薛培元

國外國家實驗室的主要管理機制

考察歐美主要國家，可以看到其國家實驗室主要采取如下管理機制。

政府擁有并運營（GOGO）。在這種模式下，其雇員和管理者均為政府雇員。這類實驗室主要開展戰(zhàn)略性、前瞻性、探索性和保密性研究工作，研究領(lǐng)域相對較窄。目前國外采取這種管理機制的國家實驗室很少，在美國能源部的17個國家實驗室中，只有國家能源技術(shù)實驗室采取GOGO模式。

政府所有-合同管理（GOCO）。在這種模式下，實驗室由承包商直接管理。承包商一般是大學(xué)、企業(yè)或其他非盈利機構(gòu)，由聯(lián)邦政府有關(guān)部門通過競爭方式選取。其人員由承包商聘用并按其員工管理。例如，英國的國家物理實驗室（NPL）采用的就是這種模式，并且取得了良好效果。

GOCO模式更有利于對國家的研究重點和社會需求做出快速響應(yīng)，更能夠吸引世界一流的科學(xué)人才，更好地利用大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)和管理經(jīng)驗，提高研發(fā)效率、推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。如能源部17個國家實驗室中，除國家能源技術(shù)實驗室是GOCO管理模式外，其余16個都采用GOCO管理模式。

下面要考察的實驗室均采用GOCO的管理機制，與之配套的知識產(chǎn)權(quán)管理模式也具有自身鮮明的特征。

美國國家實驗室知識產(chǎn)權(quán)管理

布魯克海文國家實驗室。

該實驗室隸屬于美國能源部，采用GOCO管理模式，其經(jīng)費總額中，有80%以上來自美國能源部，實驗室的主要任務(wù)是開展核物理及其相關(guān)領(lǐng)域的研究，由非盈利機構(gòu)“大學(xué)聯(lián)盟”負(fù)責(zé)運行，大學(xué)聯(lián)盟與能源部之間簽訂協(xié)議。

大學(xué)聯(lián)盟設(shè)有理事會，負(fù)責(zé)實驗室管理部門的設(shè)立并對其進(jìn)行監(jiān)督，包括任免各研究室負(fù)責(zé)人、確定實驗室的科研計劃等。各位理事都有深厚的學(xué)術(shù)背景保證了實驗室在選題和實驗室發(fā)展戰(zhàn)略方面更加符合實際。

1998年，布魯克海文國家實驗室的合同方由大學(xué)聯(lián)盟轉(zhuǎn)變?yōu)椴剪斂撕Ｎ目茖W(xué)聯(lián)盟有限責(zé)任公司。

布魯克海文國家實驗室建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)報告制度，知識產(chǎn)權(quán)成果涉及專利、版權(quán)（不包括軟件）和軟件著作權(quán)等。

知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)及職責(zé)。實驗室設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)法律小組（IPLG）和技術(shù)商業(yè)化與合作關(guān)系辦公室（TCP）。IPLG會針對影響實驗室的知識產(chǎn)權(quán)事項提出法律建議，還負(fù)責(zé)對資料轉(zhuǎn)移合同和不公開合同進(jìn)行法律審查。經(jīng)審查并由主管授權(quán)代表簽字后，實驗室研究人員才能與外部機構(gòu)的人員一起討論或開展工作。不公開合同主要是指實驗室與外部機構(gòu)之間的涉及專有和涉密的信息。技術(shù)人員無權(quán)代表實驗室簽署不公開合同。IPLG的具體工作包括負(fù)責(zé)實驗室手冊的維護(hù)，以及確定發(fā)明可否申請專利等。

發(fā)明報告制度。實驗室技術(shù)人員有了發(fā)明創(chuàng)造，就要填寫IPLG提供的發(fā)明記錄表（ROI）。發(fā)明記錄表用來向?qū)嶒炇液兔绹茉床繄蟾嬖趯嶒炇耶a(chǎn)生的有關(guān)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)。IPLG在收到發(fā)明披露后，要對該發(fā)明給一個實驗室編號，由專門的TCP工作人員負(fù)責(zé)對通過記錄表格提供的發(fā)明的商業(yè)化潛力進(jìn)行評估，并決定是否通過申請專利加以保護(hù)，以及后續(xù)所有與商業(yè)化有關(guān)的工作。具體工作流程是，TCP的這位工作人員會與發(fā)明人見面，一起討論該發(fā)明，并對其潛在應(yīng)用及可能的市場進(jìn)行初步評估。在商業(yè)評估和初步確定新穎性的基礎(chǔ)上，該工作人員會就是否對該發(fā)明申請專利向IPLG提出建議，他的決定及相關(guān)文件將提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。所有與專利申請及維持有關(guān)的事務(wù)都由IPLG負(fù)責(zé)。

