王 婷

（云南大學(xué)發(fā)展研究院，昆明650091）

一、引言：城市適度人口“測(cè)度”之辨

城市是人類社會(huì)走向文明的標(biāo)志，城市化是實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)走向文明的動(dòng)力，需要與城市化進(jìn)程相伴隨的就是實(shí)現(xiàn)城市適度人口。黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)我國(guó)城市化進(jìn)程中的城市人口適度性問題高度重視，2011年全國(guó)“十二五”規(guī)劃提出預(yù)防和治理“城市病”，2013年十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)格控制特大城市人口規(guī)?！保?017年黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。地方政府也開始著手管控城市人口規(guī)模，如2015年7月通過的《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于貫徹〈京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要〉的意見》披露，“北京將聚焦通州，加快市行政副中心的規(guī)劃建設(shè)，在2017年取得明顯成效；‘控’與‘疏’雙管齊下，嚴(yán)控新增人口，2020年人口控制在2300萬以內(nèi)，中心城區(qū)力爭(zhēng)疏解15%人口”（趙超霖，2017）[1]。

城市適度人口直接表現(xiàn)為數(shù)量規(guī)模問題，但適度人口數(shù)量背后反映的是人口進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)質(zhì)量最優(yōu)。由此可見，保持城市適度人口對(duì)我國(guó)城市化推進(jìn)至關(guān)重要，也是加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的重要保障。面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題就是，城市適度人口應(yīng)該是多少？自然就需要對(duì)城市適度人口進(jìn)行測(cè)度，這也是學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期關(guān)注的問題。

但是，近年來城市適度人口測(cè)度開始遭到質(zhì)疑和否定！較為普遍和典型的觀點(diǎn)是“在動(dòng)態(tài)變化的過程中不存在一個(gè)僵化的理想的人口規(guī)模”（任遠(yuǎn)，2017）[2]，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對(duì)適度人口產(chǎn)生質(zhì)疑，對(duì)適度人口測(cè)度進(jìn)行否定。一個(gè)客觀的事實(shí)是，無論你采取何種方法測(cè)度出的適度人口數(shù)量，均會(huì)找到對(duì)其否定的理由。導(dǎo)致這一問題的關(guān)鍵是“測(cè)度”二字，通常我們將“測(cè)度”與“數(shù)量”結(jié)果對(duì)應(yīng)，即一提到適度人口“測(cè)度”，自然想到的是適度人口“數(shù)量”規(guī)模，而適度人口“數(shù)量”本身是一個(gè)偽命題。這樣，使得學(xué)術(shù)界關(guān)于適度人口及城市適度人口測(cè)度的研究變得越來越少，這種趨勢(shì)無論對(duì)解決中國(guó)城市化進(jìn)程中的城市人口問題，還是對(duì)發(fā)展和創(chuàng)新適度人口理論，均帶來了巨大的挑戰(zhàn)。

那么，城市適度人口測(cè)度是否真的沒有意義？其實(shí)不然！這取決于我們對(duì)城市適度人口“測(cè)度”的理解。城市適度人口的測(cè)度及得出的數(shù)量結(jié)果，實(shí)際上是建立在既定技術(shù)條件下人口行為處于均衡狀態(tài)的結(jié)果，這種既定技術(shù)的假定顯然就是對(duì)適度人口測(cè)度否定的主要來源。但是，如果我們并不是去關(guān)注測(cè)度出的均衡人口數(shù)量，而是去關(guān)注這一均衡人口數(shù)量的影響因素和機(jī)制，實(shí)際上就找到了適度人口數(shù)量與相關(guān)因素的動(dòng)態(tài)規(guī)律，這為提升適度人口上限找到了調(diào)控依據(jù)，即圍繞這些因素進(jìn)行調(diào)控。由此可見，城市適度人口測(cè)度不能單純理解為一種“數(shù)量”結(jié)果的測(cè)度，應(yīng)該是探索影響適度人口因素的測(cè)度，最終目標(biāo)是服務(wù)于如何提升城市適度人口上限而進(jìn)行的外生因素調(diào)控。

如何提升城市適度人口上限，是實(shí)現(xiàn)城市適度人口的關(guān)鍵，這是城市適度人口測(cè)度可以解決的問題。因此，需要圍繞上述新的“測(cè)度”目標(biāo)和定位進(jìn)行城市適度人口測(cè)度體系重構(gòu)。

