王金妹

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開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)研發(fā)外包模式、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與激勵問題

王金妹

（福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州，350108）

以外包商為參考點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前開放式創(chuàng)新環(huán)境下研發(fā)外包的特征，在系統(tǒng)分析研發(fā)外包中創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理的基礎(chǔ)上，從外包商內(nèi)部、界面以及承包商三個(gè)方面對完全研發(fā)外包、部分研發(fā)外包及合作研發(fā)外包三種模式下的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與激勵問題進(jìn)行研究，從而提出不同模式下研發(fā)外包激勵機(jī)制設(shè)計(jì)的思路，并針對研發(fā)外包中普遍存在的外包商企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造激勵和知識共享激勵等問題提出了相應(yīng)的界面管理對策。

開放式創(chuàng)新；研發(fā)外包；外包模式；創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；激勵機(jī)制

一、引言

由于研發(fā)外包具有明顯的創(chuàng)新特性，作為創(chuàng)新關(guān)聯(lián)特征的重要表現(xiàn)形式——知識的非獨(dú)占性，對研發(fā)外包的模式及其相關(guān)機(jī)制的形成有著重要影響。特別是隨著創(chuàng)新環(huán)境的改變，企業(yè)在研發(fā)外包的過程中還將面臨著由外包合同的不完全性以及累積性創(chuàng)新的不完全替代性所導(dǎo)致的雙邊信息不對稱性問題和由弱知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所引發(fā)的信息泄露問題（Information Leakage），使得企業(yè)研發(fā)外包仍未達(dá)到其相應(yīng)的比重和規(guī)模，甚至引發(fā)研發(fā)外包項(xiàng)目運(yùn)作失敗，或使得研發(fā)外包成本上升，影響產(chǎn)出績效[1-2]。因此深入研究開放式創(chuàng)新環(huán)境下各企業(yè)研發(fā)外包的創(chuàng)新特征，系統(tǒng)探討不同研發(fā)外包模式下創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理，深層剖析不同研發(fā)外包模式下滿足研發(fā)外包雙方利益的激勵問題，對于進(jìn)一步提高研發(fā)外包的成功率，降低研發(fā)成本、增加企業(yè)研發(fā)外包績效，加快我國研發(fā)外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的理論和實(shí)際意義。

當(dāng)前關(guān)于研發(fā)外包的研究主要集中在研究外包模式、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略等方面。其中，研發(fā)外包模式研究是該領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，模式界定的方式和標(biāo)準(zhǔn)決定了研發(fā)外包機(jī)理、創(chuàng)新業(yè)績等相關(guān)研究的范圍和指標(biāo)。在單維度劃分中，最典型的是根據(jù)研發(fā)外包業(yè)務(wù)在企業(yè)中重要程度，將研發(fā)外包劃分為核心業(yè)務(wù)的研發(fā)外包和邊緣業(yè)務(wù)的研發(fā)外包兩種模式[3]；從資源理論的視角，可以劃分為核心型業(yè)務(wù)的研發(fā)外包、互補(bǔ)型業(yè)務(wù)的研發(fā)外包和其他非核心業(yè)務(wù)的研發(fā)外包三種模式[4]；根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)特點(diǎn)的差異性，又可以劃分為完全性研發(fā)外包、購進(jìn)型研發(fā)外包和選擇性研發(fā)外包三種模式[5]；在多維度劃分中，按照供應(yīng)商開發(fā)能力（知識、技術(shù)訣竅、經(jīng)驗(yàn)）和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度，可以劃分為常規(guī)研發(fā)、重大研發(fā)、短期研發(fā)和戰(zhàn)略研發(fā)四種模式[6]；從企業(yè)資源整合程度和企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略兩個(gè)角度，可以將研發(fā)外包劃分為效率型、轉(zhuǎn)變型和增強(qiáng)型三種模式[7]；岳中剛等學(xué)者從戰(zhàn)略和資源角度出發(fā)，將研發(fā)外包劃分為傳統(tǒng)資源利用型和戰(zhàn)略資產(chǎn)探索型[8]。關(guān)于研發(fā)外包的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)方面的研究，謝慶華和黃培清認(rèn)為研發(fā)外包隱藏著最為突出的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是可能造成企業(yè)對外部技術(shù)的嚴(yán)重依賴和企業(yè)自身核心技術(shù)的泄漏，因?yàn)榕c創(chuàng)新過程密切相關(guān)，因此統(tǒng)稱為“創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)”[9]。熊濤和袁莉提出研發(fā)外包造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是研發(fā)外包造成技術(shù)失控和研發(fā)外包管理失控[10]。隨后，劉克寧和宋華明提出，在創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)過程中，許多企業(yè)會將部分研發(fā)模塊外包，而承包商的能力水平和成本信息的不對稱，會給外包商帶來收益風(fēng)險(xiǎn)[11]。楊治和劉雯雯研究發(fā)現(xiàn)由于研發(fā)外包涉及到企業(yè)最核心的知識技術(shù)資源，并在創(chuàng)造、保存、轉(zhuǎn)移和運(yùn)用的各個(gè)環(huán)節(jié)中極易產(chǎn)生泄露風(fēng)險(xiǎn)，從而損害企業(yè)長遠(yuǎn)利益[12]。關(guān)于研發(fā)外包創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)對策略方面的研究，國內(nèi)外學(xué)者從合作伙伴優(yōu)選、強(qiáng)化控制、改進(jìn)制度、完善契約、利益分配方式設(shè)計(jì)及優(yōu)選、政府激勵等方面對此進(jìn)行了研究[13-16]。如宋寒等學(xué)者認(rèn)為，在研發(fā)外包中，當(dāng)監(jiān)督成本小于某一臨界值時(shí)，客戶引入監(jiān)督激勵時(shí)的收益更高，反之則獎勵激勵更有效，且臨界監(jiān)督成本與服務(wù)商努力成本、服務(wù)商“偷懶”下技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成功的概率正相關(guān)[17]。鄭飛虎和唐蕊結(jié)合外向式開放創(chuàng)新與外包交易的分析框架，基于承包方視角對國內(nèi)新型的研發(fā)外包活動——“在岸逆向外包”與合約類型的選擇進(jìn)行實(shí)證分析[18]。宋寒等學(xué)者針對研發(fā)外包中服務(wù)商道德風(fēng)險(xiǎn)防范與激勵問題，在考慮服務(wù)商自有資金限制下，設(shè)計(jì)了獎勵成功、懲罰失敗、獎-懲混合的研發(fā)外包契約[19]。

