李高峰 馬國勝 胡國強(qiáng)

摘 要：將區(qū)塊鏈技術(shù)融入檔案信息管理中，區(qū)塊鏈有其技術(shù)優(yōu)勢，但也離不開傳統(tǒng)格局束縛。區(qū)塊鏈以“去中心化”“免信任”“時間戳”等為特點(diǎn)的創(chuàng)新，和現(xiàn)階段檔案管理機(jī)制比較顯得超前但脫軌，加上諸多外因，現(xiàn)階段區(qū)塊鏈對檔案信息全面應(yīng)用不可行。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；檔案管理

區(qū)塊鏈技術(shù)代表的數(shù)字技術(shù)是當(dāng)前信息管理的最大創(chuàng)新點(diǎn)和前沿陣地。2016年12月，我國國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中，首次將“區(qū)塊鏈技術(shù)”正式列入國家規(guī)劃。2017年國家檔案局科技項目立項選題指南列有“區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用”，這標(biāo)志著區(qū)塊鏈與區(qū)塊鏈技術(shù)正式進(jìn)入檔案界的視野[1]，開始被檔案工作者提上日程。

1 區(qū)塊鏈概念與區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)

區(qū)塊鏈（Blockchain）是由節(jié)點(diǎn)參與的分布式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，是基于時間戳由區(qū)塊有序鏈接起來形成的一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，其中區(qū)塊是指數(shù)據(jù)的集合，相關(guān)信息和記錄都包括在區(qū)塊里面，是形成區(qū)塊鏈的基本單元[2]。區(qū)塊鏈技術(shù)經(jīng)過快速的迭代演進(jìn)，如今的區(qū)塊鏈已經(jīng)形成“分布式（Decentralized）、免信任（Trustless）、時間戳（Time Stamp）、非對稱加密（Asymmetric Cryptography）和智能合約（Smart Contract）”五大技術(shù)特征[3]，對應(yīng)的特點(diǎn)為分散式存儲、不可篡改性、可追溯性、安全性、可編程性。區(qū)塊鏈的主要意義是它建立起了去條件信任機(jī)制。

2 目前區(qū)塊鏈在檔案管理的應(yīng)用現(xiàn)狀及分析

2.1 國外區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用現(xiàn)狀。通過查找篩選到以下案例，2017年作為入選區(qū)塊鏈學(xué)生檔案項目試點(diǎn)的澳大利亞墨爾本大學(xué)制定了大量學(xué)生資質(zhì)信息，可以通過數(shù)字系統(tǒng)查看學(xué)生信息。2017年12月，韓國9所醫(yī)院與aston公司簽署重要的合約，商定用區(qū)塊鏈管理18萬病人的病歷檔案，此項工作，預(yù)計每月對650萬頁的病例檔案進(jìn)行管理。2017年11月，美國佛蒙特州的南伯靈頓市（SouthBurlington）試行一項土地注冊系統(tǒng)，該系統(tǒng)使用區(qū)塊鏈作為記錄管理所轄土地所有權(quán)檔案。2017年6月芬蘭通信巨頭諾基亞在官網(wǎng)宣布已經(jīng)與OP Financial 集團(tuán)合作開展了一個項目，旨在利用區(qū)塊鏈儲存醫(yī)療保健信息。有100個參與者正在試用該系統(tǒng)，體驗區(qū)塊鏈帶來的健康信息儲存和分享上的便利以及對隱私信息的保護(hù)優(yōu)勢[4]。

2.2 國內(nèi)區(qū)塊鏈在檔案管理應(yīng)用現(xiàn)狀。國內(nèi)區(qū)塊鏈應(yīng)用案例不少，比如阿里已將淘寶上國外的購買記錄在區(qū)塊鏈上管理，并協(xié)助雄安打造區(qū)塊鏈租房平臺，但是國內(nèi)基于區(qū)塊鏈管理檔案信息應(yīng)用案例幾乎沒有。由于國內(nèi)沒有直接的應(yīng)用案例可查，本文通過對區(qū)塊鏈檔案管理文章情況來側(cè)面了解國內(nèi)區(qū)塊鏈檔案應(yīng)用現(xiàn)狀。通過知網(wǎng)平臺在全部報刊范圍內(nèi)對“區(qū)塊鏈”和“檔案”關(guān)鍵詞組合檢索發(fā)現(xiàn)如圖1所示。