二、城市適度人口測(cè)度的社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)理念

重構(gòu)城市適度人口測(cè)度體系，核心是要重塑城市適度人口測(cè)度理念，首先需要理清城市適度人口的內(nèi)涵。根據(jù)馬克思?xì)v史及辯證唯物主義觀點(diǎn)，適度人口界定實(shí)際上是圍繞人口增長(zhǎng)和減少行為找到一種既定目標(biāo)的平衡關(guān)系，這種平衡關(guān)系反映在社會(huì)生產(chǎn)和生活活動(dòng)中主要表現(xiàn)為“為了人”和“依靠人”的統(tǒng)一。城市適度人口界定思想仍然如此，即與城市化相伴隨的城市人口變化，應(yīng)始終保持物質(zhì)資料生產(chǎn)和居民消費(fèi)滿足的平衡關(guān)系，前者對(duì)應(yīng)“依靠人”，后者對(duì)應(yīng)“為了人”，不同的是城市適度人口強(qiáng)調(diào)的人口增加或減少更多是指城鄉(xiāng)間、城市間人口流動(dòng)，而很少考慮城市人口本身出生和死亡行為（見圖1）。

圖1 城市適度人口內(nèi)涵界定的均衡體系

在上述界定的城市適度人口均衡體現(xiàn)中，“依靠人”體現(xiàn)的物質(zhì)資料生產(chǎn)和“為了人”體現(xiàn)的居民消費(fèi)滿足，均反映出城市人口既創(chuàng)造社會(huì)收益也產(chǎn)生社會(huì)成本，城市適度人口測(cè)度就是在特定社會(huì)價(jià)值條件下，找到社會(huì)凈收益最優(yōu)所對(duì)應(yīng)的城市人口數(shù)量。設(shè)城市化進(jìn)程中的城市人口數(shù)量為X，在城市人口居民消費(fèi)滿足中的社會(huì)收益函數(shù)為SR=F1(X,μ1)，μ1為影響城市人口社會(huì)收益的其他因素，在城市人口物質(zhì)資料生產(chǎn)中的社會(huì)成本函數(shù)為SC=F2(X,μ2)，μ2為影響城市人口社會(huì)成本的其他因素。城市化進(jìn)程中，城市人口增加產(chǎn)生的社會(huì)凈收益為：

根據(jù)城市人口實(shí)現(xiàn)社會(huì)凈收益最大化目標(biāo)，城市適度人口滿足的條件為：

圍繞公式（2）所示的城市適度人口決定的社會(huì)凈收益最優(yōu)條件，假設(shè)兩個(gè)狀態(tài)：

在狀態(tài)1條件下，設(shè)城市人口社會(huì)收益和社會(huì)成本函數(shù)為 SR0=F1(X,μ01)和 SC0=F2(X,μ02)，當(dāng)MSR0=MSC0時(shí)決定狀態(tài)1條件下的城市適度人口，圖2中的A點(diǎn)對(duì)應(yīng)的X*JJ。很顯然，如果城市實(shí)際人口為X1，城市人口邊際社會(huì)收益大于邊際社會(huì)成本，城市人口會(huì)自然增加；如果城市實(shí)際人口為X2，城市人口邊際社會(huì)收益小于邊際社會(huì)成本，城市人口會(huì)自然減少。

圖2 可變條件下的城市適度人口確定

在狀態(tài)2條件下，當(dāng)影響城市人口社會(huì)收益和社會(huì)成本的其他因素變化，如分別由變?yōu)槌鞘腥丝谏鐣?huì)收益和社會(huì)成本函數(shù)為，假設(shè)均有利于城市人口邊際社會(huì)收益提升和城市人口邊際社會(huì)成本下降決定的狀態(tài)1下的城市適度人口就為B點(diǎn)對(duì)應(yīng)的很顯然，在狀態(tài)1下，如果城市實(shí)際人口為X2表現(xiàn)出城市人口不適度（過多），但通過其他因素改變提升城市適度人口標(biāo)準(zhǔn)后變得適度或還存在城市人口增加的空間。

在上述城市適度人口測(cè)度的社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)理念下，通過測(cè)度將得到城市適度人口動(dòng)態(tài)最優(yōu)區(qū)間，該區(qū)間反映兩個(gè)思想：一是在不改變社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和資源環(huán)境利用方式等外生影響條件下，將客觀存在一個(gè)城市適度人口標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)應(yīng)的城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)規(guī)模；二是如果提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式或改變資源環(huán)境利用方式等外生因素變動(dòng)，將形成一個(gè)更具城市承載能力的城市適度人口標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)應(yīng)的城市適度人口動(dòng)態(tài)上限規(guī)模。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，本文塑造社會(huì)凈收益最優(yōu)的城市適度人口測(cè)度理念，除了形成決定最優(yōu)的條件依據(jù)外，更重要的是要傳遞一個(gè)思想，即在中國(guó)城市化進(jìn)程中，城市適度人口是可以通過外生的技術(shù)創(chuàng)新、物質(zhì)資料生產(chǎn)方式、資源環(huán)境利用模式等實(shí)現(xiàn)提升，容納更多的城市人口，為可持續(xù)城市化進(jìn)程“保駕護(hù)航”。

