張晉朝　梁伊琪

[摘 要] 以DOAJ中收錄的我國(guó)125種開(kāi)放獲取期刊為樣本，采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法收集數(shù)據(jù)，結(jié)合DOAJ平臺(tái)和各期刊網(wǎng)站上的學(xué)科分類(lèi)、期刊類(lèi)型、加入DOAJ的時(shí)間、出版周期、論文提交到出版時(shí)間、語(yǔ)言類(lèi)型、同行評(píng)審、論文可用格式、出版費(fèi)用、主辦單位等信息分析我國(guó)開(kāi)放獲取期刊現(xiàn)狀。同時(shí)，從開(kāi)放知識(shí)服務(wù)、移動(dòng)服務(wù)、社交媒體服務(wù)和期刊影響力入手，分析我國(guó)開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展動(dòng)態(tài)。

[關(guān)鍵詞] 開(kāi)放獲取 開(kāi)放獲取期刊 開(kāi)放獲取期刊目錄 學(xué)術(shù)出版 期刊出版

[中圖分類(lèi)號(hào)] G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-5853 （2018） 05-0087-10

[Abstract] This study takes 125 Chinese open access journals recorded by DOAJ as the sample. Network survey was used to collect data. Based on the information collected from DOAJ and journals websites， including subject category， journal type， date added to DOAJ， publication frequency， time from submission to publication， language of fulltext， peer review， full-text formats available， publishing charges， host institution， this study analyzes the status of open access journals in China. Meanwhile， it analyzes the development trends of these journal from the perspectives of open knowledge service， mobile service， social media service and journal impact.

[Key words] Open access Open access journals Directory of open access journals Academic publishing Journals publishing

1 引 言

開(kāi)放是經(jīng)濟(jì)、文化以及技術(shù)發(fā)展的最大公約數(shù)[1]。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，基于網(wǎng)絡(luò)模式的學(xué)術(shù)交流日益普及。20世紀(jì)90年代末，面對(duì)傳統(tǒng)訂閱型學(xué)術(shù)期刊無(wú)法有效滿足學(xué)術(shù)交流需求的現(xiàn)狀，國(guó)際學(xué)術(shù)界、圖書(shū)情報(bào)界與出版界提出開(kāi)放獲?。∣pen Access，OA）的理念，以應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)，消除知識(shí)傳播壁壘，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息資源在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)無(wú)障礙地國(guó)際化交流與共享。開(kāi)放獲取是科學(xué)研究和科學(xué)交流的本質(zhì)需要[2]。2002年開(kāi)放社會(huì)研究協(xié)會(huì)（Open Society Institute）發(fā)布的《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative）將開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)途徑分為自存檔（Self-Archiving）和開(kāi)放獲取期刊（Open Access Journals）[3]。很多機(jī)構(gòu)致力于開(kāi)放獲取期刊的出版。作為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識(shí)傳播與共享的一種新出版形式，開(kāi)放獲取期刊發(fā)展迅速。有研究指出，從2000年開(kāi)始其平均年增長(zhǎng)率達(dá)18% [4]。目前，開(kāi)放獲取期刊已成為一類(lèi)重要的學(xué)術(shù)資源，并呈現(xiàn)“主流化”趨勢(shì)[5]，推動(dòng)全球知識(shí)的創(chuàng)新發(fā)展與傳播。

開(kāi)放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）是當(dāng)前國(guó)際知名且具代表性的收錄開(kāi)放獲取期刊的權(quán)威指南。其收錄的均為研究性同行評(píng)審期刊，在覆蓋范圍、訪問(wèn)范圍、網(wǎng)站管理、質(zhì)量控制、作者指南等[6]方面對(duì)收錄期刊有嚴(yán)格要求，以此保障所收錄期刊和文獻(xiàn)的質(zhì)量，并為用戶提供高質(zhì)量期刊的檢索、閱讀、下載、鏈接全文等服務(wù)。DOAJ不定期更新，基本涵蓋了理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，覆蓋128個(gè)國(guó)家或地區(qū)[7]。學(xué)術(shù)期刊被DOAJ收錄不僅能夠提高可見(jiàn)度、可訪問(wèn)性和使用率，也有助于提升期刊的學(xué)術(shù)影響力和聲譽(yù)。自2013年開(kāi)始，我國(guó)被DOAJ收錄的期刊數(shù)量快速增長(zhǎng)，但是相對(duì)于全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊數(shù)量仍然較少[8]。開(kāi)放獲取期刊直接反映了一個(gè)國(guó)家在某一學(xué)科領(lǐng)域、某一時(shí)期的發(fā)展?fàn)顩r和學(xué)術(shù)水平[9]，是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)研究人員關(guān)注的焦點(diǎn)。本文將我國(guó)被DOAJ收錄的開(kāi)放獲取期刊作為研究對(duì)象，分析其現(xiàn)狀及發(fā)展。

2 相關(guān)研究

作為一種新興的出版模式，開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展在學(xué)界和業(yè)界得到廣泛關(guān)注，大量學(xué)者對(duì)其展開(kāi)了相關(guān)討論與研究。通過(guò)調(diào)查現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)研究人員對(duì)開(kāi)放獲取期刊的研究主要涉及開(kāi)放現(xiàn)狀與問(wèn)題、出版模式、出版環(huán)境比較、質(zhì)量控制與評(píng)價(jià)、影響研究、傳播效果、期刊服務(wù)、政策與版權(quán)問(wèn)題、論文處理費(fèi)、開(kāi)放獲取期刊使用態(tài)度與行為、遴選實(shí)踐等。

