李濤

摘要：加快制度體系建設(shè)是推進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的根本途徑。為此，該廠完善制度管理辦法和制度編撰大綱，明確制度結(jié)構(gòu)模板通過靠實制度的“制定、宣貫、實施、改進”環(huán)節(jié)措施，有效地規(guī)避了企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，提升了企業(yè)合規(guī)管理水平。

關(guān)鍵詞：制度；合規(guī)；經(jīng)營

中圖分類號：F270 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2018）018-0100-01

規(guī)章制度是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是規(guī)范和約束所屬各單位及所有干部員工行為的規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)，既是有效促進企業(yè)活動有序開展和防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的有效手段，也是貫徹企業(yè)發(fā)展理念、鞏固管理經(jīng)驗、落實依法合規(guī)要求、提高管理質(zhì)量效益的重要保障?！笆濉币詠?，隨著制度建設(shè)力度不斷深入，我們認(rèn)識到制度建設(shè)必須體系化、持續(xù)化，必須把國家法律法規(guī)作為制度制定的依據(jù)和底限，必須把制度執(zhí)行作為企業(yè)管理的落腳點。

一、加強頂層設(shè)計，著力提升企業(yè)管理規(guī)范化

設(shè)計了“橫向業(yè)務(wù)全覆蓋，縱向管控全過程，內(nèi)容設(shè)計全要素”的總體框架，著力構(gòu)建“系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運行有效”的制度體系。

1.梳理業(yè)務(wù)流程，搭建體系內(nèi)容框架

在對全廠管理業(yè)務(wù)和流程進行分析、梳理的基礎(chǔ)上，編制了《廠規(guī)章制度手冊編撰大綱》，內(nèi)容覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)資產(chǎn)、人事組織、安全環(huán)保等所有業(yè)務(wù)，共計28篇116章，作為廠制度體系建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)制度的制（修）訂工作。

2.完善管控環(huán)節(jié)，構(gòu)建體系運行流程

頒布《廠規(guī)章制度管理辦法》，分類確定了專業(yè)類、治理類、群眾類制度的審議批準(zhǔn)程序，細化了制度的制訂、宣貫、實施和改進四個環(huán)節(jié)的管理要求及標(biāo)準(zhǔn)，為制度體系建設(shè)奠定基礎(chǔ)。

3.規(guī)范內(nèi)容設(shè)計，建立制度結(jié)構(gòu)模板

為確保各項業(yè)務(wù)制度內(nèi)容科學(xué)規(guī)范，設(shè)計了制度內(nèi)容結(jié)構(gòu)模板，主要包括依據(jù)和宗旨、管理事項、適用范圍、組織機構(gòu)及職責(zé)、管理方式和程序、管理要求及標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督與考核、解釋部門、生效時間等九個要素，確保每項制度達到“四個要求”目標(biāo)，即格式上要求統(tǒng)一規(guī)范、全面不遺漏；管理上要求權(quán)力與責(zé)任統(tǒng)一、權(quán)利與義務(wù)相稱；內(nèi)容上要求遵循本業(yè)務(wù)管理規(guī)律、吸收最新管理成果；執(zhí)行上要求檢查與考核配套，違規(guī)處罰情形具體、周延。

二、精細過程管控，著力提升企業(yè)運行合規(guī)化

企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、方針政策最終都需落實到各單項業(yè)務(wù)的管理過程中。因此，在各項業(yè)務(wù)制度建設(shè)上，重點圍繞“制定、宣貫、實施、改進”四個管控環(huán)節(jié)，落實責(zé)任，靠實措施，確保各項管理“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。

1.組織現(xiàn)狀清理，系統(tǒng)制定工作目標(biāo)

為解決制度存在的管理缺失、內(nèi)容過時、流程復(fù)雜、標(biāo)準(zhǔn)粗放等部問題，每年初，組織分專業(yè)、分層級開展制度現(xiàn)狀及問題梳理工作，共收集、評價制度639項，形成公司、廠、礦三級制度清單，明確下步制度立、改、廢運行計劃，力求做到“四不缺失”，即國家法律、行政監(jiān)管有要求的，制度設(shè)計不缺失；生產(chǎn)、交易行為有風(fēng)險的，制度設(shè)計不缺失；安全、環(huán)保管理有隱患的，制度設(shè)計不缺失；員工履職、切身利益管理有漏洞的，制度設(shè)計不缺失。

