【摘 要】 在“杰文斯悖論”的背景下，技術(shù)革新曾一度被認(rèn)為會(huì)觸發(fā)某種額外的投入消耗，從而刺激環(huán)境污染行為，加速環(huán)境質(zhì)量惡化。本文從“杰文斯”角度出發(fā)，深入探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)革新之間的內(nèi)在聯(lián)系，解釋其作用機(jī)理，以期為提高環(huán)境規(guī)制提供有效的理論支撐。

【關(guān)鍵詞】 杰文斯悖論 環(huán)境規(guī)制 FDI 溢出效應(yīng) 資源扭曲

一、引言

研究表明環(huán)境規(guī)制與化石能源消耗量或污染物排放量之間呈倒U字型關(guān)系，即在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，化石能源消耗或污染物排放量隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增長而增長；造成這種現(xiàn)象的原因是成本效應(yīng)和“綠色悖論”綜合作用的結(jié)果?！熬G色悖論”最早試圖解釋在世界各國采取措施頒布環(huán)境治理政策時(shí)，全球變暖依然加劇這一謎團(tuán)。所謂“綠色悖論”，其內(nèi)在邏輯在于，人類為對(duì)抗全球變暖或環(huán)境污染，采取對(duì)清潔行業(yè)或接受整治行業(yè)給予補(bǔ)貼政策，同時(shí)承諾未來對(duì)污染行業(yè)采取提高管制強(qiáng)度，加大污染懲罰力度的政策措施。污染行業(yè)預(yù)見到未來要承受更嚴(yán)重的懲罰，于是增加化石能源的產(chǎn)量或增加污染排放，企圖將未來的巨額懲罰轉(zhuǎn)嫁到當(dāng)下，降低損失?；茉垂?yīng)激增，供求關(guān)系被打破，使得價(jià)格被迫下降，污染行業(yè)接收到降價(jià)信號(hào)，于是增加化石能源需求。這樣一來，環(huán)境規(guī)制政策不僅沒有達(dá)到預(yù)期目的，反而導(dǎo)致了污染的加重。污染企業(yè)預(yù)見到未來要支付更高的懲罰、更高的成本，寧愿擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來抵消環(huán)境稅，此時(shí)市場的資源配置是扭曲的。而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加到一定程度之后，政策效果逐漸顯現(xiàn)出來，表現(xiàn)為化石能源消耗量或污染物排放量隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而降低。這是因?yàn)殡S著市場的不斷成熟，政府采取更為有效的環(huán)境干預(yù)措施，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)一步提高，污染企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模意味著更高的稅負(fù)懲罰，不堪重負(fù)的污染企業(yè)只能轉(zhuǎn)而進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，進(jìn)行技術(shù)革新。在這一階段，環(huán)境規(guī)制政策倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和刺激技術(shù)革新，扭轉(zhuǎn)了市場上資源扭曲的現(xiàn)狀。

在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的后期，污染行業(yè)不堪忍受嚴(yán)重的污染懲罰負(fù)擔(dān)，被迫將目光轉(zhuǎn)而投向產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)革新角度，希望通過提高技術(shù)水平減少化石能源使用量、降低污染排放量，從而更少的支付環(huán)境稅。然而這種資源配置的方式真的有效嗎？著名的“杰文斯悖論”對(duì)此給出了否定答案?！敖芪乃广Ｕ摗笔侵讣夹g(shù)進(jìn)步使得能源消耗減少這一論斷只能在短期成立，在長期是不奏效的。許多學(xué)者對(duì)其展開了研究，但由于該理論難以被實(shí)證檢驗(yàn)，因此大多研究是從“杰文斯悖論”的內(nèi)在機(jī)理——回彈效應(yīng)進(jìn)行分析。能源比如煤炭因?yàn)槔眉夹g(shù)提高，導(dǎo)致煤炭價(jià)格下行，結(jié)果因?yàn)槊禾啃枨蟾挥袕椥?，人們購入更多的煤，這樣抵消甚至超過了技術(shù)的作用。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)“杰文斯悖論”的正確性尚未得出一致觀點(diǎn)。但值得相信的是，技術(shù)創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)環(huán)境問題的一個(gè)重要方面，而不是全部，技術(shù)并不是萬能的，要想改進(jìn)能源與環(huán)境現(xiàn)狀，要從更深層次的角度思考。

