寧新興

摘 要：近年來 ， 隨著建筑市場競爭日趨激烈 ， 工程索賠事件日益增多 ， 索賠在工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用 ， 它已成為工程造價(jià)管理的重要組成部分。然而在建筑行業(yè)中尤為突出的就是工程索賠水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，所以索賠問題更應(yīng)引起建筑企業(yè)的重視，本文從建筑企業(yè)的角度進(jìn)行工程造價(jià)管理中索賠管理的探討，供相關(guān)人士參考。

關(guān)鍵詞：建筑工程；造價(jià)索賠；影響因素；處理對策

1 建筑工程造價(jià)索賠的主要特征

建筑工程造價(jià)索賠的特征主要表現(xiàn)為：（1）索賠雙向性的特征。不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠，但是由于實(shí)際工程建設(shè)中的發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動(dòng)和有利地位，對承包人的違約行為，其可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時(shí)發(fā)包人違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙、合格的施工現(xiàn)場、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求；也可能由于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時(shí)，也會(huì)向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。（2）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。其與工程簽證不同，在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，其可以直接作為工程款結(jié)算依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟后才能實(shí)現(xiàn)。

2 工程索賠的現(xiàn)狀

2.1 索賠管理意識(shí)較薄弱

①施工企業(yè)索賠意識(shí)的薄弱在這方面的教訓(xùn)是很多的，也曾遭受過非常大的損失，在經(jīng)歷了這些教訓(xùn)之后，施工企業(yè)也積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，也逐漸了解了索賠對工程建設(shè)的重要意義，提高了對其的重視程度。②對索賠的意義理解不到位，索賠并不是一種無理取鬧的行為，而是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利，有根據(jù)的、在正確的履行合同的基礎(chǔ)之上應(yīng)該得到合理化的賠償。③索賠管理不僅是施工企業(yè)綜合能力的體現(xiàn)，也是施工企業(yè)保護(hù)其利益的最基本的管理行為。也決定企業(yè)能否立足于復(fù)雜多變，競爭激烈的建筑市場。

2.2 索賠證據(jù)收集和整理的欠缺

因?yàn)槲覈氖┕て髽I(yè)在對工程索賠的定義上理解模糊，沒有正確的理解好索賠的意義。所以在平時(shí)的工程建設(shè)工作上，就不會(huì)刻意的去收集和整理關(guān)于索賠的證據(jù)。這就會(huì)造成索賠事件發(fā)生之后，沒有能夠使工程師和業(yè)主信服的關(guān)于要求索賠的證據(jù)來，就造成了索賠的失敗。

3 造價(jià)索賠影響因素與處理對策

3.1 影響因素

（1）設(shè)計(jì)因素。裝飾工程在設(shè)計(jì)方案改變影響的技術(shù)因素、施工方案的改變等。

（2）自然因素。一是指地震、滑坡、泥石流、洪水、雷擊等自然力因素；二是指臺(tái)風(fēng)、龍卷風(fēng)、嚴(yán)寒、雨季、高溫等氣候因素。

（3）施工因素。一是施工技術(shù)因素，表現(xiàn)在應(yīng)用新技術(shù)新工藝或新方法的困難、施工工藝落后、施工技術(shù)和方案不合理、現(xiàn)場進(jìn)度計(jì)劃不合理、場地沉降、業(yè)主和外界對施工方案和技術(shù)的質(zhì)疑、臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工的失誤、安全措施不當(dāng)?shù)?；二是現(xiàn)場條件因素，表現(xiàn)在不充分的現(xiàn)場情況水電不到位、場地排水問題、通訊不暢、三通一平不到位等。

（4）財(cái)務(wù)因素。財(cái)務(wù)因素主要有建設(shè)項(xiàng)目資金供應(yīng)、業(yè)主拖欠進(jìn)度款、自有資金供應(yīng)等。

（5）市場因素。市場因素主要是指原材料、半成品及燃料、動(dòng)力、機(jī)械的價(jià)格上漲，設(shè)備機(jī)具、周轉(zhuǎn)材料的租賃費(fèi)用增加，人工費(fèi)提高、運(yùn)雜費(fèi)上漲、政策性企業(yè)自行消化費(fèi)用增多、施工管理費(fèi)用增多、社會(huì)各種攤牌和費(fèi)用增多等。

