孫雯芊

(安徽行政學(xué)院，合肥 230059)

一、引言

自2004年3月中部崛起戰(zhàn)略被時任國務(wù)院總理溫家寶提出至今，已經(jīng)過了整整14個年頭。中部六省以此戰(zhàn)略為引領(lǐng)，一直奮力趕超。不管是承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還是以科技創(chuàng)新為后盾激發(fā)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?jié)摿Γ只蚴前l(fā)揮一帶一路承東啟西作用，推動全面開放?？梢哉f，現(xiàn)如今的中部地區(qū)，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅力量。

黨的十九大報告中提出要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐[1]。在2016年4月，習(xí)近平總書記視察安徽期間提到，當(dāng)今世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，我們要增強(qiáng)使命感，把創(chuàng)新作為最大政策，奮起直追、迎頭趕上[2]。

由此可見，綜合評價安徽的創(chuàng)新能力，尤其在中部六省中通過主成分分析進(jìn)行綜合比較，能夠使我們看清楚安徽創(chuàng)新能力的整體現(xiàn)狀，對于今后進(jìn)一步明確創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)和政策導(dǎo)向，具有重要指導(dǎo)意義。

二、指標(biāo)選擇

指標(biāo)選擇需要遵循全面、客觀、代表性、可比性、可操作性的原則。正是基于這樣的原則，在參考了一系列關(guān)于創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)資料和中部六省份科技廳網(wǎng)站相關(guān)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行動政務(wù)信息公開條目后，按照主成分分析中指標(biāo)選擇需大于10個的默認(rèn)性原則，我們確定以下指標(biāo)作為主成分分析指標(biāo)：X1：人均生產(chǎn)總值(萬元)，X2：人均R&D(元)，X3：R&D占GDP總量的百分比(即R&D強(qiáng)度)(%)，X4：地方財政科技撥款(萬元)，X5：發(fā)明專利申請量(件)，X6：發(fā)明專利授權(quán)量(件)，X7：技術(shù)合同成交額(萬元)，X8：獲國家科技獎(項)，X9：國家高新區(qū)數(shù)(家)，X10：高新技術(shù)企業(yè)(家)，X11：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動的企業(yè)所占比重(%)，X12：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重(%)，X13：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R%D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重(%)，X14：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重(%)。見表1。

三、數(shù)據(jù)收集與處理

(一)獲取指標(biāo)數(shù)據(jù)

鑒于當(dāng)前中部六省份2017年相關(guān)數(shù)據(jù)仍然沒有完全公布，因此本文選擇的是2016年中部六省份相關(guān)數(shù)據(jù)，主要來源于各省份2016年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、2017年安徽省科技統(tǒng)計公報、湖北省2016科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)手冊、2016年湖南省科技資源數(shù)據(jù)、河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃、2016年江西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計快報(第二至十期)等。原始數(shù)據(jù)見表2。

表1 創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

表2 原始數(shù)據(jù)

(二)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

為使各不同單位、不同層次的數(shù)據(jù)指標(biāo)具有可比性，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。處理過后的數(shù)據(jù)見表3。

表3 標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)

(三)求解特征值及特征向量

根據(jù)累計方差貢獻(xiàn)率提取若干主成分，得出各主成分得分及主成分載荷。

表4 總方差分解表

提取方法：主成分分析。

由總方差分解表可知，特征根λ1=8.004，λ2=3.259，λ3=1.388，λ4=1.036。前4個主成分的累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了97.759%，即涵蓋了絕大多數(shù)的信息，再由圖1碎石圖我們可以更加直觀地看出，前四個因子的特征值很大，折線非常陡峭，從第五個因子以后，折線趨于平緩，這也與表4總方差分解表反映的情況一致。因此，綜合看來，我們選擇前4個主成分，分別記作F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4。

由表5因子載荷矩陣可以看到，各因子的典型代表變量并不突出，因此我們對因子載荷矩陣作了旋轉(zhuǎn)，這樣使得各個因子的典型代表變量可以對因子做出很好的解釋。經(jīng)過正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣見表6。

圖1 碎石圖

表5 因子載荷矩陣

成分1234人均生產(chǎn)總值0.704-0.6850.147-0.057人均R&D0.971-0.1980.030-0.123R&D強(qiáng)度0.9780.190-0.081-0.005地方財政科技撥款0.8510.288-0.3590.224發(fā)明專利申請量0.7610.547-0.3090.141發(fā)明專利授權(quán)量0.8000.482-0.2360.108技術(shù)合同成交額0.753-0.531-0.214-0.226獲國家科技獎0.712-0.650-0.2210.137國家高新區(qū)數(shù)0.279-0.6590.2270.641高新技術(shù)企業(yè)0.963-0.143-0.187-0.061規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動的企業(yè)所占比重0.5950.0840.6850.317規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重0.2930.9130.1280.225規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R%D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重0.7700.1150.333-0.526規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重0.7450.2940.549-0.155

