鄒 彬

（新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，烏魯木齊830011）

一、引言

科技作為第一生產(chǎn)力，其地位與作用越來越突出。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技進(jìn)步的依賴逐漸增強(qiáng)，國家或區(qū)域綜合競爭力的提升主要源于科技創(chuàng)新能力?？萍纪度胧强萍紕?chuàng)新的核心資源，對(duì)于科技及經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮著極其重要的作用。但科技投入是否能起到增加社會(huì)知識(shí)總量，能否獲得科技競爭優(yōu)勢(shì)，以及能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，主要看科技投入的經(jīng)濟(jì)效果?，F(xiàn)采用廣義的生產(chǎn)函數(shù)測算新疆科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，并分析新疆科技投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效果的影響。

二、新疆經(jīng)濟(jì)總指標(biāo)的預(yù)測

課題組以2001年為基期，資本投入取全社會(huì)固定資產(chǎn)總投資額，勞動(dòng)力投入取從業(yè)人員數(shù)，采用柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas，簡稱C-D）生產(chǎn)函數(shù)，預(yù)測在現(xiàn)有的增長方式下的經(jīng)濟(jì)增長，按照現(xiàn)有的社會(huì)固定資本周期投人的規(guī)律及技術(shù)支撐要素，得到新疆2020年的GDP預(yù)測總量為2.136萬億元左右。

根據(jù)新疆GDP增長戰(zhàn)略目標(biāo)，財(cái)政收入占GDP比重將持續(xù)增高，對(duì)應(yīng)相關(guān)數(shù)據(jù)的框架性測算見表1。

由表1可知，假定財(cái)政支出占GDP比重由2009年的31.49%左右上升為2016年的56.72%，在其后保持穩(wěn)定（這可認(rèn)為是未來年份謹(jǐn)慎態(tài)度下值得努力并有一定把握實(shí)現(xiàn)的供給規(guī)模），則2020年財(cái)政支出占GDP比重將達(dá)到58.59%，2001～2013年財(cái)政支出年均增長率高于新疆GDP年均增長率3.2%，預(yù)計(jì)到2020年財(cái)政支出為9661.04億元的水平。

三、新疆財(cái)政科技撥款總額和其占財(cái)政支出比重預(yù)測

經(jīng)濟(jì)增長是各國或地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，科技進(jìn)步已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，科技投入是科技進(jìn)步的物質(zhì)保障和動(dòng)力。因此研究科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的意義突出。就新疆而言，雖然自中央新疆工作會(huì)議后，科技投入的力度顯著增強(qiáng)，但經(jīng)濟(jì)增長仍處于初級(jí)階段，粗放型增長、依靠投資拉動(dòng)、依賴資源的特征仍很明顯?？萍歼M(jìn)步帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長是實(shí)現(xiàn)新疆經(jīng)濟(jì)快速可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，也是實(shí)現(xiàn)“科技興新”、建設(shè)創(chuàng)新型新疆的關(guān)鍵支撐。因此研究新疆科技投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度，評(píng)價(jià)科技投入的貢獻(xiàn)效率，為政府合理進(jìn)行科技投入、提高科技資源利用率的政策制定提供參考依據(jù)。

表1 經(jīng)濟(jì)總指標(biāo)預(yù)測

（一）模型建立

地方科技投入的邊際收益率是指地方財(cái)政本級(jí)科技投入對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。利用廣義的C-D生產(chǎn)函數(shù)可推導(dǎo)得出。廣義的C-D生產(chǎn)函數(shù)就是在道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，把地方財(cái)政本級(jí)科技投入作為一個(gè)生產(chǎn)要素，得到的改進(jìn)型生產(chǎn)函數(shù)，本模型將外部技術(shù)進(jìn)步速度設(shè)為常數(shù)，將其并入常數(shù)A中即得。

