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        淺論專(zhuān)利禁止反悔原則的適用

        2018-10-19 18:51:44劉艷芳
        智富時(shí)代 2018年9期
        關(guān)鍵詞:法律適用專(zhuān)利

        劉艷芳

        【摘 要】專(zhuān)利禁止反悔原則是民法中誠(chéng)實(shí)信用原則在專(zhuān)利中的體現(xiàn),也是專(zhuān)利公示的必然結(jié)果。本文對(duì)該原則的概念、法理基礎(chǔ)、適用現(xiàn)狀進(jìn)行分析,并結(jié)合審查實(shí)踐和典型案例對(duì)專(zhuān)利禁止反悔原則適用的完善提出了建議。

        【關(guān)鍵詞】專(zhuān)利;禁止反悔;法律適用

        一、專(zhuān)利禁止反悔原則的概念

        專(zhuān)利禁止反悔原則是指專(zhuān)利權(quán)人在申請(qǐng)、審查和無(wú)效過(guò)程中聲明的對(duì)保護(hù)范圍的限制,必須被繼承到專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中,不得反悔。專(zhuān)利禁止反悔原則可以分為專(zhuān)利審查歷史禁止反悔原則(prosecution history estoppel)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓人禁止反悔原則(assignor estoppel)、專(zhuān)利被許可人禁止反悔原則(licensee estoppel)。

        2010年1月1日開(kāi)始實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》首次對(duì)專(zhuān)利禁止反悔原則作出了明確規(guī)定。該解釋第6條規(guī)定:“專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利授權(quán)或者無(wú)效宣告程序中,通過(guò)對(duì)權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)的修改或者意見(jiàn)陳述而放棄的技術(shù)方案,權(quán)利人在侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件中又將其納入專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍的,人民法院不予支持”。但如何在實(shí)踐中具體把握這一原則仍有待研究。

        二、專(zhuān)利禁止反悔原則適用的法理基礎(chǔ)

        1.誠(chéng)實(shí)信用原則

        專(zhuān)利禁止反悔原則是民法中誠(chéng)實(shí)信用原則在專(zhuān)利中的體現(xiàn),旨在防止專(zhuān)利權(quán)人采用出爾反爾的策略,即在專(zhuān)利審批過(guò)程中為了獲得專(zhuān)利權(quán)而對(duì)其保護(hù)范圍進(jìn)行了某種限制,或者強(qiáng)調(diào)權(quán)利要求中某個(gè)技術(shù)特征對(duì)于確定其新穎性、創(chuàng)造性如何重要;在侵權(quán)訴訟中又試圖取消所作的限制,或者強(qiáng)調(diào)該技術(shù)特征可有可無(wú),試圖擴(kuò)大其保護(hù)范圍,從而“兩頭得利”。

        2.專(zhuān)利文件的公信力

        根據(jù)《專(zhuān)利法》第五十九條第一款的規(guī)定,發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。權(quán)利要求書(shū)的作用是確定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍,即通過(guò)向公眾表明構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案的全部技術(shù)特征,使公眾能夠清楚地知道實(shí)施何種技術(shù)會(huì)侵犯專(zhuān)利權(quán),從而在為專(zhuān)利權(quán)人提供有效合理保護(hù)的同時(shí),確保公眾享有實(shí)施技術(shù)的自由。專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)具有足夠的法律確定性和可預(yù)見(jiàn)性,尊重公示力是維護(hù)社會(huì)公眾信賴(lài)?yán)娴男枰S蓪?zhuān)利文件的公示作用所產(chǎn)生的公信力構(gòu)成了專(zhuān)利制度的基礎(chǔ),如果專(zhuān)利權(quán)人所主張的專(zhuān)利保護(hù)范圍超出了專(zhuān)利文件的范圍,就應(yīng)當(dāng)被視為違反了這種公信力。在這個(gè)意義上,專(zhuān)利禁止反悔原則禁止一切不符合專(zhuān)利文件公信力的行為。專(zhuān)利文件公信力的必然結(jié)果就是對(duì)等同原則產(chǎn)生了限制,而不是由對(duì)等同原則加以限制推導(dǎo)出專(zhuān)利文件必須具有公信力從而需要引入專(zhuān)利禁止反悔原則的適用[2]。

