全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

由北京大學(xué)教育學(xué)院課題負(fù)責(zé)人陳曉宇教授主持完成的國家社科基金教育學(xué)重點(diǎn)課 題“高校創(chuàng)新能力國際比較研究”（課題批準(zhǔn)號：AIA120003），日前通過了全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報告如下。

一、研究內(nèi)容與方法

（一）研究內(nèi)容

1.問題的提出

創(chuàng)新是推動文明進(jìn)步和引領(lǐng)社會發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。科技創(chuàng)新能力越來越成為當(dāng)代綜合國力競爭的決定性因素。中國自改革開放以來，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就。從上世紀(jì)80年代開始在全國推行的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，到90年代開始的面向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的體制改革，都解放了農(nóng)村和城市的生產(chǎn)力，大大調(diào)動了社會生產(chǎn)積極性，促使國民經(jīng)濟(jì)取得了持續(xù)的快速增長。然而，進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國經(jīng)濟(jì)在進(jìn)一步發(fā)展提高過程中出現(xiàn)了環(huán)境污染日益嚴(yán)重、自然資源約束日益趨緊等突出的矛盾，過去經(jīng)濟(jì)建設(shè)中投資驅(qū)動、資源高消耗、污染嚴(yán)重的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式被證明是不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的。我國人口眾多，資源相對缺乏，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，就要建成中國特色創(chuàng)新體系，提高原始創(chuàng)新能力，增強(qiáng)集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列。

2006年1月，中共中央總書記胡錦濤在全國科技大會上首次明確提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，宣布中國未來15年科技發(fā)展的目標(biāo)：2020年建成創(chuàng)新型國家，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的有力支撐。2017年10月18日，中共中央總書記習(xí)近平在十九大報告中也指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

從國際經(jīng)驗(yàn)看，高校在國家創(chuàng)新體系中處于核心地位，是知識創(chuàng)新最重要的源頭，也是技術(shù)創(chuàng)新的重要基地。高校獲得諾貝爾科學(xué)獎的人次占諾貝爾科學(xué)獎獲獎總?cè)舜蔚?3/4 左右。在我國建設(shè)國家創(chuàng)新體系和邁向創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中，提高高校創(chuàng)新能力具有極其重要的戰(zhàn)略地位。新中國成立以來特別是改革開放30多年來，我國高校創(chuàng)新能力不斷提高，高?？蒲腥〉昧司薮蟮某删停楷F(xiàn)出計(jì)算機(jī)漢字激光照排系統(tǒng)、“澄江動物群與寒武紀(jì)大爆發(fā)研究”等一批具有重要影響的標(biāo)志性成果。這些成果都為科技進(jìn)步、社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國家安全做出了重要貢獻(xiàn)。高校發(fā)表的科技論文，被 SCI 和EI 收錄的均占全國的70%左右。在國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎方面，高校獲獎項(xiàng)數(shù)分別占全國的 1/2、2/3、1/4 以上。高校哲學(xué)社會科學(xué)產(chǎn)出和獲獎情況的優(yōu)勢更加明顯。高校還以科研為重要途徑，培養(yǎng)和凝聚了一大批高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。

但是，與國際先進(jìn)水平相比，我國高校的創(chuàng)新能力還存在很大的差距。新中國成立以來，我國高校僅培養(yǎng)出一名諾貝爾科學(xué)獎獲得者，尚未培養(yǎng)出菲爾茨獎獲得者，有重大國際影響的原始創(chuàng)新科技成果也不夠多，對人類文明進(jìn)程產(chǎn)生重要影響的思想成果更是稀少。高校教學(xué)科研人員構(gòu)成了我國科技隊(duì)伍和人文社會科學(xué)隊(duì)伍的主體。據(jù) ISI 統(tǒng)計(jì)我國科技論文總量已居世界第二。雖然近年來我國在科研成果數(shù)量和質(zhì)量方面取得了快速的提高，但與英美等主要西方國家的差距仍十分顯著，如2016年中國論文高被引科學(xué)家有175名，其中中國大陸科研院所和高校為136名。同年，美國有高被引科學(xué)家1465名，其中高校約占70%?！督逃?guī)劃綱要》制定研究課題組“高?？茖W(xué)研究與社會服務(wù)研究”子課題組的報告表明，制約我國高校創(chuàng)新能力提升的 原因主要有五點(diǎn)：一是高校在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位和作用沒有得到應(yīng)有的重 視；二是科研經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，缺乏持續(xù)穩(wěn)定的支持體制和機(jī)制；三是大師級的科研領(lǐng)軍人才和高水平團(tuán)隊(duì)匱乏，導(dǎo)致達(dá)到國際一流水平的成果為數(shù)不多，創(chuàng)新能力有待大幅提升；四是國家科教分離、高校內(nèi)部研究力量分散的體制性障礙制約了創(chuàng)新能力的提升，科研管理體制亟待改革創(chuàng)新；五是以數(shù)量為導(dǎo)向的科研評價體系不適應(yīng)科學(xué)技術(shù)和學(xué)術(shù)發(fā)展的基本規(guī)律，亟需改革完善?？傮w上，我國高校創(chuàng)新能力處于從量的擴(kuò)展向質(zhì)的跨越的發(fā)展階段，在人才培養(yǎng)、成果質(zhì)量等方面均有待大幅提高。同時，我國高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化率也并不高。

