蔡文君 謝冰峰

9月26日，美國(guó)防部開(kāi)啟本年度第三輪“小企業(yè)創(chuàng)新研究”（SBIR）計(jì)劃項(xiàng)目招標(biāo)，使其2017年度發(fā)布的“小企業(yè)創(chuàng)新研究”項(xiàng)目達(dá)到600余項(xiàng)。這些項(xiàng)目涉及高分子材料、人工智能、大數(shù)據(jù)分析、3D建模技術(shù)等領(lǐng)域，與“第三次抵消戰(zhàn)略”的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域高度契合。美軍持續(xù)拓展SBIR計(jì)劃的實(shí)施范圍和規(guī)模，旨在將更多的高新技術(shù)小企業(yè)納入國(guó)防科技創(chuàng)新體系，支撐美軍“第三次抵消戰(zhàn)略”順利推進(jìn)。

一、持續(xù)拓展小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃規(guī)模

美國(guó)防部SBIR計(jì)劃于1985年開(kāi)始實(shí)施，目前參與的部門(mén)包括：陸軍、海軍、空軍、導(dǎo)彈防御局、國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）等13個(gè)部門(mén)和機(jī)構(gòu)，涵蓋國(guó)防部所有的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，包括：先進(jìn)電子、航空平臺(tái)、“指揮與控制、通信、計(jì)算機(jī)、情報(bào)”（C4I）、自動(dòng)化、電子戰(zhàn)等?！暗谌蔚窒麘?zhàn)略”提出以后，SBIR計(jì)劃發(fā)布的項(xiàng)目更加注重與其關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域相契合。2005年以來(lái)，美國(guó)防部每年分三次集中向社會(huì)發(fā)布項(xiàng)目招標(biāo)，招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量從500～1200不等，收到小企業(yè)提案數(shù)量在8000～14000之間浮動(dòng)，每年授出總合同數(shù)量為3000個(gè)左右，其中25%的小企業(yè)首次參與國(guó)防部SBIR計(jì)劃，33%的合同面向不足10人的公司，20%的合同針對(duì)少數(shù)族裔或女性所有企業(yè)。

美國(guó)防部SBIR計(jì)劃的研發(fā)資金占其對(duì)外授出的研發(fā)資金比例逐年遞增，其中2013財(cái)年為2.5%，2017財(cái)年較2016財(cái)年增長(zhǎng)0.2個(gè)百分點(diǎn)，增至3.2%。美國(guó)防部撥付的資金數(shù)額約占國(guó)家SBIR計(jì)劃總投入的50%，是國(guó)家SBIR計(jì)劃中最大的資助部門(mén)。該計(jì)劃為小企業(yè)科技成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)和軍事領(lǐng)域雙重應(yīng)用發(fā)揮了重要作用，有力推進(jìn)了國(guó)防科技創(chuàng)新進(jìn)程。

二、嚴(yán)密組織落實(shí)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃

美國(guó)防部SBIR研究項(xiàng)目通常來(lái)源于軍種實(shí)驗(yàn)室和國(guó)防采辦項(xiàng)目辦公室。這些項(xiàng)目經(jīng)評(píng)估篩選后，進(jìn)入預(yù)發(fā)布階段。在此階段，小企業(yè)可直接與招標(biāo)負(fù)責(zé)人聯(lián)系，及早確定其能力是否與招標(biāo)需求相匹配。招標(biāo)部門(mén)也會(huì)幫助小企業(yè)發(fā)現(xiàn)更適應(yīng)其能力的課題、計(jì)劃等，提升中標(biāo)概率。進(jìn)入招標(biāo)階段后，招標(biāo)人的信息將被刪除，小企業(yè)不能再與招標(biāo)部門(mén)私下聯(lián)系。中標(biāo)的小企業(yè)將有機(jī)會(huì)接受?chē)?guó)防部階段性注資。

階段性注資分為三個(gè)階段：一是概念驗(yàn)證/可行性研究階段。主要對(duì)概念方案進(jìn)行實(shí)驗(yàn)或理論方面的驗(yàn)證，確定其在科技領(lǐng)域、商業(yè)及國(guó)防領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值。一般為期6～12個(gè)月，投入資金不超過(guò)15萬(wàn)美元，通常，約10%～15%的競(jìng)標(biāo)企業(yè)能夠中標(biāo)。二是樣機(jī)開(kāi)發(fā)階段。將形成一個(gè)可交付使用的樣機(jī)（包括技術(shù)，產(chǎn)品或服務(wù)）。一般情況下，第一階段通過(guò)后才可參與該階段申請(qǐng)，項(xiàng)目通常為期兩年，資助金額最多不超過(guò)100萬(wàn)美元，中標(biāo)企業(yè)數(shù)量占申請(qǐng)數(shù)量的40%～50%。三是商業(yè)化階段。SBIR計(jì)劃將不再資助。小企業(yè)可從私營(yíng)部門(mén)/非SBIR政府機(jī)構(gòu)等渠道獲取資金，用于實(shí)現(xiàn)樣機(jī)產(chǎn)品的商業(yè)化推廣。這種注資模式秉承“優(yōu)中選優(yōu)”的理念，對(duì)承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)和方案分階段層層篩選，力求提高投資的精準(zhǔn)性，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施和完成。