二、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)革新的內(nèi)在聯(lián)系

環(huán)境規(guī)制是強(qiáng)制企業(yè)將能源資源的外部成本內(nèi)部化，導(dǎo)致能源要素市場的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，一方面導(dǎo)致相對(duì)昂貴要素產(chǎn)量下降，即降低化石能源消耗； 另一方面必然激發(fā)傾向于節(jié)約相對(duì)昂貴要素的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生，相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步有三類： 能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步主要降低稀缺性成本；污染治理型技術(shù)進(jìn)步主要針對(duì)環(huán)境負(fù)外部性成本； 后備技術(shù)進(jìn)步主要是通過替代效應(yīng)降低能源資源的使用價(jià)值。能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能效果由于需求市場對(duì)能源密集型產(chǎn)品價(jià)格彈性的大小而最終表現(xiàn)為回彈效應(yīng)或者技術(shù)溢出效應(yīng)，因此，能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步與能源消耗的關(guān)系不確定。由于能源密集型產(chǎn)品往往都是污染密集型產(chǎn)品，治污技術(shù)進(jìn)步降低了能源密集型產(chǎn)品的成本，形成較低的均衡價(jià)格（ 或抵消遵循成本導(dǎo)致的價(jià)格上升），最終促進(jìn)化石能源的消耗。新能源的替代會(huì)擠占化石能源的一部分市場，但新能源技術(shù)的突破性進(jìn)展會(huì)使資源開發(fā)者對(duì)未來悲觀預(yù)期降低化石燃料的影子價(jià)格導(dǎo)致提前開采和消耗，因此，后備技術(shù)進(jìn)步對(duì)當(dāng)前化石能源消耗的影響取決于替代規(guī)模。

環(huán)境規(guī)制政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括資源配置的扭曲和技術(shù)效應(yīng)，但是在污染密集型行業(yè)和清潔行業(yè)中這兩種效應(yīng)的相對(duì)大小取決于固定資產(chǎn)的比例。 可以得出結(jié)論，對(duì)于污染行業(yè)而言，當(dāng)環(huán)境規(guī)制程度較低時(shí)，資源配置對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的扭曲效應(yīng)強(qiáng)于技術(shù)效應(yīng)； 當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于J形曲線拐點(diǎn)對(duì)應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，環(huán)境規(guī)制政策的技術(shù)效應(yīng)強(qiáng)于資源配置的扭曲效應(yīng)。 對(duì)于清潔行業(yè)來說，環(huán)境調(diào)節(jié)政策的技術(shù)效果一直強(qiáng)于其對(duì)資源分配的扭曲。

三、環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)革新影響路徑分析

（一）環(huán)境規(guī)制通過經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段對(duì)能源價(jià)格造成影響進(jìn)而影響技術(shù)革新；

環(huán)境規(guī)制通過經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段對(duì)能源價(jià)格造成影響進(jìn)而影響技術(shù)革新，由此帶動(dòng)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，高碳能源價(jià)格的上漲和比例的下降必然帶動(dòng)新能源技術(shù)的革新；需要注意的是，該分析與“綠色悖論”是不同的?！熬G色悖論”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在初級(jí)階段與化石能源消耗量呈正相關(guān)，而這里認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致高碳能源比例下降。之所以得出不同的結(jié)論，是因?yàn)椤熬G色悖論”是從企業(yè)的心理預(yù)期出發(fā)，分析化石能源產(chǎn)量的變化如何引起要素市場的變化，而我們這里所說的環(huán)境規(guī)制帶動(dòng)技術(shù)革新，是從價(jià)格角度出發(fā)，引致要素市場的能源供求變化。

（二）環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)而提高技術(shù)水平

對(duì)企業(yè)施加更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)從而成為進(jìn)入壁壘促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，由資本-勞動(dòng)密集型企業(yè)向技術(shù)密集型企業(yè)的轉(zhuǎn)變；政府頒布環(huán)境規(guī)制政策，進(jìn)行污染“懲罰”——環(huán)境稅，或者提高市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；資本-勞動(dòng)密集型企業(yè)不堪重負(fù)，或者達(dá)不到市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，不得不轉(zhuǎn)而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)水平。