在美國、英國、德國、法國等創(chuàng)新能力強(qiáng)的國家，高校的創(chuàng)新能力十分突出，并且體現(xiàn)出以下經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展趨勢：高校在國家創(chuàng)新體系中處于核心地位；基礎(chǔ)研究是高?？蒲械闹攸c(diǎn)和特色，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究的關(guān)系得到較好的處理；高?？蒲泄ぷ魅找嬷苯用嫦驀医?jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要；高?？茖W(xué)研究與人才培養(yǎng)緊密結(jié) 合、相互促進(jìn)；政府經(jīng)費(fèi)是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的主要來源，高校科研得到持續(xù)的、穩(wěn)定的經(jīng) 費(fèi)支持；高校科研活動的組織創(chuàng)新不斷發(fā)展，跨學(xué)科研究、協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓特色明顯。

他山之石，可以攻玉。不同發(fā)展階段的國家以及不同的高校所面臨的問題，采取的應(yīng)對措施，由此產(chǎn)生的后果，凡此種種的橫截面資料信息整合起來，可以為其他各種發(fā)展階段的國家提供有價值的參考。國際比較的現(xiàn)實(shí)價值在于幫助理解本國國情，當(dāng)我們觀察和研究他國發(fā)展變革的歷史時，也許就能獲得解決我國當(dāng)前問題的啟示。當(dāng)我們學(xué)習(xí)和探討先進(jìn)國家當(dāng)前的最新動向和發(fā)展方向時，也許就能勾畫出我國未來的發(fā)展趨勢。因此，我們有必要全面了解世界主要國家高校在科技創(chuàng)新的基本情況和最新發(fā)展趨勢，借以啟發(fā)我國高校學(xué)術(shù)改革思路，豐富我國高等教育改革發(fā)展的內(nèi)涵，服務(wù)我國高等教育事業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)蓬勃發(fā)展。

2.概念的界定

中文的創(chuàng)新一詞，是指以現(xiàn)有的思維模式提出有別于常規(guī)或常人思路的見解，利用現(xiàn)有的知識和物質(zhì)，在特定的環(huán)境中 , 本著理想化需要或?yàn)闈M足社會需求，而改進(jìn)或創(chuàng)造新的事物、方法、元素、路徑、環(huán)境，并能獲得一定有益效果的行為。中文的知識創(chuàng)新比較接近于英文中的科學(xué)創(chuàng)新（Scientific Innovation）、科學(xué)創(chuàng)造（Scientific Creativity）、科學(xué)發(fā)現(xiàn)（Scientific Discovery）或原創(chuàng)性（Originality），指的是知識和學(xué)術(shù)上的新發(fā)現(xiàn)。

2013年的一篇文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)英語文獻(xiàn)中對創(chuàng)新（Innovation）有40種不同的定義，在此基礎(chǔ)上它提出了一種新的定義，即：

