叢昊

（山東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250000）

一、引 言

改革開放后，中國經(jīng)濟(jì)一直保持著較高的增長速度，居民的教育水平和勞動者素質(zhì)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的帶動下也有大幅的提高，人力資本被認(rèn)為是主要動力之一。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)正處于由高速增長向中高速增長轉(zhuǎn)換的重要時期，增長方式由傳統(tǒng)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在逐步轉(zhuǎn)型，人力資本將是我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要動力，其數(shù)量、質(zhì)量和組成結(jié)構(gòu)都將深刻影響經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和發(fā)展速度。人力資本是勞動者價值的重要載體，是勞動者個人職業(yè)能力的重要體現(xiàn)，對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展具有重要作用。?

二、文獻(xiàn)綜述

在人力資本的研究過程中，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schultz（1961）最早提出了它的概念，他指出人力資本是凝結(jié)于勞動者本身的資本，是勞動者個人綜合素質(zhì)的體現(xiàn)。邊雅靜和沈利生（2004）通過研究東、西部地區(qū)發(fā)現(xiàn)前者的物質(zhì)條件和人力資本均優(yōu)于西部地區(qū)，人力資本對西部地區(qū)發(fā)展的更為重要。許和連等（2006）通過實證研究發(fā)現(xiàn)人力資本的增加對全要素生產(chǎn)率的提高具有積極的影響，且人力資本主要通過影響全要素生產(chǎn)率進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長，其對全要素生產(chǎn)率的影響比對經(jīng)濟(jì)增長的影響更加直接。彭國華（2007）通過實證研究得出人力資本中中小學(xué)教育程度增加，全要素生產(chǎn)率隨之降低的結(jié)論，而高等教育部分的結(jié)論與之相反。周少甫等（2013）發(fā)現(xiàn)人力資本的提高會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但不同區(qū)域的影響程度不同。杜偉等（2014）發(fā)現(xiàn)中、西部人力資本通過技術(shù)進(jìn)步間接地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而不是作為生產(chǎn)要素直接作用于經(jīng)濟(jì)增長。

綜上所述，現(xiàn)存的研究大多是人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的研究，部分忽略了人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，而研究其對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的影響近乎沒有。研究結(jié)論由于選取的研究方法和時間考察區(qū)間不同存在一定的差異。本文采用SFA模型通過技術(shù)效率將人力資本要素間接引入生產(chǎn)函數(shù)，探究了2001-2015年中國人力資本及其結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長效率的影響，并考察其區(qū)域的差異性。

三、概念界定與度量分析

目前，對人力資本的劃分方法很多，可以通過以下幾個方面進(jìn)行劃分：第一，根據(jù)生產(chǎn)力的形態(tài)進(jìn)行劃分。丁棟虹（1999）根據(jù)人力資本的形態(tài)將其劃分為“同質(zhì)型”和“異質(zhì)型”，她認(rèn)為兩者在社會經(jīng)濟(jì)活動中的角色和作用存在著顯著的差異，同質(zhì)型人力資本的生產(chǎn)力形態(tài)表現(xiàn)為邊際報酬遞減；反之，異質(zhì)型人力資本的生產(chǎn)力特征是邊際報酬遞增。第二，根據(jù)研究視角的分類不同進(jìn)行劃分。魏建中（2004）將人力資本劃分為人體、企業(yè)和社會三個部分。其中，社會人力資本是由社會經(jīng)濟(jì)活動中所有個體勞動者共同組成的一個整體；企業(yè)人力資本包括企業(yè)管理者、核心技術(shù)人員及企業(yè)的其他員工；人體人力資本的載體是參與到社會經(jīng)濟(jì)活動中的所有勞動者。第三，根據(jù)人力資本的投資方式進(jìn)行劃分。王金營（2001）按投資方式將人力資本劃分為教育和非教育兩部分。教育人力資本是人力資本中最核心的組成部分，該類型的人力資本能夠在一定程度上影響和決定其他類型人力資本的生產(chǎn)力水平，主要包括教育和職業(yè)培訓(xùn)的方式，而工作經(jīng)驗等間接形式的人力資本稱為非教育人力資本。