        以上法理基礎(chǔ)使得專(zhuān)利禁止反悔原則具有獨(dú)立于等同原則的特性。

        三、專(zhuān)利禁止反悔原則的適用情形及建議

        1.在專(zhuān)利審批的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中

        在實(shí)審程序中,可能會(huì)出現(xiàn)申請(qǐng)人對(duì)于同一事實(shí)前后意見(jiàn)陳述截然相反,或者對(duì)之前所作的修改予以反悔,從而將已刪除或放棄的方案重新納入請(qǐng)求保護(hù)范圍的情形。對(duì)于在專(zhuān)利實(shí)審階段出現(xiàn)的這種情況,能否應(yīng)用專(zhuān)利禁止反悔原則予以制止,存在兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,在專(zhuān)利實(shí)審階段可以引入專(zhuān)利禁止反悔原則進(jìn)行審查,便于將一些可能會(huì)影響后續(xù)程序的問(wèn)題在實(shí)審階段予以克服和解決,由此有助于提高整個(gè)專(zhuān)利審批工作的效率。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,如果在專(zhuān)利實(shí)審階段應(yīng)用專(zhuān)利禁止反悔原則,那么對(duì)于申請(qǐng)人的每一次修改和意見(jiàn)陳述都提出了太高要求,并不適用當(dāng)前的實(shí)際情況。

        筆者認(rèn)為,在實(shí)審程序中,專(zhuān)利還處于尚未被授權(quán)的審批階段,申請(qǐng)人具有與審查員進(jìn)行“討價(jià)還價(jià)”的權(quán)利,并可以通過(guò)多次意見(jiàn)陳述和修改來(lái)逐漸地將權(quán)利要求限定至合適的保護(hù)范圍。即使在這一階段申請(qǐng)人對(duì)已放棄的技術(shù)方案重新納入請(qǐng)求保護(hù)的范圍,由于專(zhuān)利權(quán)尚未形成,申請(qǐng)人還未獲得任何權(quán)益,因此并不會(huì)造成申請(qǐng)人“兩頭得利”。實(shí)際上,申請(qǐng)人有可能出于澄清事實(shí)或者策略調(diào)整等原因作出反悔,在專(zhuān)利實(shí)審階段,雖然這種反悔有可能會(huì)使得之前的工作成為徒勞,浪費(fèi)一定的行政資源,但未對(duì)專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性造成不良影響,某些情況下對(duì)于查明事實(shí)、保護(hù)申請(qǐng)人真正想要保護(hù)的發(fā)明、平衡申請(qǐng)人和社會(huì)公眾利益還起到積極的意義。如果在實(shí)審階段嚴(yán)格要求專(zhuān)利禁止反悔,一旦申請(qǐng)人做出了不必要的限縮修改或者不符合事實(shí)的陳述,就將失去補(bǔ)救的機(jī)會(huì)。因此,對(duì)于申請(qǐng)人在實(shí)審階段將已刪除或放棄的部分方案重新納入請(qǐng)求保護(hù)范圍的情形,筆者建議不使用專(zhuān)利禁止反悔原則予以制止,而是“以其最后一次的陳述為準(zhǔn)”進(jìn)行審查。

        2.在復(fù)審程序中

        復(fù)審程序具有法律救濟(jì)的性質(zhì),目的是糾正實(shí)審程序中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤,給申請(qǐng)人提供救濟(jì)的機(jī)會(huì)。與實(shí)審程序類(lèi)似,復(fù)審程序發(fā)生之時(shí),尚未產(chǎn)生專(zhuān)利權(quán)的授予,兩者都屬于授權(quán)程序,對(duì)法律的適用應(yīng)該是一致的,因此,筆者建議與專(zhuān)利審批的實(shí)質(zhì)審查階段類(lèi)似,在復(fù)審程序內(nèi)部或者實(shí)審程序和復(fù)審程序之間出現(xiàn)的“反悔”不引入專(zhuān)利禁止反悔原則予以制止,也“以其最后一次的陳述為準(zhǔn)”。