（6）合同因素。工程清單錯(cuò)誤或遺漏、合同條件與建設(shè)項(xiàng)目組織形式不符、索賠條款不明確或欠缺、指令分包商不合理、其他承包商干擾等。

（7）政策性文件的調(diào)整。

（8）監(jiān)理人的指令。這些指令不是承包人原因造成的。

3.2 工程造價(jià)管理中工程實(shí)施階段影響索賠的處理

有效的分析和識(shí)別索賠機(jī)會(huì)十分必要，合同條款分析、合同風(fēng)險(xiǎn)分析、合同施工進(jìn)度分析及事件分析，是承包商辨識(shí)和發(fā)展索賠機(jī)會(huì)的互相依存、互為條件的主要具體途徑。

（1）合同條款分析合同是合同雙方在合同實(shí)施過程的最高行為準(zhǔn)則，是索賠提出和解決的依據(jù)。合同條款分析就是對于合同條件進(jìn)行完整、全面、詳細(xì)的分析研究，切實(shí)了解合同規(guī)定的締約各方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，預(yù)測合同風(fēng)險(xiǎn)，分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性，以便采取最有效的合同管理策略和索賠對策。

（2）合同風(fēng)險(xiǎn)分析合同風(fēng)險(xiǎn)：一是合同中明確規(guī)定的承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；二是合同條文不全面，合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系不夠明確；三是合同條文不細(xì)致、不嚴(yán)密；四是業(yè)主制定的過于苛刻的合同條款。因此，承包商應(yīng)在在報(bào)價(jià)、合同談判、合同實(shí)施過程中采取相應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)措施以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)。

（3）合同施工進(jìn)度分析在工程實(shí)施過程中，由于工期的不確定性影響因素多，工程施工進(jìn)度對合同各方都尤其重要。只要合同各方都嚴(yán)格遵守合同規(guī)定的時(shí)間限制和要求，才能相互協(xié)調(diào)，不干擾或妨礙其他各方的工作，保證合同的順利實(shí)施。承包商主要是根據(jù)自己的施工進(jìn)度計(jì)劃來進(jìn)行分析，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差并加以控制。進(jìn)度計(jì)劃是承包商根據(jù)業(yè)主招標(biāo)文俘的要求，考慮到可能對工程產(chǎn)生影響的各種因素，并結(jié)合自己的管理、技術(shù)水平而編制的工程實(shí)施時(shí)間安排：①進(jìn)度跟蹤、檢查。②數(shù)據(jù)采集、處理。③進(jìn)度偏差識(shí)別、比較。④分析進(jìn)度偏差的原因。⑤分析進(jìn)度偏差的影響。⑥進(jìn)度調(diào)整的方法及進(jìn)措施。⑦評價(jià)進(jìn)度調(diào)整的方法。

（4）事態(tài)分析密切關(guān)注工程實(shí)施過程中發(fā)生的由業(yè)主應(yīng)承包責(zé)任的重要事件。一旦出現(xiàn)某種重大事件，承包商應(yīng)盡早分析其可能對工程造成的影響，及時(shí)提出索賠意向，以免喪失索賠機(jī)會(huì)。事件中索賠的機(jī)會(huì)是客觀存在的，能否及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)現(xiàn)、提出索賠，對索賠的成功與否非常重要。因?yàn)樗髻r的機(jī)會(huì)并不是時(shí)刻都存在的，索賠的權(quán)力也隨著時(shí)間推移、事件的發(fā)展而逐漸削弱或責(zé)權(quán)不明，最終造成喪失索賠的權(quán)力，使承包商蒙受不應(yīng)有的損失。

綜上所述 ， 目前工程索賠及其管理在我國還是工程建設(shè)管理中一個(gè)相對薄弱的環(huán)節(jié)。要做好索賠工作 ， 必須充分地理解合同協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī) ， 吃透招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)圖紙以及技術(shù)規(guī)范。只有在施工過程中及時(shí)做好索賠證據(jù)收集工作 ， 重視索賠證據(jù) ， 才能提高企業(yè)的工程索賠水平 ， 促進(jìn)企業(yè)效益最大化的實(shí)現(xiàn)。

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