上述研究結(jié)果表明，國內(nèi)外學(xué)者在研發(fā)外包的模式、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略領(lǐng)域已取得了十分豐碩的成果，這為本文的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)。然而現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)強(qiáng)調(diào)的是封閉式經(jīng)濟(jì)條件下研發(fā)外包的激勵機(jī)制問題，對由于創(chuàng)新環(huán)境的變化可能引發(fā)研發(fā)外包模式上的變化，進(jìn)而產(chǎn)生的相應(yīng)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)問題以及研發(fā)外包中的激勵問題缺乏深入的系統(tǒng)研究。

二、研發(fā)外包模式與信息不對稱問題界定

（一）研發(fā)外包模式界定

本文認(rèn)為研發(fā)外包是指外包商為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目的，依據(jù)共同協(xié)議（包括正式契約與非正式契約），在特定時(shí)間內(nèi)，將研究與開發(fā)這一環(huán)節(jié)部分或完全外包給其他組織（承包商），以最大程度整合外部資源的創(chuàng)新過程。根據(jù)外包商對技術(shù)成熟程度、企業(yè)獨(dú)特優(yōu)勢、外包技術(shù)戰(zhàn)略資源的互補(bǔ)性及信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，當(dāng)前開放式創(chuàng)新環(huán)境下研發(fā)外包可以分為完全外包、部分外包及合作外包三種模式。

完全外包模式是指由于外包商不具有承包商領(lǐng)域的專業(yè)知識或技能，外包商將研發(fā)環(huán)節(jié)的內(nèi)容完全外包給承包商來完成。在該模式下，承包商根據(jù)外包商提供的創(chuàng)新框架或需求獨(dú)立進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。完全外包模式適用于非核心技術(shù)的外包或企業(yè)無獨(dú)特優(yōu)勢時(shí)核心技術(shù)的研發(fā)外包決策。如藥明康德新藥開發(fā)有限公司根據(jù)不同外包商的需求，提供從發(fā)現(xiàn)藥物前體到最后合成工藝的一體化研發(fā)服務(wù)，就是屬于完全外包模式下的承包商研發(fā)行為。

部分外包模式是指外包商具有創(chuàng)新思想潛在價(jià)值的私人信息，但不具備創(chuàng)新開發(fā)的專門知識，承包商具有與外包商互補(bǔ)的相關(guān)專業(yè)知識，并負(fù)責(zé)研發(fā)與推廣的研發(fā)外包模式。該外包模式適用于技術(shù)不成熟、企業(yè)有獨(dú)特優(yōu)勢且與承包商資源互補(bǔ)性高，技術(shù)不確定性程度較低時(shí)的研發(fā)外包決策。如蘋果公司將智能手機(jī)和平板電腦的部分芯片外包給三星研制，而自身則集中精力專注于更擅長的IOS核心部分的研發(fā)和完善，就是屬于部分外包模式下的研發(fā)外包行為。

合作外包模式是指外包商具有創(chuàng)新思想潛在價(jià)值的私人信息，且具有一定的獨(dú)特優(yōu)勢，研發(fā)創(chuàng)新的成功具有較高的不確定性，研發(fā)創(chuàng)新的成功不僅依賴于外包商的創(chuàng)新思想價(jià)值大小和承包商執(zhí)行的努力水平，還需要外包商執(zhí)行一定的知識技術(shù)投入并提供相關(guān)知識技術(shù)支持，幫助承包商提高研發(fā)項(xiàng)目的成功率和創(chuàng)新度的外包模式。該外包模式適用于技術(shù)不確定性程度高但信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)適中的研發(fā)外包決策。如騰訊公司與國內(nèi)外IT企業(yè)在游戲、電子商務(wù)和搜索引擎等方面的研發(fā)外包合作就是屬于該模式下的研發(fā)外包行為。

（二）研發(fā)外包中信息不對稱問題界定

研發(fā)外包中雙方均可能采取告知虛假私人信息、降低努力程度或研發(fā)投入的投機(jī)行為，即在開放式創(chuàng)新環(huán)境下不同外包模式的研發(fā)外包可能存在單邊或雙邊的不對稱信息。研發(fā)外包過程中，簽約前的信息不對稱主要是產(chǎn)生了逆向選擇問題，而簽約后的信息不對稱主要是產(chǎn)生了各種不同表現(xiàn)形式的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

1. 研發(fā)外包中的逆向選擇問題

研發(fā)外包中的逆向選擇問題主要體現(xiàn)在兩方面，一是承包商隱藏信息的逆向選擇問題，指承包商可能事先隱藏R&D的研發(fā)成本、真實(shí)的機(jī)會成本、技術(shù)要求及與技術(shù)相適應(yīng)的代理人能力要求等信息；二是在雙邊不對稱信息下，由于承包商可能出現(xiàn)隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)和信息泄露問題，外包商也可能在事先隱藏創(chuàng)新思想和價(jià)值信息，由此引發(fā)外包商的逆向選擇問題。由于承包商的逆向選擇問題可以通過較為成熟的聲譽(yù)模型、競爭性報(bào)價(jià)和擔(dān)保機(jī)制等方法解決。因此，本文對逆向選擇問題的研究僅考慮不對稱信息下外包商單邊的逆向選擇問題。