其中，變量t表示t時(shí)期。Q表示經(jīng)濟(jì)增長水平，用新疆GDP作為衡量指標(biāo)。K表示資本投入，按數(shù)據(jù)來源和統(tǒng)計(jì)要求，采用新疆年全社會(huì)固定資產(chǎn)總額來表示。L表示勞動(dòng)力的投入，經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用勞動(dòng)者人數(shù)、勞動(dòng)者工資或勞動(dòng)者工作時(shí)間等統(tǒng)計(jì)資料來衡量勞動(dòng)力的投入。鑒于勞動(dòng)者素質(zhì)差別，此研究用新疆年就業(yè)總?cè)丝趤肀硎?。R表示地方財(cái)政本級(jí)科技投入?；谝延袛?shù)據(jù)，采用新疆地方本級(jí)財(cái)政科技投入金額表示區(qū)域地方財(cái)政科技投入總量。A是常數(shù)項(xiàng)，表示除變量K、L、R之外的廣義的技術(shù)進(jìn)步。包括了由政策、法律等方面的進(jìn)步所引起的科技進(jìn)步。彈性系數(shù)α、β、γ的經(jīng)濟(jì)含義是指在其它條件不變的情況下，資本勞動(dòng)或地方本級(jí)財(cái)政科技投入增加單位時(shí)，產(chǎn)出增加α、β、γ，其估算方法采用回歸分析法確定。

構(gòu)造線性回歸方程時(shí)對(duì)方程（1）取對(duì)數(shù)，加上隨機(jī)誤差項(xiàng)后得到計(jì)量方程模型。

模型系數(shù)α，β，γ分別是資本K和勞動(dòng)力投入L及地方本級(jí)財(cái)政科技投入R的彈性系數(shù)。

彈性系數(shù)γ指地方本級(jí)財(cái)政科技投入增長1%時(shí)，所引起經(jīng)濟(jì)GDP增長率為γ%。

（二）數(shù)據(jù)來源

此研究采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度為33a。數(shù)據(jù)以《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新疆科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》中提供的數(shù)據(jù)為樣本，其中新疆GDP、全社會(huì)固定資產(chǎn)總額、全社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)都來源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》，1980～2013年期間每年的本級(jí)財(cái)政科技撥款總額來源于《新疆科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》（表2）。

（三）實(shí)證分析檢驗(yàn)和預(yù)測

表中數(shù)據(jù)的處理和檢驗(yàn)使用SPSS 11.5分析。得出方程（3），以表示當(dāng)年地方本級(jí)財(cái)政科技投入對(duì)GDP產(chǎn)出的影響。

模型擬合檢驗(yàn)結(jié)果說明，影響新疆經(jīng)濟(jì)增長的變量包括地方財(cái)政本級(jí)科技投入，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額和就業(yè)人數(shù)，三者對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率占99.7%。

通過模型方差分析可以得出各自變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。分析得出科技投入和固定資產(chǎn)凈值兩個(gè)變量作用顯著，其中0.146和0.773分別是勞動(dòng)和資本的投入產(chǎn)出系數(shù)，說明就業(yè)人數(shù)和固定資產(chǎn)投資每增加1%，GDP增長0.146%和0.773%。由此也可以看出，新疆GDP的增長主要是靠投資拉動(dòng)，科技投入的產(chǎn)出效應(yīng)在投入當(dāng)年效應(yīng)次于投資帶動(dòng)的效應(yīng)。

由于科技活動(dòng)的周期性和投入產(chǎn)出的時(shí)滯性，科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)存在滯后期，現(xiàn)將科技投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度計(jì)算滯后一年的效應(yīng)，具體檢驗(yàn)結(jié)果如下。

表2 新疆財(cái)政科技投入、GDP、就業(yè)人數(shù)和固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)表

