傅重添 路飛飛 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心

1.引言

專利法第22條第5款規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?，F(xiàn)有技術(shù)的公開方式包括出版物公開、使用公開、和其他方式公開，其中，專利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設(shè)計(jì)內(nèi)容的獨(dú)立存在的傳播載體，并且應(yīng)當(dāng)表明或者有其他證據(jù)證明其公開或出版的時(shí)間。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)在專利審查以及無(wú)效宣告中日益頻繁地出現(xiàn)，但在實(shí)際審查中，由于互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)易修改、易滅失，申請(qǐng)人經(jīng)常以此質(zhì)疑互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的真實(shí)性和可用性，因此，在互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時(shí)間以及真實(shí)性認(rèn)定方面存在諸多爭(zhēng)議，已經(jīng)成為當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

專利審查工作是法律工作，需要專利審查員從法律角度出發(fā)，依法行使審批權(quán)力，本文從法律中證據(jù)的證明力出發(fā)，通過(guò)補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)以及證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性，判斷互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的有效性。

2.補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則

補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則是世界各國(guó)普遍采用的證據(jù)證明力判定規(guī)則，它萌芽于歐洲古代宗教法中的證人數(shù)量規(guī)則，形成于18 世紀(jì)。一般認(rèn)為，補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則的含義，是指為了保護(hù)訴訟參與人的權(quán)利、防止錯(cuò)誤認(rèn)定案件事實(shí)，法律規(guī)定和訴訟制度要求在運(yùn)用某些證明力顯然薄弱的證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)時(shí)，必須有其他證據(jù)補(bǔ)充說(shuō)明或輔助作證其證明力，用以加強(qiáng)其他證據(jù)證明力的證據(jù)即為補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。

所謂證據(jù)的證明力，則是指證據(jù)所具有的內(nèi)在事實(shí)對(duì)案件事實(shí)的證明價(jià)值和證明作用，又稱為證據(jù)的可信性或可采性。通常情況下，補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)本身能夠在證明力上對(duì)主證據(jù)產(chǎn)生補(bǔ)充的作用，兩者之間形成證明力上的相互支撐聯(lián)系；補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)與主證據(jù)必須指向相同的證明對(duì)象，兩者之間在證明力上是補(bǔ)強(qiáng)和被補(bǔ)強(qiáng)的相互關(guān)系。

具體到專利審查中，由于互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的易修改特點(diǎn)，證明力通常不足以讓申請(qǐng)人信服，申請(qǐng)人以此為理由質(zhì)疑互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的真實(shí)性和可用性，導(dǎo)致審查員比較被動(dòng)。筆者認(rèn)為，通過(guò)合理使用補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)原則，可以有效增強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的證明力，進(jìn)而在專利審查中做出客觀公正的判斷。

3.案例分析

【案例1】一種基于級(jí)聯(lián)二值編碼的圖像匹配方法（申請(qǐng)日：2014年4月29日）

權(quán)利要求1：一種基于級(jí)聯(lián)二值編碼的圖像匹配方法，其特征在于，所述方法包括：步驟S1，利用基于多個(gè)哈希表的哈希查找方法對(duì)圖像中的候選特征點(diǎn)進(jìn)行粗篩選，得到候選特征點(diǎn)的候選子集； 步驟S2，將所述候選特征點(diǎn)的候選子集映射到高維漢明空間；步驟S3，建立漢明距離-數(shù)據(jù)地址的哈希表；查詢所述漢明距離-數(shù)據(jù)地址的哈希表，從而得到最佳匹配特征點(diǎn)。

審查員通過(guò)檢索，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人2014年在國(guó)際會(huì)議IEEE Conference on Computer Vision and Pattern Recognition（以下簡(jiǎn)稱CVPR）上發(fā)表了一篇論文《Fast and Accurate Image Matching with Cascade Hashing for 3D Reconstruction》（會(huì)議召開時(shí)間：2014年6月24日），審查員登錄到CVPR2014的官方網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上 http：//www.cvpapers.com/cvpr2014.html記錄了該論文，“CVPR 2014”的鏈接頁(yè)面內(nèi)有“Changelog（更新日志）”鏈接，點(diǎn)擊之后可以看到2014年4月28日的更新日志，其中有該對(duì)比文件的名稱、PDF鏈接、作者和所屬單位，其中PDF鏈接即該對(duì)比文件全文內(nèi)容。審查員據(jù)此認(rèn)定對(duì)比文件的公開時(shí)間為2014年4月28日，評(píng)述本申請(qǐng)不具備新穎性。

