高 博

（鄭州工程技術(shù)學院 經(jīng)濟貿(mào)易學院，鄭州 450044）

0 引言

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以知識密集型產(chǎn)品生產(chǎn)為主，且對國民經(jīng)濟具有引領(lǐng)和示范作用的重要行業(yè)，作為經(jīng)濟體未來發(fā)展的重要支撐點，該產(chǎn)業(yè)必將從觀念、生產(chǎn)和生活方式諸多方面對人類社會產(chǎn)生影響。有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的文獻，多以競爭力、效率或經(jīng)濟效應為研究切入點，而對其發(fā)展環(huán)境的研究也多是進行定性的內(nèi)外部環(huán)境分析。當然，也有一部分文獻通過構(gòu)建指標體系和采用相應的評價方法進行了實證研究。本文認為，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的評價必須基于SWOT這一基本框架，并運用象限分析方法確定其發(fā)展環(huán)境的戰(zhàn)略指向。因此，以SWOT定量分析模型探究河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境對于中原經(jīng)濟區(qū)以及航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)建設(shè)都具有重大意義。

1 河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的發(fā)展環(huán)境

1.1 內(nèi)部環(huán)境分析

經(jīng)濟方面，河南省是我國的經(jīng)濟大省，在2016年，其經(jīng)濟總量首次突破4萬億，穩(wěn)居全國第五和中部之首。文化方面，河南是全國知名的文化大省，中原文化不僅在中國文化占有十分重要的位置，而且是中國傳統(tǒng)文化的根源。地理方面，河南地理位置優(yōu)越，自古以來成為中原、中州，是全國重要的鐵路樞紐和物流樞紐，更是空中絲綢之路的重要節(jié)點。技術(shù)方面，河南擁有宇通客車等一批代表性的高端裝備制造業(yè)企業(yè)，它們技術(shù)創(chuàng)新能力突出，是引領(lǐng)“河南智造”的先鋒軍。政策方面，河南省結(jié)合自身客觀情況深化改革，推進體制機制創(chuàng)新，有效促進了生產(chǎn)力發(fā)展。市場方面，河南省人口眾多，市場消費潛力巨大，隨著消費結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也必將不斷走向高級化。

盡管河南省存在上述發(fā)展優(yōu)勢，但其自身尚有以下不足：一是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展科技環(huán)境支撐不夠，科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化能力不強；二是金融組織機構(gòu)體系不夠完善，資本市場籌資能力不強，包括金融工具、金融技術(shù)、金融制度等金融創(chuàng)新水平需要進一步優(yōu)化；三是高新技術(shù)企業(yè)在不同崗位上從事技術(shù)開發(fā)的人員占職工總數(shù)的比例過低，不足4%；四是政府相關(guān)部門服務觀念淡薄，長官意識和官僚作風依舊較強。

1.2 外部環(huán)境分析

河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨三大外部機遇：一是本地政府將建設(shè)中西部地區(qū)科技創(chuàng)新高地作為主要目標之一；二是河南省集鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、河南自貿(mào)區(qū)、國家中心城市等諸多國家戰(zhàn)略于一身；三是伴隨經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用愈加凸顯。

河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然取得了一定的成就，但與國內(nèi)外發(fā)達省份和地區(qū)相比，問題仍舊突出，具體表現(xiàn)在：科技成果轉(zhuǎn)化率相對較低；科技創(chuàng)新能力不強；高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量和規(guī)模有限。

2 SWOT定量分析模型

該模型的流程主要包括量表設(shè)計、指標賦權(quán)、SWOT力度計算、戰(zhàn)略屬性確定。

2.1 SWOT量表的設(shè)計

影響河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)部環(huán)境因素和外部環(huán)境因素見下頁圖1。