三、城市適度人口測(cè)度方法探討：多目標(biāo)短板模型

根據(jù)上述研究，本文將中國(guó)城市化進(jìn)程中的城市適度人口測(cè)度定位為社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，如何根據(jù)社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)測(cè)度城市適度人口，是本文需要解決的問題。目前，關(guān)于地區(qū)適度人口測(cè)度方法均體現(xiàn)最優(yōu)思想，大致可以分為三種類型：一是基于最優(yōu)條件確定適度人口，包括供需均衡模型（李小平，1990）[3]，可能滿意度模型（王穎等，2011）[4]，最大化盈余函數(shù)法等（Zheng，2007）[5]。二是基于最優(yōu)目標(biāo)確定適度人口，包括生態(tài)足跡模型（趙玲，2014）[6]，EOP-MM模型（陳家華等，2002）[7]，P-R-E模型（朱寶樹，1993）[8]，單一經(jīng)濟(jì)目標(biāo)視角適度人口模型（Jaeger&Kuhle，2009）[9]，多目標(biāo)決策模型（李秀霞、劉春艷，2008）[10]。三是基于最優(yōu)過程確定適度人口，如系統(tǒng)仿真模型（周海春、許江萍，2001）[11]。上述三種類型的模型都測(cè)度得出相應(yīng)研究的適度人口，基于最優(yōu)條件確定適度人口從思路上完全吻合本文所塑造的社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)理念，但從測(cè)度情況來看，供需均衡模型在統(tǒng)一人口維度下對(duì)勞動(dòng)供給及需求預(yù)測(cè)存在難度，且存在適度人口目標(biāo)因素單一，針對(duì)可能滿意度模型理論上很好地提出需求者滿意度問題，但滿意度確定存在較大主觀性且難以量化?；谧顑?yōu)目標(biāo)確定適度人口，為本文確定城市適度人口經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)等目標(biāo)導(dǎo)向提供依據(jù)，但這些模型在處理各目標(biāo)貢獻(xiàn)上均是采用加權(quán)綜合方式，這實(shí)際上與現(xiàn)實(shí)城市適度人口決定機(jī)制不符合，相反應(yīng)該重點(diǎn)考核存在短板目標(biāo)因素決定適度人口的作用?；谧顑?yōu)過程的系統(tǒng)仿真和EFL測(cè)度模型，提供了一個(gè)將人口作為因素在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)均衡系統(tǒng)構(gòu)建思路，但該類適度人口測(cè)度模型更多是提出理念，在操作上仍然存在較大障礙。

根據(jù)上述文獻(xiàn)可知，在難以構(gòu)建準(zhǔn)確的人口均衡系統(tǒng)或估計(jì)出準(zhǔn)確的人口成本收益方程條件下，本文基于社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)理念下的城市適度人口測(cè)度，主要定位為相對(duì)最優(yōu)測(cè)度。因此，就要在確定目標(biāo)范疇內(nèi)，圍繞城市人口邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本尋找有效影響因素，并確定在同等條件下具有更高城市人口承載力作為標(biāo)桿的樣本。因此，本文城市適度人口測(cè)度方法確定的關(guān)鍵內(nèi)容是，合理確定范疇及目標(biāo)并找到相對(duì)應(yīng)的短板，形成多目標(biāo)短板模型，具體而言：

第一，合理確定范疇。從城市適度人口的依賴條件和運(yùn)行目標(biāo)可知，需要分析目前我國(guó)城市化進(jìn)程中存在哪些典型問題。從本研究前期調(diào)研情況看，目前我國(guó)城市化發(fā)展在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)發(fā)展、資源利用和環(huán)境污染等方面都存在突出問題。因此，城市適度人口的社會(huì)凈收益范疇可以從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境方面予以考慮。

第二，合理確定標(biāo)桿。城市適度人口標(biāo)桿是在確定測(cè)度范疇的基礎(chǔ)上應(yīng)該達(dá)到的程度，實(shí)際上是提出一個(gè)可行的提升城市人口適度容量空間，但也不能隨意制定，定低了失去適度的意義，定高了難以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。因此，本文將城市適度人口測(cè)度目標(biāo)定位為同等條件樣本范圍內(nèi)，將平均城市人口承載能力作為靜態(tài)基準(zhǔn)，將3/4分位標(biāo)準(zhǔn)城市人口承載能力作為動(dòng)態(tài)上限，換句話說，就是把同等條件的城市都能達(dá)到的承載力標(biāo)準(zhǔn)作為較低承載力城市追趕的人口發(fā)展目標(biāo)。

