譚 丹

（中南林業(yè)科技大學 經(jīng)濟學院，長沙 410004）

0 引言

中國作為農業(yè)大國，農產(chǎn)品貿易一直是政府關注的重點問題，為了推動國內農業(yè)的發(fā)展，中國與東盟于2010年1月正式成立了CAFTA，并且該組織有助于推動區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展。根據(jù)既定時間表，早在2006年1月我國與東盟的早期收獲產(chǎn)品關稅已削減至零，在十年的貿易協(xié)議期內，雙邊農產(chǎn)品貿易交易總額的增長率遠高于2002年之前的雙邊貿易增長。根據(jù)以前相關研究，事前研究與事后研究都是FTA貿易效應的兩種度量方法。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，事后研究更符合CAFTA貿易效應的度量。因此，雙邊農產(chǎn)品貿易的快速增長從農產(chǎn)品貿易角度出發(fā)是否對CAFTA有益是本文需重點研究的內容。本文在借鑒FTA貿易效應事后評估法的基礎上，利用引力模型分析CAFTA對雙邊農產(chǎn)品貿易的影響。

1 CAFTA農產(chǎn)品貿易效應模型構建

引力模型在國際貿易領域被廣泛應用于貿易效應的分析，并且規(guī)劃好了最初的模型形式。假設兩國之間的貿易流域距離呈反比，與經(jīng)濟總量呈正比關系，那么結果將會對雙邊貿易的因素引入模型產(chǎn)生影響。在FTA的貿易效應研究中運用引力模型主要引入了虛擬變量，本文針對CAFTA的貿易效應，為擬合FTA成員與非成員貿易流的影響引入了兩個虛擬變量，并構建了測算模型：

此測算模型在排除FTA效果的基礎上，假設CAFTA生效后雙邊貿易流能夠上升到新水平。求（1）中，Cabt指a國從b國在t時期的進口貿易；Dab，指貿易雙方的距離程度；Yat和Ybt均指兩國的GDP水平；同一時期擬合CAFTA建立對區(qū)外與區(qū)內貿易影響分別用NCAFTAabt和CAFTAabt表示，具體來說就是當NCAFTAab=1時，即a國和b國在t年及之后都未加入CAFTA，若CAFTAabt=1，則表示a國與b國在t年及之后加入了CAFTA，成為其中的一員。系數(shù)β?te指自貿區(qū)內成員間的貿易增長與否；系數(shù)βtd指自貿區(qū)外進口的減少。Xabt指影響雙邊貿易的變量集合；εabt指隨機誤差項。

由于模型（1）中的隱含假定在實際情況中并不成立，自貿區(qū)內的國建間的關稅與非關稅貿易壁壘是在FTA生效后逐步取消的，因此，在時間維度上對FTA虛擬變量進行擴展，將會影響貿易流的使用方式。

模型（1）中包括了國家維度、時間維度以及不可觀測變量，模型的實際估計效果與這三個變量具有重要聯(lián)系。一般來說，進出口國家和時間組成三維固定效應模型，該模型是引力模型的適當模型。具體模型如下所示：

當研究CAFTA貿易效應時可以運用反事實法，即在模型（3）的基礎上假設NCAFTAabt和CAFTAabt均為零，從而預測a國的進口水平?abt。將區(qū)內與區(qū)外所有國家貿易差異進行匯總，令Cbt=Cabt和?bt=∑Cabt，則區(qū)內與區(qū)外貿易的變化為Cbt=∑(Cabt-?abt)，前者a∈CAFTA，后者a?CAFTA。貿易擴張即區(qū)內貿易變化的預期為證，它是在FTA建立的基礎上逐漸形成的，其重要的創(chuàng)造條件就是非關稅讓渡空間以及較大的關稅，可以用TEbt=max(Cbt-?bt,0)(a∈CAFTA)表示。

基于貿易轉移的兩個必要條件，貿易轉移不能大于自貿區(qū)內進口的增加同時不能小于零。一般情況下，國民收入會隨著自貿區(qū)的建立而提高時，從區(qū)外的進口也可能會隨之增加，此情況成立的必要條件就是貿易效應的區(qū)域協(xié)定存在時間較長。b國t時期的貿易轉移分為三種情況：