2. 研發(fā)外包中的道德風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)委托-代理理論的分析框架，研發(fā)外包中道德風(fēng)險(xiǎn)是指在合同簽訂前或簽訂時(shí)研發(fā)外包雙方擁有相同的信息，而合同簽訂后產(chǎn)生信息不對稱，使得承包商的行為具有不完全觀測性和驗(yàn)證性，由此引發(fā)了承包商不利于外包商的機(jī)會主義行為。本文對研發(fā)外包中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題研究主要是考慮合同簽訂后不同研發(fā)外包模式下的承包商隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)以及同時(shí)考慮外包商隱藏努力程度的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，其中承包商隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)既包含承包商隱藏努力程度的道德風(fēng)險(xiǎn)，還包括其可能的信息泄露行為。

3. 研發(fā)外包中的信息泄露

本文以外包商為主要參考點(diǎn)，因此僅考慮研發(fā)外包中的承包商信息泄露行為，且作為承包商隱藏行動的一類道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。文中的信息泄露行為主要考慮兩種情景：其一，在完全外包模式下，承包商的信息泄露行為是指把信息泄露或出售給外包商的競爭對手；其二，在部分外包及合作外包模式下，承包商的信息泄露行為是指承包商剽竊外包商的創(chuàng)新思想，并作為外包商的競爭對手，直接進(jìn)入外包商所在的行業(yè)。

三、開放式創(chuàng)新環(huán)境下研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）開放式創(chuàng)新環(huán)境下研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)類型

在開放式創(chuàng)新背景下，研究外包與其他服務(wù)外包不同，其具有明顯的技術(shù)創(chuàng)新特性。因此，研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)除了核心技術(shù)的喪失、承包商服務(wù)質(zhì)量低下、產(chǎn)生額外的隱性成本、過于依賴承包商等傳統(tǒng)外包風(fēng)險(xiǎn)外，還包含與研發(fā)創(chuàng)新活動密切相關(guān)的創(chuàng)新特有風(fēng)險(xiǎn)因素。如下：

1. 企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

如前所述，研發(fā)外包本質(zhì)上就是一個(gè)知識創(chuàng)新的過程。雖然外包商可以通過研發(fā)外包從外部獲取一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，但也可能使企業(yè)喪失自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新潛能。特別是當(dāng)企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)比較薄弱時(shí)，雖然短期內(nèi)企業(yè)通過研發(fā)外包獲取了一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，但由于企業(yè)薄弱的知識基礎(chǔ)無法實(shí)現(xiàn)對外部知識的有效吸收和利用，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部技術(shù)整合、外部技術(shù)能力與企業(yè)內(nèi)部職能部門間的運(yùn)作銜接產(chǎn)生較大的瓶頸問題，使得外部技術(shù)的二次創(chuàng)造難以實(shí)現(xiàn)，因而從長遠(yuǎn)看企業(yè)將會面臨著嚴(yán)重的空心化風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，企業(yè)的內(nèi)部知識基礎(chǔ)的薄弱性還會進(jìn)一步加大信息不對稱問題，從而大大增大承包商機(jī)會主義行為的可能。

此外，研發(fā)外包中的內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)還可能與研發(fā)外包的決策有關(guān)。如果外包商企業(yè)在價(jià)值鏈的架構(gòu)上出現(xiàn)了決策上的偏差，將不應(yīng)外包的研發(fā)活動外包給其他企業(yè)，那么不但會引發(fā)利潤和收益的損失，還可能因此培養(yǎng)和誕生出新的強(qiáng)勁競爭對手。如上個(gè)世紀(jì)80年代，IBM公司與微軟和Intel公司之間計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)和芯片業(yè)務(wù)的研發(fā)外包合作，造就了IT業(yè)的兩大巨頭，成為IBM公司的強(qiáng)勁競爭對手[20]，其主要原因是IBM公司缺乏一定的知識基礎(chǔ)和吸收能力，在外包決策時(shí)未能對計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展趨勢做出科學(xué)的分析和預(yù)測，致使研發(fā)外包的成果不能有效地轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的生產(chǎn)力，從而出現(xiàn)了從計(jì)算機(jī)制造商到信息服務(wù)商的艱難轉(zhuǎn)型。本文結(jié)合具體的研究問題，企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要是考慮企業(yè)內(nèi)部知識基礎(chǔ)薄弱以及由此引發(fā)和加劇的信息不對稱問題。

2. 知識共享風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)外包實(shí)際上是一個(gè)知識共享過程，有效的知識共享也是研發(fā)外包成功的基本前提。研發(fā)外包中的知識共享不僅包含研發(fā)外包雙方企業(yè)內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移、集成和創(chuàng)造，還包括外包商和承包商之間的知識共享。而外包商和承包商之間的知識共享可以分為知識從外包商流向承包商和從承包商流向外包商，前者是承包商提供研發(fā)服務(wù)的必要條件，后者是研發(fā)外包項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)良好績效的保證。知識包括顯性知識和隱性知識，顯性知識進(jìn)一步可以分為高結(jié)構(gòu)化顯性知識（如手冊、報(bào)告等）和低結(jié)構(gòu)化顯性知識（如網(wǎng)絡(luò)上BBS的提示）；隱性知識包括工作經(jīng)驗(yàn)和技能、know-how和know-who等。