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選取了兩個指標(biāo)進(jìn)行考察，分別是教育和職業(yè)培訓(xùn)。其中，教育是提高人力資本最主要的方式，職業(yè)培訓(xùn)也是提高人力資本的重要方式，但這種投資方式會存在“干中學(xué)”效應(yīng)，即存在一定的時滯效應(yīng)。

岳書敬和劉朝明（2006）對于人力資本存量（HC）指標(biāo)的估算方法比較有代表性，通過就業(yè)人口數(shù)（L）和居民平均教育年限（h）的乘積來表示，即HC=L×h。本文以全國各地區(qū)6歲及其以上的人口作為居民平均教育年限（h）的統(tǒng)計口徑，將全國居民平均受教育程度劃分為5種（見表1），則h的計算公式為：

表1 受教育程度年限分類

式（1）中，primary表示6歲及其以上受小學(xué)教育程度人口數(shù)，junior表示6歲及其以上受初中教育程度人口數(shù)，senior表示6歲及其以上受高中教育程度人口數(shù)，college表示6歲及其以上受大專及以上教育程度人口數(shù)。根據(jù)以上核算方法計算出2001-2015年我國各地區(qū)的人均受教育年限、人力資本存量及其結(jié)構(gòu)情況如表2所示。

在2001-2015年，各地區(qū)人力資本及其結(jié)構(gòu)都有顯著的變化。2001年全國人均受教育年限為7.54年，2015年為9.07年，年均增長速度為10.2%。2001年和2015年的人力資本存量分別為493149.3萬人·年和730442.7萬人·年，期間的15年內(nèi)增長237293.4萬人·年。在這十五年的時間里，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，促進(jìn)了教育現(xiàn)代化的進(jìn)一步推進(jìn)，教育投資的逐步增加，各地區(qū)人力資本有顯著地增加，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

從地區(qū)差異來看，人均受教育年限最低的為西部地區(qū)7.764年，最高的為東部地區(qū)8.982年，中部地區(qū)的為8.405年，而全國的人均受教育年限為8.375年，東、中部兩大地區(qū)皆高于全國平均水平，西部地區(qū)的人均受教育年限較全國平均水平相差0.611年。西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)主要以小學(xué)和初中教育程度為主，占比分別為35.315%和34.419%，文盲或半文盲占比為11.021。東部、中部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)中初中教育程度占比最大，比例分別為39.387%和42.061%，文盲或半文盲的比例分別為6.382%和6.723%。三大地區(qū)中，東部地區(qū)的大專及以上的受教育程度最高為12.097年，西部地區(qū)7.212年，中部地區(qū)的最低7.127年。

不同省市區(qū)之間差距也比較明顯。2001-2015年，上海、北京的人均受教育年限在全國各地區(qū)中位于前列，分別為10.179年和10.906年；且上海、北京兩個地區(qū)在高中和大專及以上的人均受教育年限的比例也處于全國的前列。其中，上海地區(qū)高中的受教育程度和大專及以上的受教育程度比例分別為23.922%和21.043%，而北京地區(qū)高中的受教育程度和大專及以上的受教育程度比例分別為22.791%和29.971%。云南的人均受教育程度最低為7年，貴州為7.077年；其中小學(xué)教育程度占主要部分，所占的比重分別為45.116%和40.711%。云南和貴州的大專及以上的受教育程度部分占比在全國各地區(qū)中處于最后位置，分別為4.702%和5.302%。對于人力資本結(jié)構(gòu)中文盲或半文盲部分，甘肅地區(qū)所占的比例在全國各地區(qū)中最高，比例為17.802%。