三、小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃取得顯著成效

作為國(guó)家SBIR計(jì)劃最大的資助部門(mén)，美國(guó)防部SBIR計(jì)劃已取得豐碩成果和較為可觀的發(fā)展前景。美國(guó)防部正將小企業(yè)的創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用，以快速應(yīng)對(duì)和解決國(guó)防科技發(fā)展中面臨的難題和挑戰(zhàn)。

一是規(guī)模日益擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)效益明顯。美國(guó)防部SBIR計(jì)劃開(kāi)始實(shí)施時(shí)，參與的小企業(yè)雇員總?cè)藬?shù)僅有35人，年度計(jì)劃資金不足百萬(wàn)。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，參與規(guī)模不斷壯大，至2015年，參與計(jì)劃的小企業(yè)雇員總?cè)藬?shù)增至18000人，年度資助金額達(dá)10億美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)防部SBIR計(jì)劃自實(shí)施以來(lái)，共計(jì)45%～70%的項(xiàng)目得到推廣應(yīng)用。其中，進(jìn)入樣機(jī)開(kāi)發(fā)階段的項(xiàng)目全部得到推廣應(yīng)用，且經(jīng)濟(jì)效益顯著。例如，2000～2013年間，美海軍在樣機(jī)開(kāi)發(fā)階段與小企業(yè)共簽訂了23億美元的投資合同，產(chǎn)生443億美元經(jīng)濟(jì)效益，其中新產(chǎn)品的銷(xiāo)售額高達(dá)142億美元，面向軍種的銷(xiāo)售額約占50%。

二是項(xiàng)目成效顯著，軍事效益可觀。美國(guó)防部SBIR計(jì)劃成果已應(yīng)用于多個(gè)方面，包括：改善武器裝備性能，提高作戰(zhàn)任務(wù)執(zhí)行效率，減少裝備維修費(fèi)用，降低裝備使用成本等。例如，美陸軍資助的高靈敏雙機(jī)械臂機(jī)器人項(xiàng)目，已用于“化學(xué)、生物、放射性和核”（CBRN）物質(zhì)與爆炸物處理等，不僅縮短了任務(wù)執(zhí)行時(shí)間、提升了工作效率，還有效保障了操作人員的人身安全。美空軍資助的利用釔鋁石榴石（YAG）納米粉末開(kāi)發(fā)的激光放大器，有望將單次激光發(fā)射成本降低至1美元左右，成本遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)的大型彈藥。

三是調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，助力科技發(fā)展。小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的潛在價(jià)值得以驗(yàn)證后，將吸引大型企業(yè)或投資公司大量的資金投入。其中，約13.2%尚未完全實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目從政府以外的大型企業(yè)持續(xù)獲得資助。另外，3.8%的項(xiàng)目被風(fēng)險(xiǎn)投資公司看好。例如，在美空軍SBIR計(jì)劃的支持下，MMA設(shè)計(jì)公司成功驗(yàn)證了衛(wèi)星離軌系統(tǒng)，并從SBIR計(jì)劃外部吸引了數(shù)百萬(wàn)美元資金投入。

四是小企業(yè)能力迅速提升，顛覆現(xiàn)有行業(yè)格局。在SBIR計(jì)劃的資助下，許多小企業(yè)迅速壯大并挑戰(zhàn)原有壟斷者的地位。例如，美國(guó)Symantec公司、iRobot公司等知名企業(yè)早期均曾接受過(guò)美國(guó)防部SBIR計(jì)劃的資助，并由小企業(yè)一步步發(fā)展壯大，走向各自行業(yè)領(lǐng)域的科技前端。SpaceX公司則動(dòng)搖了“聯(lián)合發(fā)射聯(lián)盟”軍用衛(wèi)星發(fā)射的壟斷地位，于2017年5月1日首次成功將美軍的高度機(jī)密偵察衛(wèi)星發(fā)射升空。谷歌公司在初創(chuàng)時(shí)期，也曾接受過(guò)美國(guó)防部SBIR計(jì)劃資助。