成功的研發(fā)外包要求順暢的知識共享、流動與溝通，而知識的流動是隱性和難以掌控的，這通常需要考慮兩個(gè)方面的問題，即主觀方面和客觀方面，對承包商和外包商都同樣存在這兩面問題。對承包商來說，研發(fā)外包項(xiàng)目運(yùn)行的成功需要其能夠盡可能從外包商那吸收必要的知識，而能否實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，主觀上取決于承包商是否愿意做細(xì)致的工作，通過深入的調(diào)查、學(xué)習(xí)工作，吸收供應(yīng)商的業(yè)務(wù)流程和相關(guān)的部門運(yùn)作知識。有時(shí)，承包商為簡化問題，沒有從外包商角度出發(fā)，而是從盡可能減少自身工作量的角度出發(fā)，主觀上不愿意吸收外包商的知識，結(jié)果導(dǎo)致研發(fā)外包項(xiàng)目產(chǎn)出績效與外包商期望值相差甚遠(yuǎn)而導(dǎo)致研發(fā)外包運(yùn)作失敗?？陀^上，承包商能否順利從外包商那獲取所需的知識，可能包含多種因素。例如，考慮知識保護(hù)問題，外包商可能對某些自認(rèn)為重要的知識進(jìn)行有意識的保護(hù)，從而使承包商無法獲得相關(guān)知識；另外有些知識，特別是隱性知識不是現(xiàn)成的，需要承包商去挖掘，承包商是否有能力發(fā)現(xiàn)，并且吸收這些知識也影響了知識流動的順暢程度。

同樣，承包商的知識能否順利流向外包商，取決于承包商是否愿意主動地提供相關(guān)知識，另一方面，也取決于外包商是否有意愿、有能力吸收這些知識。特別是在一些研發(fā)外包模式下，外包商需要和承包商進(jìn)行合作創(chuàng)新，外包商可以直接從承包商處獲得的高度結(jié)構(gòu)化知識比較少，而更為重要的低結(jié)構(gòu)化顯性知識和隱性知識的獲取，還需要通過與承包商建立恰當(dāng)?shù)碾p邊關(guān)系，設(shè)計(jì)有效的知識共享激勵得以實(shí)現(xiàn)。

此外，在研發(fā)外包網(wǎng)絡(luò)中，知識作為網(wǎng)絡(luò)的共同財(cái)產(chǎn)具有公共物品的特性，正是這種屬性使得網(wǎng)絡(luò)成員更愿意享受這種免費(fèi)的公共物品而又不愿意為網(wǎng)絡(luò)知識的維護(hù)付出任何代價(jià)。如果沒有有效的維護(hù)，沒有有效的知識共享機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)中的公共知識將區(qū)域消失。

3. “搭便車”風(fēng)險(xiǎn)

在研發(fā)外包過程中，“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)除了體現(xiàn)在研發(fā)外包雙方具備只享受免費(fèi)的知識而不愿為更新和維護(hù)知識付出相應(yīng)的代價(jià)的機(jī)會主義思想，同時(shí)由于知識要素投入難以精確計(jì)量，以及技術(shù)成果價(jià)值和承包商的研發(fā)能力難以確切描述和量化，使維系承包商和外包商合作關(guān)系的正式契約的不完全性突出，從而導(dǎo)致研發(fā)外包中存在降低努力程度或減少研發(fā)投入的“搭便車”行為。研發(fā)外包中外包商的“搭便車”思想和行為將導(dǎo)致外包商認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新就是承包商(即服務(wù)提供商)的事，而在研發(fā)外包后不再進(jìn)行自身技術(shù)潛能(包括人才)的投資和開發(fā)，從而最終使得企業(yè)技術(shù)能力停滯甚至喪失；而承包商的“搭便車”思想將使承包商技術(shù)創(chuàng)新的能力和優(yōu)勢得不到發(fā)揮，從而使外包商得不到應(yīng)有的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新能力，引發(fā)研發(fā)外包的失敗。

4. 信息泄露風(fēng)險(xiǎn)

在研發(fā)外包過程中，盡管外包商可以從承包商那尋求知識資源與技術(shù)能力，但在知識共享的同時(shí)，外包商也面臨自身的某些核心知識外泄的風(fēng)險(xiǎn)。由于技術(shù)創(chuàng)新與外包商的核心競爭力密切相關(guān)，承包商在外包的運(yùn)作過程中完全有可能接觸到外包商的核心知識和機(jī)密信息，因而就存在信息泄漏風(fēng)險(xiǎn)。承包商在技術(shù)創(chuàng)新過程中，可能會非法利用外包商的某些核心知識，并可能將其泄漏給外包商的競爭對手，這將削弱外包商的核心競爭力。此外，大多數(shù)研發(fā)外包的承包商由于其專業(yè)化的技術(shù)水平，可能同時(shí)為多個(gè)外包商服務(wù)，而這些外包商很可能是處于同一行業(yè)中，甚至可能是行業(yè)內(nèi)主要的競爭對手關(guān)系。因此，在研發(fā)外包過程中，承包商就很有可能將外包商的機(jī)密信息和核心知識外泄給外包商的競爭對手，或承包商直接進(jìn)入外包商的行業(yè)，并作為一個(gè)外包商的競爭對手出現(xiàn)。

可見，研發(fā)外包知識共享與轉(zhuǎn)移過程中，信息泄漏是不可避免卻又影響深遠(yuǎn)的問題。由于知識的非獨(dú)占性，在研發(fā)外包中，很難阻止信息泄漏，在不完全契約下，一旦某一方違反了非披露性條款或私占合作過程中的雙方信息，訴諸法律也很難解決問題。信息泄漏風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致外包商不愿意將自身所擁有的核心知識與承包商分享，這會影響承包商理解和把握外包商研發(fā)需求的準(zhǔn)確度，甚至可能導(dǎo)致研發(fā)外包的成功率降低和研發(fā)外包績效低下等問題。

5. 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)外包中，外包商需要關(guān)注承包商是否將外包商自行開發(fā)的產(chǎn)品用于其它與外包商無關(guān)的地方，外包商有權(quán)對產(chǎn)品的使用權(quán)加以限制，防止濫用和外泄現(xiàn)象的產(chǎn)生。研發(fā)外包過程中，針對外包商企業(yè)特點(diǎn)而開發(fā)的知識產(chǎn)品的歸屬應(yīng)屬于外包商還是承包商，以及承包商是否具有成果的使用權(quán)等，都會引發(fā)所謂的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，當(dāng)研發(fā)創(chuàng)新成果的價(jià)值越高、其通用性越強(qiáng)時(shí)，研發(fā)外包中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也就越容易發(fā)生。而知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，不但會帶來超額的損失，還會對研發(fā)雙方的合作關(guān)系有著較大的消極影響。