表2 人力資本及其結(jié)構(gòu)分區(qū)域描述（2001-2015年）

四、研究方法及模型構(gòu)建

（一）研究方法

目前，主要有兩種關(guān)于技術(shù)效率的測度方法，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析技術(shù)（DEA）為代表的非參數(shù)方法和以隨機(jī)前沿分析技術(shù)（SFA）為代表的參數(shù)方法。與非參數(shù)方法相比，參數(shù)隨機(jī)前沿分析有如下優(yōu)勢：一方面，它能夠構(gòu)建一個確定的生產(chǎn)函數(shù)，并利用該函數(shù)對實際的生產(chǎn)活動進(jìn)行統(tǒng)計分析；同時能夠?qū)δＰ椭械膮?shù)及其本身的顯著性進(jìn)行檢驗，得到要素的邊際效應(yīng)和參數(shù)的彈性估計值，然而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法沒有這一統(tǒng)計特性。另一方面，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析得到的研究結(jié)論更加真實。因為通過建立隨機(jī)前沿模型，可以保證其前沿面本身的隨機(jī)性，從而研究結(jié)論也更趨于現(xiàn)實；而DEA忽略了樣本間的差異，所研究的前沿面是固定的，其結(jié)論的真實性不及前者。

SFA模型最早出現(xiàn)在Aigner等（1977）以及Meeusen和Broeck（1977）的文獻(xiàn)中，他們認(rèn)為生產(chǎn)率包含技術(shù)效率和技術(shù)前沿兩個部分。技術(shù)效率通過單個生產(chǎn)者的實際技術(shù)與實際中前沿技術(shù)間的差距來表示，而技術(shù)前沿指的是所有生產(chǎn)者投入-產(chǎn)出函數(shù)的邊界。SFA模型在研究的初始階段專門用于橫截面數(shù)據(jù)的生產(chǎn)函數(shù)，隨著研究的深入，逐步發(fā)展為運(yùn)算面板數(shù)據(jù)。依據(jù)以上研究成果，可以將SFA表示為：y=f（x；β）·exp（v-u）。其中，y代表產(chǎn)出，x代表投入，β代表待估計的參數(shù)的含義。誤差項vit表示t時期內(nèi)i地區(qū)在生產(chǎn)過程中的隨機(jī)誤差，包括經(jīng)濟(jì)波動、測量誤差以及其他不可控制的隨機(jī)因素，uit表示t時期內(nèi)i地區(qū)生產(chǎn)過程的效率項。u≥0，且服從半正態(tài)分布。vit和uit相互獨立。

基于已有的研究成果，本文采用對數(shù)型C-D生產(chǎn)函數(shù)對我國各地區(qū)2001-2015年的經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)效率進(jìn)行測算。具體的研究模型如下：

（二）模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

本文研究的時間段為2001-2015年，將中國內(nèi)地的30個省市區(qū)（西藏除外）劃分為東部、中部、西部三個區(qū)域?；A(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（2001-2015）。由于“干中學(xué)”對人力資本產(chǎn)生一定的時滯效應(yīng)，本文采用t和t-1時期的人力資本存量及其機(jī)構(gòu)共同決定經(jīng)濟(jì)增長非效率mit。

模型中的具體變量設(shè)定及數(shù)據(jù)處理如下：

在（2）式中，i表示不同省市的排列序號，i=1，2...N，N=31；t為考察的時期序號，t=1，2...T，T=13；yit的含義是t時期內(nèi)i地區(qū)的實際GDP（單位：億元）。Lit的含義是t時期內(nèi)i地區(qū)的從業(yè)人口數(shù)（單位：萬人）。Kit的含義為t時期內(nèi)i地區(qū)的年均實際固定資本存量（單位：億元）。為了研究的可比性，本文參考了單豪杰（2008）的研究成果，將其按照2001年的可比價格進(jìn)行了折算。β0是截距項，待估參數(shù)包括β1和β2，β1的含義為資本投入的增加對技術(shù)效率的影響程度，β2的含義為勞動力投入增加對技術(shù)效率的影響程度。

式（3）中，HC表示人力資本存量，其余變量在式（2）中已解釋，在此不予過多說明。

式（4）中，TEit的含義為樣本中t時期內(nèi)i地區(qū)的技術(shù)效率水平。當(dāng)uit=0時，TEit=1，表示此時該地區(qū)處在技術(shù)有效的狀態(tài)，該地區(qū)的生產(chǎn)點處在生產(chǎn)前沿上；當(dāng)uit＞0時，TEit值位于0-1之間，則為技術(shù)無效率的狀態(tài)，此時該地區(qū)的生產(chǎn)點處在生產(chǎn)前沿之下。