①當區(qū)外進出口水平差額大于等于貿易擴張時，TD-bt=TEbt；

②當區(qū)外進出口水平差額大于零小于貿易擴張時，貿易轉移可以用?bt?k ≥Cbt?k表示；

③當區(qū)外進出口水平差額小于等于零時：

貿易擴張效應與轉移效應的差額可以用來表示貿易創(chuàng)造，具體為：

2 實證結果與分析

2.1 模型結果

為了準確判定自貿區(qū)建立前后中國與東盟國家農產(chǎn)品貿易的效應，將1999—2016年作為本文研究的時間段。本文的雙邊貿易數(shù)據(jù)主要來源于聯(lián)合國統(tǒng)計署的COMTRADE數(shù)據(jù)庫。由于在16年的貿易數(shù)據(jù)中存在大量的零售貿易數(shù)據(jù)，因而采取所有貿易額“+1”方式進行處理，貿易國雙方的距離均設置為首度與首都之間的距離。由于2009年金融危機影響下CAFTA對雙邊貿易的影響比較顯著，因此將2009年作為時間節(jié)點，假定1999—2009年并不存在CATFA貿易效應，2010—2016年存在CATFA貿易效應。

本文采用Stata12.0作為運算工具對模型進行回歸分析，模型估計結果如表1所示。

如表1所示，POPbt表示進口國的人口，POPat表示出口國的人口，2010—2016年自貿區(qū)變量的動態(tài)反映可以用TD0—TD6、FTA0—FTA6表示。

對比模型（1）與模型（2）的估計結果，進口國人口以及出口國GDP在年度固定效應引入的基礎上，估計結果明顯下降，有利于校正進口人口變量參數(shù)估計較高的情況，即農產(chǎn)品進口受我國人口的影響得到大幅度減弱，并且在其他參數(shù)估計基本不變的前提下變量的顯著性明顯提高，說明年度固定效應的影響比較顯著。

從模型（1）欄和模型（3）欄的對比可知，我國GDP彈性值增大，貿易國的GDP彈性值小于零。在解釋變量顯著水平5%情況下，進口國人口變量通過了t檢驗，但雙邊貿易會隨著每1%人口下降而增長15.09%和16.21%，貿易流在一定程度上并沒有受到解釋變量的影響。

通過模型（2）欄與模型（4）欄可知，引入國家效應后，模型的擬合度也隨之提高。發(fā)生顯著變化的主要時出口國GDP的大小和系數(shù)符號，說明受周期性偏差的影響，貿易國各生產(chǎn)要素水平發(fā)生顯著變化。

模型（2）一欄中的估計偏高主要受變量的缺失影響，其參數(shù)估計略有降低。對時間及國家固定效應的聯(lián)合顯著性檢驗中，若其沒有通過1%顯著性水平檢驗，那么模型中具有兩種效應。另外，本文還將國家以及年度固定效應引入模型中進行估計結果分析。

表1 引力模型的估計結果

在模型（4）一欄中，農產(chǎn)品進口受進口國GDP與人口的顯著影響，在1%的顯著水平下進口國GDP與人口均通過了檢驗，且符合預期符號，彈性分別為0.31與-1.53。出口國GDP與人口并沒有對我國農產(chǎn)品進口產(chǎn)生顯著影響，1%顯著性水平檢驗也未通過，其彈性分別為-0.12與0.51。雙邊貿易在CAFTA的影響下獲得顯著提高，我國從東盟國家的進口明顯增加。CAFTA建立后我國與非自貿區(qū)成員的貿易由TD反映，根據(jù)表內分析結果中國—東盟自由貿易區(qū)的建立并未影響我國與非成員之間的農產(chǎn)品貿易。從實際出發(fā)，其與我國農產(chǎn)品進出口貿易的實際情況相符合，自2010年以來，中國從自貿區(qū)非成員國的進口增長趨勢較為平穩(wěn)，也就是說我國進口總體水平的變化并未受東盟農產(chǎn)品進口的顯著影響。

綜上所述，與國家固定效應相比，年度固定效應對模型參數(shù)估計的影響更大，年度固定效應對參數(shù)的大小及符號等影響較大，以國家固定效應的代入為基礎，可以體現(xiàn)國家層次上的異質性，對其偏差進行有效控制管理，使得CAFTA的農產(chǎn)品貿易效應有所降低，所以在分析農產(chǎn)品貿易效應時，要重視國家固定效應和年度固定效應。

2.2 貿易效應的實證檢驗

CAFTA影響下，我國農產(chǎn)品貿易效應包含貿易轉移與貿易創(chuàng)造，分析這兩種效應時，需要估計其貿易數(shù)據(jù)即獲得模擬值，本文在模型（3）的基礎上通過假定NCAFTAabt和CAFTAabt均為零，模擬預測了2010—2016年自貿區(qū)內外實際出口與進口水平，具體分析結果如表2所示。

表2 CAFTA內模擬與實際進口水平變化 (單位：億美元)