盡管研發(fā)外包可以降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、提升企業(yè)創(chuàng)新活動的柔性，由于研發(fā)雙方之間利益共同化的非完全性，在外包合作過程中往往會產(chǎn)生一些沖突和風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)外包中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)不僅僅局限于通常法律層面上的風(fēng)險(xiǎn)，還指在研發(fā)外包過程中任何與知識管理有關(guān)的、對知識產(chǎn)權(quán)所有者當(dāng)前或潛在利益有著負(fù)面影響的可能性行為[21]。如研發(fā)外包中的知識產(chǎn)權(quán)共享可能會引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的挪用、濫用和仿制，特別當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的核心技術(shù)存在緊密相關(guān)關(guān)系時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)將會影響企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢。蘋果公司和微軟公司的合作案例充分說明了知識產(chǎn)權(quán)流失所產(chǎn)生的嚴(yán)重后果。該風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)就是研發(fā)外包創(chuàng)新過程中知識產(chǎn)權(quán)被挪用的道德風(fēng)險(xiǎn)，是由研發(fā)外包中合作伙伴的研發(fā)行動及努力水平的不對稱性引發(fā)的。

（二）不同研發(fā)外包模式下的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及激勵問題

研究顯示，企業(yè)通過研發(fā)外包可以獲得外部的創(chuàng)新能力，但也存在一定的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，在不同外包模式下，企業(yè)面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)也有所不同。因此，本文基于外包商對技術(shù)成熟程度、企業(yè)獨(dú)特優(yōu)勢、外部技術(shù)戰(zhàn)略資源的互補(bǔ)性及信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)等因素的綜合考慮，系統(tǒng)分析外包商企業(yè)在完全外包、部分外包及合作外包三種模式下創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，并結(jié)合研發(fā)外包中技術(shù)知識及其界面的形成機(jī)理，提出相應(yīng)的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)的必要性。

1. 完全外包模式下的研發(fā)外包激勵

在完全外包模式下，由于非核心技術(shù)的完全外包相對簡單，各種創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)對外包商企業(yè)的影響較對較弱，故本文僅考慮核心技術(shù)的完全研發(fā)外包。通常在完全外包模式下，外包商不具備承包商領(lǐng)域的專業(yè)知識或技能，外包商企業(yè)將某項(xiàng)研發(fā)任務(wù)（技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)品質(zhì)量提升創(chuàng)新）外包給承包商，承包商根據(jù)外包商提供的創(chuàng)新框架進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。對外包商企業(yè)而言，在不對稱信息下，研發(fā)外包過程中承包商存在包含信息泄露和隱藏行動（努力程度）的兩大道德風(fēng)險(xiǎn)問題，因此，在研發(fā)外包過程中外包商企業(yè)除了要加強(qiáng)內(nèi)部知識創(chuàng)造激勵和界面管理中的知識共享激勵，還需要通過設(shè)計(jì)有效的激勵機(jī)制，使得在降低承包商信息泄露的同時(shí)，激勵其最優(yōu)行為（見圖1）。

圖1：完全外包模式下研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與激勵

2.部分外包模式下的研發(fā)外包激勵

在部分研發(fā)外包模式（技術(shù)不確定程度較低時(shí)）下，當(dāng)外包商項(xiàng)目為外包商企業(yè)的核心技術(shù)，且市場上該技術(shù)不成熟，外包商企業(yè)具有一定的獨(dú)特優(yōu)勢（如擁有創(chuàng)新思想的潛在價(jià)值的私人信息），承包商具有與外包商互補(bǔ)的相關(guān)資源優(yōu)勢。研發(fā)創(chuàng)新的成功具有一定的不確定性，創(chuàng)新成功依賴于外包商的創(chuàng)新思想價(jià)值大小和承包商執(zhí)行的努力水平。在部分研發(fā)外包的雙邊關(guān)系中，不對稱信息下主要面臨著以下三個(gè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)：（1）承包商隱藏努力水平的道德風(fēng)險(xiǎn)問題；（2）承包商信息泄露問題及可能存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。（3）由于承包商可能出現(xiàn)隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)和信息泄露問題，外包商也可能在事先隱藏創(chuàng)新思想和價(jià)值信息，使得研發(fā)外包過程中信息共享受到較大影響，從而引發(fā)外包商隱匿信息的逆向選擇問題和知識共享風(fēng)險(xiǎn)。因此，對外包商而言，在加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造激勵和知識共享激勵的同時(shí)，需要重點(diǎn)設(shè)計(jì)一個(gè)有效的研發(fā)外包激勵機(jī)制，激勵自身信息的顯露，并在考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，使得承包商能提供最大努力且將信息泄露降到最低（見圖2）。