學(xué)者們從不同視角分析DOAJ收錄的開(kāi)放獲取期刊，如周靜怡以DOAJ中語(yǔ)言與文學(xué)類(lèi)學(xué)科為例，分析和研究語(yǔ)言與文學(xué)類(lèi)學(xué)科的期刊開(kāi)放狀況并提出發(fā)展建議[10]。劉錦宏等對(duì)DOAJ平臺(tái)上的開(kāi)放獲取期刊被科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information，ISI）引文索引收錄情況進(jìn)行實(shí)證分析，總結(jié)其現(xiàn)狀特點(diǎn)[11]。譚貝加以DOAJ中我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊作為研究對(duì)象，從收錄數(shù)量、出版語(yǔ)種、開(kāi)放形式、回溯情況、出版機(jī)構(gòu)、收費(fèi)情況、學(xué)術(shù)質(zhì)量等方面對(duì)期刊進(jìn)行分析并提出相關(guān)對(duì)策和建議[12]。趙兵等對(duì)DOAJ收錄的我國(guó)開(kāi)放獲取期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，發(fā)現(xiàn)相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家和巴西、印度、埃及等發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊發(fā)展滯后，并從政府、期刊、科研人員3個(gè)方面討論提高我國(guó)發(fā)展水平的有效措施[13]。楊丹丹和朱靜雯根據(jù)DOAJ中開(kāi)放獲取期刊的數(shù)量和國(guó)家分布情況，分析開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，探討其學(xué)術(shù)影響力、質(zhì)量控制和可持續(xù)發(fā)展方面的問(wèn)題，并指出對(duì)我國(guó)社科類(lèi)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的啟示[14]。羅新調(diào)查DOAJ收錄的所有開(kāi)放獲取期刊的可達(dá)性和穩(wěn)定性，發(fā)現(xiàn)DOAJ收錄的期刊可達(dá)性較高，但其穩(wěn)定性還有待提高[15]。高麗和王宏光從DOAJ中選取4種具有國(guó)際影響力的開(kāi)放獲取期刊，以2001—2010年發(fā)表的電子期刊論文為樣本，比較了開(kāi)放獲取期刊的利用率[16]。賈君枝和李亞芳以DOAJ收錄的圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域期刊為對(duì)象，探討開(kāi)放獲取期刊的出版形式及規(guī)律，分析國(guó)內(nèi)外圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展[17]。陳美家從DOAJ中我國(guó)大陸地區(qū)的開(kāi)放獲取期刊現(xiàn)狀入手，分析其建設(shè)落后的原因并提出解決策略[18]。劉雅軒和易丹基于DOAJ數(shù)據(jù)分析不同出版語(yǔ)言、國(guó)家及出版商的開(kāi)放獲取期刊收費(fèi)策略[19]。劉阜源從底層信息組織、檢索模塊設(shè)計(jì)和檢索結(jié)果顯示3方面對(duì)比分析DOAJ、DOAB、DOAR的檢索功能，對(duì)開(kāi)放獲取資源目錄系統(tǒng)檢索功能的未來(lái)建設(shè)提出展望[20]。劉錦宏等以DOAJ中我國(guó)的開(kāi)放獲取期刊為樣本，分析學(xué)科、出版語(yǔ)言、創(chuàng)刊時(shí)間和出版機(jī)構(gòu)的分布，針對(duì)存在的問(wèn)題提出解決方案[21]。

在已有研究的基礎(chǔ)上，本文基于DOAJ提供的信息和各開(kāi)放獲取期刊網(wǎng)站信息，提取主要的能反映開(kāi)放獲取期刊現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的維度，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的發(fā)展，對(duì)我國(guó)被DOAJ收錄開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析和探討。

3 我國(guó)開(kāi)放獲取期刊現(xiàn)狀

DOAJ對(duì)收錄開(kāi)放獲取期刊有嚴(yán)格的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)我國(guó)被DOAJ收錄的開(kāi)放獲取期刊相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在開(kāi)放獲取方面的優(yōu)勢(shì)與不足。本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法。首先，在DOAJ中，以“country of publisher”確定我國(guó)出版的125種開(kāi)放獲取期刊，截止日期為2018年3月31日，其中包括大陸地區(qū)76種，香港地區(qū)20種，臺(tái)灣地區(qū)29種。然后，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)方式，結(jié)合DOAJ平臺(tái)、各期刊官網(wǎng)、中國(guó)知網(wǎng)、期刊引證報(bào)告（Journal Citation Report，JCR）、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（Chinese Science Citation Database，CSCD）、科學(xué)網(wǎng)（Web of Science）和《中文核心期刊要目總覽》，收集本文所需數(shù)據(jù)。樣本期刊的學(xué)科、開(kāi)放獲取起始時(shí)間、加入DOAJ的時(shí)間、論文提交到出版的時(shí)間、論文可用格式、語(yǔ)言類(lèi)型、論文處理費(fèi)、收費(fèi)豁免政策、評(píng)審方式等來(lái)自DOAJ平臺(tái)；期刊類(lèi)型、出版周期、開(kāi)放時(shí)滯、彩版費(fèi)、開(kāi)放獲取費(fèi)用、版面費(fèi)、全文下載、當(dāng)期下載、檢索方式、投稿系統(tǒng)建設(shè)、移動(dòng)服務(wù)、社交媒體服務(wù)等數(shù)據(jù)來(lái)自于DOAJ提供的各期刊官網(wǎng)鏈接；期刊影響力數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)、JCR、Web of Science、CSCD、《中文核心期刊要目總覽》。其中，有2種期刊官網(wǎng)無(wú)法訪問(wèn)，存在部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失。