式（5）表示時間因素對uit的影響，η是待估參數(shù)。若 η＞0，exp[-η·（t-T）]以遞增的速率降低，技術(shù)效率將以遞增的速率減小，若 η＜0 時，exp[-η·（t-T）]以遞增的速率增加，技術(shù)效率將以遞增的速率增大，當(dāng)η=0時，exp[-η·（t-T）]不變，技術(shù)效率也不會改變。

式（6）中，可以通過待估參數(shù)γ判斷模型的設(shè)定是否合理。當(dāng)γ→0，外部影響因素vit是造成模型中誤差的主要原因。當(dāng)γ→1，技術(shù)非效率uit是造成模型中存在誤差的主要原因。若γ=0，可表示為σu2→0，則可以進(jìn)一步得到誤差項εit=vit的結(jié)論。在統(tǒng)計檢驗的過程中，原假設(shè)γ=0如果被接受，則被檢驗的地區(qū)的所有生產(chǎn)點都處在生產(chǎn)前沿曲線上。換言之，可以直接運(yùn)用OLS方法，而不需要通過SFA技術(shù)來分析。如果原假設(shè)γ=0被拒絕，則通常選用最大似然法。

表3 人力資本及其結(jié)構(gòu)影響因素分區(qū)域SFA估計結(jié)果（2001-2015）

本文通過面板數(shù)據(jù)和研究模型，對我國2001-2015年各地區(qū)人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率之間的關(guān)系進(jìn)行了探究。

如表3所示，在5%的顯著性水平下，γ是顯著的，γ=0.325表明模型誤差中經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)非效率因素占32.5%。因此，本文采用

五、實證分析

基于面板數(shù)據(jù)的SFA模型具有合理性。在分析全國人力資本及其結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長效率的影響后，考慮到我國東、中、西三大地區(qū)也存在人力資本及其結(jié)構(gòu)的差異性，本文對這些因素對三大地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長效率的影響進(jìn)行了探究。全國和東、中、西三大地區(qū)的勞動力的彈性系數(shù)分別為0.446、0.272、0.499、0.192，而資本的彈性系數(shù)分別為0.634、0.646、0.570、0.846。因此，通過這組數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)勞動力對經(jīng)濟(jì)增長效率改善的促進(jìn)作用要大于資本。

目前，勞動者通過實際工作積累的經(jīng)驗?zāi)軌虼龠M(jìn)人力資本的增加，而同類研究大多予以忽略。剛畢業(yè)的勞動者的生產(chǎn)率較低，通過一定時間的實踐積累，生產(chǎn)率會有顯著地提高。通過表3可知，滯后一期的顯著性更強(qiáng)。因此，對人力資本投資效應(yīng)的考察不可急于求成。

如表3所示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力轉(zhuǎn)移等因素使地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長效率具有差異性。從全國2001-2015年的整體數(shù)據(jù)來看，中小學(xué)教育程度在人力資本結(jié)構(gòu)中占主要部分，每增加1個百分點的小學(xué)受教育程度的人力資本，將會提升0.9%的經(jīng)濟(jì)增長效率；初中受教育程度的人力資本每增加1個百分點，經(jīng)濟(jì)增長效率將會提升0.9%。

如表4所示，各地區(qū)不同的人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長效率的影響不同，這受三大地區(qū)教育資源的投入差異和勞動力轉(zhuǎn)移等因素的影響。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在改革開放之后遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中西部地區(qū)，并且差距呈現(xiàn)逐年擴(kuò)大的趨勢。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布來看，中西部地區(qū)的第一產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)地位，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，且第三產(chǎn)業(yè)仍處于初步發(fā)展階段。此外，東部地區(qū)由于改革開放后政策扶持、地理位置優(yōu)越等優(yōu)勢條件實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，帶來了許多高收入的就業(yè)機(jī)會，大量的中西部高素質(zhì)人才受到更好條件的吸引，開始向東部地區(qū)轉(zhuǎn)移。這對教育資源豐厚的東部地區(qū)的發(fā)展產(chǎn)生了積極地促進(jìn)作用，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在逐步的完善升級，導(dǎo)致高中、大專及以上的高素質(zhì)勞動力在東部地區(qū)顯著；而中西部地區(qū)人才相對匱乏，人力資本在地區(qū)間流動過程中也損失頗多。