圖2：部分外包模式下研發(fā)外包的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與激勵

3.合作外包模式下的研發(fā)外包激勵

在合作研發(fā)外包模式（技術(shù)不確定性程度較高時(shí)）下，當(dāng)外包商項(xiàng)目為外包商企業(yè)的核心技術(shù)，且市場上該技術(shù)不成熟，外包商企業(yè)具有一定的獨(dú)特優(yōu)勢，研發(fā)創(chuàng)新的成功具有較高的不確定性時(shí)，這時(shí)研發(fā)創(chuàng)新的成功不僅依賴于外包商的創(chuàng)新思想價(jià)值大小和承包商執(zhí)行的努力水平，還需要外包商執(zhí)行一定的知識技術(shù)投入并提供相關(guān)知識技術(shù)支持，幫助承包商提高研發(fā)項(xiàng)目的成功率和創(chuàng)新度。這時(shí)，在合作研發(fā)外包的雙邊關(guān)系中，不對稱信息下主要面臨著以下三個(gè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)：（1）外包商和承包商隱藏努力水平的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題；（2）承包商信息泄露風(fēng)險(xiǎn)及可能存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。（3）外包商事先隱藏創(chuàng)新思想和價(jià)值信息的逆向選擇問題和知識共享風(fēng)險(xiǎn)。因此，對外包商而言，在加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造激勵和知識共享激勵的同時(shí)，需要重點(diǎn)設(shè)計(jì)一個(gè)有效的研發(fā)外包激勵機(jī)制，激勵自身信息的披露和參與投入，并在考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，使得承包商能提供最大努力且將信息泄露降到最低（見圖3）。

圖3：合作外包模式下研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與激勵

由上述分析可知，承包商的研發(fā)能力不足和道德風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致研發(fā)外包失??；而如果未對外包商采取必要的激勵措施，外包商企業(yè)的內(nèi)部員工將缺乏吸收外包知識和利用外部成果并進(jìn)行二次創(chuàng)造的動力，也可能致使研發(fā)外包運(yùn)作失敗。總體上看，研發(fā)外包的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)該涵蓋以下三方面的內(nèi)容：內(nèi)部知識創(chuàng)造激勵、內(nèi)外部知識共享激勵以及外部激勵與協(xié)調(diào)。其中，任何一方面激勵的缺失都可能影響到研發(fā)速度和研發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)出績效，甚至導(dǎo)致研發(fā)外包的創(chuàng)新失敗，使得外包商無法通過研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)外部創(chuàng)新技術(shù)的獲取。

綜上所述，外包商內(nèi)部吸收能力（企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)）的激勵和界面知識共享的激勵可以通過有效的界面管理策略來解決，而外包過程中單邊或雙邊的知識創(chuàng)造激勵，需要運(yùn)用委托-代理理論和博弈論的相關(guān)理論和方法對上述三種情況分別進(jìn)行研究，分別建立一個(gè)科學(xué)有效的激勵機(jī)制，以進(jìn)一步提高研發(fā)外包的成功率和產(chǎn)出績效。

四、開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)研發(fā)外包激勵機(jī)制設(shè)計(jì)思路及界面管理

（一）企業(yè)研發(fā)外包激勵機(jī)制設(shè)計(jì)思路

科學(xué)分析當(dāng)前開放式創(chuàng)新環(huán)境下三種外包模式下研發(fā)外包的原始問題，可以運(yùn)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托-代理理論、博弈論和合同設(shè)計(jì)等方法，分別建立不對稱信息下三種研發(fā)外包模式的合約數(shù)理模型，并用博弈論及優(yōu)化理論與方法對所建立的各數(shù)理模型進(jìn)行求解，并運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論對合約性質(zhì)進(jìn)行分析，從而提出相應(yīng)的激勵機(jī)制。

1．完全外包模式下企業(yè)研發(fā)外包的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)思路

在完全研發(fā)外包模式下，需要在考慮承包商的激勵問題的基礎(chǔ)上同時(shí)考慮承包商有可能泄露外包商信息問題，由于承包商的努力程度是不能觀測到的，外包商將根據(jù)所觀測到的創(chuàng)新大小提供激勵合同。為此，如何激勵承包商付出最大努力，同時(shí)避免其信息泄露問題，是外包商制定外包合同時(shí)必須要考慮的核心問題。該模式下重點(diǎn)研究的是考慮信息泄露的單邊道德風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)外包問題，通過設(shè)計(jì)有效的激勵機(jī)制，使得在降低承包商信息泄露的同時(shí)，激勵其最優(yōu)行為。

在激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)思路上，可考慮在傳統(tǒng)的僅考慮承包商隱藏努力程度的單邊道德風(fēng)險(xiǎn)模型中，引入創(chuàng)新專屬程度變量和知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)變量，建立了考慮承包商信息泄露問題的單邊道德風(fēng)險(xiǎn)合同模型，并通過分析模型中兩種不同的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬問題，從知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配的視角建立了能夠激勵承包商最優(yōu)努力水平同時(shí)降低其信息泄露問題的有效機(jī)制。

2．部分外包模式下企業(yè)研發(fā)外包的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)思路

部分外包模式下企業(yè)研發(fā)外包的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)問題，需要在上述基礎(chǔ)上，綜合考慮雙邊不對稱信息下(即外包商事前隱藏信息的逆向選擇問題和承包商事后隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)問題)下研發(fā)外包的機(jī)制設(shè)計(jì)問題。在不對稱信息下，由于承包商可能出現(xiàn)隱藏行動的道德風(fēng)險(xiǎn)和信息泄露問題，外包商也可能在事先隱藏創(chuàng)新思想和價(jià)值信息，使得研發(fā)外包過程中信息共享受到較大影響，從而引發(fā)研發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)出績效。因此，該模式研發(fā)外包的重點(diǎn)是解決如何設(shè)計(jì)一個(gè)有效的研發(fā)外包激勵機(jī)制，使得外包商能最大程度地顯露信息，同時(shí)使承包商能提供最大努力并使信息泄露降到最低。

在激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)思路上，可考慮結(jié)合研發(fā)外包的創(chuàng)新特性，提出由于承包商可能出現(xiàn)的隱藏努力程度和信息泄露兩類道德風(fēng)險(xiǎn)問題，外包商也可能事先隱藏創(chuàng)新思想和價(jià)值信息，從而引發(fā)外包商隱匿信息的逆向選擇問題。由此相應(yīng)地，可以考慮建立與已有的離散模型不同的更貼近實(shí)際問題的連續(xù)型博弈模型，并運(yùn)用博弈論及優(yōu)化理論的相關(guān)方法，求解不同知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下的不同合同方案。