3.1 學(xué)科分布

DOAJ下分20個(gè)一級(jí)類(lèi)目，182個(gè)二級(jí)類(lèi)目，部分二級(jí)類(lèi)目又細(xì)分為三級(jí)類(lèi)目學(xué)科。我國(guó)的125種開(kāi)放獲取期刊學(xué)科一級(jí)類(lèi)目分布如表1所示?？梢钥吹?，我國(guó)出版的開(kāi)放獲取期刊涉及14個(gè)學(xué)科，主要集中在醫(yī)學(xué)、工學(xué)和理學(xué)這3個(gè)領(lǐng)域。其中，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取期刊有33種，占總數(shù)的26.4%。近年來(lái)隨著開(kāi)放獲取出版得到越來(lái)越多的關(guān)注和認(rèn)可，開(kāi)放獲取期刊的數(shù)量和影響力不斷擴(kuò)大，有研究指出醫(yī)學(xué)和生物學(xué)開(kāi)放獲取資源占全世界開(kāi)放獲取資源的1/3強(qiáng)[22]；我國(guó)醫(yī)學(xué)類(lèi)開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展與國(guó)際趨勢(shì)基本一致。工學(xué)、理學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域期刊數(shù)量比例分別為26.4%和18.4%。在這兩個(gè)發(fā)展迅速的領(lǐng)域中，科研人員對(duì)相關(guān)信息的時(shí)效性要求比其他領(lǐng)域研究者高，開(kāi)放獲取期刊的及時(shí)性正好可滿足此需求。但其他學(xué)科，如社會(huì)科學(xué)、海軍科學(xué)、法學(xué)和藝術(shù)等領(lǐng)域的開(kāi)放獲取期刊比例非常低。這一結(jié)果與已有研究結(jié)果較一致，自然科學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取期刊比例最高，而人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取期刊比例非常少，且各學(xué)科的開(kāi)放獲取情況相差很大[23][24]。

3.2 期刊類(lèi)型

根據(jù)開(kāi)放獲取期刊的創(chuàng)辦方式可將其劃分為原生型開(kāi)放獲取期刊和轉(zhuǎn)換型開(kāi)放獲取期刊[25]。其中，前者被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取出版的理想模式。DOAJ收錄的期刊中，除了新創(chuàng)建的開(kāi)放期刊外，其他主要由傳統(tǒng)的訂閱型期刊轉(zhuǎn)換而來(lái)[26]。本文的125種樣本期刊中，由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)換而來(lái)的開(kāi)放獲取期刊與原生型開(kāi)放獲取期刊比例相當(dāng)（表2），原生型期刊占比49.6%（62/125），轉(zhuǎn)換型期刊占比48.8%（61/125）。其中，中國(guó)大陸兩種類(lèi)型期刊數(shù)量相當(dāng)，中國(guó)香港以原生型開(kāi)放獲取期刊居多，中國(guó)臺(tái)灣以傳統(tǒng)轉(zhuǎn)型而來(lái)的開(kāi)放獲取期刊居多。

根據(jù)開(kāi)放獲取期刊內(nèi)容的開(kāi)放時(shí)間可將其分為提前開(kāi)放獲取、即時(shí)開(kāi)放獲取和延遲開(kāi)放獲取3種類(lèi)型[27]。在期刊全文開(kāi)放時(shí)間方面（表3），64%的期刊可實(shí)現(xiàn)即時(shí)開(kāi)放；16.0%（20/125）的期刊可以提前開(kāi)放，但絕大多數(shù)期刊僅提前1個(gè)月開(kāi)放；延遲開(kāi)放的期刊有23種，占比18.4%，平均延遲時(shí)間為3.5個(gè)月，原因可能是一些轉(zhuǎn)換型期刊為了不影響傳統(tǒng)訂閱期刊的發(fā)行，因而開(kāi)放時(shí)間有一些滯后。

已有研究發(fā)現(xiàn)，期刊的開(kāi)放獲取時(shí)間對(duì)用戶獲取學(xué)術(shù)信息的影響主要體現(xiàn)在信息獲取的及時(shí)性、完整性和便利程度上，對(duì)作者發(fā)表科研成果的影響主要體現(xiàn)在科研成果的傳播程度上，而提前開(kāi)放獲取和即時(shí)開(kāi)放獲取的影響尤為顯著[28]。本文的樣本期刊中，80%的期刊可實(shí)現(xiàn)即時(shí)開(kāi)放和提前開(kāi)放，大大地促進(jìn)了研究成果的及時(shí)傳播與共享，而且有利于期刊自身的發(fā)展。

3.3 加入DOAJ的時(shí)間

《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》發(fā)布后，開(kāi)放獲取理念得到快速傳播。國(guó)際開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)自2008年以來(lái)步入穩(wěn)定發(fā)展階段；此時(shí)，我國(guó)的開(kāi)放獲取建設(shè)開(kāi)始取得成效并試圖融入國(guó)際大潮之中[29]。從我國(guó)期刊的開(kāi)放獲取起始時(shí)間來(lái)看，2008年及以后開(kāi)始實(shí)行開(kāi)放獲取的期刊有100種，占比80%。