第三，合理確定短板。不同城市其城市化進(jìn)程面臨的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)發(fā)展、資源利用和環(huán)境污染等問題程度不一致，從而對(duì)應(yīng)的城市人口承載力水平也不一致，比如有的城市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)應(yīng)的城市人口承載能力標(biāo)準(zhǔn)較高，但是環(huán)境和資源對(duì)應(yīng)的城市人口承載力標(biāo)準(zhǔn)較低，即便這樣也不能允許其存在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)應(yīng)的城市適度人口。因此，需要找到城市化進(jìn)程中的適度人口短板，只有短板對(duì)應(yīng)的最小適度人口才是應(yīng)該保持的城市適度人口。

四、中國(guó)城市適度人口測(cè)度體系構(gòu)建

我國(guó)城市化進(jìn)程中城市適度人口測(cè)度，主要遵循城市人口社會(huì)凈收益動(dòng)態(tài)最優(yōu)原則，采用多目標(biāo)短板模型，目標(biāo)是通過城市適度人口測(cè)度發(fā)掘各地城市化進(jìn)程和城市發(fā)展面臨的短板，以此促進(jìn)各地提升城市人口承載能力，推進(jìn)可持續(xù)城市化進(jìn)程。根據(jù)上述原則及目標(biāo)，我國(guó)城市化進(jìn)程中的城市適度人口測(cè)度體系主要包括四個(gè)核心模塊：一是城市適度人口測(cè)度因素選擇模塊，重點(diǎn)圍繞適度人口目標(biāo)范疇，確定決定適度人口的因素；二是城市適度人口測(cè)度城市分類，主要根據(jù)影響適度人口但尚未納入測(cè)度的其他客觀外生因素進(jìn)行分類；三是城市適度人口測(cè)度過程模塊，在因素選擇和城市分類基礎(chǔ)上，構(gòu)建城市適度人口測(cè)度的步驟及測(cè)度模型；四是城市適度人口判斷模塊，主要與城市實(shí)際人口相比得出城市人口適度狀況。

（一）城市適度人口測(cè)度因素選擇：多目標(biāo)確定

本文測(cè)度我國(guó)城市適度人口主要圍繞經(jīng)濟(jì)運(yùn)行（Ec）、社會(huì)發(fā)展（So）、資源利用（Ro）和環(huán)境污染（Ev）四方面選擇因素，這些因素決定城市適度人口的機(jī)制是通過影響城市人口邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)。將上述城市人口社會(huì)收益函數(shù)和社會(huì)成本函數(shù)確定為：

根據(jù)城市人口社會(huì)凈收益最大原則，城市適度人口X*決定條件為：

存在城市適度人口的間接函數(shù)關(guān)系：

在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)發(fā)展、資源利用和環(huán)境污染方面如果存在顯著作用于城市人口邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本的因素，均可以當(dāng)作決定城市適度人口的因素。這些因素實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為城市人口進(jìn)行物質(zhì)資料生產(chǎn)產(chǎn)生或者影響城市人口消費(fèi)滿足效用，因素規(guī)模大小與城市容納人口多少直接相關(guān)。因此，在上述范圍和條件下主要判斷與城市人口相關(guān)性進(jìn)行篩選，總共確定18個(gè)指標(biāo)因素（見表1）。

（二）城市適度人口測(cè)度城市分類

由于各城市功能定位、區(qū)位條件、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等影響城市適度人口的其他客觀外生條件存在較大差距，不能采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)度，需要對(duì)城市進(jìn)行合理分類。

1.分類原則

城市適度人口測(cè)度的城市分類主要遵循以下四個(gè)原則：一是堅(jiān)持導(dǎo)向正確原則。按照黨中央、國(guó)務(wù)院的精神，我國(guó)當(dāng)前推進(jìn)城市化進(jìn)程是逐步實(shí)現(xiàn)，在進(jìn)行城市類別劃分時(shí)需要首先考慮不同地區(qū)城市區(qū)位功能和城市化進(jìn)程定位因素。二是堅(jiān)持依據(jù)合理原則。城市類型劃分要緊密結(jié)合城市適度人口測(cè)度目標(biāo)，即所選取的因素要充分反映各城市的進(jìn)程定位、區(qū)位功能以及影響城市適度人口的客觀特征，以此區(qū)分不同城市客觀存在的城市人口承載力差異。三是堅(jiān)持方法多樣原則。城市分類方法不能拘于統(tǒng)一的模式，要將定性和定量相結(jié)合，定性方面主要考慮城市政策功能定位問題，定量方面主要考慮影響城市適度人口確定的客觀因素等。四是堅(jiān)持測(cè)度可行原則。進(jìn)行城市類別劃分后，要保持各類存在足夠多的樣本數(shù)量，否則在小樣本中，一方面難以發(fā)現(xiàn)承載因素與城市人口的關(guān)系，即缺乏規(guī)律性，另一方面樣本量較少，擬合的標(biāo)準(zhǔn)不具有參考性。