圖1影響河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境因素

對圖1中的內(nèi)部優(yōu)勢和外部機遇兩項指標，采用專家打分法賦值0～4，數(shù)值絕對值越大表示有利條件越好；而對內(nèi)部劣勢和外部挑戰(zhàn)兩項指標，采用專家打分法賦值-4～0，數(shù)值絕對值越大表示不利條件越強。

2.2 指標賦權(quán)方法

層次分析法（The Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP法）作為一種具有動態(tài)性的主觀式賦權(quán)法，能夠?qū)Ω髂繕擞绊懸蜃又匾赃M行定量化處理，它主要通過構(gòu)建評價矩陣并實施一致性檢驗確定，具體為：

（1）層次框架確定

在明確研究對象的主要目標和系統(tǒng)架構(gòu)之后，需要細化其不同層級與指標因子之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，它們共同構(gòu)成了系統(tǒng)性的結(jié)構(gòu)模型。本文的層次結(jié)構(gòu)包括目標層、準則層、指標層。

（2）判斷矩陣確定

判斷矩陣是專家對各系統(tǒng)因子之間關(guān)系做出評判而形成的反映指標相對重要性的數(shù)學關(guān)系表達。各指標之間的隸屬關(guān)系由系統(tǒng)架構(gòu)決定。若令兩兩比較判斷矩陣為，則bij的含義是因子bi相對于因子bj的重要程度，其值由通常的1-9標度法確定。

（3）層次單排序及一致性檢驗

具體步驟如下：

①計算判斷矩陣A的每一行所有元素的乘積Mi：

②計算Mi的n次方根Wi：

④計算最大特征值根：

式中(AW)i表示向量AW的第i個元素，即：

⑤計算判斷矩陣的一致性指標CI：

CI值越大表示判斷矩陣的一致性越差。

⑥求出隨機一致性比例CR：

若CR=CI/RI＜0.1，則一致性檢驗予以通過，認為專家對系統(tǒng)各指標的相對重要性基本達成一致，其中平均隨機一致性指標RI為確定的參數(shù)（略）。

（4）層次總排序與加權(quán)分值計算

按指標隸屬關(guān)系計算綜合權(quán)重值后，將其分別乘以各指標因素的專家打分平均數(shù)值，即得到各因素的加權(quán)分值。

2.3 計算SWOT力度

在經(jīng)過層次分析法處理數(shù)據(jù)之后，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢Si、劣勢Wi、機會Oi、威脅Ti數(shù)據(jù)均屬于無量綱數(shù)據(jù)，將其作為衡量各因素自身強度及影響力的主要指標，則總優(yōu)勢力度、總劣勢力度、總機遇力度、總挑戰(zhàn)力度可分別由式（8）至式（11）計算得出：

其中，ns、nw、nO、nt分別表示各類影響因子的個數(shù)。

2.4 確定戰(zhàn)略類型和戰(zhàn)略強度

為了從定量化視角清晰地體現(xiàn)河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中各環(huán)境力量的作用關(guān)系，可利用平面四格象限對應于SWOT模型進行實證分析。這里，以戰(zhàn)略方位角θ來識別產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略類型，以戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ來判斷產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略強度。故坐標（ρ，θ）反映了以θ為方位角和以ρ為模的戰(zhàn)略向量，它可以幫助企業(yè)找準戰(zhàn)略重點方向和戰(zhàn)略實施力度。此外，本文以ρ=0.5作為侵略型或保守型戰(zhàn)略態(tài)勢的區(qū)分臨界點，當ρ＞0.5時，應實施積極開拓的戰(zhàn)略，而當ρ＜0.5時，應實施趨于穩(wěn)健的戰(zhàn)略。戰(zhàn)略類型與戰(zhàn)略強度譜系圖見圖2。

圖2戰(zhàn)略類型與戰(zhàn)略強度譜系圖

（1）戰(zhàn)略方位角θ的含義及計算

在坐標系中，分別以總優(yōu)勢力度、總劣勢力度、總機會力度和總挑戰(zhàn)力度為軸將平面均分為四個象限，并以S1、W1、O1、T1標示力度值，則S1O1W1T1即為戰(zhàn)略四邊形（見圖3）。

