李 娜

（西安翻譯學(xué)院 商學(xué)院，西安 710105）

0 引言

傳統(tǒng)貿(mào)易理論從單一產(chǎn)品貿(mào)易量的維度構(gòu)建國際貿(mào)易理論與假說，認(rèn)為產(chǎn)品擴(kuò)展和企業(yè)逐增非貿(mào)易效應(yīng)的影響條件。實際上如果國家出口貿(mào)易增長依賴于產(chǎn)品貿(mào)易量的單一方向擴(kuò)張，則極易遭受外來貿(mào)易襲擊，造成逆向貿(mào)易條件效應(yīng)，甚至出現(xiàn)“貧困化增長”現(xiàn)象。為解釋這一現(xiàn)象，克魯格曼基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)，將差異化產(chǎn)品和貿(mào)易企業(yè)數(shù)目引入貿(mào)易維度，構(gòu)建了新-新貿(mào)易理論。根據(jù)新-新貿(mào)易理論的假設(shè)視角，認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論實際上分析的是貿(mào)易增長中的集約邊際效應(yīng)，而新-新貿(mào)易理論是將貿(mào)易增長分解為集約邊際效應(yīng)和廣度邊際效應(yīng)，即“二元邊際”[1]。

本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，通過拓展貿(mào)易引力模型，分析出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)，以解決上述疑問。為使結(jié)論更具說報力，本文引入定義法和比例法這兩種方法對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)進(jìn)行定量測度，以形成對比結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計量模型實證研究出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)和貿(mào)易交易成本及貿(mào)易阻力之間的相關(guān)關(guān)系，以期得出更為科學(xué)合理的研究結(jié)論，為我國企業(yè)更好地走出去提供科學(xué)的理論依據(jù)和正確的決策參考。

1 引力模型的邊際效應(yīng)拓展

引力模型來源于物理學(xué)的萬有引力概念，1962年Tinbergen把這一概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域用于分析雙邊貿(mào)易流量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間的相關(guān)關(guān)系[2]，之后被很多學(xué)者拓展研究并得到廣泛應(yīng)用。但由于該模型缺乏微觀基礎(chǔ)，其測度結(jié)果的精準(zhǔn)性往往受到質(zhì)疑，Anderson于2003年使用效用函數(shù)為該模型構(gòu)建微觀基礎(chǔ)[3]。該模型假設(shè)雙邊貿(mào)易國為i國和j國，兩國具有相同的消費偏好，j國的效用函數(shù)E為：

其中，β表示效用函數(shù)的參數(shù)，σ表示商品的替代彈性，c表示j國進(jìn)口的i國商品的數(shù)量。j國的進(jìn)口貿(mào)易額受到本國收入水平的限制，因此其約束條件是：

其中，p表示進(jìn)口商品的價格，y表示j國的收入。j國消費者的需求函數(shù)x的形式可以表述為：

其中，p表示進(jìn)口商品的價格，P表示進(jìn)口國的價格指數(shù)，t表示雙邊貿(mào)易的交易成本，價格指數(shù)的表達(dá)式為：

根據(jù)上述推導(dǎo)過程可以得到引力模型的基本公式：

上述公式表示雙邊貿(mào)易流量x和進(jìn)口國與出口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模y正相關(guān)，和兩國的貿(mào)易阻力因素P負(fù)相關(guān)。這里對上述模型進(jìn)行二元邊際效應(yīng)拓展研究，對基本公式整理后得：

這里把貿(mào)易交易成本t分為固定成本和變動成本兩部分[4]，雙邊貿(mào)易的總成本T可以表述為：

其中，w表示企業(yè)生產(chǎn)效率，τ表示出口產(chǎn)品的變動成本，f表示出口產(chǎn)品的固定成本，根據(jù)效用函數(shù)可以求出企業(yè)的出口函數(shù)：

根據(jù)出口函數(shù)可以求出j國的總進(jìn)口貿(mào)易額：

把集約邊際效應(yīng)嵌入上述模型中，假設(shè)出口企業(yè)的平均出口額E為：

上述公式表明出口貿(mào)易的集約邊際效應(yīng)受固定成本的影響，變動成本對集約邊際效應(yīng)沒有影響。借鑒Chaney（2008）的做法，本文對引力模型進(jìn)行廣度邊際拓展得：