目前區(qū)塊鏈作為最前沿的信息管理技術(shù)，國內(nèi)外在保險、金融、跨國貿(mào)易等方面區(qū)塊鏈場景應(yīng)用案例很多，但涉及檔案管理的應(yīng)用場景目前可查的數(shù)量較少。在國內(nèi)，區(qū)塊鏈檔案管理的應(yīng)用幾乎沒有，僅有少量的研究性文章。

3 區(qū)塊鏈檔案管理分析

3.1 區(qū)塊鏈檔案管理的特點(diǎn)及意義。檔案唯一屬性，即實體的唯一性、所含信息的唯一性、檔案形成過程的唯一性和檔案積累方式的唯一性[5]，要求檔案信息收集場所集一，檔案信息處理加工程序統(tǒng)一，流轉(zhuǎn)的信息內(nèi)容真實獨(dú)一，這些唯一性奠基了檔案的規(guī)范保密可信。但目前檔案信息量海量化，傳統(tǒng)的管理方式面對大量數(shù)據(jù)，已經(jīng)不能有效解決檔案信息管理中信息收集、檔案利用等環(huán)節(jié)存在的制約矛盾，需要改變現(xiàn)有的管理技術(shù)和模式。另外，通過區(qū)塊鏈在電子信息處理中的應(yīng)用發(fā)現(xiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)融入檔案管理，可以解決諸如信息集中采集困難、信息存在不對稱、信息征信存疑等檔案信息處理問題。在區(qū)塊鏈的編程性基礎(chǔ)上，建立檔案智能標(biāo)準(zhǔn)合約，做好檔案管理的內(nèi)部控制因素，獲得外部環(huán)境支持，可以說區(qū)塊鏈及檔案是天然的盟友。區(qū)塊鏈檔案管理完全可以做到存儲安全，不易篡改，傳播容易。即不存在存儲數(shù)據(jù)丟失，無需刻意進(jìn)行檔案異地多介質(zhì)多格式備份。具有數(shù)據(jù)可靠信息價值唯一，利用無信任障礙。同時分布式無門檻技術(shù)特點(diǎn)，帶來人員參與容易，參與成本低廉，且信息傳播時時效性強(qiáng)等特點(diǎn)。以區(qū)塊鏈打造檔案管理系統(tǒng)，不僅能大幅提高檔案系統(tǒng)內(nèi)的高度融合，便捷檔案挖掘利用，更能使檔案和其他領(lǐng)域職能協(xié)調(diào)管理，深度參與社會活動，延伸檔案“存史資政育人護(hù)國”使命。

3.2 當(dāng)前影響區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用的負(fù)面因素

3.2.1當(dāng)前區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用經(jīng)驗不足。區(qū)塊鏈的創(chuàng)新特點(diǎn)和技術(shù)優(yōu)勢明顯，對傳統(tǒng)的管理模式和規(guī)范提出挑戰(zhàn)。但是區(qū)塊鏈作為一項新興“黑科技”，并非萬能的顛覆性技術(shù)[6]，其中美國商務(wù)部直屬機(jī)構(gòu)美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NationalInstitute of Standards and Technology，NIST）2017年就發(fā)布一份區(qū)塊鏈技術(shù)概述，旨在闡明該技術(shù)的核心特征、局限性和常見的誤解。就目前可查的區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用場景分析可知，現(xiàn)階段的區(qū)塊鏈檔案管理，也是基于傳統(tǒng)模式的管理方式局部改變，或者是一個精簡的私鏈?zhǔn)痉稑颖?，不是真正意義上的具有廣泛分布式免信任等特點(diǎn)的區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用。其多處于試驗階段，并且涉及的檔案有以下特點(diǎn)，一是檔案量少，二是內(nèi)容不涉密，三是應(yīng)用范圍很有限，四是均有權(quán)威的機(jī)構(gòu)為其背書，去中心化不徹底，五是均在試行階段，六是利用檔案屬使用頻繁，且信息內(nèi)容需及時反饋用戶類型，有一定的被動性。