2.城市類型劃分

表1 城市適度人口測(cè)度影響因素及指標(biāo)相關(guān)系數(shù)

基于上述原則，圍繞我國(guó)地級(jí)及以上城市為樣本，分別按照戰(zhàn)略定位、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)結(jié)構(gòu)逐次進(jìn)行類型劃分（見表2），其中：

第一，按照戰(zhàn)略定位進(jìn)行城市分類。直轄市、副省級(jí)城市和部分省會(huì)城市，在全國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)和生態(tài)發(fā)展中均具有特殊的戰(zhàn)略定位，而其他城市均屬于地級(jí)市，在各省發(fā)展中具有同種類型的戰(zhàn)略定位。因此，按照戰(zhàn)略定位進(jìn)行城市類別劃分，其主要依據(jù)是行政級(jí)別，分類方法是定性分類法，具體將直轄市、副省級(jí)城市劃為A類城市，其余地級(jí)市劃為B類城市。但考慮到部分屬于省會(huì)城市的地級(jí)市，也具有較強(qiáng)的區(qū)域性戰(zhàn)略功能作用，特地將其劃入A類城市。

第二，按照規(guī)模效應(yīng)進(jìn)行城市分類。在按照戰(zhàn)略定位進(jìn)行城市分類基礎(chǔ)上，各類城市中存在人口、經(jīng)濟(jì)和面積等規(guī)模大小，這種規(guī)模大小的存在會(huì)因規(guī)模效應(yīng)而導(dǎo)致城市人口承載力標(biāo)準(zhǔn)存在差異。因此，主要選擇市轄區(qū)人口規(guī)模、市轄區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值和市轄區(qū)土地面積三個(gè)因素進(jìn)行城市分類，分類方法選擇定量分類法，具體選擇聚類分析法，在上述戰(zhàn)略定位分類基礎(chǔ)上再細(xì)分出兩類，即A1類城市、A2類城市、B1類城市和B2類城市。

第三，按照技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行城市分類。在按照規(guī)模效應(yīng)進(jìn)行城市分類基礎(chǔ)上，各類城市還存在不同的技術(shù)條件、結(jié)構(gòu)狀況和發(fā)展進(jìn)程等差異，這些差異會(huì)影響總量既定條件下的城市人口承載力標(biāo)準(zhǔn)。因此，需要按照技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行城市類別劃分，劃分標(biāo)準(zhǔn)包括從社會(huì)經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境和城市人口三個(gè)方面選擇指標(biāo)。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面，主要選擇（1）二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比，該指標(biāo)反映城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，包括工業(yè)化進(jìn)程等；（2）人均GDP，該指標(biāo)反映城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體技術(shù)條件；（3）城市化率，該指標(biāo)反映城市化進(jìn)程差異。在資源環(huán)境方面，主要選擇（1）城市建設(shè)用地占市區(qū)面積比例，該指標(biāo)反映城市土地資源供給能力情況；（2）工業(yè)固體廢物綜合利用率、城鎮(zhèn)生活污水處理率、生活垃圾無害化處理率等，這三個(gè)指標(biāo)主要反映各城市目前對(duì)污染物的處理能力。在城市人口方面，主要選擇（1）城市人口密度，該指標(biāo)反映目前各地城市人口擁擠情況；（2）城市從業(yè)人員占比，該指標(biāo)反映目前城市人口就業(yè)情況。在上述指標(biāo)基礎(chǔ)上，采用聚類分析法對(duì)城市分類，考慮到A類城市數(shù)量較少，已經(jīng)聚類到測(cè)度的底線，因此按照技術(shù)結(jié)構(gòu)分類主要針對(duì)B類城市。

表2 我國(guó)城市適度人口測(cè)度城市分類體系

（三）城市適度人口測(cè)度過程：步驟與模型

在以上因素選擇和城市分類基礎(chǔ)上，需要構(gòu)建城市適度人口測(cè)度的步驟和基本模型，設(shè)通過分類后城市樣本容量為m，樣本容量中某個(gè)城市個(gè)體為i（i=1,2,3,…,m）。設(shè)第i個(gè)城市的實(shí)際人口數(shù)為Xi，并將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)發(fā)展、資源利用和環(huán)境污染方面因素分別用j來表示，令第j類因素包含的指標(biāo)為k（k=1,2,…,n）。因此，可以統(tǒng)一將各因素指標(biāo)表示成為Zjki，具體步驟為：