根據(jù)C-D函數(shù)的一般假設(shè)可知，勞動(dòng)、資本和財(cái)政科技投入經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出彈性為正數(shù)，其值應(yīng)在0和1之間。由方程（4）可知，在沒有作滯后檢驗(yàn)時(shí)，財(cái)政科技撥款對(duì)GDP增長的彈性系數(shù)為0.351，說明財(cái)政科技撥款每增長1%，經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDP平均增加0.351%。科技投入有明顯的時(shí)滯效應(yīng)，對(duì)滯后一年的經(jīng)濟(jì)增長的彈性作用為0.387，說明科技財(cái)政撥款每增長1%，對(duì)下一年新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDP平均增加0.387%。

研究顯示，新疆總產(chǎn)值與財(cái)政科技撥款的彈性系數(shù)為0.351，則產(chǎn)值每增加1%，需要財(cái)政科技增加投入2.85%，GDP增加1%，資本投入1.25%。以2001～2012年的彈性推測2014～2020的彈性，以此得出新疆到2014～2020年的科技需求（表3）。

表3 新疆2014～2020年財(cái)政科技投入需求計(jì)算

同理，根據(jù)上述推算得出財(cái)政科技撥款總額和年均增長率便可得到財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出的比重，分析得出財(cái)政科技撥款比重在“十三五”將平穩(wěn)持續(xù)增長（表4）。

表4 新疆2014～2020年財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出測算

四、R&D經(jīng)費(fèi)投入總額對(duì)GDP的貢獻(xiàn)

R（resaerch）&D（development）活動(dòng)（以下簡稱R&D）是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，增加知識(shí)總量和運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新應(yīng)用而進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)。其不僅是整個(gè)科技活動(dòng)的核心，還是科技活動(dòng)中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的部分，通常用R&D經(jīng)費(fèi)支出作為科技經(jīng)費(fèi)投入的重要指標(biāo)進(jìn)行國際比較。專利是R&D活動(dòng)的主要產(chǎn)出之一，進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量已成為衡量一個(gè)國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，同時(shí)也是國家競爭力的重要體現(xiàn)。R&D投入作為專利申請(qǐng)量的最重要決定性因素，其與專利申請(qǐng)量間的定量關(guān)系便是最值得關(guān)注的問題。新疆是一個(gè)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崛起必須依靠科技，有必要利用一套定量分析系統(tǒng)對(duì)其R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長、專利產(chǎn)出的關(guān)系作出科學(xué)客觀的評(píng)價(jià)。

（一）模型的建立

現(xiàn)在此采用SPSS17.0分析軟件對(duì)科技投入與經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行多元線性回歸分析。為保證回歸模型有較強(qiáng)的解釋力，在選擇自變量時(shí)應(yīng)注意自變量對(duì)因變量必須有顯著的影響，且二者密切線性相關(guān)。各自變量之間應(yīng)具備一定的互斥性，即各自變量之間的相關(guān)性大小不能高于自變量與因變量之間的相關(guān)性大小。

（二）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

現(xiàn)參考已有的研究，結(jié)合《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》科技投入指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑，提取出反應(yīng)科技投入和經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)。現(xiàn)選取科技人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)支出來衡量科技活動(dòng)的總體投入，分別用A和B表示。其中，R&D人員是科技人員的最主要組成部分。由于新疆統(tǒng)計(jì)年鑒上只有大中型工業(yè)企業(yè)的科技投入數(shù)據(jù)，因此，“企業(yè)”所指代的是新疆大中型工業(yè)企業(yè)?？萍冀?jīng)費(fèi)B按其支出用途，可分為研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)、固定資產(chǎn)購建費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)。