表4 人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長效率影響的區(qū)域差異描述（2001-2015）

六、結(jié) 語

一個經(jīng)濟(jì)體的短期波動更多地取決于需求，而長期增長率則更多地取決于供給。以往我們考察經(jīng)濟(jì)增長，大多從物質(zhì)資本積累、勞動力數(shù)量增長和技術(shù)進(jìn)步三個方面。然而，這一簡單的分析并未深入考察勞動力質(zhì)量的變動，更好的做法是綜合考察數(shù)量和質(zhì)量，即人力資本存量變動對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

過去40年，勞動力質(zhì)量有了大幅提升。根據(jù)統(tǒng)計，1978-2017年，中國勞動力的平均受教育年限從5年上升至9.7年。目前新增勞動力平均受教育年限超過了13.3年，未來勞動力的平均受教育年限將進(jìn)一步增加。此外，由于教育質(zhì)量的提高等因素，勞動力的教育回報率也大幅增長。根據(jù)不同學(xué)者的研究，在20世紀(jì)80年代，教育年限每增加一年，收入約增長4%；而近年來回報率則接近甚至超過了10%。

中國的人力資本存量也在過去40年增長了8.5倍，遠(yuǎn)高于勞動力數(shù)量1.8倍的增長。人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)上升為33%，也就是說，有大約三分之一的經(jīng)濟(jì)增長是由人力資本增長帶來的，其中的四分之三來自于勞動力質(zhì)量的上升。未來人力資本存量仍有望保持高速增長。根據(jù)國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)，中國15-64歲的勞動年齡人口在2013年達(dá)到峰值10.06億人后，便開始下降。根據(jù)目前的人口結(jié)構(gòu)，未來若干年里，中國的勞動力絕對數(shù)量都會持續(xù)下降。然而，所幸由于前述提升人力資本的渠道在相當(dāng)長的時間內(nèi)將繼續(xù)存在，未來中國人力資本存量仍可能繼續(xù)保持較高速增長。

本文采用了對數(shù)型C-D生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型，對我國2001-2015年的人力資本及其結(jié)構(gòu)與我國整體及東、中、西三大地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效率之間的關(guān)系進(jìn)行了實證分析。結(jié)果表明，進(jìn)入21世紀(jì)以來，全國的人均受教育水平不斷增長，且東西部地區(qū)的人均資本存量差距明顯。另外，高等教育的人力資本部分比重越大，經(jīng)濟(jì)增長效率提高越大。因此，人力資本對于經(jīng)濟(jì)增長效率的促進(jìn)作用不可忽視，我們應(yīng)更注重人力資本結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

為促進(jìn)人力資本存量的增加和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，本文提出如下幾點建議。首先，必須提高我國人力資本尤其是中西部地區(qū)的人力資本存量，加大對中西部地區(qū)教育的投入，鼓勵更多的技術(shù)人員轉(zhuǎn)移，在西部地區(qū)打造更多的雙一流高校，為人才儲備提供土壤。其次，在新的經(jīng)濟(jì)形勢下，資源約束不斷加強(qiáng)，中國未來的發(fā)展必然要走資本密集和知識技術(shù)密集型的發(fā)展模式，提高人力資本的積累、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)對實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長意義重大。最后，從東、中、西部三大地區(qū)人力資本及其結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的對比來看，由于地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動力遷移等原因，中、西部地區(qū)的人力資本較東部地區(qū)有較大差距，應(yīng)著力促進(jìn)中西部地區(qū)人力資本的積累與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。同時，積極推動用工制度的完善，使高素質(zhì)的勞動者能夠施展才能，以實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的又好又快增長。