上述公式表明出口貿(mào)易的廣度邊際受進(jìn)口國和出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、世界經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易交易成本及阻力因素等的影響。

2 出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)測度

為了對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)進(jìn)行定量測度，本文們使用定義法和比例法進(jìn)行比較研究[5]，從而準(zhǔn)確把握我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)。

2.1 定義法

假設(shè)基期的出口商品種類為K0，計算期出口商品的種類為K1，則基期和計算期出口產(chǎn)品的價值分別為：

計算期和基期相比出口貿(mào)易的增加值為：

上述公式中∑K0∩KΔX表示出口貿(mào)易的集約邊際，∑K1K0XK表示新增加的出口貿(mào)易種類，∑K0K1XK表示減少的出口貿(mào)易種類。因此使用定義法可得出口貿(mào)易的集約邊際和廣度邊際公式分別為：

使用我國《統(tǒng)計年鑒》2000—2016年出口貿(mào)易額的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)，計算我國出口貿(mào)易的集約邊際和廣度邊際，由于每年的結(jié)果比較接近，本文只列出2000年、2005年、2010年和2016年4個代表性年度與前十位國家的測度結(jié)果（見表1）。從表1測度結(jié)果可以看出，集約邊際對出口的貢獻(xiàn)度遠(yuǎn)大于廣度邊際，即中國的出口貿(mào)易主要依賴于集約邊際。從時間發(fā)展趨勢上來看，無論是集約邊際還是廣度邊際均隨時間的發(fā)展而呈遞增趨勢，即出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度依然較大[6]。

表1 中國出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的定義法測度結(jié)果

2.2 比例法

借鑒Hummels（2004）的做法，把出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)分解為集約邊際IM和廣度邊際EM兩部分[7]，則二元邊際效應(yīng)的公式為：

集約邊際IM可以表述為：

其中，P表示出口國商品的價格，X表示出口商品的數(shù)量。假設(shè)j國的出口貿(mào)易額為xj，世界的總出口貿(mào)易額為xw，則集約邊際的公式可以表述為：

其中，xijs表示i國向j國的出口貿(mào)易額，xwis表示世界向j國的出口貿(mào)易額。廣度邊際的公式可以表述為：

出口貿(mào)易的廣度邊際公式表示j國出口產(chǎn)品種類占世界出口產(chǎn)品種類集合的比例。如果具體分析j國第i種產(chǎn)品的集約邊際和廣度邊際則使用如下公式：

使用我國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的宏觀數(shù)據(jù)，基于SITC三位編碼使用比例法對十種重要產(chǎn)品的集約邊際和廣度邊際效應(yīng)進(jìn)行測度，測度結(jié)果見表2。從測度結(jié)果可以看出，十種重要產(chǎn)品的集約邊際和廣度邊際均呈遞增趨勢，但集約邊際效應(yīng)的貢獻(xiàn)始終遠(yuǎn)大于廣度邊際效應(yīng)，這和定義法測度結(jié)果一致。

表2 中國出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的比例法測度結(jié)果

3 實證檢驗

3.1 模型構(gòu)建

本文使用拓展的貿(mào)易引力模型進(jìn)行計量模型構(gòu)建，依據(jù)的基本引力模型[8]為：

其中，X表示雙邊貿(mào)易流量，Yi表示i國經(jīng)濟(jì)規(guī)模，Yj表示j國經(jīng)濟(jì)規(guī)模，Yw表示世界經(jīng)濟(jì)總量，t表示對外貿(mào)易中的交易成本，?表示雙邊貿(mào)易的障礙因素，σ表示進(jìn)出口商品的替代彈性。根據(jù)二元邊際效應(yīng)的公式：

其中，L代表勞動力數(shù)量，Eij表示i國向j國出口總額，Eji表示 j國向i國出口總額，Eii表示i國國內(nèi)交易量，Ejj表示j國國內(nèi)交易量。2000—2016年的雙邊貿(mào)易阻力計算結(jié)果見表3，限于篇幅本文僅列出部分年份結(jié)果。

對上述公式取對數(shù)可得：

最終可以得到簡化的計量模型為：

3.2 變量與數(shù)據(jù)