1.指標(biāo)因素賦權(quán)。主要采取主成分回歸法，該方法采用原始自變量的主成分代替原始自變量進(jìn)行回歸，既保留了大量信息，還可以避免信息重疊問題。首先，對(duì)各原始指標(biāo)提取主成分：

其次，構(gòu)建主成分因子對(duì)城市實(shí)際人口的估計(jì)模型：

2.城市人口實(shí)際承載力：城市實(shí)際人口與各因素比值。計(jì)算公式為：

3.城市人口標(biāo)準(zhǔn)承載力：靜態(tài)基準(zhǔn)和動(dòng)態(tài)上限。其中：靜態(tài)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)承載力主要選取平均承載力水平，計(jì)算公式為：

動(dòng)態(tài)上限標(biāo)準(zhǔn)承載力主要選取較高承載力水平，計(jì)算公式為：

4.城市適度人口單類因素區(qū)間。第i個(gè)城市第j類因素對(duì)應(yīng)的城市適度人口區(qū)間為：

5.城市適度人口短板與綜合區(qū)間確定。通過比較得出較低適度人口的特定因素，本文將這類因素稱之為短板。進(jìn)一步，根據(jù)短板因素計(jì)算最低城市適度人口的靜態(tài)基準(zhǔn)和動(dòng)態(tài)上限，由此構(gòu)成城市綜合適度人口區(qū)間：

（四）城市適度人口判斷：城市適度人口壓力系數(shù)

設(shè)城市實(shí)際人口為Xi，進(jìn)一步構(gòu)建和計(jì)算出城市適度人口壓力系數(shù)：

綜上所述：城市人口是否適度存在三種情況（見圖3）。情況1：如果城市實(shí)際人口小于城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)，即表示城市人口適度偏低，該城市可以在既定經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和資源利用模式下增加城市人口，推進(jìn)城市化進(jìn)程；情況2：如果城市實(shí)際人口處于城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)上限之間，即表示城市人口相對(duì)適度，該城市推進(jìn)城市化進(jìn)程的條件是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式或優(yōu)化資源利用模式等，否則就需要分流城市實(shí)際人口；情況3：如果城市實(shí)際人口大于城市適度人口動(dòng)態(tài)上限，即表示城市人口超越適度，該城市需要實(shí)現(xiàn)更高層次的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和資源利用模式轉(zhuǎn)變，但首要關(guān)鍵還是需要分流城市實(shí)際人口。

五、我國(guó)2010年和2013年地級(jí)及以上城市適度人口測(cè)度分析

根據(jù)以上構(gòu)建的城市化進(jìn)程中城市適度人口測(cè)度體系，本文從《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2011，2014）收集和整理相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)2010年和2013年中國(guó)地級(jí)及以上城市適度人口進(jìn)行實(shí)證測(cè)度，并結(jié)合同期城市實(shí)際人口情況，分別從測(cè)度總體情況、適度分布和短板約束三個(gè)方面進(jìn)行分析判斷①由于篇幅限制，具體測(cè)算結(jié)果和較多分析數(shù)據(jù)表均省略，如需要作者可以提供。。

（一）總體情況：現(xiàn)有承載能力條件下，城市人口相對(duì)過多

實(shí)證測(cè)度結(jié)果顯示（見表3）：2010年，全國(guó)地級(jí)及以上城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)為26424萬人，動(dòng)態(tài)上限為57753萬人，當(dāng)年城市實(shí)際人口為38339萬人，城市適度人口壓力系數(shù)為0.380；2013年，全國(guó)地級(jí)及以上城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)為30821萬人，動(dòng)態(tài)上限為60711萬人，當(dāng)年城市實(shí)際人口為41152萬人，城市適度人口壓力系數(shù)為0.345。