3.2.2 現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展。目前檔案管理模式是“中心化數(shù)據(jù)庫+分布終端管理端”為主，這樣的結(jié)構(gòu)模式是檔案建設(shè)利用長期探索和調(diào)整的結(jié)果，是檔案發(fā)展和技術(shù)融合的結(jié)果。與現(xiàn)有中心管理模式相比區(qū)塊鏈檔案管理存在下列的發(fā)展瓶頸。一是檔案法規(guī)的保密特點(diǎn)，和區(qū)塊鏈實現(xiàn)檔案“共享”精神背離。二是由于檔案具有“中心化”特點(diǎn)，決定了檔案信息建設(shè)不存在多“礦工”角色，制約了區(qū)塊鏈“分布式記賬”開拓。三是不同于區(qū)塊鏈確權(quán)規(guī)則，檔案管理“中心化”利于檔案集中建設(shè)，有效避免了多路挖礦一路確權(quán)問題，其他的多數(shù)的工作成績得不到有效確認(rèn)。四是檔案上鏈保存有泄密風(fēng)險，檔案管理者有不信任和擔(dān)責(zé)心理障礙。五是檔案管理主體是檔案管理人員，區(qū)塊鏈目前推廣和應(yīng)用水平相對滯后，沒有充分說服力改變從業(yè)人員的求變心理。

3.2.3目前區(qū)塊鏈檔案管理單個模塊可行性不高。本文以《檔案與建設(shè)》2017年12月某文模擬的區(qū)塊鏈檔案管理模塊為例分析，原文論述如下，“構(gòu)建高校檔案區(qū)塊鏈智能服務(wù)平臺功能模塊，其中主要包括：高校學(xué)生檔案身份認(rèn)證模塊、文件溯源和信息防偽模塊、檔案基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)模塊、檔案數(shù)據(jù)安全傳輸模塊、用戶信息隱私模塊、契約關(guān)系維護(hù)模塊、館舍能源智能化調(diào)控模塊等[7]”。本文僅對上述模塊中場景應(yīng)用層特色模塊，如高校學(xué)生檔案身份認(rèn)證模塊、文件溯源和信息防偽模塊、檔案基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)模塊討論，其他的數(shù)據(jù)層和合約層通用的模塊，檔案數(shù)據(jù)安全傳輸模塊、用戶信息隱私模塊、契約關(guān)系維護(hù)模塊、館舍能源智能化調(diào)控模塊等與檔案特殊性關(guān)聯(lián)不緊密模塊，不做過多贅述。一是開發(fā)公開的高校學(xué)生檔案身份認(rèn)證模塊有泄露學(xué)生個人信息的隱患，和教育部教財廳函〔2017〕28號《教育部辦公廳關(guān)于全面清理和規(guī)范學(xué)生資助公示信息的緊急通知》保護(hù)學(xué)生信息隱私的精神嚴(yán)重背離，和現(xiàn)有法規(guī)有沖突，不可行。二是高校檔案形成有其依法依規(guī)性，無論是教育部《高等學(xué)校檔案管理辦法》，還是高校檔案管理規(guī)范，對其歸檔的檔案有明確要求，所有檔案要素齊全，檔號、時間、責(zé)任者等記錄清楚，加上有檔案機(jī)構(gòu)為其信譽(yù)背書，無需糾結(jié)信任歸屬問題，溯源價值有限實無必要。三是目前高校檔案管理系統(tǒng)作為一個獨(dú)立系統(tǒng)，是基于局域網(wǎng)內(nèi)的中心認(rèn)證集中管理模式。如果要建設(shè)區(qū)塊鏈管理應(yīng)用消耗大量資源，比如要建設(shè)存儲1G信息空間，存上百個副本，至少要預(yù)留100G以上空間且隨存儲增加按比例增加，價值反饋和現(xiàn)有系統(tǒng)相同，性價比極差，立項可能性不大。四是網(wǎng)絡(luò)安全方面，高校檔案用戶群體固定集中，利用行為單純，不存在惡意破壞主觀因素，且現(xiàn)有防護(hù)體系成熟，基本和外界隔離，局域網(wǎng)內(nèi)也有嚴(yán)格的IP登錄記錄，可追蹤反查，安全措施到位。如無非變不可因素，諸如檔案基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)模塊實無必要建設(shè)。五是從機(jī)構(gòu)成本看，機(jī)構(gòu)建設(shè)區(qū)塊鏈防護(hù)模塊也是以建設(shè)通用防護(hù)模塊為主，不可能為檔案數(shù)據(jù)單方面建設(shè)防護(hù)，檔案方面討論安全防護(hù)意義不大。