2.規(guī)范制訂流程，提高制度文本質(zhì)量

在制度編制過程中，采取“三級七步九要素六要點”工作方法，不斷完善制度形成和質(zhì)量保障機制。首先，由業(yè)務(wù)主管人員起草制度初稿。然后，通過相關(guān)業(yè)務(wù)部室、基層執(zhí)行單位和廠制度領(lǐng)導(dǎo)小組三級審定，審查重點從企業(yè)管理需要的必要性原則、企業(yè)管理實際的適用性原則、制度內(nèi)容全面、系統(tǒng)、配套的完整性原則、符合企業(yè)管理客觀規(guī)律的科學(xué)性原則、制度內(nèi)容與法律法規(guī)的合規(guī)性原則、吸取企業(yè)及其他標(biāo)桿企業(yè)管理經(jīng)驗的先進性原則等六個方面進行反復(fù)討論修改。最后，以廠文件形式頒布執(zhí)行。特別是所有制度都由廠法律顧問、廠安全環(huán)保部主任參與審議，提高了法律、安全和環(huán)保風(fēng)險的識別、措施制定能力，扎實推進風(fēng)險事前防控。

3.加大宣貫力度，培育制度執(zhí)行文化

為增強干部員工掌握、執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，廠高度重視規(guī)章制度的宣貫工作，著力培養(yǎng)遵章守紀(jì)、執(zhí)行有力的企業(yè)文化氛圍。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)、防風(fēng)險”的原則，分級落實宣傳、檢查和考核職責(zé)，形成以上率下、整體推進的工作格局。同時，充分利用員工素質(zhì)大講堂、辦公平臺、專業(yè)會議、報紙、電臺等載體，分級開展制度講解和培訓(xùn)工作，提高干部員工依法履職意識和能力；開發(fā)了廠制度管理平臺，設(shè)有通知公告、制度文本查詢、基礎(chǔ)資料發(fā)布、培訓(xùn)資料分享等功能模塊，實現(xiàn)制度宣貫信息化、無紙化。

4.強化責(zé)任監(jiān)督，確保制度落實到位

制度的價值在于執(zhí)行。為確保各項制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，廠以崗位責(zé)任落實為抓手，內(nèi)外齊抓，各有側(cè)重，有效推進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理。

在對內(nèi)經(jīng)營管控上，以“崗位責(zé)任監(jiān)督檢查和考核約束”為重點，對廠管理層面，通過內(nèi)控測試、HSE審核、合規(guī)監(jiān)察和內(nèi)部審計等形式，加強資金、資產(chǎn)、基建等關(guān)鍵領(lǐng)域的監(jiān)督；對基層操作層面，采取量化標(biāo)準(zhǔn)、動態(tài)考評的模式，組織檢查評比活動，督促現(xiàn)場問題整改，促進工作標(biāo)準(zhǔn)有效執(zhí)行。同時，逐級制定《考核細則》，明確獎罰標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，實現(xiàn)過程工作質(zhì)量有效評價，從而加大工效掛鉤力度，努力通過薪酬杠桿激發(fā)隊伍活力，提高了員工工作質(zhì)量和效率。

在對外交易管理上，編制《法律風(fēng)險崗位防控操作手冊》，出臺《合規(guī)管理實施意見》，針對重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域可能出現(xiàn)的風(fēng)險，提前識別法律風(fēng)險，提前制定控制措施，提前確定實施證據(jù)，堵塞管理漏洞。同時，加強乙方監(jiān)督，加大檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)格落實合同中違規(guī)處罰條款，強化合同履行及安全施工。

三、制度體系建設(shè)取得的階段效果

1.企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險有效控制，年糾紛案件逐年下降，實現(xiàn)安全生產(chǎn)金牌“十四連冠”。

2.企業(yè)管理基礎(chǔ)不斷夯實，基層站隊管理水平逐年上升，基層站隊優(yōu)秀率從23.1%提高到81.1%。