營銷及許可談判。如果有公司對實驗室的成果感興趣，就安排與其見面，并有機會對相關(guān)發(fā)明進(jìn)行評估（視情況要保密）。如果該公司希望獲得授權(quán)許可，就要準(zhǔn)備一份許可建議書。IPLG將對與合同有關(guān)的法律問題進(jìn)行審查。接下來雙方就要進(jìn)行磋商以便達(dá)成都滿意的一份合同。

對被許可人進(jìn)行監(jiān)督。在授權(quán)許可期間，被許可人的行為要受到TCP工作人員的監(jiān)督。大多數(shù)許可合同都要求被許可人定期提供財務(wù)及公司發(fā)展報告，要說明對授權(quán)許可的技術(shù)及商業(yè)盡職情況。

許可使用費的分配。TCP負(fù)責(zé)向被許可人收取許可使用費。在扣除專利申請費等所有成本后，實驗室每年要把凈許可收入絕大部分發(fā)放給該專利的發(fā)明人，剩余收入用于實驗室的教育及研發(fā)使用。

作為布魯克海文國家實驗室員工的一項義務(wù)，發(fā)明人必須向?qū)嶒炇一蚰茉床孔尪砂l(fā)明的所有權(quán)。如果能源部不愿意做發(fā)明的專利權(quán)人，作為發(fā)明人的技術(shù)人員可以向能源部提出本人擔(dān)任專利權(quán)人的申請。申請一旦獲批，技術(shù)人員就可以通過自己的私人專利代理人進(jìn)行專利申請。

TCP負(fù)責(zé)將實驗室開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)向具備相應(yīng)技術(shù)和經(jīng)濟實力的已有及新創(chuàng)立公司進(jìn)行授權(quán)許可，實現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)品化。許可方式包括獨占許可和非獨占許可兩種。TCP負(fù)責(zé)許可合同的談判。

對于未在學(xué)術(shù)期刊、會議或其他類似場合發(fā)表過的原創(chuàng)作品，如科技文章等，實驗室技術(shù)人員可以申請?zhí)顚懓鏅?quán)作品披露表格。對于計算機軟件，在向布魯克海文國家實驗室或能源部分發(fā)之前（即使是作為開源軟件分發(fā)），都要向?qū)嶒炇易鬈浖奶峤缓团?。TCP工作人員和知識產(chǎn)權(quán)總監(jiān)會幫助技術(shù)人員制軟件分發(fā)策略，來最好地滿足實驗室、研究及潛在用戶的需要。

勞倫斯伯克利國家實驗室。該實驗室采用的是GOCO的管理模式，由加州大學(xué)管理，具體事務(wù)由能源部科學(xué)辦公室負(fù)責(zé)管理，實驗室的一部分員工兼有大學(xué)教身份。實驗室年度研究預(yù)算超過5億美元，絕大部分經(jīng)費來源于能源部科學(xué)辦公室的多個項目。

知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)。實驗室下設(shè)創(chuàng)新與合作關(guān)系辦公室（IPO），負(fù)責(zé)勞倫斯伯克利實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。IPO由實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移總監(jiān)（CTTO）和1名CTTO助理領(lǐng)導(dǎo)，直接負(fù)責(zé)實驗室技術(shù)向市場轉(zhuǎn)化的全過程管理。下設(shè)專利組、商業(yè)化組、合作關(guān)系組和許可組。

專利組負(fù)責(zé)對新發(fā)明及軟件進(jìn)行評估，并根據(jù)情況進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)（專利或版權(quán)）保護(hù)。商業(yè)化組負(fù)責(zé)探索開發(fā)技術(shù)的機遇，加強實驗室、企業(yè)、發(fā)明人以及社區(qū)的關(guān)系。合作關(guān)系組負(fù)責(zé)進(jìn)行建議提交、獎勵協(xié)商，以及與研究機構(gòu)和企業(yè)合作伙伴，包括小企業(yè)和非營利組織簽訂集體研究合同。許可組負(fù)責(zé)磋商技術(shù)方案、許可及其他知識產(chǎn)權(quán)合同的術(shù)語及條款。

IPO的任務(wù)主要體現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化、資金籌措和權(quán)益維護(hù)3個方面。一是通過把實驗室技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，推進(jìn)商業(yè)化，來促進(jìn)實驗室技術(shù)的充分利用， 并服務(wù)于社會發(fā)展；二是通過尋求產(chǎn)業(yè)合作伙伴的資助和實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入來促進(jìn)實驗室的未來研究，支撐國家實驗室的科學(xué)研究；三是為實驗室及發(fā)明者贏取正當(dāng)?shù)睦婊貓蠛蜕鐣J(rèn)可，并推進(jìn)區(qū)域和國家經(jīng)濟的發(fā)展。