3.2.4 宏觀層面上影響區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用建設(shè)推廣的幾點(diǎn)負(fù)面因素?，F(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行檔案管理，只有建設(shè)的技術(shù)亮點(diǎn)，沒有推廣的專業(yè)優(yōu)勢。不能在創(chuàng)新大旗下，僅靠幾個技術(shù)優(yōu)勢的口號，就可以代替現(xiàn)行方式。通過對區(qū)塊鏈技術(shù)了解，和檔案管理知識梳理，本文整理出可能影響區(qū)塊鏈檔案管理建設(shè)推廣因素。

3.2.4.1信任觀念難轉(zhuǎn)型問題。理論上區(qū)塊鏈內(nèi)部是低門檻信任，但是檔案領(lǐng)域職業(yè)本能和法規(guī)要求，不可能完全做到絕對的“信任”。管理者和用戶更傾向于傳統(tǒng)中心許可的解決方案，需要檔案權(quán)威機(jī)構(gòu)作為隱形的第三方提供擔(dān)保，這跟區(qū)塊鏈特征是背離的。如2016年1月19日，英國政府發(fā)布了《分布式賬本技術(shù)：超越區(qū)塊鏈》的報告，提到英國計劃開發(fā)一個為政府管理提供服務(wù)的“中心化”的分布式賬本系統(tǒng)，即英國政府對去中心化區(qū)塊鏈模式持謹(jǐn)慎態(tài)度。

3.2.4.2透明系統(tǒng)下的泄密隱患。區(qū)塊鏈透明不可逆，這和在以保密為首要原則的檔案系統(tǒng)有重大沖突，檔案管理操作失誤后果可怕。用戶匿名性弱，涉密信息一旦通過私鏈數(shù)據(jù)審查，任何人即可通過大規(guī)模對分布信息搜集，重新擬合拼接破解涉密信息。

3.2.4.3技術(shù)規(guī)則限制參與積極性。從機(jī)構(gòu)利益角度看，如“去中心化”“透明性”意味著權(quán)威的國家檔案機(jī)構(gòu)必須和小機(jī)構(gòu)共享數(shù)據(jù)信息，去除信息壟斷。在鏈上絕對公平的環(huán)境中，去除傳統(tǒng)中心地位，原來權(quán)威機(jī)構(gòu)無法享有原來的壟斷信息權(quán)益，他們認(rèn)為這就是“不公平”，不可能積極參與推廣。從行業(yè)共識面看，區(qū)塊鏈智能合約中“記賬規(guī)則統(tǒng)一”，在檔案行業(yè)很難達(dá)成統(tǒng)一共識，也限制了管理者參與積極性。

