuàng)新力還是比較薄弱的。其次，為推動(dòng)我國創(chuàng)新發(fā)展，我國高校所推行的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的專利申請(qǐng)功不可沒，另外，一些新興企業(yè)例如中興、華為等也出力不少。參考“專利引證”指標(biāo)，為探求我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力和高技術(shù)產(chǎn)品出口增長之間的關(guān)系，Boeing提出與內(nèi)地企業(yè)相比，那些沿海地區(qū)的企業(yè)擁有更為強(qiáng)大的創(chuàng)新力，他們擁有更多的引證專利和國際專利申請(qǐng)。在高技術(shù)產(chǎn)品出口導(dǎo)向方面，我國的“親專利”法律環(huán)境的建立并沒有提供較大的政策支持。另外，從技術(shù)生命周期、技術(shù)消化吸收能力、技術(shù)影響力、專利強(qiáng)度、專利增長率以及專利授權(quán)率等幾方面入手，Hu和Mathews參考中國申請(qǐng)人在美國的專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)，提出我國專利活動(dòng)的影響力和效率是隨著數(shù)量一起提高的。

（二）FDI外溢效應(yīng)推動(dòng)

正如上文中所說，外商投資力度的加大一方面為中國市場(chǎng)注入了新鮮血液，一方面又迫使本土企業(yè)必須不斷學(xué)習(xí)與模仿創(chuàng)新，通過提高自己的創(chuàng)新力來應(yīng)對(duì)外國企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。但是值得我們注意的是，基于數(shù)據(jù)我們發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)仍然十分依賴國外高新技術(shù)，相互間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性仍然在不斷深化，無論是縱向還是水平的產(chǎn)業(yè)級(jí)外溢效應(yīng)仍然比較不夠客觀，本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力沒有從根本上得到提升。

三、自主創(chuàng)新立國的政策反思

中國專利激增由量變產(chǎn)生質(zhì)變，使我國成為創(chuàng)新大國是我國近幾年重要發(fā)展目標(biāo)，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們需要進(jìn)行積極的反思和長期的努力。第一，仍然重視專利制度的激勵(lì)作用，并根據(jù)市場(chǎng)對(duì)相關(guān)政策制度進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)注重遏制不協(xié)調(diào)的創(chuàng)新行為，減少社會(huì)資源的浪費(fèi)。第二，盡管我國整體創(chuàng)新力還是比較薄弱的，但是一些沿海地區(qū)的企業(yè)仍然取得了驕人的成績(jī)，他們緊跟世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展潮流，在國際上都具備堅(jiān)實(shí)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。內(nèi)地企業(yè)要多與他們展開交流，了解全球?qū)＠?jìng)爭(zhēng)規(guī)則，不斷夯實(shí)自己的研發(fā)基礎(chǔ)，提高自己的創(chuàng)新實(shí)力。

四、結(jié)語

綜上所述，盡管我國專利數(shù)量不斷激增但并未實(shí)現(xiàn)建立創(chuàng)新大國的戰(zhàn)略目標(biāo)，只有專利數(shù)量與質(zhì)量同時(shí)提高專利價(jià)值得到發(fā)揮，從而通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：王海燕（1976-），女山東平原人，專利審查員，研究方向：專利審查。