3．合作外包模式下企業(yè)研發(fā)外包的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)思路

針對技術(shù)不確定性程度較高時(shí)的合作研發(fā)外包模式，需要同時(shí)考慮雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇的研發(fā)外包機(jī)制設(shè)計(jì)。在考慮承包商信息泄露情況下，進(jìn)一步將研發(fā)外包看成是外包商與承包商之間的合作創(chuàng)新過程，考慮研發(fā)外包的產(chǎn)出受外包商的參與和承包商共同影響。由此，在考慮信息泄露的同時(shí)，還進(jìn)一步考慮外包上隱匿創(chuàng)新思想價(jià)值的逆向選擇問題和研發(fā)外包雙方知識技術(shù)投入的“搭便車”行為（即隱藏努力的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)）。即外包商制定的合同不但需要激勵承包商的最優(yōu)努力水平，避免其信息泄露；還需要激勵自身進(jìn)行有效的信息披露和參與投入。

在激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)思路上，可以考慮在部分研發(fā)外包模式的合約模型的基礎(chǔ)上，引入承包商的參與變量，從而建立雙邊信息不對稱的委托-代理模型。合作研發(fā)外包模式下，由于外包商參與投入資源的有限性，在考慮不同知識保護(hù)強(qiáng)度的同時(shí)，可以運(yùn)用博弈論和優(yōu)化理論的相關(guān)方法求解對應(yīng)的不同合同方案。

（二）研發(fā)外包中技術(shù)知識的界面管理

1．建立良好的信任與溝通機(jī)制

信任是研發(fā)外包合作，尤其是伙伴型外包關(guān)系運(yùn)作的一個(gè)重要支撐，它能減少外包雙方的交易成本，降低外包風(fēng)險(xiǎn)，促使雙方謀求共同利益，提高企業(yè)的快速反應(yīng)能力，減少重復(fù)選擇外包合作者和收集詳細(xì)情報(bào)所消耗的成本，鼓勵更好的投資決策。然而由于研發(fā)外包中技術(shù)知識流向和流量的不對稱性，承包商常存在著較大技術(shù)知識外溢的風(fēng)險(xiǎn)。為了防止這種技術(shù)知識外溢的發(fā)生，避免由于承包商投機(jī)行為所帶來的傷害，外包商通常會采用相應(yīng)的知識保護(hù)手段和政策，比如申請專利保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，控制掌握核心知識的技術(shù)和管理人員，減少對承包方企業(yè)內(nèi)部人員的培訓(xùn)等，但這在客觀上也降低了與承包商的合作效率。為了與承包商更好地合作，減少外包商由于防止技術(shù)知識外溢而采取的過分防范措施，建立外包商對承包商的信任機(jī)制顯得尤為重要[21]。因此在研發(fā)外包的技術(shù)知識界面管理的過程中，信任促進(jìn)了承包商技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的動機(jī)，有利于外包商對技術(shù)知識的獲取和吸收；同時(shí)，可以進(jìn)一步通過與承包商建立長期伙伴關(guān)系，使承包商更加關(guān)注未來收益，從而在實(shí)施短期機(jī)會主義行為時(shí)有所顧忌。

溝通是企業(yè)間或企業(yè)內(nèi)部及時(shí)分享正式或非正式信息的過程，是企業(yè)間或企業(yè)內(nèi)部的一種互動關(guān)系，是為解決問題以及促進(jìn)合作效率而采取的一種行為[21]。溝通不僅是維系研發(fā)外包中合作雙方的支撐手段，更是實(shí)現(xiàn)信息共享的直接途徑。通過加強(qiáng)溝通，可以減少研發(fā)外包中的沖突和摩擦，促進(jìn)信息的順暢流通；其次，溝通有利于創(chuàng)造一個(gè)友好的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)隱性知識的共享，以及幫助企業(yè)成員之間建立統(tǒng)一的價(jià)值觀和思維方式，提高雙方的親密程度，使得技術(shù)知識擁有者更樂意將其技術(shù)知識與之分享；最后，信息不對稱是機(jī)會主義行為發(fā)生的重要條件，外包商相信在充分的溝通下對方的機(jī)會主義行為會減少，在一定程度上也化解和消除企業(yè)技術(shù)知識共享的顧慮，從而減少過分的保護(hù)和防范措施，利于對方技術(shù)知識的獲取。

2．構(gòu)建有效的技術(shù)知識共享路徑

技術(shù)知識共享路徑指使新技術(shù)知識得以轉(zhuǎn)移、吸收和整合的常規(guī)交互性途徑。技術(shù)知識共享路徑的存在是研發(fā)外包得以存在的基礎(chǔ)，而有效的技術(shù)知識共享路徑，能促進(jìn)研發(fā)外包中不同主體或單元間交互部分的知識流動，也是技術(shù)知識界面科學(xué)管理的根本目的[22]。

外包商企業(yè)建立技術(shù)知識共享路徑的措施有：

（1）合理設(shè)計(jì)企業(yè)間的技術(shù)知識界面和企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)知識界面。如利用“凹凸槽”原理，建立技術(shù)知識的“互嵌式”關(guān)系，強(qiáng)化自組織過程，提高技術(shù)知識共享的程度，減少協(xié)調(diào)成本，實(shí)現(xiàn)整合增效的研發(fā)目標(biāo)。

（2）建立技術(shù)知識共享和吸收的激勵機(jī)制。既包括對內(nèi)部員工的激勵，也包括對承包商的激勵，對內(nèi)部員工的激勵可以使企業(yè)員工更愿意吸收利用外部成果并進(jìn)行二次創(chuàng)新，對承包商的激勵可以激勵知識的創(chuàng)造，缺少任何一方面都可能導(dǎo)致研發(fā)外包的創(chuàng)新失敗，使得外包商得不到“業(yè)界最佳”技術(shù)，進(jìn)而影響到企業(yè)的創(chuàng)新效率。