3.2.4.4行業(yè)技術(shù)規(guī)范欠缺。任何技術(shù)的成熟和應(yīng)用都必須以國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為支持。檔案行業(yè)也不例外，如文書檔案文件級目錄數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)與數(shù)據(jù)交換格式（DB32/505—2002）、中華人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范（DA/T 31—2005）。目前區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用在檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)缺失，這也是制約檔案行業(yè)區(qū)塊鏈發(fā)展重要內(nèi)因。

3.2.4.5法律監(jiān)管缺失。不止我國，在世界層面上，缺少保護(hù)區(qū)塊鏈生態(tài)基礎(chǔ)的立法。區(qū)塊鏈發(fā)展整體缺少在法律層面的保障，目前主要通過技術(shù)規(guī)則對行為進(jìn)行約束。同時技術(shù)規(guī)則處于探索階段，加之區(qū)塊鏈沒有大規(guī)模應(yīng)用，無法對技術(shù)規(guī)則全面檢驗審視。即使有法律基礎(chǔ)，也存在找不到合適的監(jiān)管對象，和監(jiān)管尺度難定量問題。畢竟去“中心化”的全球區(qū)塊鏈只是一段運(yùn)行的開源代碼，不是自然人也不是法人，更沒有國家區(qū)域的概念。

3.3 當(dāng)前實現(xiàn)區(qū)塊鏈檔案管理弊大于利不可行。區(qū)塊鏈檔案管理要做的是利用區(qū)塊鏈技術(shù)與創(chuàng)新力量，同時保持檔案行業(yè)的特點(diǎn)和特色。目前盡管區(qū)塊鏈檔案管理能夠?qū)崿F(xiàn)對檔案時戳防偽、查證免信等，能夠展望到區(qū)塊鏈檔案管理的廣闊前景，但不能“不能為了區(qū)塊鏈而區(qū)塊鏈”[8]。通過上面對區(qū)塊鏈檔案管理建設(shè)推廣制約因素分析，區(qū)塊鏈檔案管理實現(xiàn)問題上，不但有區(qū)塊鏈自身技術(shù)變革帶來的建設(shè)推廣羈絆，更有為適應(yīng)現(xiàn)有的檔案法規(guī)監(jiān)管環(huán)境，而進(jìn)行必要的法律規(guī)范改造的困難，有些困難因素不是技術(shù)本身改進(jìn)和檔案行業(yè)努力就可以克服的。目前實現(xiàn)區(qū)塊鏈檔案管理缺少必要環(huán)境基礎(chǔ)，也沒有成熟的區(qū)塊鏈場景應(yīng)用經(jīng)驗可借鑒，現(xiàn)階段實現(xiàn)不可行。時機(jī)不成熟，可能即使一個小的外因，和區(qū)塊鏈技術(shù)或檔案管理沒有直接關(guān)系，如新舊軟件使用習(xí)慣沒有平滑接軌等，也會成為區(qū)塊鏈檔案管理建設(shè)推廣的攔路虎。需要強(qiáng)調(diào)，本文對區(qū)塊鏈在檔案管理上應(yīng)用不可行分析，僅是立足當(dāng)前時間段，并不代表否定以后時間段的可能性。

4 總結(jié)

區(qū)塊鏈作為信息數(shù)據(jù)處理的新手段新方法，顛覆傳統(tǒng)檔案管理思維，折射出平等、共享、透明的創(chuàng)新精神，檔案行業(yè)需要更多地借鑒。但是在現(xiàn)階段，區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用技術(shù)突出，實現(xiàn)環(huán)境低洼，而且技術(shù)突出高度不足以彌補(bǔ)環(huán)境低洼差距。在現(xiàn)有的環(huán)境下，區(qū)塊鏈應(yīng)用于檔案管理有較多的局限應(yīng)用不可行。

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（作者單位：李高峰，馬國勝，西北農(nóng)林科技大學(xué)檔案館；胡國強(qiáng)，西北農(nóng)林科技大學(xué)網(wǎng)絡(luò)與教育技術(shù)中心 來稿日期：2018-04-22）