圖3 SWOT戰(zhàn)略四邊形

對于該戰(zhàn)略四邊形其重心坐標P(X，Y)=(∑xi4，∑yi/4)，其中xi和yi分別是S1、W1、O1、T1在戰(zhàn)略四邊形中的坐標。由此可得，tgθ=y/x，其中θ∈[0，2π]。利用反函數(shù)既可以求出θ的大小。

（2）戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ的含義及計算

在戰(zhàn)略類型給定的情況下，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以進一步采取侵略型或保守型戰(zhàn)略態(tài)勢，故需要通過計算正負戰(zhàn)略強度的綜合大小和方向來明確綜合戰(zhàn)略強度ρ。戰(zhàn)略正強度U反映了機遇和優(yōu)勢的作用結(jié)果，可通過公式U=O1*S1得到。同理戰(zhàn)略負強度V反映了劣勢和挑戰(zhàn)的作用結(jié)果，可由V=T1*W1得到，其中S1、W1、O1、T1數(shù)值系圖3中的坐標值。

因此，由公式ρ=U/(U+V)計算得到的戰(zhàn)略強度系數(shù)可以較清晰地反映河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展態(tài)勢。

3 實證分析

3.1 AHP法確定權(quán)重

本文在通過向?qū)＜野l(fā)放量表取得基礎(chǔ)指標數(shù)據(jù)后，利用層次分析軟件yaahpV7.0計算出了符合一致性檢驗的河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境指標體系各因素的權(quán)重結(jié)果：

3.2 加權(quán)分值計算與戰(zhàn)略屬性確定

繼續(xù)由相關(guān)專家依據(jù)河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對各關(guān)鍵因素的有效反應程度進行評分，分值劃分為極強、較強、一般、較弱四個檔次，并對優(yōu)勢和機遇賦正值，而對劣勢和挑戰(zhàn)賦負值。經(jīng)過專家評價和處理后的評價表見表1和表2。特別需要說明的是，本文將優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)四大因素視為具有同等重要性，故指標體系準則層權(quán)重均為1/4。

表1 河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境內(nèi)部因素評價

表2 河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境外部因素評價

4 結(jié)論及建議

基于SWOT定量分析模型和AHP法的實證研究表明，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境中總機遇力度值最大，總挑戰(zhàn)力度值次之，總劣勢力度值較小，總優(yōu)勢力度值最小，戰(zhàn)略四邊形的進一步計算結(jié)果揭示出其戰(zhàn)略重心位于戰(zhàn)略圖譜第二象限，且戰(zhàn)略強度大于0.5，故河南省高薪技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展應實施積極的爭取型戰(zhàn)略。為實現(xiàn)這一戰(zhàn)略，河南省應當從以下三方面著手：

第一，完善法律法規(guī)體系。既要完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)法規(guī)，比如高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化法、科研技術(shù)開發(fā)機構(gòu)法規(guī)、科技人才法規(guī)、科技投入法規(guī)、科技成果管理辦法、科技成果權(quán)益保護條例等。也要加強加強司法監(jiān)督，從司法程序和司法制度上加強對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)問題的審批、仲裁與審判。

第二，健全適應高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務體系。一方面要完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)社會服務體系，多舉措大力推進配套服務體系建設(shè)，提高其系統(tǒng)的運營效率和降低交易成本。另一方面要大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介服務體系，著力從政策方面給予支持，促進其服務質(zhì)量的提升。

第三，拓寬市場和投融資渠道。要逐年加大對河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的財政扶持，不斷增加科技三項費用占財政預算內(nèi)財政支出的比重。并鼓勵高新技術(shù)企業(yè)通過新三板上市、發(fā)行企業(yè)債券等方式進行直接融資，采用金融租賃、信托等方式進行間接融資，不斷開拓新的融資渠道。