李剛 王傳奇

摘要：[目的/意義]我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)智庫建設(shè)剛剛起步，學(xué)界對(duì)其范疇和職能的分歧延滯了其發(fā)展問題的研究和解決。[方法/過程]論文運(yùn)用案例分析法，對(duì)日、英、美、中等國(guó)的企業(yè)智庫發(fā)展現(xiàn)狀、運(yùn)行方式及主要特點(diǎn)進(jìn)行分析，初步界定企業(yè)智庫的范疇，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出企業(yè)智庫的定義，然后結(jié)合我國(guó)企業(yè)智庫兩大類型，歸納演繹出我國(guó)企業(yè)智庫情報(bào)與信息職能、發(fā)展戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略研究、產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)研究的三大職能。[結(jié)果/結(jié)論]在綜合中央智庫建設(shè)文件精神和世界智庫建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，為我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)智庫發(fā)展策略提出了一些建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)智庫 發(fā)展策略 產(chǎn)業(yè)政策

分類號(hào)：C931

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.05.01

1 企業(yè)智庫發(fā)展現(xiàn)狀與范疇分析

企業(yè)智庫迄今仍然是一個(gè)有爭(zhēng)議的概念，對(duì)它的內(nèi)涵與外延學(xué)界并無一致的意見。因此，企業(yè)智庫的研究必須從范疇研究開始，需要給企業(yè)智庫下一個(gè)相對(duì)準(zhǔn)確的定義，厘清企業(yè)智庫與相關(guān)概念的聯(lián)系與區(qū)別，劃分企業(yè)智庫的類型，歸納各類企業(yè)智庫的特征。范疇是對(duì)事實(shí)的抽象，因此企業(yè)智庫的起源就是本研究的邏輯起點(diǎn)。

現(xiàn)代企業(yè)智庫的原型來自日本。二戰(zhàn)以后，日本經(jīng)濟(jì)起飛，涌現(xiàn)了一批世界級(jí)的大型制造業(yè)和金融業(yè)企業(yè)集團(tuán)，這些企業(yè)集團(tuán)有的本身就是日本“財(cái)閥”，有的則是財(cái)閥的核心企業(yè)，在日本經(jīng)濟(jì)中具有一定的壟斷性地位，往往是左右日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵力量。對(duì)于這些企業(yè)而言，情報(bào)收集與分析、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策研究不僅事關(guān)企業(yè)自身的生存發(fā)展，而且對(duì)日本相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展都非常重要。由于二戰(zhàn)后日本的大學(xué)相對(duì)封閉，咨詢業(yè)和智庫業(yè)也不夠發(fā)達(dá)，日本的企業(yè)界這種需求無法從市場(chǎng)上圓滿解決，在20世紀(jì)80年代中后期到20世紀(jì)90年代初期，日本的金融、生命保險(xiǎn)、制造商、地方銀行等大型企業(yè)開始創(chuàng)辦自己的研究機(jī)構(gòu)。日本的企業(yè)智庫屬于營(yíng)利社團(tuán)法人（企業(yè)），以營(yíng)利為目的，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作，如野村綜合研究所（NRI）、大和總研（DIR）、日本綜合研究所（JRI）等企業(yè)系的智庫都屬于營(yíng)利社團(tuán)法人。這類社會(huì)智庫是日本智庫中的主體，其特點(diǎn)是一家企業(yè)或多家企業(yè)為其股東，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作[1]。

第1類是日本證券公司和投資銀行創(chuàng)辦的企業(yè)智庫。從1956到1965年，日本僅用10年就使GDP翻兩番。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅使得日本以實(shí)物計(jì)算的國(guó)富日益積累，也使以金融資產(chǎn)計(jì)算的國(guó)富迅速膨脹，為虛擬經(jīng)濟(jì)——金融、證券、債券等金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展準(zhǔn)備了條件。1970年日本金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)對(duì)GDP的比例已經(jīng)達(dá)到了165.4%[2]。情報(bào)收集、戰(zhàn)略分析、產(chǎn)業(yè)研究等是證券和投資銀行業(yè)務(wù)的前導(dǎo)性基礎(chǔ)工作，日本證券和投行認(rèn)為情報(bào)收集和產(chǎn)業(yè)研究屬于“頭腦部位”，相當(dāng)重視企業(yè)智庫的工作[2]。野村綜合研究所（NRI）是日本證券業(yè)巨頭——野村證券出資興辦的第一家民營(yíng)智庫。1965年成立的時(shí)候，野村綜合研究所注冊(cè)資本5億日元，員工130人。2018年，野村綜合研究所員工6，130人，是一家世界級(jí)的咨詢和智庫機(jī)構(gòu)。大和綜合研究所（大和總研，DIR）是另外一家著名的金融業(yè)智庫，成立于1989年8月，由原大和證券的經(jīng)濟(jì)研究所、大和電腦服務(wù)、大和系統(tǒng)服務(wù)3部分獨(dú)立重組而成，現(xiàn)已經(jīng)發(fā)展為資本金100億日元的企業(yè)智庫。