然而，申請(qǐng)人并不認(rèn)可審查員檢索到的互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)，申請(qǐng)人認(rèn)為，雖然在更新日志中標(biāo)注了日期，但是沒(méi)有證據(jù)證明該論文《Fast and Accurate Image Matching with Cascade Hashing for 3D Reconstruction》的公開日也是該2014年4月28日，而確切的是在會(huì)議當(dāng)天（2014年6月24日）才公開了上述論文，因此申請(qǐng)人堅(jiān)持認(rèn)為該論文的公開日是2014年6月24日。

為了補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，審查員進(jìn)一步咨詢了CVPR2014組委會(huì)的工作人員，在官方網(wǎng)站上查找郵件地址，通過(guò)郵件詢問(wèn)日志記載的日期是否可以為公眾所知，并獲得對(duì)應(yīng)文章，得到組委會(huì)工作人員的答復(fù)如下：

Hi Mr.Fu

It looks like the paper was hosted on the author’s website. Given the change log,it should be the case that the paper was available to anyone on that date.

Best, Gray

答復(fù)的內(nèi)容大致為“該論文看起來(lái)被保存在作者的網(wǎng)站上，根據(jù)更新日志，情況應(yīng)當(dāng)是該論文在當(dāng)天可以被任何人獲取”。為了防止申請(qǐng)人質(zhì)疑郵件是審查員杜撰的，審查員根據(jù)組委會(huì)工作人員的答復(fù)進(jìn)一步檢索證據(jù)。

根據(jù)該網(wǎng)站RSS菜單中的論文發(fā)布詳細(xì)記錄信息，可以確定該論文的公開時(shí)間。在CVPR 2014發(fā)布該論文的頁(yè)面（參見(jiàn)圖1）上可以看到RSS菜單，RSS是簡(jiǎn)易信息聚合的縮寫，是某一站點(diǎn)和其他站點(diǎn)之間共享內(nèi)容的一種簡(jiǎn)易信息發(fā)布與傳遞的方式，該網(wǎng)站使用RSS技術(shù)發(fā)布論文，點(diǎn)擊該RSS菜單可以進(jìn)入論文發(fā)布的詳細(xì)記錄信息，其中可以找到該對(duì)比文件的推送日期（參見(jiàn)圖2），為“2014 年4月28日，7：00：00”，明確給出了該對(duì)比文件的RSS發(fā)布更新時(shí)間，在該條記錄中有圖形鏈接（箭頭），點(diǎn)擊該圖形鏈接可訪問(wèn)該對(duì)比文件的PDF全文（參見(jiàn)圖3）。

圖1

圖2

圖3

該RSS發(fā)布記錄頁(yè)面上的所有條目均有鏈接至文件全文的圖形鏈接，該條發(fā)布記錄所鏈接到的網(wǎng)址為：www.nlpr.ia.ac.cn/jcheng/papers/CameraReady-CasHash.pdf，該網(wǎng)址是該對(duì)比文件的第一作者在中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所模式識(shí)別國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（NLPR）上的個(gè)人網(wǎng)站。該事實(shí)與CVPR組委會(huì)工作人員的答復(fù)相互印證。因此，可以認(rèn)定本申請(qǐng)的第一發(fā)明人將論文直接存儲(chǔ)在所在單位的個(gè)人網(wǎng)站上，并于2014年4月28日以RSS方式公開在該CVPR網(wǎng)站上，該對(duì)比文件的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開時(shí)間為2014年4月28日，早于本申請(qǐng)的申請(qǐng)日，可以作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)使用。最終，本申請(qǐng)被駁回。

4.分析與總結(jié)

案例1中，針對(duì)申請(qǐng)人對(duì)于對(duì)比文件1的公開日期提出的質(zhì)疑，審查員通過(guò)補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，與CVPR組委會(huì)的工作人員溝通，來(lái)證明該文獻(xiàn)的公開時(shí)間，由于CVPR組委會(huì)工作人員與本申請(qǐng)無(wú)利害關(guān)系，因此其答復(fù)可以佐證該文獻(xiàn)的公開時(shí)間；事實(shí)上，由于CVPR組委會(huì)工作人員答復(fù)屬于個(gè)人意見(jiàn)，并非是官方答復(fù)，審查員進(jìn)一步補(bǔ)充證據(jù)，最終得到“本申請(qǐng)的第一發(fā)明人將論文直接存儲(chǔ)在所在單位的個(gè)人網(wǎng)站上，并于2014年4月28日以RSS方式公開在該CVPR網(wǎng)站上”的結(jié)論，該結(jié)論與CVPR組委會(huì)工作人員的答復(fù)相互印證，進(jìn)一步增強(qiáng)了互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的證明力。