我國(guó)的開(kāi)放獲取期刊自2004年開(kāi)始陸續(xù)加入DOAJ，迄今為止被收錄的125種期刊的加入時(shí)間分布如表4所示。可以看到，我國(guó)最早被DOAJ收錄的是由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)換而來(lái)的開(kāi)放獲取期刊，其后至2012年增長(zhǎng)比較緩慢，到2015年才有顯著增長(zhǎng)；原生型開(kāi)放獲取期刊最早加入DOAJ的時(shí)間是在2007年，與轉(zhuǎn)換型開(kāi)放獲取期刊相似，2013年以前增長(zhǎng)比較緩慢，2015年開(kāi)始有顯著增長(zhǎng)。由此可知，隨著國(guó)際開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，近年來(lái)我國(guó)開(kāi)放獲取期刊數(shù)量逐漸增加，但發(fā)展速度較慢，數(shù)量相對(duì)較少，仍處于初步發(fā)展階段。

3.4 出版周期和論文提交到出版時(shí)間

我國(guó)開(kāi)放獲取期刊的出版周期與論文提交到出版時(shí)間如表5所示。從出版周期看，我國(guó)被DOAJ收錄的期刊中以季刊和雙月刊居多。其中，季刊數(shù)量最多，共有51種，占比為40.8%；雙月刊38種，占比為28.8%；月刊與半年刊均有15種，占比12%。從論文提交到出版的時(shí)間周期看，周期在8—12周之間的期刊最多，共有25種，占總體的20%；其次是12—16周，有21種期刊，占總體的16.8%。總的來(lái)看，論文從提交到出版的平均時(shí)間為19.4周，時(shí)間較長(zhǎng)，這可能與我國(guó)開(kāi)放獲取期刊采用的同行評(píng)審方式有關(guān)。因此，加速出版流程處理，縮短論文的出版周期，是我國(guó)開(kāi)放獲取期刊發(fā)展過(guò)程中需解決的問(wèn)題。

3.5 語(yǔ)言類(lèi)型

學(xué)術(shù)期刊國(guó)際化的主要措施之一是以國(guó)際學(xué)術(shù)交流的通用語(yǔ)言英語(yǔ)為出版語(yǔ)言[30]。我國(guó)被DOAJ收錄的125種開(kāi)放獲取期刊采用漢語(yǔ)和英語(yǔ)兩種語(yǔ)言出版（表6）。其中，89種（71.2%）期刊僅采用英語(yǔ)出版，僅采用漢語(yǔ)出版的18種（14.4%），采用漢語(yǔ)和英語(yǔ)兩種語(yǔ)言出版的18種（14.4%）。結(jié)果表明，我國(guó)被DOAJ收錄的開(kāi)放獲取期刊大多采用英語(yǔ)出版（85.6%），國(guó)際化程度較高，符合國(guó)際出版趨勢(shì)，為國(guó)際知名檢索系統(tǒng)的收錄和全球更多學(xué)者使用創(chuàng)造了條件。此外，大陸地區(qū)有15種期刊僅采用漢語(yǔ)出版，9種采用英語(yǔ)和漢語(yǔ)兩種語(yǔ)言出版；香港地區(qū)有1種采用英語(yǔ)和漢語(yǔ)兩種語(yǔ)言出版；臺(tái)灣地區(qū)有3種僅采用漢語(yǔ)出版，8種采用英語(yǔ)和漢語(yǔ)兩種語(yǔ)言出版。這說(shuō)明在我國(guó)開(kāi)放獲取期刊國(guó)際化進(jìn)程中，隨著中國(guó)科研力量不斷壯大，漢語(yǔ)學(xué)術(shù)出版占重要地位。

3.6 評(píng)審方式

同行評(píng)審是國(guó)際上慣用的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方法，也是學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)，包括單盲評(píng)審、雙盲評(píng)審、公開(kāi)評(píng)審和發(fā)表后評(píng)審4種方式[31]。我國(guó)被DOAJ收錄的125種開(kāi)放獲取期刊都有同行評(píng)審環(huán)節(jié)，以雙盲評(píng)審和單盲評(píng)審為主。其中，47.2%（59/125）的期刊采用雙盲評(píng)審，27.2%（34/125）的期刊采用單盲評(píng)審，24.8%（31/125）的期刊未說(shuō)明其同行評(píng)審方式，僅有1種期刊采用公開(kāi)評(píng)審方式。

相比傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊，開(kāi)放獲取期刊的同行評(píng)審過(guò)程進(jìn)行了科學(xué)化的改進(jìn)，具體包括公開(kāi)評(píng)審和發(fā)表后評(píng)審兩種方式。開(kāi)放獲取期刊允許讀者對(duì)發(fā)表的論文、審稿意見(jiàn)及作者修改情況等內(nèi)容公開(kāi)發(fā)表意見(jiàn)，也允許作者隨時(shí)對(duì)論文進(jìn)行修改和完善，使論文的發(fā)表成為一個(gè)編者、審者、讀者、作者四位一體、交流互動(dòng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，提高了學(xué)術(shù)交流的效果[32]。我國(guó)開(kāi)放獲取期刊可考慮采用公開(kāi)評(píng)審和發(fā)表后評(píng)審方式，提高期刊出版過(guò)程中各主體的參與程度，增強(qiáng)科學(xué)知識(shí)的傳播與交流效果。

3.7 論文可用格式

DOAJ收錄的我國(guó)開(kāi)放獲取期刊中，有21種僅出版網(wǎng)絡(luò)版，比例為16.8%，有104種期刊既有紙質(zhì)版又有網(wǎng)絡(luò)版，占總數(shù)的83.2%。在論文全文的可用格式上，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊論文都可用PDF格式展示。其中，51種期刊（40.8%）只提供PDF格式的論文，62種期刊（49.6%）提供PDF和HTML格式的論文，其他可用格式分布見(jiàn)表7。我國(guó)開(kāi)放獲取期刊論文可用格式以PDF和HTML格式為主，符合國(guó)際主流及標(biāo)準(zhǔn)；但另一方面，論文可用格式較為單一。