（3）搭建完善的技術(shù)知識共享平臺。如利用信息技術(shù)工具與承包商建立信息交換專網(wǎng)，定期或不定期開展不同層次的、正式或者非正式的多形式的面對面的相關(guān)人員的交流，不僅能促進(jìn)顯性知識的共享，也促進(jìn)隱性知識、意會知識的共享；委派專人或成立由各方面專家組成的監(jiān)管組定期或不定期地走訪承包商，及時(shí)獲取承包商的進(jìn)展情況，進(jìn)一步明確企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要求，實(shí)現(xiàn)對承包商的持續(xù)監(jiān)督，可以緩解外包商所處的信息劣勢，減少道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（4）設(shè)置邊界協(xié)調(diào)人。設(shè)置邊界協(xié)調(diào)人可以有效掃清企業(yè)內(nèi)部信息交流障礙及與承包商的交流障礙，能有效評估承包商的技術(shù)知識水平，減少“逆向選擇”問題的發(fā)生，進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)邊界技術(shù)知識基礎(chǔ)，防止技術(shù)知識的多維擴(kuò)散和不必要的技術(shù)知識外溢，降低機(jī)會主義行為的發(fā)生，使外部成果轉(zhuǎn)化成企業(yè)自身的核心技術(shù)能力。

3．提升企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力

組織學(xué)習(xí)和技術(shù)知識管理是兩個(gè)相互交融相互促進(jìn)的過程。技術(shù)知識管理是在明確技術(shù)知識流動和增值過程之后，科學(xué)地對技術(shù)知識識別與獲取、技術(shù)知識的組織與存儲、技術(shù)知識的交流與共享及技術(shù)知識的應(yīng)用與創(chuàng)新進(jìn)行管理；而組織學(xué)習(xí)是要求組織能營造學(xué)習(xí)習(xí)慣和學(xué)習(xí)氣氛，通過建立學(xué)習(xí)型組織，有效促進(jìn)學(xué)習(xí)的持續(xù)性，進(jìn)而保證技術(shù)知識創(chuàng)新和組織成長的連續(xù)性。積極培養(yǎng)和發(fā)展組織學(xué)習(xí)能力，可以使外包商能夠更好地利用其邊界外部的技術(shù)知識，不但有利于界面間的技術(shù)知識管理，而且可以增加自身的技術(shù)知識存量，進(jìn)一步提升自身的研發(fā)和創(chuàng)新能力。

基于研發(fā)外包中技術(shù)知識的形成機(jī)理，發(fā)現(xiàn)研發(fā)外包中外包商與承包商之間、外包商內(nèi)部存在明顯的技術(shù)知識界面，得出信息粘滯導(dǎo)致的不對稱問題、信息不對稱引發(fā)的“逆向選擇”和“道德敗壞”及文化沖突問題是影響研發(fā)外包中技術(shù)知識界面有效管理的主要原因，因此從技術(shù)知識共享、外包伙伴關(guān)系及組織的學(xué)習(xí)能力三大運(yùn)作要素出發(fā)，提出了通過有效建立良好的信任與溝通機(jī)制、構(gòu)建有效的技術(shù)知識共享路徑和進(jìn)一步提升企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力，可以較好地實(shí)現(xiàn)研發(fā)外包中相關(guān)技術(shù)知識界面的科學(xué)管理，從而有效實(shí)現(xiàn)研發(fā)外包普遍存在的外包商企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造激勵和知識共享激勵。

五、結(jié)論

在對研發(fā)外包模式與信息不對稱問題進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，結(jié)合開放式創(chuàng)新環(huán)境下研發(fā)外包的特征，對完全研發(fā)外包、部分研發(fā)外包及合作研發(fā)外包三種模式下的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與激勵問題進(jìn)行研究。研究結(jié)果表明，不同外包模式下創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式有所不同：完全研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為外包商的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、界面知識共享風(fēng)險(xiǎn)以及承包商的“搭便車”和信息泄露風(fēng)險(xiǎn)；部分研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為外包商的內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和隱匿信息風(fēng)險(xiǎn)、界面知識共享風(fēng)險(xiǎn)以及承包商的“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；合作研發(fā)外包中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為外包商的內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)和隱匿信息風(fēng)險(xiǎn)，界面知識共享風(fēng)險(xiǎn)以及承包商的“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。其中，外包商內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的激勵和界面知識共享的激勵可以通過有效的界面管理策略來解決，而外包過程中單邊或雙邊的知識創(chuàng)造激勵，需要建立一個(gè)科學(xué)有效的激勵機(jī)制，以進(jìn)一步提高研發(fā)外包的成功率和產(chǎn)出績效。

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Study on the Enterprise R&D Outsourcing Mode, Innovation Risk and Incentive Problem under the Open Innovation Environment

WANG JINMEI

In view of the characteristics of R&D outsourcing under the open innovation environment, the innovation risk and incentive problem of the complete R&D outsourcing, partial R&D outsourcing and cooperative R&D outsourcing are studied on the basis of the systematic analysis of the formation mechanism of technological knowledge and innovation risk, then the ideas of the incentive mechanism design of three different outsourcing modes and the corresponding interface management measures for knowledge creating and sharing incentive are put forward.

Open Innovation; R&D Outsourcing; Outsourcing Modes; Innovation Risk

本文推薦專家：

鄭旭輝，福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。

寧滿秀，福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 教授，研究方向：社會保障、服務(wù)經(jīng)濟(jì)。

2018-06-15

福建省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目“開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)研發(fā)外包模式與激勵機(jī)制研究”（編號：2017R0053）。

王金妹（1981-），女，福建莆田人，福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授、博士研究生，研究方向：服務(wù)經(jīng)濟(jì)。

F273.1

A

1008-472X(2018)03-0053-11