創(chuàng)新，是指在經(jīng)濟(jì)和社會中生產(chǎn)或采用、吸收、開發(fā)一種能夠帶來增值的新事物；更新或擴(kuò)大產(chǎn)品、服務(wù)或市場；開發(fā)新的生產(chǎn)方法；建立新的管理制度。它既是過程，也是結(jié)果。[1]創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)始人熊彼得在其重要著作《經(jīng)濟(jì)發(fā) 展理論》中指出，激進(jìn)的創(chuàng)新塑造世界的巨大變化，而漸進(jìn)的創(chuàng)新充滿于變化的過程中。 熊彼得提出了多種類型的創(chuàng)新，包括：引進(jìn)一種新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量改造；在一個產(chǎn)業(yè)中引進(jìn)新的生產(chǎn)流程；開創(chuàng)新的市場；開發(fā)稀有材料或原料的新來源；改革工業(yè)組織 。[2]經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于2005年發(fā)表的奧斯陸創(chuàng)新測量手冊中將創(chuàng)新分為四種類型：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、營銷創(chuàng) 新和組織創(chuàng)新。[3]

產(chǎn)品創(chuàng)新：新的或顯著改進(jìn)的產(chǎn)品或服務(wù)。這包括技術(shù)規(guī)格、組件和材料、產(chǎn)品中的軟件、用戶友好性或其他功能特性的重大改進(jìn)。

流程創(chuàng)新：一種新的或顯著改進(jìn)的生產(chǎn)或交付方法。這包括技術(shù)、設(shè)備和 / 或軟件的重大變化。

營銷創(chuàng)新：一種新的營銷方法，涉及產(chǎn)品設(shè)計(jì)或包裝、產(chǎn)品置入、產(chǎn)品促銷或定價方面的重大變化。

組織創(chuàng)新：商業(yè)實(shí)踐、工作場所組織或外部關(guān)系中的一種新的組織方法。

在眾多的西方研究文獻(xiàn)中，創(chuàng)新主要與生產(chǎn)、市場和產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系。與此相關(guān)，高等學(xué)校創(chuàng)新的研究也主要集中在高校科研成果轉(zhuǎn)化以及高校參與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面。然而，創(chuàng)新概念的本意既有革新、新產(chǎn)品、新市場的含義，包含知識應(yīng)用的活動，也有創(chuàng)造、原創(chuàng)的含義，包含知識生產(chǎn)的活動。作為以知識生產(chǎn)和傳授為核心業(yè)務(wù)的高等學(xué)校，其主要使命均與創(chuàng)新密切相關(guān)。高校的首要職能是人才培養(yǎng)，高等學(xué)校通過人才培養(yǎng)，持續(xù)不斷地為社會經(jīng)濟(jì)輸送一批又一批具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新思維的畢業(yè)生，間接地影響甚至決定了一個社會的創(chuàng)新能力；在高等學(xué)校里，學(xué)者的科學(xué)研究探索和發(fā)現(xiàn)是人類社會新知識新思想的主要來源之一，因此高校的科研是推動社會創(chuàng)新和發(fā)展的知識源泉；高校科學(xué)研究的成果通過研發(fā)過程進(jìn)行產(chǎn)品化市場化，也可直接轉(zhuǎn)化為社會創(chuàng)新產(chǎn)品。綜上，本研究對高校創(chuàng)新能力的考察，將聚焦高校的傳統(tǒng)核心職能，從高等學(xué)校在科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和成果轉(zhuǎn)化三方面進(jìn)行，并從高校師資隊(duì)伍建設(shè)角度考察對高?？蒲猩a(chǎn)的影響。

該研究采用如下的概念框架：

圖1-1 研究概念框架

（二）研究方法

該研究主要從知識生產(chǎn)、人才培養(yǎng)、科研成果轉(zhuǎn)化以及師資隊(duì)伍建設(shè)四個方面進(jìn)行高校創(chuàng)新能力的國際比較研究，主要采用定量為主的實(shí)證分析法、文獻(xiàn)研究法、案例研究法和比較分析法。

首先，研究的第一部分從知識生產(chǎn)的投入產(chǎn)出角度分析高校的科研生產(chǎn)效率。該研究從知識生產(chǎn)的角度，用數(shù)量化的實(shí)證方法比較分析不同國家高等學(xué)校在國家知識生產(chǎn)和創(chuàng)新體系中的地位和作用，以及不同高校在知識生產(chǎn)方面的產(chǎn)出效率及影響因素。該研究的第二章在國家層次上，利用量化的回歸分析，進(jìn)行了包括政府研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校以及非營利獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)等不同科研主體投入產(chǎn)出效率的國際比較研究。使用數(shù)據(jù)分別來源于 OECD StatExtracts 數(shù)據(jù)庫、SCImago Journal & Country Rank 數(shù)據(jù)庫以及世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