由于用戶閱讀習(xí)慣和偏好不同，論文格式多樣化有利于適應(yīng)用戶的多樣化需求。如PDF文檔不受操作系統(tǒng)影響，且與印刷版所顯示的內(nèi)容格式完全一致，文件格式較穩(wěn)定；HTML文檔不需要任何額外的閱讀工具，在網(wǎng)頁(yè)上即能閱讀，但與印刷版所顯示界面可能并不完全一致[33]；ePUB格式文檔能展現(xiàn)復(fù)雜的頁(yè)面布局、豐富的媒體形式及各種交互功能等。然而，論文格式多樣化使用戶轉(zhuǎn)換格式的成本較高，加之不同格式的論文所需的閱讀器也不同，不便于用戶整合使用不同格式的論文。

3.8 期刊出版費(fèi)用

傳統(tǒng)期刊出版采用的是讀者訂閱付費(fèi)模式，而開(kāi)放獲取期刊出版采用的是作者付費(fèi)模式，主要依靠作者支付的論文處理費(fèi)（Article Processing Charges，APC），它是開(kāi)放獲取期刊商業(yè)出版模式的關(guān)鍵營(yíng)利要素。除了作者支付模式，論文處理費(fèi)還采用機(jī)構(gòu)會(huì)員支付等模式，且在支付時(shí)具有一定的優(yōu)惠或由機(jī)構(gòu)完全擔(dān)負(fù)。需要說(shuō)明的是，轉(zhuǎn)換型開(kāi)放獲取期刊收取的論文處理費(fèi)通常并不能完全代替或者包含作者需要單獨(dú)繳納的諸如彩色印刷費(fèi)、過(guò)長(zhǎng)文章的加版費(fèi)等額外費(fèi)用[34]。

對(duì)論文處理費(fèi)及相關(guān)收費(fèi)信息的明確聲明，有利于科研人員和資助者有效地作出出版選擇，部分原因在于，相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)期刊的收費(fèi)與期刊質(zhì)量存在一定的相關(guān)性[35]。由表8數(shù)據(jù)可知，樣本期刊中，40%的期刊需要作者支付論文處理費(fèi)，10%左右的期刊需要作者支付提交費(fèi)、彩版費(fèi)和版面費(fèi)，2.4%的期刊需要作者支付OA費(fèi)。63.2%（79/125）的期刊沒(méi)有經(jīng)費(fèi)支持，而在有經(jīng)費(fèi)支持的期刊中，大多數(shù)期刊的經(jīng)費(fèi)支持來(lái)源于主辦單位。此外，63種期刊有收費(fèi)豁免政策，為低收入國(guó)家的作者減免相關(guān)費(fèi)用。

除非有國(guó)家投入或基金會(huì)支持，否則，通過(guò)向作者收取APC是解決開(kāi)放出版經(jīng)費(fèi)問(wèn)題的主要途徑[36]。本文數(shù)據(jù)表明，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊出版中，作者付費(fèi)機(jī)制并不普及，與國(guó)外開(kāi)放獲取出版商業(yè)模式相比存在一定差異。開(kāi)放獲取期刊出版費(fèi)用涉及多方利益，對(duì)出版者、科研人員、科研資助機(jī)構(gòu)等存在或積極或消極的影響。樣本期刊中超過(guò)一半的期刊無(wú)需作者支付出版費(fèi)用，降低了作者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，有利于學(xué)術(shù)成果的快速傳播，但也應(yīng)注意如果沒(méi)有足夠的經(jīng)費(fèi)支撐，開(kāi)放獲取期刊的質(zhì)量和服務(wù)水平可能會(huì)下降，進(jìn)而影響期刊的建設(shè)和發(fā)展。

3.9 期刊主辦單位類(lèi)型

本文樣本期刊的主辦單位比較分散，其類(lèi)型分布如表9所示。其中，37.6%的期刊主辦單位是學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)，主辦單位為學(xué)院/大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的期刊比例均為25.6%。這3類(lèi)單位主辦的期刊比例達(dá)到88.8%。由此可知，比起一般商業(yè)出版機(jī)構(gòu)，在科研人員密集的學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)、學(xué)院/大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)中，開(kāi)放獲取理念更加深入人心。這些單位是我國(guó)開(kāi)放獲取期刊出版的主力軍。他們出版期刊運(yùn)作成本較低，大多不以贏利為目的，更多是為了促進(jìn)科研成果和科學(xué)知識(shí)的高效交流和傳播，提高期刊的利用率和影響力。這與開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的理念相一致。但有研究指出，由于我國(guó)開(kāi)放獲取期刊大多由傳統(tǒng)期刊社創(chuàng)辦，難以擺脫傳統(tǒng)期刊出版的弊端，在機(jī)制創(chuàng)新、出版頻率、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以及開(kāi)放水平方面與國(guó)外優(yōu)秀的開(kāi)放獲取期刊相比仍有顯著差距[37]。

4 我國(guó)開(kāi)放獲取期刊發(fā)展動(dòng)向

經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，開(kāi)放獲取期刊走出了一條獨(dú)特的發(fā)展道路。面對(duì)數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等因素帶來(lái)的嶄新出版業(yè)態(tài)為我國(guó)開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展帶來(lái)了新機(jī)遇。

4.1 開(kāi)放知識(shí)服務(wù)

