吳艷

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新發(fā)展的法律保護(hù)形態(tài)成為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目中的基本指標(biāo)和重要的要素資源，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化都有重要作用。在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)定方法有限、專利戰(zhàn)略性運(yùn)用少、成果轉(zhuǎn)化率低、國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置模式不完善等問(wèn)題，建議制定統(tǒng)一的國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用，探索實(shí)施項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：國(guó)家科技計(jì)劃；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；項(xiàng)目管理；協(xié)同運(yùn)用；績(jī)效評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G311D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）4-70-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.016

Abstract： As a basic indicator and significant element resource of State Science and Technology Planning Project， Intellectual Property （short as IP）， as the legal protection form of innovative development， has obvious effects on project set up， implementation and achievement transformation. In the management of State Science and Technology Planning Project， there are some problems about IP， such as limited IP quality evaluation methods， seldom patent strategic utilization， low rate of achievement transformation， and faultiness disposal method of national IP， etc. It is suggested to formulate uniform IP management regulation of State Science and Technology Planning Project， intensify IP collaborative utilization for collaborative innovation of Science and Technology Planning Project， and explore IP performance evaluation of implemented projects.

Key words： State Science and Technology Planning； Intellectual Property； project management； collaborative utilization； performance evaluation

《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》對(duì)我國(guó)科技體制改革進(jìn)行了全面部署，國(guó)家財(cái)政資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目作為我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要組成部分，已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新的引擎。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新發(fā)展的法律保護(hù)形態(tài)成為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目中的基本指標(biāo)和重要的要素資源，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化都有重要作用。科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理已成為國(guó)家科技發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中的重要環(huán)節(jié)之一[1]。根據(jù)《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)），將原來(lái)由中央各部門管理的科技計(jì)劃經(jīng)過(guò)資源整合和管辦分離形成5個(gè)類別，包括國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和國(guó)家科技重大專項(xiàng)等。眾多重大創(chuàng)新項(xiàng)目、大量原始創(chuàng)新成果都在科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施中開(kāi)花結(jié)果。

1 國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念

國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位中的研究人員在實(shí)施項(xiàng)目研發(fā)時(shí)基于創(chuàng)造性智力勞動(dòng)所產(chǎn)生的由單位享有權(quán)利的科技成果的統(tǒng)稱[2]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，具有獨(dú)占性的特征，雖然財(cái)政性資金資助科技項(xiàng)目往往以國(guó)家利益或社會(huì)公益需求為目標(biāo)，但是其所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能脫離其本性而存在?？萍加?jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)出主要體現(xiàn)為科技成果，這些成果往往通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律形態(tài)出現(xiàn)。我國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中的成果轉(zhuǎn)化不僅僅是科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在法律上更多地表現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理就是指對(duì)國(guó)家財(cái)政投入的科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，及時(shí)進(jìn)行保護(hù)、管理、運(yùn)用、轉(zhuǎn)化等。

《科技進(jìn)步法》第二十條規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。《科技進(jìn)步法》是我國(guó)首部正式規(guī)定財(cái)政資助項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的法律。通過(guò)這樣的權(quán)屬規(guī)定，不僅能鼓勵(lì)那些具有很強(qiáng)技術(shù)實(shí)力和雄厚資金的項(xiàng)目承擔(dān)單位積極參與國(guó)家科技計(jì)劃，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，而且能最大限度地促進(jìn)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，從而實(shí)現(xiàn)私人利益和社會(huì)公共利益的雙贏。

2 我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題

相較于普通科研項(xiàng)目，國(guó)家科技計(jì)劃具有任務(wù)性強(qiáng)、考核指標(biāo)要求高、項(xiàng)目資金量大、成果涉及范圍廣的特點(diǎn)。下面就我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中出現(xiàn)的一些問(wèn)題進(jìn)行探討。