被解釋變量為中國出口貿(mào)易額、集約邊際和廣度邊際[9]，其中中國出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源于2000—2016年《中國海關(guān)統(tǒng)計》，集約邊際和廣度邊際使用前文中計算的結(jié)果。解釋變量中國與進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模用相應(yīng)的國內(nèi)生產(chǎn)總值代表，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國統(tǒng)計署數(shù)據(jù)庫。雙邊貿(mào)易交易成本使用地理距離代表，用中國首都北京到進(jìn)口國首都距離測度。很多學(xué)者關(guān)于雙邊貿(mào)易阻力提出不同的研究方法，本文使用以下公式測度雙邊貿(mào)易阻力：

表3 雙邊貿(mào)易阻力測度結(jié)果

3.3 檢驗結(jié)果分析

使用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件STATA對雙邊貿(mào)易、集約邊際和廣度邊際的效應(yīng)進(jìn)行實證檢驗，使用我國2000—2016年與主要雙邊貿(mào)易國家的數(shù)據(jù)，檢驗結(jié)果見表4。

從表4的檢驗結(jié)果可以看出，所有變量都通過了顯著性檢驗，所有模型的擬合系數(shù)均在0.95以上，F(xiàn)統(tǒng)計值大大超過了臨界值，表明本文的估計結(jié)果比較理想。具體來看，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)均有正向作用，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有推力作用，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有拉力作用，而且進(jìn)口國的拉力作用大于中國的推力作用，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對雙邊貿(mào)易總額的拉力作用最大，相關(guān)系數(shù)為0.6382，其次是集約邊際效應(yīng)，對廣度邊際效應(yīng)的拉力作用相對較小，相關(guān)系數(shù)僅為0.2743。雙邊貿(mào)易成本是阻礙二元邊際效應(yīng)的重要因素，雙邊貿(mào)易成本越大雙邊貿(mào)易額越小，廣度邊際和集約邊際效應(yīng)也越弱，而且雙邊貿(mào)易成本對雙邊貿(mào)易總額的阻礙作用最大，其次是集約邊際效應(yīng)。雙邊貿(mào)易阻力是影響出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的重要因素，進(jìn)出口國的雙邊貿(mào)易阻力越大雙邊貿(mào)易額越小，集約邊際和廣度邊際效應(yīng)越弱，雙邊貿(mào)易阻力對雙邊貿(mào)易總額的影響最大，相關(guān)系數(shù)為-0.5295，其次是集約邊際效應(yīng)，相關(guān)系數(shù)為-0.4284，廣度邊際的相關(guān)系數(shù)最小為-0.1843.。表明我國的出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)和進(jìn)口國及我國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系，和雙邊貿(mào)易成本及雙邊貿(mào)易阻力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

表4 中國出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)檢驗結(jié)果

4 結(jié)論

本文通過對貿(mào)易引力模型進(jìn)行拓展研究分析出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)，使用定義法和比例法兩種方法對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)進(jìn)行定量測度，構(gòu)建計量模型使用我國2000—2016年出口貿(mào)易的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗，得出以下主要結(jié)論：（1）中國出口貿(mào)易主要依賴于集約邊際效應(yīng)，集約邊際效應(yīng)的貢獻(xiàn)度大于廣度邊際效應(yīng)。從數(shù)量關(guān)系上看集約邊際效應(yīng)約是廣度邊際效應(yīng)的十倍左右。（2）出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度較大，集約邊際效應(yīng)和廣度邊際效應(yīng)隨著時間的增加均呈現(xiàn)遞增趨勢。表明出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長具有顯著推動作用。（3）我國的出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)和進(jìn)口國及我國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系，和雙邊貿(mào)易成本及雙邊貿(mào)易阻力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)均有正向作用，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有推力作用，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有拉力作用，而且進(jìn)口國的拉力作用大于中國的推力作用，雙邊貿(mào)易成本是阻礙二元邊際效應(yīng)的重要因素，雙邊貿(mào)易成本越大雙邊貿(mào)易額越小，廣度邊際和集約邊際效應(yīng)也越弱，雙邊貿(mào)易阻力是影響出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的重要因素，進(jìn)出口國的雙邊貿(mào)易阻力越大雙邊貿(mào)易額越小，集約邊際和廣度邊際效應(yīng)越弱。