IPO直接對實驗室主任負(fù)責(zé)，部門的授權(quán)人員評價技術(shù)，尋求合適的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并與工業(yè)界一起給實驗室的發(fā)明、軟件及其他產(chǎn)權(quán)授予許可證。該部門同時開展工業(yè)和實驗室之間的合作研究，這種合作通過多種形式實現(xiàn)。

IPO的另一項職責(zé)，是支持和擴大實驗室的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并使之與地區(qū)及全國性活動有機結(jié)合。在這種創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下，實驗室的研究人員可以選擇加入一個初創(chuàng)公司，或者參與私營部門工作，來了解其研究成果如何更好地影響社會。

對發(fā)明人的激勵政策。實驗室對通過授權(quán)許可獲得的許可使用費的分配有明確規(guī)定。對于1997年9月30日之后披露的發(fā)明，凈收益的35%歸發(fā)明人，15%歸最初的研究承擔(dān)單位，其余50%歸實驗室用于支持研究。

以2013年為例，當(dāng)年實驗室的發(fā)明專利、軟件著作權(quán)以及圖書版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)獲得許可使用費超過200萬美元，扣除專利申請費、版權(quán)登記費等費用后，凈許可使用費的50%歸實驗室支配。實驗室設(shè)立創(chuàng)新獎，用于支持有商業(yè)前景但仍需要專門開發(fā)的創(chuàng)新，以向潛在客戶展示該創(chuàng)新的競爭價值。那些發(fā)明創(chuàng)造獲得了對外授權(quán)許可的研究部門拿到了凈許可使用費的15%，研究人員拿35%。實驗室的發(fā)明人在這一年得到的凈許可使用費為68.3萬美元。

2015年，IPO進(jìn)行了管理改革，啟動了一項過渡戰(zhàn)略規(guī)劃，對實驗室的主要科學(xué)目標(biāo)、內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)現(xiàn)狀、美國能源部及哥倫比亞大學(xué)的利益，以及外部的經(jīng)濟環(huán)境進(jìn)行通盤考慮。2015年年初IPO在生物科學(xué)、能源及物理學(xué)、能源技術(shù)、計算科學(xué)等4個科學(xué)領(lǐng)域采用了矩陣式（matrixed）、交叉職能（cross-functional）的組織管理模式，每個交叉職能團隊中配備1名來自專利、商業(yè)化、許可及合作關(guān)系部門的人員，這些工作人員與財務(wù)、行政管理、溝通等部門一起為整個實驗室提供服務(wù)。

啟 示

通過上述考察，可以發(fā)現(xiàn)以布魯克海文國家實驗室和勞倫斯伯克利國家實驗室為代表的美國國家實驗室有如下特點。

第一，實行GOCO管理模式，管理機制靈活。在政府所有的前提下，實驗室通過合同方式擁有自主的運行權(quán)利。在知識產(chǎn)權(quán)的管理上，圍繞知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及實施，建立科學(xué)有效的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理和保護(hù)上建立起全鏈條的運行機制。

第二，建立了完善的激勵機制，可以激發(fā)技術(shù)人員的積極性。布魯克海文實驗室的職務(wù)發(fā)明在一定條件下，可以將所有權(quán)讓渡給發(fā)明人個人，勞倫斯伯克利實驗室對專利許可使用費按比例發(fā)放給發(fā)明人，這些措施都是對發(fā)明人的激勵，對于提高發(fā)明人的積極性具有重要意義。

第三，對專利技術(shù)的許可實施有嚴(yán)格的監(jiān)控，確保技術(shù)實施的有效性。專利作為實驗室的重要資產(chǎn)，上述兩家實驗室都通過嚴(yán)格的管控措施，保證專利技術(shù)的許可實施得到有效落實，其做法值得我們借鑒。國家實驗室知識產(chǎn)權(quán)管理作為實驗室管理的重要內(nèi)容，需要在戰(zhàn)略層面和具體操作層面加以重視，通過完善管理機制、建立行之有效的組織機構(gòu)和運行模式，可以更好地發(fā)揮國家實驗室作為重大技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新發(fā)源地的作用。

航天科技集團公司建立了“錢學(xué)森運載技術(shù)實驗室”“錢學(xué)森空間技術(shù)實驗室”，是集團公司創(chuàng)新發(fā)展的重要平臺和創(chuàng)新成果的重要產(chǎn)地。借鑒國外先進(jìn)的國家實驗室知識產(chǎn)權(quán)管理的有益做法，結(jié)合集團公司創(chuàng)新發(fā)展實際，建立科學(xué)合理的實驗室知識產(chǎn)權(quán)管理體制和機制，是實現(xiàn)航天技術(shù)領(lǐng)域國家實驗室建設(shè)目標(biāo)的重要保證。

（來源：《中國航天》2017年08期）

（作者單位：北京空間科技信息研究所）