圖3 城市人口對(duì)應(yīng)的三種適度類型

表3 城市適度人口總量對(duì)比分析 單位：萬人

總體上看，我國(guó)城市人口超過適度人口基準(zhǔn)，但還有提升人口承載力的空間。上述測(cè)算結(jié)果可以說明兩個(gè)問題：一是我國(guó)城市實(shí)際人口總體上超過現(xiàn)有平均承載力水平下的城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)。也就是說，如果不優(yōu)化和改進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和資源環(huán)境利用模式來提升城市人口邊際社會(huì)收益或降低邊際社會(huì)成本，現(xiàn)有城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境難以承受既存的城市實(shí)際人口。以2013年為例，城市實(shí)際人口為41152萬人，而城市靜態(tài)基準(zhǔn)適度人口僅為26424萬人，2010年也是如此，顯然城市實(shí)際人口相對(duì)過多。二是我國(guó)城市還有足夠空間通過提升城市人口承載能力來增加城市人口。以2013年為例，雖然城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)為30821萬人，小于城市實(shí)際人口41152萬人，但城市適度人口動(dòng)態(tài)上限為60741萬人，這為在城市實(shí)際人口基礎(chǔ)上繼續(xù)增加城市人口奠定了空間，但關(guān)鍵前提是各城市要不斷把承載能力提升到較高城市承載能力的水平。盡管總體上面臨城市人口不斷增加的壓力，但各地都在努力提升其承載能力。從2010年到2013年，全國(guó)地級(jí)及以上城市實(shí)際人口從38339萬人增加到41152萬人，增幅7.34%，如果按照2010年的城市適度人口標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間[26424，57735]，城市適度人口壓力系數(shù)將從0.3803增加到0.4701，城市人口壓力將變得更大。到2013年，雖然城市實(shí)際人口增加，但城市適度人口區(qū)間上升到[30821，60741]，城市適度人口壓力系數(shù)為0.3453，實(shí)現(xiàn)了下降的良好趨勢(shì)，說明各地城市在不斷努力提升城市人口承載力能力，城市人口壓力相對(duì)有所緩解。

（二）適度分布：60%城市相對(duì)適度，西部超越適度相對(duì)高

全國(guó)地級(jí)及以上城市中，三分之二的城市的實(shí)際人口處于動(dòng)態(tài)適度區(qū)間。從2010年和2013年的測(cè)度結(jié)果來看：城市人口適度偏低的城市大約占20%，城市人口相對(duì)適度的城市大約占67%，城市人口超越適度的城市大約占13%。從中可以看出，我國(guó)大部分城市人口處于相對(duì)適度狀態(tài)，短期內(nèi)能夠提升城市人口承載能力進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市適度人口，但也有部分城市人口處于人口不足或城市人口過多狀態(tài)。進(jìn)一步，從區(qū)域分布來看，東中部城市人口適度比例相對(duì)較高，西部超越適度較明顯。以2013年測(cè)度為例，在東部地區(qū)，25%的城市人口適度偏低，65%的城市人口相對(duì)適度，10%的城市人口超越適度，中部地區(qū)與東部地區(qū)情況類似，西部地區(qū)三類城市的比重分別為10%、64%和25%。也就是說，無論東中西，處于相對(duì)適度的城市比重幾乎相當(dāng)，都在60%-70%間，說明東中西普遍存在較多城市需要提升城市人口承載能力才能實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)上的人口適度（見表4）。

（三）短板約束：近期面臨環(huán)境短板，遠(yuǎn)期將面臨經(jīng)濟(jì)短板

第一，當(dāng)前我國(guó)城市承載力提升，近期主要面臨環(huán)境短板，遠(yuǎn)期主要面臨經(jīng)濟(jì)短板。在2013年我國(guó)288個(gè)有效地級(jí)及以上城市中：就城市適度人口靜態(tài)基準(zhǔn)測(cè)度而言，有68個(gè)城市面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板，占23.61%；有44個(gè)城市面臨社會(huì)發(fā)展短板，占15.28%；有73個(gè)城市面臨資源發(fā)展短板，占25.35%；有103個(gè)城市面臨環(huán)境發(fā)展短板，占35.76%。這說明在近期內(nèi)提升城市承載力，大部分地區(qū)面臨環(huán)境及資源短板。就城市適度人口動(dòng)態(tài)上限測(cè)度而言，有117個(gè)城市面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板，占40.63%；有68個(gè)城市面臨社會(huì)發(fā)展短板，占23.61%；有52個(gè)城市面臨資源發(fā)展短板，占18.06%；有51個(gè)城市面臨環(huán)境發(fā)展短板，占17.71%。說明從遠(yuǎn)期來看，各地提升城市承載力會(huì)主要面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板，其次是社會(huì)發(fā)展短板。

表4 2013年分區(qū)域城市適度人口狀態(tài)的個(gè)數(shù)和比例 單位：個(gè)

表5 2010和2013年城市適度人口近期短板比較 單位：個(gè)

第二，較2010年情況，2013年環(huán)境短板主導(dǎo)作用尚未改變，經(jīng)濟(jì)短板占比逐漸凸顯。就近期需要突破的城市人口承載力提升短板來看，較2010年情況，2013年仍然尚未改變以突破環(huán)境短板為重點(diǎn)內(nèi)容的局面，2010和2013年面臨環(huán)境短板的城市個(gè)數(shù)占比分別為39.16%和35.76%。同時(shí)，面臨經(jīng)濟(jì)短板的城市個(gè)數(shù)逐漸增加，2010年僅為47個(gè)，占16.43%，到2013年達(dá)到68個(gè)，占比提升到23.61%。此外，社會(huì)短板城市個(gè)數(shù)小幅下降，資源短板城市個(gè)數(shù)小幅上升（見表5）。