        3.在無(wú)效程序中

        無(wú)效程序發(fā)生在專(zhuān)利授權(quán)之后,授權(quán)程序已經(jīng)給予申請(qǐng)人充足的時(shí)機(jī)進(jìn)行修改和意見(jiàn)陳述,一經(jīng)授權(quán)公告,專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍即已確定,專(zhuān)利權(quán)人就有責(zé)任履行其為獲得專(zhuān)利權(quán)所作出的放棄部分方案的承諾。如果專(zhuān)利權(quán)人在無(wú)效程序中對(duì)授權(quán)程序中通過(guò)修改或者意見(jiàn)陳述作出的放棄予以反悔,既有違誠(chéng)實(shí)信用原則,又破壞了專(zhuān)利的公示力,一般是不能被允許的,應(yīng)適用專(zhuān)利禁止反悔原則予以制止。

        目前,專(zhuān)利禁止反悔的適用包括兩種準(zhǔn)則,一種是“彈性阻卻”,另一種是“完全阻卻”?!皬椥宰鑵s”是指,專(zhuān)利禁止反悔原則對(duì)等同原則的適用在通常情況下只產(chǎn)生有限的影響,其影響的范圍是彈性的,其影響的程度視具體情況而定,可以很大,即基本上排除適用等同原則的可能性,也可以為零,即基本上不影響等同原則的適用。與“彈性阻卻”相對(duì)的是“完全阻卻”,“完全阻卻”是指如果認(rèn)定對(duì)權(quán)利要求的某個(gè)技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)適用專(zhuān)利禁止反悔原則,那么對(duì)該技術(shù)特征來(lái)說(shuō),就完全不能適用等同原則。美國(guó)Festo案體現(xiàn)了這兩種觀點(diǎn)的角逐:美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院最初在Festo案中主張“完全阻卻”準(zhǔn)則,之后美國(guó)最高法院在最終判決中采用了“彈性阻卻”準(zhǔn)則,從而建立了新的專(zhuān)利禁止反悔原則的適用標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)最高法院在該案判決中認(rèn)為:“我們清楚地表明等同原則和禁止反悔原則都是已經(jīng)確立的法律,改變這些法律的職責(zé)屬于國(guó)會(huì)而非法院,根本性地改變這些規(guī)則可能破壞發(fā)明人對(duì)自己財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合理預(yù)期……依照在先原則,發(fā)明人沒(méi)有理由預(yù)知他們修改權(quán)利要求的行為意味著對(duì)所有等同物的放棄。如果他們?cè)缰朗沁@樣的話,可能會(huì)對(duì)駁回申請(qǐng)的決定提起上訴,而不是對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改,沒(méi)有理由對(duì)那些依賴(lài)原有規(guī)則的人使用新的更加嚴(yán)厲的禁止反悔原則”?!皬椥宰鑵s”準(zhǔn)則兼顧了實(shí)質(zhì)公平和利益平衡,被廣為認(rèn)可,但“彈性阻卻”的適用也帶來(lái)了新的問(wèn)題:哪些技術(shù)方案被推定為放棄,也就是說(shuō)彈性阻卻中“阻卻”了哪些技術(shù)方案,特別是哪些技術(shù)方案被推定為放棄,這往往有很大的爭(zhēng)議?!皬椥浴背潭人鶐?lái)的法官的自由裁量權(quán)是否過(guò)大也是進(jìn)一步需要解決的問(wèn)題。

        對(duì)于“彈性阻卻”原則中的“彈性”,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在明確放棄的內(nèi)容邊界和明確保護(hù)的內(nèi)容邊界之間,并判斷被控侵權(quán)產(chǎn)品與兩個(gè)邊界的接近程度,具體接近程度的判斷可以借助于創(chuàng)造性高度的顯而易見(jiàn)性。

        四、結(jié)語(yǔ)

        專(zhuān)利禁止反悔原則的適用在我國(guó)仍屬于起步階段,我國(guó)專(zhuān)利制度建立時(shí)間尚短,立法和司法解釋尚未作出明確的實(shí)踐執(zhí)行規(guī)定,這也促使我們對(duì)其進(jìn)行更為深入的研究,以平衡專(zhuān)利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益、合理運(yùn)用該原則、保障我國(guó)專(zhuān)利制度的健康發(fā)展。

        【參考文獻(xiàn)】

        [1]尹新天.專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2005.

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