該研究的第三章從院校層次分析了我國高校的科研產(chǎn)出效率。數(shù)據(jù)來源主要為教育部出版的《全國高校社科統(tǒng)計(jì)資料匯編》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，在此 基礎(chǔ)上，結(jié)合了 Web of Science 提供的 SCI-EXPANDED、SSCI 和 A&HCI 數(shù)據(jù)。研究 使用索洛殘差法估算 1991-2012年間我國各高校論文發(fā)表的全要素生產(chǎn)率，并分析其 分布特征、變化趨勢以及對我國高校論文增長的貢獻(xiàn)。

該研究的第二部分聚焦于介紹國際本科人才培養(yǎng)改革經(jīng)驗(yàn)，主要采用比較分析法對比國內(nèi)與國際經(jīng)驗(yàn)。第四章介紹了當(dāng)前研究型大學(xué)本科教育改革的國際趨勢，重點(diǎn)總結(jié)了歐美研究型大學(xué)在調(diào)整培養(yǎng)目標(biāo)、提供整合教育、加強(qiáng)高等教育與基礎(chǔ)教育聯(lián)系及利用信息技術(shù)增加資源共享等方面的做法。在教學(xué)環(huán)節(jié)方面，本研究重點(diǎn)進(jìn)行了小班研討課教學(xué)的國際比較，第五章對美國研究型大學(xué)的新生適應(yīng)教育和學(xué)生實(shí)習(xí)制度進(jìn)行了分析和探討。研究附錄中還介紹了哈佛大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校以及斯坦福大學(xué)的本科教育改革案例。

該研究將大學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)納入高校創(chuàng)新能力的概念范疇，具有一定的挑戰(zhàn)性。首先，人的創(chuàng)新能力評價本身是一個具有相當(dāng)理論和技術(shù)難度的跨學(xué)科研究問題，目前心理學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及教育學(xué)的實(shí)證研究文獻(xiàn)距離構(gòu)成普遍認(rèn)同的成熟理論和技術(shù)還有相當(dāng)距離。其次，高校教育系統(tǒng)的專業(yè)和課程設(shè)置、課程內(nèi)容、教學(xué)方法、管理支持環(huán)境等因素對大學(xué)生創(chuàng)新思維、創(chuàng)新人格等的影響作用也是一個尚未打開的黑匣子。國際實(shí)證研究文獻(xiàn)和創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系尚未納入學(xué)生創(chuàng)新能力的增值，測量的難度可能是重要原因。然而，即使在實(shí)證研究中并未充分回答相關(guān)問題的前提下， 全世界的高等學(xué)校特別是高水平的研究型大學(xué)，在一些公認(rèn)的教育理念指導(dǎo)下，普遍 在進(jìn)行著教育改革的實(shí)踐和探索，其中很多經(jīng)驗(yàn)對我國創(chuàng)新人才培養(yǎng)以及高等教育教 學(xué)改革具有重要的參考價值。

該研究的第三部分是通過案例分析法探究高校科研成果轉(zhuǎn)化和參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)。研究第六章和第七章是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和參與區(qū)域創(chuàng)新的案例研究，第六章分析了美國麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等四所研究型大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化案例，分析了影響美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素。第七章分析了中國的清華大學(xué)、浙江大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化、參與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的案例。

該研究的第四部分從高校師資隊(duì)伍建設(shè)角度探討高校學(xué)術(shù)隊(duì)伍建設(shè)與高校創(chuàng)新能力，尤其是科研生產(chǎn)效率之間的關(guān)系。第八章基于美國的世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)排名數(shù)據(jù)（上海交大學(xué)術(shù)排名 ARWU）和46所美國研究型高校 10年的面板數(shù)據(jù)（美國國家教育統(tǒng)計(jì)中心 NCES），利用隨機(jī)效應(yīng)模型分析了高校教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)變化對科研產(chǎn)出帶來的影響。第九章以哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)、麻省理工學(xué)院和哥倫比亞大學(xué)這五所世界一流大學(xué)為例，從人才定位、終身教授評審過程和評審要求等方面展開對比，分析了世界一流大學(xué)教師隊(duì)伍建設(shè)的篩選機(jī)制。