提取方法 :主成分。a. 已提取了 4 個成分。

表6 旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣

續(xù)表6

提取方法 :主成分。旋轉(zhuǎn)法 :具有 Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法。a. 旋轉(zhuǎn)在 7 次迭代后收斂。

由表6旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，我們可以很明顯地看出：

(1)第一主成分F1主要由Z1、Z2、Z7、Z8、Z10決定，即第一主成分與人均生產(chǎn)總值、人均R&D、技術(shù)合同成交額、獲國家科技獎、高新技術(shù)企業(yè)有較高相關(guān)性。

(2)第二主成分F2主要由Z3、Z4、Z5、Z6、Z12決定，即第二主成分與R&D強(qiáng)度、地方財政科技撥款、發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權(quán)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重有較高相關(guān)性。

(3)第三主成分F3主要由Z11、Z13、Z14決定，即第三主成分與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動的企業(yè)所占比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重有較高相關(guān)性。

(4)第四主成分F4主要由Z9決定，即第四主成分與國家高新區(qū)數(shù)有較高相關(guān)性。

表7 因子得分系數(shù)矩陣

提取方法 :主成分。 旋轉(zhuǎn)法 :具有 Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法。 構(gòu)成得分。

由表7因子得分系數(shù)矩陣我們可以看出前四個特征根對應(yīng)的特征向量，由此我們可以將各主成分解析表達(dá)式表達(dá)為：

F1=0.191Z1+0.143Z2+0.048Z3+0.006Z4-0.044Z5-0.031Z6+0.271Z7+0.198Z8-0.048Z9+0.153Z10-0.181Z11-0.259Z12+0.114Z13-0.065Z14。

F2=-0.126Z1-0.002Z2+0.135Z3+0.292Z4+0.292Z5+0.251Z6-0.032Z7+0.049Z8+0.019Z9+0.091Z10-0.058Z11+0.208Z12-0.171Z13-0.102Z14。

F3=0.096Z1+0.093Z2+0.024Z3-0.198Z4-0.136Z5-0.086Z6-0.059Z7-0.166Z8-0.059Z9-0.047Z10+0.361Z11+0.096Z12+0.382Z13+0.424Z14。

F4=0.069Z1-0.062Z2-0.029Z3+0.090Z4+0.003Z5-0.002Z6-0.171Z7+0.146Z8+0.667Z9-0.064Z10+0.421Z11+0.125Z12-0.371Z13-0.028Z14。

將標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)，即表2中的數(shù)據(jù)帶入上述解析表達(dá)式中，得出主成分(F1、F2、F3、F4)的得分，再以表4總方差分解表中各主成分的貢獻(xiàn)率為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均，得出主成分綜合得分，即H=(57.168F1+23.278F2+9.913F3+7.399F4)/97.759。結(jié)果如表8所示。

表8 綜合評價情況

為了更加直觀的表示中部六省的創(chuàng)新能力，我們將表8中各省份的綜合得分H，用柱形圖表示如下，見圖2：

圖2 中部六省創(chuàng)新能力柱形圖

四、結(jié)果評價

通過主成分分析得出的綜合得分以及提取的四個主成分中安徽的得分，我們可以得出這樣的結(jié)論：

第一，綜合得分大于0，我們認(rèn)為這一省份創(chuàng)新能力大致處于中上水平，小于0則創(chuàng)新能力相對處于中下水平。安徽創(chuàng)新能力得分小于0，可以說，在中部省份中能力較弱。但是中部六省只有湖北省大于0，在其他小于0的五個省份中，安徽雖總體排位第四，卻與第二的河南省，第三的湖南省差距不大，相反江西和山西就與前面四個省份差距較大。因此可以看出，安徽的創(chuàng)新能力雖處于中下水平，但是差距不大，潛力十足。

第二，第一主成分F1大致與人均生產(chǎn)總值、人均R&D、技術(shù)合同成交額等相關(guān)，也就是說，與地方經(jīng)濟(jì)實力有很大程度的相關(guān)性。安徽在F1的數(shù)值上排位中部六省最后一位，在一定程度上可以說，安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對偏弱，影響了安徽的創(chuàng)新能力。

第三，第二主成分F2大致與地方財政科技撥款、發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權(quán)量等因素有關(guān)，也就是說，與社會創(chuàng)新環(huán)境有關(guān)。安徽在F2的數(shù)值上排位中部六省第一。這說明，安徽的創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新環(huán)境非常好。安徽從政府到企業(yè)到個人，都擁有較高的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新意愿，各界也是支持創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的。這也可以得益于省會合肥作為全國首批科教城市，在技術(shù)研發(fā)、科技創(chuàng)新方面的引領(lǐng)和示范。