2.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)定方法有限

從1999年開(kāi)始，我國(guó)逐漸在科技計(jì)劃工作中形成一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手段，把取得專利作為一個(gè)非常重要的目標(biāo)。項(xiàng)目課題立項(xiàng)前要進(jìn)行專利查新，項(xiàng)目承擔(dān)單位要緊緊圍繞這些創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行研發(fā)，以求實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，并申請(qǐng)專利；在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)創(chuàng)新及時(shí)進(jìn)行專利的申請(qǐng)[3]。截至目前，科技計(jì)劃項(xiàng)目大都有專利、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的指標(biāo)要求，比如每年度國(guó)家科技計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目的考核指標(biāo)中都明確要求研究成果具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵技術(shù)以及相應(yīng)數(shù)量的核心發(fā)明專利，作為項(xiàng)目驗(yàn)收、自主創(chuàng)新或產(chǎn)學(xué)研合作的證明。

優(yōu)質(zhì)專利有兩個(gè)方面的特征：一是專利所代表的技術(shù)、方法、裝置或產(chǎn)品有技術(shù)價(jià)值，屬于核心專利；二是難以使用其他技術(shù)或方法替代，這需要一定數(shù)量的權(quán)利要求。高質(zhì)量的專利是創(chuàng)新成果的權(quán)利保障，也是獲得市場(chǎng)認(rèn)同的前提。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)存在項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)與市場(chǎng)脫節(jié)、以專利授權(quán)與否作為專利質(zhì)量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象?，F(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)定方法比較有限，很難有效反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，除數(shù)量外，其他指標(biāo)在科技計(jì)劃項(xiàng)目中亦難以考核。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，專家對(duì)專利申請(qǐng)應(yīng)進(jìn)行深度分析和評(píng)價(jià)，審查專利文本質(zhì)量和技術(shù)方案，判斷專利的作用是否明顯、是否為核心技術(shù)專利、關(guān)聯(lián)度有多大、發(fā)明專利的保護(hù)范圍是否有效覆蓋、是否形成高價(jià)值專利組合等。

2.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中專利戰(zhàn)略性運(yùn)用少

科技計(jì)劃項(xiàng)目是國(guó)家的重大科技任務(wù)，一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過(guò)程包括項(xiàng)目申報(bào)、技術(shù)預(yù)研、制定產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃、設(shè)定產(chǎn)品研發(fā)的專利戰(zhàn)略、按計(jì)劃申請(qǐng)專利并進(jìn)行專利布局、審查專利是否有效地保護(hù)創(chuàng)新成果及是否達(dá)到研發(fā)預(yù)期指標(biāo)等步驟?？梢钥闯?，項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收的過(guò)程，就是專利戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程，項(xiàng)目驗(yàn)收之日就是項(xiàng)目專利布局完成之時(shí)。實(shí)踐中，項(xiàng)目承擔(dān)單位存在按部就班完成指標(biāo)的情況，缺乏專利戰(zhàn)略性運(yùn)用。因此從專利戰(zhàn)略的角度，對(duì)于重大研發(fā)項(xiàng)目、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)以及預(yù)研項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行專利挖掘與專利研發(fā)，形成專利組合，以提高保護(hù)效果。

2.3 科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率低

根據(jù)《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，重大專項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)首先在境內(nèi)實(shí)施；許可他人實(shí)施的，一般應(yīng)當(dāng)采取非獨(dú)占許可的方式；向境外組織或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或許可的，經(jīng)批準(zhǔn)后，還應(yīng)依照我國(guó)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》執(zhí)行。從科技部重大專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估結(jié)果來(lái)看，高校、科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目有效專利實(shí)施率不足20%，專利實(shí)施及轉(zhuǎn)化運(yùn)用問(wèn)題較為突出。而且，國(guó)家科技重大專項(xiàng)的成果僅見(jiàn)諸科技報(bào)告系統(tǒng)，缺少公開(kāi)展示的平臺(tái)，無(wú)法對(duì)專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估。僅靠課題的驗(yàn)收結(jié)論，出資方無(wú)法真正認(rèn)識(shí)到成果的價(jià)值，從而影響科技計(jì)劃成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

2.4 科技計(jì)劃項(xiàng)目中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置管理模式不完善