學(xué)術(shù)期刊是知識(shí)傳承與創(chuàng)新的主要載體之一，為研究人員了解和掌握研究前沿與動(dòng)態(tài)提供了渠道，在知識(shí)服務(wù)中有著重要作用。知識(shí)服務(wù)包括數(shù)字化論文展示、采編平臺(tái)、自主式信息檢索、全文獲取、個(gè)性化定制等，可滿足用戶多樣化的信息需求和交流需求[38]。作為知識(shí)服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，開(kāi)放獲取期刊網(wǎng)站內(nèi)容的豐富度、內(nèi)容獲取的便捷性、服務(wù)的全面性將直接影響期刊的服務(wù)與使用效果。本文從期刊網(wǎng)站是否提供摘要、期卷瀏覽、全文下載、參考文獻(xiàn)導(dǎo)出、即時(shí)統(tǒng)計(jì)、檢索功能、有無(wú)投稿系統(tǒng)等方面衡量開(kāi)放獲取期刊的服務(wù)情況。

在我國(guó)被DOAJ收錄且能訪問(wèn)其官網(wǎng)的123種開(kāi)放獲取期刊中，有119種期刊網(wǎng)站提供刊載文獻(xiàn)的摘要供用戶瀏覽，僅有4種不提供摘要瀏覽。120種期刊網(wǎng)站提供按照年份和卷期號(hào)形式顯示和鏈接期刊目錄的期卷瀏覽功能。123種期刊的文獻(xiàn)均可從期刊網(wǎng)站直接進(jìn)行全文下載，其中：74種期刊通過(guò)點(diǎn)擊下載鏈接直接從期刊官網(wǎng)下載；49種期刊可通過(guò)點(diǎn)擊下載而鏈接到相關(guān)全文數(shù)據(jù)庫(kù)或期刊服務(wù)平臺(tái)，且無(wú)需注冊(cè)付費(fèi)即可進(jìn)行全文下載。被調(diào)查期刊中有63種提供參考文獻(xiàn)導(dǎo)出功能；有82種期刊提供即時(shí)統(tǒng)計(jì)功能，即對(duì)文獻(xiàn)點(diǎn)擊、下載、被引次數(shù)的統(tǒng)計(jì)、排行和推薦。

在檢索功能方面，期刊網(wǎng)站提供的檢索字段包括文章標(biāo)題、摘要、作者、作者單位、關(guān)鍵詞、分類(lèi)號(hào)、DOI、欄目、PACS、基金項(xiàng)目、卷、期、頁(yè)、ISSN/CN、文章類(lèi)型、日期等。提供高級(jí)檢索功能的有72種期刊，占總數(shù)的57.6%：其中，有6種期刊僅支持中文頁(yè)面高級(jí)檢索，當(dāng)轉(zhuǎn)到其英文版期刊網(wǎng)站頁(yè)面時(shí)，僅有簡(jiǎn)單檢索功能；另外，有7種期刊網(wǎng)站高級(jí)檢索中包含全文檢索功能。樣本期刊網(wǎng)站中提供簡(jiǎn)單檢索功能的期刊網(wǎng)站有20個(gè)，占總數(shù)的16%。這里的簡(jiǎn)單檢索功能指僅能檢索作者、欄目、文章標(biāo)題、DOI、關(guān)鍵詞、作者單位、卷、期、頁(yè)當(dāng)中的2—4種信息。僅提供關(guān)鍵詞檢索的期刊網(wǎng)站有11個(gè)。網(wǎng)站無(wú)檢索功能的期刊有20種，占總數(shù)的16%。

在投稿系統(tǒng)建設(shè)方面，被調(diào)查期刊中有104種期刊提供在線投稿系統(tǒng)，占總數(shù)的93.2%，如表10所示。104種期刊的投稿系統(tǒng)均支持在線投稿，但也發(fā)現(xiàn)其中有9種期刊的投稿系統(tǒng)不支持稿件查詢(xún)和在線評(píng)審。在19種不提供投稿系統(tǒng)的期刊中，6種支持在線投稿，但沒(méi)有期刊提供稿件查詢(xún)和在線評(píng)審功能。

開(kāi)放知識(shí)服務(wù)可服務(wù)于學(xué)術(shù)資源的獲取，是實(shí)現(xiàn)高效開(kāi)放獲取的前提。在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的推動(dòng)下，開(kāi)放獲取、開(kāi)放知識(shí)、開(kāi)放創(chuàng)新三者匯聚正塑造新的開(kāi)放知識(shí)服務(wù)模式，以促進(jìn)全社會(huì)的創(chuàng)新能力[39]。由數(shù)據(jù)結(jié)果可知，被DOAJ收錄的我國(guó)大部分開(kāi)放獲取期刊網(wǎng)站提供常規(guī)的學(xué)術(shù)信息瀏覽、查詢(xún)、全文下載等服務(wù)功能，但在參考文獻(xiàn)管理、檢索功能、投稿系統(tǒng)方面的建設(shè)還有提升和改進(jìn)的空間，我國(guó)的開(kāi)放獲取期刊需結(jié)合內(nèi)外部資源來(lái)增強(qiáng)知識(shí)服務(wù)功能與效果，推動(dòng)科學(xué)知識(shí)創(chuàng)新發(fā)展。

4.2 移動(dòng)服務(wù)