第四，第三主成分F3的指標(biāo)全部來源于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，得益于他們的創(chuàng)新活動、創(chuàng)新投入等。安徽在F3的指標(biāo)上數(shù)值排位中部第三，屬于中流水平。這可以看出，安徽的工業(yè)企業(yè)有一定的發(fā)展實力，在發(fā)展過程中也是注重創(chuàng)新的，但是與排位前兩位的兩湖地區(qū)相比，還存在不足。這也在一定程度上源于安徽的工業(yè)企業(yè)定位以及整個安徽省的產(chǎn)業(yè)布局。和F3數(shù)值排位第一的湖南省相比，湖南有長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，聚集了湖南省70%以上的科研機(jī)構(gòu)、70%以上的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺、60%以上的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造了國內(nèi)矚目的“自主創(chuàng)新長株潭現(xiàn)象”[3]。安徽也有合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，但是成為國家級示范區(qū)的時間比長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)晚了兩年。并且合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展并不平衡，蚌埠整體的實力稍顯薄弱，這也在一定程度上制約了合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的協(xié)同發(fā)展。

第五，第四主成分F4的數(shù)值與國家高新區(qū)數(shù)目有關(guān)。表2的原始數(shù)據(jù)清楚地表明，截至2016年底，安徽的國家級高新區(qū)數(shù)目是4家，只超過了山西省，與中部其他省份相比，數(shù)目還少得多。這也表明，安徽省從政府層面，在支持創(chuàng)新發(fā)展上，還有很長的路需要走。從反面來說，國家級高新區(qū)的創(chuàng)新能力對于全省創(chuàng)新能力的輻射和帶動作用，不應(yīng)單從數(shù)目上來看待，更應(yīng)看重其發(fā)展的質(zhì)量。這也為下一步安徽在提升創(chuàng)新能力上提出了可以思考的方案，那就是可以做強(qiáng)國家級高新區(qū)的帶動效用，鼓勵省級、地區(qū)級高新區(qū)聚力發(fā)展。

五、政策啟示

(一)以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，創(chuàng)造創(chuàng)新省份發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)

黨的十九大報告為我國未來社會發(fā)展吹響了號角、描繪了藍(lán)圖。安徽應(yīng)該緊緊借助新時代的東風(fēng)，以區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略為契機(jī)，發(fā)揮優(yōu)勢，主動崛起。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，在這樣一個經(jīng)濟(jì)換擋期，安徽應(yīng)該更進(jìn)一步深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以市場為導(dǎo)向，擴(kuò)大開放格局和視野，以創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式，建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。

1.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)模式

從政府層面來說，各級政府應(yīng)主動調(diào)整產(chǎn)業(yè)格局，適時淘汰落后產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)的拖動效應(yīng)，多發(fā)展一些以創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為支撐的產(chǎn)業(yè)，如大數(shù)據(jù)、量子通信等，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量帶動效用。

2.強(qiáng)化企業(yè)行為，創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展

從企業(yè)層面來說，提高企業(yè)應(yīng)對市場變化的能力，主動作為，樹立品牌價值、品牌理念，同時注重產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，可以通過與科研院所等的合作，將科技成果應(yīng)用到生產(chǎn)中，發(fā)揮科技創(chuàng)新的市場效用，實現(xiàn)雙贏。鼓勵企業(yè)深入實施高企培育計劃，加快建設(shè)高企培育后備庫、高企信息庫及信息共享平臺，實施大中型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)全覆蓋行動，建立研發(fā)準(zhǔn)備金制度，深入實施重大科技專項[4]。

(二)以社會支持為引擎，助推創(chuàng)新省份建設(shè)的環(huán)境基礎(chǔ)

創(chuàng)新省份的建設(shè)，離不開社會的關(guān)注，尤其是政府層面的政策支持。在一定程度上可以說，社會越支持創(chuàng)新的省份，其創(chuàng)新能力后勁越大。安徽省在2014年出臺了《關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步加快創(chuàng)新型省份建設(shè)的意見》[5]，從政府政策層面首先支持創(chuàng)新，營造良好創(chuàng)新環(huán)境。安徽在面臨中部崛起中創(chuàng)新能力中等偏弱的情勢下，迎頭趕上為時不晚。

第一是政府加強(qiáng)輿論造勢：通過創(chuàng)新省份宣傳引導(dǎo)，鼓勵全社會投入創(chuàng)新熱潮，創(chuàng)造創(chuàng)新省份輿論環(huán)境；第二是企業(yè)樹立典型示范：通過對創(chuàng)新企業(yè)減稅降費、優(yōu)化服務(wù)，以典型示范鼓勵創(chuàng)新型企業(yè)投資安徽，鼓勵企業(yè)競相創(chuàng)新，創(chuàng)造創(chuàng)新省份生態(tài)環(huán)境；第三是人才吸引主動創(chuàng)新：鼓勵創(chuàng)新人才通過合作交流項目以及“請進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合的人才培養(yǎng)模式，留住人才，最大限度發(fā)揮他們的創(chuàng)新才能，創(chuàng)造創(chuàng)新省份人才環(huán)境。