二、研究結(jié)論與對策

該研究的主要發(fā)現(xiàn)及政策建議包括：

1.通過41個國家15年的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)：從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的出資主體來看，政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的論文產(chǎn)出效率高于企業(yè)經(jīng)費(fèi)，而企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的專利產(chǎn)出效率高于政府經(jīng)費(fèi)，呈現(xiàn)出不同的研發(fā)出資人需求目標(biāo)的不同；從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的承擔(dān)主體來看，在論文產(chǎn)出方面，高校的效率最高，政府研究機(jī)構(gòu)次之，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)最低，而在專利產(chǎn)出方面，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)最高，政府研究機(jī)構(gòu)次之，高校較低。

該研究結(jié)果對我國政府研發(fā)投資政策具有重要的參考價值。由于基礎(chǔ)研究主要依賴于政府投入，高校是基礎(chǔ)研究的核心力量，且高校在基礎(chǔ)研究方面的研究產(chǎn)出效率高于政府科研機(jī)構(gòu)。但是我國政府在研發(fā)經(jīng)費(fèi)資金來源中占比偏低，高校占研發(fā)經(jīng)費(fèi) 的比重過低，不利于基礎(chǔ)研究的發(fā)展。從國家戰(zhàn)略的角度考慮，我國在財(cái)政預(yù)算，尤其是中央財(cái)政預(yù)算中應(yīng)增加對基礎(chǔ)研究的支持，同時在管理渠道上給予高校以應(yīng)有同 等待遇。

2.該研究利用《全國高校社科統(tǒng)計(jì)資料匯編》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》 的歷年數(shù)據(jù)和相應(yīng)的 Web of Science 提供的 SCI-EXPANDED、SSCI 和 A&HCI 數(shù)據(jù)， 使用索洛殘差法估算1991-2012年間我國各高校論文發(fā)表的全要素生產(chǎn)率。研究發(fā)現(xiàn)，90年代以來我國高?？蒲谐晒康脑黾又饕怯捎谕度肟蒲械娜肆徒?jīng)費(fèi)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致，科研生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率并未大幅度提高。

以上研究結(jié)論的政策參考意義包括：第一，面向更高水平的雙一流建設(shè)的目標(biāo)，我國高等學(xué)校需要從體制機(jī)制改革入手切實(shí)提高科研產(chǎn)出的效率。第二，上世紀(jì) 90年代以來我國高校英文發(fā)表效率的提高，一定范圍內(nèi)伴隨著中文產(chǎn)出效率的下降，顯示出中英文產(chǎn)出之間可能存在替代或分流效應(yīng)，片面追求國際發(fā)表的政策需要反思和調(diào)整。第三，英文科技論文的產(chǎn)出效率可能已進(jìn)入平臺期，暗示未來科研產(chǎn)出規(guī)模競賽的意義可能逐漸減弱，需將關(guān)注重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)出的質(zhì)量和影響方面。

3.本科人才的創(chuàng)新性是社會不斷變革的人力資本基礎(chǔ)；培養(yǎng)卓越創(chuàng)新人才也一直是研究型大學(xué)追尋的理念。目前歐美研究型大學(xué)本科教育改革重點(diǎn)圍繞卓越人才培養(yǎng)的目標(biāo)，展開全方位的制度革新。包括：第一，調(diào)整本科人才培養(yǎng)目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)對“人”的教化，加強(qiáng)非認(rèn)知能力的培養(yǎng)。第二，設(shè)置組織保障，促進(jìn)“研究性資源”的共享，提供整合型的本科教育經(jīng)驗(yàn)。第三，加強(qiáng)與基礎(chǔ)教育的聯(lián)系，根本上解決生源問題。第四，加強(qiáng)信息技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用。

中國研究型大學(xué)要改革本科教育，必須要理解大學(xué)在國家這個特殊的巨變時期所肩負(fù)的責(zé)任。目前我國社會經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展面臨著城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、國際化等多重變革，這個變革時期互相交織著突出的社會矛盾，知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，一體化而又動蕩的國際局勢，這些決定了研究型大學(xué)必須要承擔(dān)著教育個體、科學(xué)研究、以及傳承人類文明三個方面的責(zé)任。

4.歐美研究型大學(xué)創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的實(shí)踐教育是拆除理論知識和實(shí)踐知識之間壁壘的重要環(huán)節(jié)。該研究從教育理念、教育形式和內(nèi)容、時間和空間、適應(yīng)主體等多個 維度對代表性的美國研究型大學(xué)新生入學(xué)適應(yīng)教育和實(shí)習(xí)教育兩個實(shí)踐教育制度進(jìn)行 了深入梳理。在這些案例中，美國全人教育的哲學(xué)和經(jīng)驗(yàn)教育等理念得到了突出系統(tǒng) 的貫徹。