第三，相對(duì)比較來看，東部受經(jīng)濟(jì)短板制約較弱，中西部近遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)及資源短板明顯。從東部、中部和西部的劃分來看，總體上沒有改變近期主要面臨環(huán)境發(fā)展短板的格局，面臨環(huán)境發(fā)展短板地區(qū)中東部占33.59%，中部占29.00%，西部占36.90%，但未來東部地區(qū)主要面臨社會(huì)發(fā)展短板，中西部地區(qū)面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板。這說明環(huán)境發(fā)展問題已經(jīng)不僅僅是東部地區(qū)的問題，在中西部地區(qū)，各地加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也在不斷造成環(huán)境破壞，出現(xiàn)嚴(yán)重的短板效應(yīng)。同時(shí)，在環(huán)境得到治理后，東部主要表現(xiàn)為社會(huì)事業(yè)發(fā)展供給不足，而中西部地區(qū)根本上還是受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。但相對(duì)來看，東部地區(qū)無論是近期還是遠(yuǎn)期，受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板的制約均較弱，近期和遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)短板的縱向占比分別僅為26.47%和25.64%，沒有占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，近遠(yuǎn)期來看均是社會(huì)發(fā)展短板相對(duì)比較明顯。而中部地區(qū)，近期來看經(jīng)濟(jì)和資源發(fā)展短板較為明顯，縱向占比分別為38.24%和39.73%，遠(yuǎn)期主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展短板相對(duì)明顯，縱向占比為41.03%。最后來看西部地區(qū)，近期也是相對(duì)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)和資源發(fā)展短板，縱向占比分別為35.29%和31.54%，遠(yuǎn)期占比主要相對(duì)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境發(fā)展短板，縱向占比均為33.33%（見表6）。

表6 2013年分區(qū)域城市適度人口短板分布 單位：個(gè)

續(xù)表6

六、結(jié)論與政策建議

本文首先圍繞城市適度人口測(cè)度進(jìn)行辨析，將城市適度人口測(cè)度定位為，探索影響適度人口因素而進(jìn)行的測(cè)度，最終目標(biāo)是服務(wù)于如何提升城市適度人口上限而進(jìn)行的外生因素調(diào)控。進(jìn)一步，通過借鑒國(guó)內(nèi)外適度人口理論并結(jié)合我國(guó)城市人口發(fā)展實(shí)踐，重新塑造城市適度人口測(cè)度理念，并通過綜合目前各類城市適度人口測(cè)度方法，通過范疇、標(biāo)桿和短板確定構(gòu)建測(cè)度城市適度人口的多目標(biāo)短板模型，在此基礎(chǔ)上圍繞因素選擇、城市分類、測(cè)度步驟和測(cè)度模型、城市適度人口判斷四個(gè)方面，構(gòu)建我國(guó)城市化進(jìn)程中城市適度人口測(cè)度體系。最后，以我國(guó)2010年和2013年地級(jí)及以上城市為樣本進(jìn)行城市人口實(shí)證測(cè)度，一方面驗(yàn)證本文構(gòu)建方法的科學(xué)性和可行性，另一方面揭示我國(guó)城市人口適度問題，具體表現(xiàn)為：（1）從總體情況來看，現(xiàn)有承載能力條件下，城市人口相對(duì)過多；（2）從適度分布來看，60%城市相對(duì)適度，西部超越適度相對(duì)高；（3）從短板約束來看，近期面臨環(huán)境短板，遠(yuǎn)期將面臨經(jīng)濟(jì)短板。研究結(jié)論表明，實(shí)現(xiàn)我國(guó)城市適度人口的關(guān)鍵是提升城市適度人口上限。具體來看：（1）從技術(shù)上來講，提升城市適度人口上限的前提是明確城市適度人口應(yīng)該為多少，因此需要科學(xué)構(gòu)建城市適度人口測(cè)度體系，有效監(jiān)測(cè)我國(guó)城市適度人口動(dòng)態(tài)；（2）提升城市適度人口上限，關(guān)鍵是解決城市人口發(fā)展短板，無論是環(huán)境短板還是經(jīng)濟(jì)短板，關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式和資源環(huán)境利用模式，針對(duì)不同短板提升其邊際收益，降低其邊際成本；（3）合理進(jìn)行城市人口分流，也是提升城市適度人口上限的一種模式，主要用于城市人口發(fā)展短板面臨技術(shù)瓶頸情況，其實(shí)質(zhì)是轉(zhuǎn)移城市承載能力，推動(dòng)城市間協(xié)調(diào)發(fā)展。?