我國(guó)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)接入量自2014年以來(lái)連續(xù)3年實(shí)現(xiàn)翻番增長(zhǎng)，至2017年12月手機(jī)網(wǎng)民規(guī)模達(dá)7.53億，比例由2016年的95.1%提升至97.5% [40]。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展與信息量的爆炸性增長(zhǎng)改變了人們的閱讀行為，移動(dòng)閱讀和碎片化閱讀成為信息獲取的重要方式。在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，出版機(jī)構(gòu)逐步關(guān)注移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)，學(xué)術(shù)期刊開(kāi)始將業(yè)務(wù)向移動(dòng)設(shè)備終端拓展和延伸，推出移動(dòng)版網(wǎng)頁(yè)或移動(dòng)端應(yīng)用程序（App），以提升期刊在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶群體中的影響力。國(guó)外學(xué)術(shù)出版商如愛(ài)思唯爾（Elsevier）、威利（Wiley）以及權(quán)威學(xué)術(shù)期刊《自然》（Nature）、《科學(xué)》（Science）等都推出了各自的移動(dòng)App服務(wù)產(chǎn)品。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)知網(wǎng)開(kāi)發(fā)了CNKI全球?qū)W術(shù)快報(bào)、CNKI手機(jī)知網(wǎng)移動(dòng)客戶端產(chǎn)品，萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)提供萬(wàn)方數(shù)據(jù)App等。

本文的樣本期刊中，僅有24種期刊可使用手機(jī)端移動(dòng)頁(yè)面訪問(wèn)，其余期刊未提供移動(dòng)網(wǎng)頁(yè)或移動(dòng)客戶端訪問(wèn)功能。與國(guó)外學(xué)術(shù)期刊移動(dòng)業(yè)務(wù)的發(fā)展相比，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊移動(dòng)業(yè)務(wù)處于初始階段，移動(dòng)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展意識(shí)較弱。一般認(rèn)為，學(xué)術(shù)研究是一種與深閱讀相聯(lián)系的活動(dòng)，很難將其與碎片化淺閱讀聯(lián)系在一起[41]。然而，移動(dòng)終端與學(xué)術(shù)期刊的有機(jī)結(jié)合具有內(nèi)容更新及時(shí)、訪問(wèn)便捷、自主性強(qiáng)等特點(diǎn)，在提升和擴(kuò)大期刊影響力和聲望的同時(shí)讓用戶能隨時(shí)隨地快速了解最新研究成果。我國(guó)開(kāi)放獲取期刊可在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)推出移動(dòng)服務(wù)，重視移動(dòng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，利用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)增強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊的影響力和服務(wù)質(zhì)量，滿足不同用戶群體的個(gè)性化知識(shí)需求。

4.3 社交媒體服務(wù)

作為互聯(lián)網(wǎng)媒體中最為流行的媒體類(lèi)型之一，社交媒體傳播影響力日益提升，是網(wǎng)上內(nèi)容傳播的重要力量[42]。在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，社交媒體不僅為研究人員提供了分享學(xué)術(shù)資源和研究成果的平臺(tái)，也為他們獲取學(xué)術(shù)資源提供了更為多樣化的途徑。有調(diào)查顯示，89%的作者將機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)資源作為獲取學(xué)術(shù)信息的主要渠道，同時(shí)61%的作者通過(guò)科研社交服務(wù)網(wǎng)絡(luò)研究之門(mén)（ResearchGate）獲取學(xué)術(shù)信息[43]。因此，學(xué)術(shù)期刊可借助社交媒體用戶基數(shù)大、信息傳播快、自主性和互動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)，開(kāi)通社交媒體賬號(hào)發(fā)布學(xué)術(shù)信息，擴(kuò)大期刊內(nèi)容的傳播范圍，提高期刊內(nèi)容的可見(jiàn)度和可獲取性。

特別地，近年來(lái)國(guó)內(nèi)微信用戶群體不斷壯大，為學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展提供了機(jī)遇。其中，微信公眾號(hào)為學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)資訊推薦和發(fā)布、關(guān)系維護(hù)等提供了交流平臺(tái)，成為學(xué)術(shù)期刊吸引讀者和服務(wù)讀者的一種新模式。通過(guò)微信公眾號(hào)向用戶推送學(xué)術(shù)資源的傳播方式不僅傳播速度快、范圍廣、成本低，還能精準(zhǔn)地提供學(xué)術(shù)資訊，適應(yīng)人們即時(shí)、淺層次、碎片化閱讀的習(xí)慣與需求。但本文的125種樣本期刊中，僅有23種期刊開(kāi)通了微信公眾號(hào)，大部分開(kāi)放獲取期刊尚未充分意識(shí)到微信公眾平臺(tái)的功能優(yōu)勢(shì)。微信公眾號(hào)可作為用戶接入開(kāi)放獲取期刊的重要入口，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊應(yīng)結(jié)合其資源與內(nèi)容優(yōu)勢(shì)，利用這一平臺(tái)，為用戶提供優(yōu)質(zhì)高效的使用體驗(yàn)和服務(wù)。

開(kāi)放獲取期刊與社交媒體深度融合發(fā)展，使知識(shí)的交流與傳播呈現(xiàn)開(kāi)放性、互動(dòng)性、自主性等特點(diǎn)。開(kāi)放獲取期刊利用社交媒體為用戶提供服務(wù)，一方面，社交媒體為研究人員提供線上社交互動(dòng)平臺(tái)，成為研究人員學(xué)術(shù)交流的活動(dòng)空間，他們通過(guò)社交媒體分享和獲取學(xué)術(shù)資源，推動(dòng)科學(xué)知識(shí)創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，開(kāi)放獲取期刊通過(guò)社交媒體實(shí)現(xiàn)作者、讀者、評(píng)審、期刊之間的互動(dòng)交流，便于期刊收集反饋信息，使學(xué)術(shù)期刊真正成為研究人員的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。此外，社交媒體的嵌入，使得科學(xué)知識(shí)的大眾化推廣成為可能，也為學(xué)術(shù)成果的計(jì)量評(píng)價(jià)提供了全新的社會(huì)化視角[44]，為學(xué)術(shù)期刊提高影響力提供了多樣化途徑。