（三）環(huán)境規(guī)制通過弱化企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢和資本優(yōu)勢進(jìn)而影響其創(chuàng)新行為

由于成本較高，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較高，尤其是研發(fā)產(chǎn)品推出后，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗可能給企業(yè)帶來致命的打擊，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成為借助于大規(guī)模和豐富的資金公司，只有大型公司才能完成這項(xiàng)工作。但是，在環(huán)境法規(guī)的影響下，大公司的資本和壟斷優(yōu)勢大大減少。一方面，大公司往往在環(huán)境監(jiān)管方面承擔(dān)更多的責(zé)任，因此需要更多的環(huán)保投資來對(duì)付污染。特別是在稅收等工具的控制下，大型企業(yè)成本大幅上升，資金削弱，并具有規(guī)模優(yōu)勢。另一方面，從企業(yè)結(jié)構(gòu)來看，大公司往往以國有企業(yè)為主。因此，他們經(jīng)常承擔(dān)更重的社會(huì)責(zé)任。在環(huán)境監(jiān)管下，他們往往依靠“尋租”來實(shí)現(xiàn)政府的發(fā)展。尋租本身需要大量的資金注入，然后擠壓了很多創(chuàng)新成本。

（四）政府環(huán)境規(guī)制水平的變化對(duì) FDI 的進(jìn)入造成影響，從而影響資本和技術(shù)的進(jìn)入

開放的中國市場吸引外國人來華設(shè)廠，帶來新技術(shù)，先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和先進(jìn)管理水平的擁有者有意識(shí)或者無意識(shí)地轉(zhuǎn)讓或傳播自身的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，從而能夠?qū)Ρ緡?jīng)濟(jì)體產(chǎn)生正向的外部效應(yīng)，即技術(shù)外溢。外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，包括對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)（能源效率）和對(duì)治污技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)（環(huán)境效率）。然而隨著環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)，F(xiàn)DI作為污染避難所的角色逐漸被削弱，進(jìn)而降低 FDI 的技術(shù)外溢。同時(shí)，F(xiàn)DI 的引入本身與政府管理息息相關(guān)，隨著環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，政府的外資引入逐漸從污染密集型企業(yè)轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)密集型企業(yè)，從而有利于技術(shù)水平的整體提升。

（五）環(huán)境規(guī)制“擠出”技術(shù)革新

首先，嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管會(huì)導(dǎo)致資本擠出，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新必須依靠強(qiáng)大的資本注入，而污染控制成本的增加將會(huì)擠壓更多的資本，有限的資金只能用于技術(shù)研發(fā)； 其次，強(qiáng)有力的環(huán)保法規(guī)將迫使企業(yè)尋找新的地點(diǎn)，將工廠轉(zhuǎn)移到監(jiān)管力量薄弱的地區(qū)，并重新建設(shè)工廠來生產(chǎn)新產(chǎn)品，這將導(dǎo)致投資的擠出，不利于引入及擴(kuò)散新的技術(shù)。

四、結(jié)論

本文在分析和探討“杰文斯悖論”內(nèi)在機(jī)理的基礎(chǔ)上，提出了環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)革新有何作用這一命題。根據(jù)行業(yè)分類，得出了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與行業(yè)技術(shù)水平之間呈現(xiàn)不同的線性特征：對(duì)于污染行業(yè)來說，兩者之間呈現(xiàn)“J”型曲線；對(duì)于清潔行業(yè)來說，行業(yè)技術(shù)水平隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高而提高。在此基礎(chǔ)上，對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)革新的作用機(jī)理進(jìn)行了細(xì)致分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制分別從能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、FDI等角度影響技術(shù)進(jìn)步。本文認(rèn)為，“波特假說”在一定程度上是合理的，即適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)刺激技術(shù)革新，但是又應(yīng)該認(rèn)識(shí)到在某些情況，環(huán)境規(guī)制又會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制資金會(huì)擠出技術(shù)革新資金；較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制手段也會(huì)削弱FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。

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作者簡介：劉文文，1994年3月生，女，漢族，河北保定人，碩士生，單位：中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，主要從事資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的研究。