以上的教育理念和改革實(shí)踐，對我國的本科教育改革具有重要的參考價值。歐美研究型大學(xué)在過去幾十年里創(chuàng)新本科人才改革，不斷完善課程體系，但是并不局限在課程教育， 而是以一種“更為廣泛的視角”審視本科教育，進(jìn)行了綜合、深刻、具有開拓性的本科教育改革。反映了世界一流研究型大學(xué)對知識變革、社會變革、經(jīng)濟(jì)變革的積極應(yīng)對。

5.該研究對科研成果轉(zhuǎn)化的影響因素進(jìn)行了文獻(xiàn)分析，并通過案例研究探討了美國哥倫比亞大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院和加州大學(xué)伯克利分校這四所代表性的研究型大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)有效性的成因。文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)：大學(xué)特征、宏觀政策以及研究領(lǐng)域等其他因素是影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素。而案例分析發(fā)現(xiàn)，案例院校大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、人員素質(zhì)、利益分配、校內(nèi)外環(huán)境等是影響大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)保持工作效率的成因。大學(xué)鼓勵創(chuàng)新的做法包括高層的支持、專門化的機(jī)構(gòu)、定向的項(xiàng)目以及對教師和學(xué)生的激勵。以上案例經(jīng)驗(yàn)對日漸重視成果轉(zhuǎn)化的中國高校來說具有重要的啟發(fā)意義和參考價值。

6.該研究分析介紹了清華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)和浙江大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化和參與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的經(jīng)驗(yàn)。清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的演變過程顯示了我國研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化功能的制度化和合理化進(jìn)程，本研究從內(nèi)外部兼容性、營利能力、制度化水平等幾個維度對科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，對目前我國高校的改革和實(shí)踐具有參考價值。同濟(jì)大學(xué)的案例研究發(fā)現(xiàn)，在政府、高校和企業(yè)結(jié)合的模式中，除了過去文獻(xiàn)中提出的自下而上和自上而下的三螺旋模式之外，還可能存在先自下而上，后自上而下的政府延遲主導(dǎo)模式，為我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供了一條新路徑。

7.本研究基于世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)排名數(shù)據(jù)和46所美國研究型高校10年的面板數(shù)據(jù)分析了高?？蒲挟a(chǎn)出的影響因素以及高校教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)變化可能帶來的影響。研究 發(fā)現(xiàn)，高?？蒲挟a(chǎn)出除了受到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境、高校類型、人員規(guī)模、工資水平等因素 影響外，還可能受高校教師隊(duì)伍的崗位、合同、職稱、性別／種族結(jié)構(gòu)的影響。其中，全職教師規(guī)模一定的情況下，輔助人員的增加有利于高?？蒲挟a(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量的提升。非終身教職體系教師的聘用并未如預(yù)期那樣有助于提高高?？蒲挟a(chǎn)出，助理教授得益于能夠在科研上集中精力而產(chǎn)出較高，傳統(tǒng)弱勢群體教師比例的變化并未系統(tǒng)性地影 響高校產(chǎn)出。

基于上述研究發(fā)現(xiàn)，我國高校在人事制度改革中應(yīng)充分考慮發(fā)揮教師資源的比較優(yōu)勢，為教師提供充分的輔助支持，避免造成人力資源的浪費(fèi)。

8.該研究以美國五所世界一流大學(xué)的教師制度為案例，從人才定位、終身教授評審過程和評審要求等方面對比分析了世界一流大學(xué)教師隊(duì)伍建設(shè)的篩選機(jī)制。討論了世界一流大學(xué)教師隊(duì)伍建設(shè)“嚴(yán)篩選”的特點(diǎn)，在篩選決策主體、篩選手段、篩選投入和篩選評估等方面對我國大學(xué)教師隊(duì)伍建設(shè)有所啟示。

注釋：

[1]Edison, H., Ali, N.B., Torkar, R. Towards Innovation Measurement in the Software Industry. Journal of Systems and Software, 2013，86(5), 1390–407.

[2]Schumpeter, J. The Theory of Economic Development, Harvard University Press, Cambridge, Massachusetts, 1934.

[3]OECD, Oslo Manual: Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data, 3rd Edition, 2005.