(三)以企業(yè)創(chuàng)新為抓手，造就創(chuàng)新省份趕超的新引擎

創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，除了創(chuàng)新成果，更重要的是創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)新成果只有轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣r值，為社會所用，這樣的創(chuàng)新才具有意義，創(chuàng)新的能力才能真正得以體現(xiàn)。安徽中部崛起中提高自身創(chuàng)新能力的重要抓手來源于企業(yè)。

首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立創(chuàng)新意識，鼓勵創(chuàng)新，通過企業(yè)核心發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變，將創(chuàng)新融入企業(yè)文化中，在企業(yè)塑造創(chuàng)新發(fā)展的氛圍，明確創(chuàng)新發(fā)展的前進(jìn)方向；其次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大對科研創(chuàng)新的投入力度，保障創(chuàng)新，通過與各類智庫的合作，了解市場需求，以市場偏好為導(dǎo)向，個性化定制，滿足市場需要；再次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)，激發(fā)創(chuàng)新，通過對創(chuàng)新人才的再教育、再培訓(xùn)，將創(chuàng)新人才放在重要崗位委以重任，盡早確立自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，依托核心技術(shù)構(gòu)建研發(fā)團(tuán)隊[6]，對創(chuàng)新團(tuán)隊給予制度、資金支持等，激發(fā)企業(yè)人才競相成長的環(huán)境；最后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大開放，深化創(chuàng)新，除了在本企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新能力的塑造，企業(yè)還可以放眼全球，普遍征集創(chuàng)新創(chuàng)意，也可以以用戶需求為導(dǎo)向，主動開展創(chuàng)新，如美國的蘋果公司，正是因為以用戶體驗為主的創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)，獲得成功，這也不失為我省的企業(yè)創(chuàng)新提供一條可供借鑒的道路。

(四)以創(chuàng)新集聚地為基地，打造創(chuàng)新省份提升的有效動力

安徽在中部崛起中提升創(chuàng)新能力，要充分發(fā)揮已有資源優(yōu)勢，不求創(chuàng)新發(fā)展的“面”攤得過大，但求創(chuàng)新發(fā)展的“質(zhì)”穩(wěn)步提升。

1.聚焦傳統(tǒng)優(yōu)勢，打造創(chuàng)新發(fā)展的品牌力量

如合肥作為全國最大的家電生產(chǎn)基地，應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新發(fā)展中聚焦家電的個性化、服務(wù)性、效用性特征，通過創(chuàng)新型家電在全國的影響力，提升合肥創(chuàng)新型城市的品牌效用。

2.以國家級高新區(qū)為引領(lǐng)，帶動各層級開發(fā)區(qū)協(xié)同發(fā)展

安徽目前有4家國家級高新區(qū)，國家級高新區(qū)在政策、基礎(chǔ)設(shè)施配套等方面，都有很強(qiáng)的創(chuàng)新優(yōu)勢。但是從目前我國已經(jīng)運(yùn)行的國家級新區(qū)情況來看，在引領(lǐng)周邊區(qū)域發(fā)展方面大都沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用[7]。因此，國家級高新區(qū)應(yīng)當(dāng)主動發(fā)揮領(lǐng)頭羊的作用，幫助各層級開發(fā)區(qū)發(fā)展，既可以是人才的交流學(xué)習(xí)，也可以是相關(guān)項目的協(xié)同配合，還可以是發(fā)展方向的業(yè)務(wù)性指導(dǎo)?？傊?，國家級高新區(qū)應(yīng)該努力輻射放大，力爭自身效用最大化。

3.各層級開發(fā)區(qū)聚焦優(yōu)勢，服務(wù)地方，做大做強(qiáng)

從省級到市縣級開發(fā)區(qū)，雖在建設(shè)上水平不如國家級開發(fā)區(qū)，但是其發(fā)展優(yōu)勢明顯，那就是服務(wù)地方。每一個地區(qū)發(fā)展有自身的特色，例如：皖北地區(qū)藥材等傳統(tǒng)工藝發(fā)達(dá)，沿江地區(qū)區(qū)位交通、物流等發(fā)達(dá)，皖南地區(qū)輕紡、竹藤等依托自然資源產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，各地區(qū)的開發(fā)區(qū)可以借助不同地區(qū)特點，聚焦傳統(tǒng)核心優(yōu)勢進(jìn)行創(chuàng)新，這樣的創(chuàng)新既有傳統(tǒng)經(jīng)驗的支撐，更多的是創(chuàng)新成果應(yīng)用面更廣，更好的服務(wù)地區(qū)發(fā)展。