4.4 期刊影響力

開(kāi)放獲取期刊的學(xué)術(shù)影響力始終是研究人員和出版機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。隨著開(kāi)放獲取政策的推廣，這一問(wèn)題得到逐步改善。開(kāi)放獲取期刊的影響力體現(xiàn)在多個(gè)方面，如論文下載量、引用量、影響因子、是否被主要的期刊引文索引收錄等[45]。

本文的125種樣本期刊中，可在中國(guó)知網(wǎng)查到復(fù)合影響因子和綜合影響因子的有43種，占總數(shù)的34.4%。43種期刊中出版文獻(xiàn)量的最大值為13877篇，最小值為102篇，平均出版文獻(xiàn)量為2782篇；總下載次數(shù)的最大值為1688483次，最小值為503次，平均次數(shù)為284927次；總被引頻次的最大值為83480次，最小值為9次，平均總被引頻次為14473次。43種期刊的復(fù)合影響因子最大值為2.359，最小值為0.149，平均值為0.956；綜合影響因子的最大值為1.739，最小值為0.149，平均值為0.697?？梢钥闯觯覈?guó)開(kāi)放獲取期刊的平均出版文獻(xiàn)量、平均總下載次數(shù)、平均總被引頻次都較高，平均復(fù)合影響因子與平均綜合影響因子仍然較低，具體各期刊情況參差不齊。

樣本期刊中，可以從JCR查到影響因子的僅有23種期刊，占總數(shù)的18.4%。23種期刊2016年度平均發(fā)文量為89.9篇，最大值為282篇，最小值為12篇；平均總被引頻次為938.1次，最大值為2678次，最小值為126次；平均影響因子為1.573，其中最大值為5.374，最小值為0.267?？梢钥闯?，23種期刊的平均年度發(fā)文量、平均總被引頻次和平均影響因子還有待進(jìn)一步提高。

學(xué)術(shù)期刊能否被三大引文索引（SCI、SSCI、A&HCI;）收錄是評(píng)價(jià)個(gè)人、機(jī)構(gòu)、地區(qū)及國(guó)家學(xué)術(shù)水平、科研創(chuàng)新能力和科技論文質(zhì)量的依據(jù)，被其收錄的期刊代表世界學(xué)術(shù)期刊的最高水平[46]。125種期刊中僅有30種期刊被SCI收錄，占總數(shù)的24%。此外，35種期刊被CSCD收錄，占總數(shù)的28%；15種期刊被《中文核心期刊要目總覽》收錄，占總數(shù)的12%。由此可見(jiàn)，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊中高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量比例較少。

綜上所述，我國(guó)開(kāi)放獲取期刊的影響力在向國(guó)際化邁進(jìn)的進(jìn)程中亟需提升。一些期刊缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量控制機(jī)制，導(dǎo)致質(zhì)量良莠不齊，會(huì)有損期刊聲望。另外，期刊品牌的建立與維護(hù)也是不可忽視的重要環(huán)節(jié)。因此，開(kāi)放獲取期刊辦刊人員需要規(guī)范編輯流程、嚴(yán)控質(zhì)量評(píng)價(jià)體系和堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德，以提高期刊質(zhì)量、影響力和期刊認(rèn)可度。

5 結(jié) 語(yǔ)

開(kāi)放獲取期刊作為科學(xué)知識(shí)傳播的載體，直接反映了一個(gè)國(guó)家在某一學(xué)科領(lǐng)域、某一時(shí)期的發(fā)展?fàn)顩r和學(xué)術(shù)水平[47]。李克強(qiáng)總理在全球理事會(huì)2014年北京大會(huì)致辭中指出：“中國(guó)奉行互利共贏的開(kāi)放戰(zhàn)略……，支持建立公共財(cái)政資助的科學(xué)知識(shí)開(kāi)放獲取機(jī)制，促進(jìn)中國(guó)和世界科學(xué)事業(yè)的共同發(fā)展”[48]。我國(guó)的開(kāi)放獲取期刊從2004年開(kāi)始加入DOAJ。迄今我國(guó)開(kāi)放獲取期刊雖有一定發(fā)展，但相對(duì)于全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，仍有很大發(fā)展空間。我國(guó)的開(kāi)放獲取期刊可參照DOAJ的加入規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，完善與強(qiáng)化相應(yīng)服務(wù)內(nèi)容和期刊建設(shè)，提高開(kāi)放獲取期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值與影響力，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源的快速和社會(huì)化傳播，消除信息鴻溝，使全社會(huì)受益。

注 釋

[1]吳建中. 知識(shí)是流動(dòng)的：出版界與圖書(shū)館界的新課題[J]. 圖書(shū)館雜志， 2015， 34（3）：4-11

[2]初景利， 李麟. 國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取的新發(fā)展[J]. 圖書(shū)館論壇， 2009， 29（6）：83-88

[3]Bethesda Open Access Initiative [EB/OL]. [2018-05-01]. http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/read

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[5][45]張曉林， 李麟， 劉細(xì)文， 等. 開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)信息資源：逼近“主流化”轉(zhuǎn)折點(diǎn)[J]. 圖書(shū)情報(bào)工作， 2012， 56（9）：42-47

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（收稿日期：2018-06-24）