由于是在分析科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)度基礎(chǔ)上，進(jìn)一步計(jì)算科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)值，因此該部分仍選取科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出B、企業(yè)R&D人員A1、科研機(jī)構(gòu)R&D人員A2、高校R&D人員A3、研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)B1、固定資產(chǎn)購建費(fèi)B2、勞務(wù)費(fèi)B3、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)B11、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)B12、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)B13、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)B14、科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)B15和高校R&D經(jīng)費(fèi)B16，共計(jì)11項(xiàng)指標(biāo)為科技投入指標(biāo)，GDP為經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)，分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度。由于現(xiàn)選取的指標(biāo)單位不統(tǒng)一，為了減小異方差，使回歸分析結(jié)果更加客觀合理，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析前，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理（表5）。

表5GDP、R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員數(shù)據(jù)表

（三）實(shí)證分析檢驗(yàn)及預(yù)測

得出多元線性回歸方程為：

回歸分析結(jié)果顯示，科技活動(dòng)人員A指標(biāo)和R&D經(jīng)費(fèi)指標(biāo)經(jīng)經(jīng)T檢驗(yàn)后對(duì)經(jīng)濟(jì)增長均有顯著影響（p＞0.10）。表明科技活動(dòng)人員投入與R&D經(jīng)費(fèi)投入都對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長有非常大的促進(jìn)作用。當(dāng)科技活動(dòng)人員和R&D經(jīng)費(fèi)支出分別增加1%時(shí)，對(duì)應(yīng)的新疆GDP分別增長0.596%和0.736%，R&D經(jīng)費(fèi)支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科技活動(dòng)人員對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的預(yù)測，用上一年的科技投入來解釋當(dāng)年的科技投入。假設(shè)R&D經(jīng)費(fèi)科技投入是一個(gè)隨機(jī)變量，其變化趨勢(shì)服從差分方程，以此計(jì)算得出其差分方程系數(shù)。R&D經(jīng)費(fèi)投入總量(total input)預(yù)測用時(shí)間序列預(yù)測法，用當(dāng)年值對(duì)其一階滯后值進(jìn)行回歸。得出方程（6）

回歸的結(jié)果如下。

表6 差分方程參數(shù)

從表6的結(jié)果可以看出，2001～2013年R&D經(jīng)費(fèi)年投入總量的變化服從這樣差分方程。

公式中，yt代表今年的科技投入，yt-1代表上年的科技投入。該方程較好地描述了R&D經(jīng)費(fèi)投入總量在未來“十三五”的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)，利用該方程遞推預(yù)測出2015～2020年R&D經(jīng)費(fèi)投入總量（表7）。

表7 2015～2020年新疆R&D經(jīng)費(fèi)投入總量預(yù)測

由表7可以看出，2014年的R&D經(jīng)費(fèi)投入總額已經(jīng)上升到49.2億元，預(yù)計(jì)到2020年能夠達(dá)到164.9億元，說明新疆的R&D經(jīng)費(fèi)投入增長幅度較大。R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重從2014年的0.53%達(dá)到了2020年的0.92%，同時(shí)2020年人均R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)到0.1396億元/萬人。

隨著新疆對(duì)科技經(jīng)費(fèi)投入不斷加大，科技活動(dòng)人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入也不斷增加，進(jìn)而有效促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)增長。但從新疆科技投入的整體水平和發(fā)展速度上看，與全國平均水平都有一定的差距，因此在繼續(xù)加大科技投入力度的基礎(chǔ)上，還應(yīng)加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)管理，提高經(jīng)費(fèi)使用效率，明確提高科技經(jīng)費(fèi)使用效益的重要性并不亞于增加科技經(jīng)費(fèi)投入本身，要使有限的資金發(fā)揮出更大的效益。最后，提出建議如下：首先，繼續(xù)加大財(cái)政科技投入力度；其次，建立多元化的科技投入增長機(jī)制，拓寬科技資金籌融資渠道；第三，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，撬動(dòng)社會(huì)資源支持企業(yè)創(chuàng)新；第四，積極落實(shí)財(cái)稅政策，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合；第五，加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)管理監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)資源高效利用；第六，加大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和以農(nóng)業(yè)為首的事關(guān)民生的科技創(chuàng)新投入。