楊 延 濤

(延安大學(xué) 科研處，陜西 延安 716000)

應(yīng)用型高校是我國應(yīng)用型高等教育的主力軍，應(yīng)用型高校教師的科研項目也有自己的一些特點，其中高校自設(shè)校級項目占有相當(dāng)比重。應(yīng)用型高校與高水平研究型大學(xué)的自設(shè)校級項目相比，主要特點是應(yīng)用型研究居多、級別相對較低、研究周期相對較短、資助相對較少等，這就決定了應(yīng)用型高校的自設(shè)校級科研項目管理具有自身的特點和規(guī)律。由于繼續(xù)教育研究項目涵蓋文理工醫(yī)等學(xué)科，具有一定的代表性，下面以XX學(xué)院繼續(xù)教育研究項目為例探討其管理和創(chuàng)新。

繼續(xù)教育是我國應(yīng)用型高校高等教育的重要組成部分，而對繼續(xù)教育研究則是提升繼續(xù)教育質(zhì)量、充分發(fā)揮繼續(xù)教育功能和成效的必備手段之一。當(dāng)前我國應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究尚薄弱，未能充分發(fā)揮科學(xué)研究對繼續(xù)教育應(yīng)有的引領(lǐng)指導(dǎo)作用，特別是在當(dāng)前我國大力推進教育教學(xué)改革的宏觀背景下，科研項目管理的科學(xué)化、制度化和信息化體制機制尚未健全，因此完善科研項目管理機制、創(chuàng)新項目管理理念、改革科研管理方式是科研管理人員的一項重要任務(wù)。

應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究項目一般都是以繼續(xù)教育學(xué)院(系)或者相關(guān)職能部門的名義以校級項目的形式發(fā)布。在應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究項目管理的實際工作中，常會發(fā)現(xiàn)一些問題，主要表現(xiàn)為以下幾個方面。

第一，教師不重視，申報積極性低。應(yīng)用型高校教師申報國家級、省部級科研項目往往比較困難，立項率較低，但是往往又存在著對校級項目不重視，申報積極性不高的問題。通過對XX學(xué)院繼續(xù)教育研究項目近三年立項計劃和實際立項數(shù)量的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，實際立項數(shù)量只占計劃立項數(shù)量的86%，未能完成立項計劃，見表1。

表1 單位(項)

第二，報賬程序煩瑣，經(jīng)費報銷困難。這種情況特別是在文科科研項目中表現(xiàn)突出。這些問題在一定程度上影響了繼續(xù)教育研究項目的申報積極性和研究效率。通過對XX學(xué)院近三年繼續(xù)教育研究項目經(jīng)費報銷情況的統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)79.6%的理工科研究項目結(jié)項時經(jīng)費能夠報銷完畢。而文科研究項目結(jié)項時經(jīng)費報銷完畢的只有21%，延期一年報銷完畢的占39.5%，經(jīng)費余額長期掛賬的也高達39.5%，見表2。

表2 單位(項)

注：不含2項撤項項目。

第三，研究成果質(zhì)量不高，實際應(yīng)用價值較低。通過對項目結(jié)題提供的研究成果的定性分析，發(fā)現(xiàn)一些主持人往往敷衍了事，問題導(dǎo)向意識低，針對性不強，材料東拼西湊，低水平重復(fù)，實際應(yīng)用價值較低等，失去了科學(xué)研究的價值。根據(jù)對XX學(xué)院近三年繼續(xù)教育研究項目研究成果的統(tǒng)計，優(yōu)秀級別的占23.4%，合格級別的占61.7%，基本合格的占12.8%，撤項的占2.1%，見表3。

表3 單位(項)

第四，時間觀念不強，延期結(jié)項問題突出。雖然校級項目相對而言結(jié)項比較簡單，但是仍有部分項目存在延期結(jié)項問題。根據(jù)對XX學(xué)院近三年繼續(xù)教育研究項目的統(tǒng)計，正常結(jié)項率79.8%，延期6 ～12個月結(jié)項率12.8%，超過12個月未結(jié)項率7.4%，見表4。數(shù)據(jù)表明少數(shù)項目主持人時間觀念淡薄，抑或研究能力不足，導(dǎo)致不能結(jié)項或不能按時結(jié)項。

表4 單位(項)

以上這些問題，一般也是其他校級科研項目的共性問題。有的放矢、有針對性地進行研究，推動項目管理模式的創(chuàng)新，對于加強新時代應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究的項目管理，具有重要的理論意義和實踐意義。根據(jù)國務(wù)院最新印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(以下簡稱《通知》)(國發(fā)〔2018〕25號)精神，結(jié)合應(yīng)用型院校實際，似可采取以下措施，供有關(guān)部門和管理人員參考。

一、對研究項目實行預(yù)立項管理

為解決部分項目不能按時結(jié)項，研究成果質(zhì)量不高等問題，可以實行研究項目預(yù)立項管理制度，亦即凡是符合立項條件的申報項目，都進行預(yù)立項，申報人在規(guī)定的時間內(nèi)按照技術(shù)路線開展研究，到期提交目標任務(wù)書約定的研究成果，通過評審者再下發(fā)正式立項文件，否則不予立項，立項即視為結(jié)項，以解決延期結(jié)項甚至拖延時間太久導(dǎo)致撤項等問題。至于研究過程中涉及的經(jīng)費支出問題，由于校級項目經(jīng)費數(shù)額不大，研究人員都可以做到先行墊付(對于理工科科研經(jīng)費相對較高的科研項目，可以實行財務(wù)預(yù)借制度，但是預(yù)借比例要嚴格限制，一般不應(yīng)超過經(jīng)費總額的30%)，在研究經(jīng)費撥付以后再集中報賬。