根據(jù)Viner定義，貿易擴張與轉移效應用實際值與模擬值的差額并不具代表性。在對擴張效應的測算中，當我國從CAFTA成員的預測進口水平高于實際時，則取零值。相反，若我國從非成員國的預測進口水平低于實際值時，則按非自貿區(qū)因素處理，即貿易轉移效應取零值。根據(jù)表2，自CAFTA建立，與不存在自貿區(qū)這一假定條件對比，我國從自貿區(qū)外成員的實際進口水平均顯著超越其模擬進口水平，由此說明貿易轉移效應并不存在。

表3 CAFTA對雙邊農產(chǎn)品貿易的影響 (單位：億美元)

如表3所示，我國農產(chǎn)品進口貿易在很大程度上受CAFTA的影響，CAFTA的建立與發(fā)展有利于我國與東盟國家間的雙邊農產(chǎn)品貿易發(fā)展，并且取得了巨大的貿易創(chuàng)造效應。從2010—2016年，我國從東盟的農產(chǎn)品進口交易額增加了幾百億美元。從總體來看，CAFTA對我國的農產(chǎn)品貿易發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。根據(jù)時間序列縱向發(fā)展，貿易創(chuàng)造效應呈穩(wěn)步增長的趨勢?！霸缙谑斋@計劃”通過降低部分農產(chǎn)品的關稅促進雙邊農產(chǎn)品貿易，但是其影響卻很小。雖然受金融危機的影響，自貿區(qū)貿易擴張效應有所下降，但是從整體來看，CAFTA的貿易效應仍呈增長趨勢。貿易創(chuàng)造效應的增強主要是由于將2009年作為時間節(jié)點，我國和東盟國建間的農產(chǎn)品貿易沒有得到自由化發(fā)展，到2010年，雙邊貿易關稅才到0，真正實現(xiàn)貿易自由化，所以貿易創(chuàng)造效應也在不斷上升。另外，與“假設不存在中國-東盟自由貿易區(qū)的情況”相比，2010—2016年我國從非成員國的進口增長了千億美元，區(qū)域內貿易增長并沒有依托貿易轉移。分析其原因，我國農產(chǎn)品的需求隨著經(jīng)濟水平的提高而不斷增長，加之多樣性進口農產(chǎn)品的選擇，使得從東盟國家進口的農產(chǎn)品并不能滿足我國對農產(chǎn)品的多樣化需求。

2.3 基于中國與東盟雙視角下的CAFTA

雙邊國家的生產(chǎn)貿易受自由貿易區(qū)的影響，自由貿易區(qū)的建設有利于規(guī)劃產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。在自由貿易區(qū)中，成員國間的貿易壁壘會得到降低甚至消除，為國家創(chuàng)造更大的福利。相對于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，劣勢產(chǎn)業(yè)不僅不能降低貿易壁壘，反而當貿易轉移效應小于創(chuàng)造效應是，還會對改過的某些產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域造成實質性影響，該國的產(chǎn)業(yè)利益也會遭受損害。

CAFTA的建立主要是為了追求經(jīng)濟利益的最大化，屬于貿易創(chuàng)造性的自貿區(qū)。我國的農業(yè)產(chǎn)業(yè)與東盟十國相比，并不具備自然資源上的優(yōu)勢，因而在此過程中必須調整和升級農業(yè)產(chǎn)業(yè)結構，并且其調整成本必須小于貿易獲益，只有這樣才能確保我國的農業(yè)獲得了貿易自由化的益處。在農產(chǎn)品貿易方面，泰國、馬來西亞、越南等國家的農業(yè)相比較中國具有絕對的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢在關稅保護措施的影響下，增加東盟國家的農產(chǎn)品貿易。而處于劣勢產(chǎn)業(yè)條件下的中國，受客觀條件制約，會對中國的農產(chǎn)品市場造成沖擊性影響，尤其是南方的熱帶水果產(chǎn)業(yè)。

3 結論

根據(jù)自貿區(qū)建立前后的模型估計結果，表明雙向固定效應的引入使得模型的擬合優(yōu)度得到改善，以國家固定效應的代入為基礎，可以體現(xiàn)國家層次上的異質性，對其偏差進行有效控制管理，使得CAFTA的農產(chǎn)品貿易效應有所降低，所以在分析農產(chǎn)品貿易效應時，要重視國家固定效應和年度固定效應。

CAFTA的深入推進使得我國面臨較大的進口壓力，從維護我國利益出發(fā)，應當理性判斷農業(yè)在自貿區(qū)建設中的優(yōu)勢與劣勢，調整農業(yè)結構并結合政策措施，促進農業(yè)的發(fā)展，減少自貿區(qū)建立對劣勢產(chǎn)業(yè)的消極影響，促進中國與及東盟國家的貿易。