目前，我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目主要由科研事業(yè)單位、高校以及企業(yè)承擔(dān)。對(duì)事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，財(cái)政部門采取與有形財(cái)產(chǎn)同等對(duì)待的方式。財(cái)政部《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》第五條規(guī)定：“事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)實(shí)行國(guó)家統(tǒng)一所有，政府分級(jí)監(jiān)管，單位占有、使用的管理體制?！睂?duì)有形財(cái)產(chǎn)而言，《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》對(duì)事業(yè)單位財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的定位是比較符合我國(guó)客觀實(shí)際的，同時(shí)其相關(guān)審批程序也對(duì)加強(qiáng)事業(yè)單位財(cái)產(chǎn)的管理、防止國(guó)有資產(chǎn)流失起到了重要作用。但是，由于該辦法沒(méi)有考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有形財(cái)產(chǎn)的本質(zhì)區(qū)別，在實(shí)踐中，上述規(guī)定已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要體制性障礙。對(duì)事業(yè)單位處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定復(fù)雜的審批機(jī)制，易使科研事業(yè)單位不能掌握處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有利時(shí)機(jī)，從而不能實(shí)現(xiàn)可觀的經(jīng)濟(jì)收益，這種結(jié)果實(shí)際上也是國(guó)有資產(chǎn)的一種流失。

3 國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理建議

針對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題與不足，本文提出以下3點(diǎn)建議。

3.1 制定國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定

目前，除上述《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》和一些關(guān)于科技創(chuàng)新或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指導(dǎo)性意見(jiàn)外，國(guó)家科技計(jì)劃尚沒(méi)有統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定。建議制定《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)明確提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，在項(xiàng)目初審、專家評(píng)議和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)進(jìn)行審查和考核，簡(jiǎn)化事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的審批程序，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目中涉及國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施必要的管控，規(guī)范項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)。

3.2 加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用

對(duì)多單位聯(lián)合申報(bào)的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目，明確牽頭申報(bào)單位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)責(zé)任，根據(jù)所承擔(dān)的不同研發(fā)任務(wù)分解知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)指標(biāo)。對(duì)跨年度實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目，按要求編制協(xié)同創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略，簽定科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用協(xié)議。制定專利申請(qǐng)審核機(jī)制，明確專利權(quán)人、發(fā)明人以及相應(yīng)的權(quán)利、責(zé)任和收益分配比例。支持和鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位建立專利運(yùn)營(yíng)機(jī)制，與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等形式促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和實(shí)施，引導(dǎo)高校、科研院所、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)和民間投資機(jī)構(gòu)投資專利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

3.3 探索實(shí)施國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)

《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕71號(hào)）提出，建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議制度，圍繞國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、高技術(shù)領(lǐng)域重大投資項(xiàng)目等開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議，建立國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)評(píng)估制度，降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。建議研究針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核和績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化以及持續(xù)支持的重要參考。明確科技成果產(chǎn)業(yè)化的責(zé)任，確定當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果未能充分利用或轉(zhuǎn)讓受阻時(shí)可以采取的措施等。如果項(xiàng)目承擔(dān)單位所取得的科技成果在一定時(shí)期內(nèi)得到轉(zhuǎn)化，則可優(yōu)先列入國(guó)家優(yōu)先資助計(jì)劃[4]；探索項(xiàng)目成果分類評(píng)價(jià)，如應(yīng)用類科技成果通過(guò)市場(chǎng)檢驗(yàn)，突出專利作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要作用；增強(qiáng)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的參與程度，不斷引導(dǎo)科技項(xiàng)目參與主體增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)[5]。

管理是特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，缺失了目標(biāo)，管理也就無(wú)所歸依。因此，在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)之初就確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用的目標(biāo)，特別是通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、數(shù)量及其獲得的階段，論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)需求的契合程度、產(chǎn)業(yè)化的可行性等[6]。在項(xiàng)目的研發(fā)、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收、推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化等階段，都應(yīng)貫穿知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，建立從申請(qǐng)到管理再到運(yùn)營(yíng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和績(jī)效評(píng)價(jià)體系，科學(xué)地對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核評(píng)價(jià)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

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