XX學(xué)院已經(jīng)對2016年度繼續(xù)教育研究項目和2017年度習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想研究項目實行了試點，預(yù)立項分別為33項(一般項目研究周期為1年，重點項目研究周期為2年)和56項(研究周期為1年)，到期按時提交結(jié)項材料者分別為21項和18項，通過評審并予以立項者分別為19項和11項，其余按不予立項處理。試點效果良好，達到了促使項目主持人掌握時間節(jié)點、提高科研效率的目的。

二、試點經(jīng)費包干使用制度

針對科研經(jīng)費受條條框框束縛太多，科研項目特別是文科科研項目報賬困難等問題，《通知》要求擴大科研人員自主權(quán)，進一步激發(fā)科研人員的積極性，同時對科研經(jīng)費的使用也做出了若干調(diào)整和簡化。這對國家級、省部級等高水平項目來說是必要的，但對于校級項目來說，由于經(jīng)費較少，一般幾千元至一萬元不等，最多的一般不超過兩萬元，應(yīng)該更進一步簡化程序。如果還規(guī)定進行預(yù)算決算，票據(jù)搜集整理，經(jīng)多層審批程序，進行煩瑣的報賬工作，似乎沒有必要。因為說到底，財務(wù)項目只有設(shè)備費、差旅費、調(diào)研費、勞務(wù)費那么幾項，如果實行經(jīng)費包干使用制度，亦即科研人員只要按照規(guī)定完成科研任務(wù)并通過嚴格審核，科研經(jīng)費即可一次性發(fā)放，交由科研人員自由支配。如此便可省去煩瑣的程序，節(jié)省大量的時間，把科研人員從繁文縟節(jié)中解放出來，保證他們有充足的時間投入到科研工作中去，既能解決經(jīng)費使用困難問題，又能刪繁就簡，輕裝上陣，減少對科研人員的干擾，提高科研工作效率，從而極大提高科研人員的工作積極性，同時也能極大減輕管理人員、財務(wù)人員的工作壓力。另外一個亮點是實行結(jié)余自有，結(jié)余部分權(quán)當(dāng)目前科研經(jīng)費改革中的獎勵資金歸科研人員作為獎金，可以減少科研過程中一些不必要的資源浪費，少花錢多辦事，進一步提高科研人員的積極性。

當(dāng)然這樣做并不意味著對科研人員放任自流，只是進行必要的“簡政”，剔除一些多余的程序，必要的管理和服務(wù)還是要有的，經(jīng)費的使用范圍也要做出原則性規(guī)定。這是貫徹執(zhí)行《通知》關(guān)于“推進科技領(lǐng)域‘放管服’改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動科研人員積極性”[1]的具體設(shè)計，主旨在于充分發(fā)揮“放管服”中“放”的作用。建議有關(guān)院?？梢赃M行試點，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上適時予以推廣。

三、強化科研項目績效評價

應(yīng)用型高校校級項目以應(yīng)用型研究為主，除科研處設(shè)立的校級項目外，還有其他職能部門設(shè)立的各種項目，如教務(wù)處設(shè)立的課改、教改研究項目，組織部設(shè)立的黨建、統(tǒng)戰(zhàn)研究項目，工會設(shè)立的職工、工會研究項目，繼續(xù)教育部門設(shè)立的成教項目等等。這些校級項目往往存在著重數(shù)量、輕質(zhì)量的傾向，一些人認為這些項目層次低，“不需要下功夫”，往往敷衍了事，導(dǎo)致研究成果質(zhì)量不高，發(fā)揮不了應(yīng)有的咨政效用。所以在科研項目管理中要著力推動從重數(shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變，適當(dāng)壓縮研究項目規(guī)模，相應(yīng)提高研究難度和經(jīng)費額度，由多而平轉(zhuǎn)向少而精。根據(jù)《通知》精神，結(jié)合校級科研項目管理的實際，也要明確設(shè)定科研項目績效目標，“目標導(dǎo)向類項目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結(jié)果指標”[1]，立項評審應(yīng)審核績效目標與課題指南的相符性，以及可行性、可考核性。

嚴格按照任務(wù)書的約定開展績效評價，逐項考核指標完成情況，對績效目標實現(xiàn)程度做出明確結(jié)論，不得“走過場”，應(yīng)用性研究要突出技術(shù)指標剛性要求，嚴禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等做出數(shù)量限制。按照回避原則和客觀性、公正性原則，提倡以校外同行專家評議為主。目標導(dǎo)向類項目可以在結(jié)項后2～3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關(guān)注成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等。評價主體以有關(guān)單位和企業(yè)為主，要如實客觀開具經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者提請上級有關(guān)部門依法依規(guī)處理。還要一改過去結(jié)項即萬事大吉的舊觀念和舊方法，加強績效評價結(jié)果的實際應(yīng)用，與后續(xù)的項目支持、表彰獎勵掛鉤，對績效評價優(yōu)秀的，應(yīng)給予適當(dāng)傾斜，對于弄虛作假、績效評價不合格的，要采取切實措施予以嚴懲。學(xué)校在職稱評定、收入分配等方面，要改革簡單計算科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模的做法，應(yīng)把科研項目績效評價結(jié)果作為重要的參考指標。