第2類日本企業(yè)智庫是以制造業(yè)為主的大型財(cái)閥設(shè)立的綜合研究所。1970年，恰逢三菱企業(yè)集團(tuán)成立100周年，三菱成立了三菱綜合研究所（MRI），它是由已有40年歷史的三菱經(jīng)濟(jì)研究所、三菱原子能工業(yè)股份有限公司綜合計(jì)算中心和技術(shù)經(jīng)濟(jì)情報(bào)中心聯(lián)合在一起，重組的一家新型企業(yè)智庫。來自三菱企業(yè)集團(tuán)的業(yè)務(wù)只占其總業(yè)務(wù)的20%，其他的業(yè)務(wù)都是集團(tuán)之外的，其中的50%來自于政府、地方公共團(tuán)體和特殊法人。也可以說，三菱綜合研究所是一家“政策導(dǎo)向”（policy oriented）型的智庫。主要在資源、能源方面做咨詢研究，為許多重要部門和大型團(tuán)體提供決策的依據(jù)，完成了數(shù)以百計(jì)的研究和咨詢項(xiàng)目。MRI成立之初只有180名員工，2018年已經(jīng)有員工3，842名。

英美是現(xiàn)代智庫的發(fā)源地，但是英美企業(yè)智庫發(fā)育并不完全。1943年成立的美國(guó)企業(yè)研究所（AEI），又叫美國(guó)企業(yè)公共政策研究所，直接接受來自企業(yè)的捐款。2017年度，該智庫接受來自企業(yè)的捐款達(dá)670萬美元，占總收入的11%。由于AEI不是一個(gè)合同型研究機(jī)構(gòu)，這些來自企業(yè)的捐款并不能影響AEI的研究選題，因此很難說AEI是企業(yè)集體主辦的智庫，更非單一企業(yè)的主辦的智庫。美國(guó)企業(yè)之所以不像日本企業(yè)那樣創(chuàng)辦智庫，原因是美國(guó)的智庫和管理咨詢業(yè)高度發(fā)達(dá)，美國(guó)企業(yè)的研究和管理咨詢需求可以從政策思想市場(chǎng)和管理咨詢市場(chǎng)得到有效的滿足。美國(guó)智庫和咨詢公司之間存在一個(gè)交集，這個(gè)交集就是咨詢公司創(chuàng)辦的智庫性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)。例如，麥肯錫全球研究院（MGI），該研究院成立于1990年，是麥肯錫公司的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)研究部門。MGI自稱使命是幫助商業(yè)、公共領(lǐng)域和社會(huì)各界的領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有更深的了解，并提供一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)，為關(guān)鍵管理人員的決策和政策問題提供幫助。MGI研究主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)兩個(gè)學(xué)科。近20年以來，MGI發(fā)展了“微觀到宏觀”的方法，研究范圍涵蓋超過20多個(gè)國(guó)家和30多個(gè)行業(yè)，MGI目前的研究議程集中于“生產(chǎn)力，競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)；全球金融市場(chǎng)的演變；以及技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響”3個(gè)領(lǐng)域[3]。

英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》創(chuàng)辦的“情報(bào)部”是媒體智庫，在英國(guó)語境中，媒體也是自負(fù)盈虧的企業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)人情報(bào)部（The Economist Intelligence Unit，EIU）是經(jīng)濟(jì)學(xué)人集團(tuán)（The Economist Group）旗下的經(jīng)濟(jì)分析智囊機(jī)構(gòu)，也可以看成是企業(yè)智庫。其總部位于倫敦，在全球有3個(gè)區(qū)域總部（倫敦、紐約、香港）并在40多個(gè)主要城市設(shè)有常駐機(jī)構(gòu)。主要為全球商業(yè)與各國(guó)政府決策者提供針對(duì)國(guó)家、產(chǎn)業(yè)及管理領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)分析與咨詢服務(wù)。多年來EIU因其專有的預(yù)測(cè)和高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型而著稱，在其針對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測(cè)服務(wù)中享有高度的客觀性、獨(dú)立性、透明度與簡(jiǎn)潔性的聲譽(yù)。

我國(guó)一些科技咨詢公司也成立了自己的企業(yè)智庫。例如，廣州奧凱信息咨詢有限公司于2015年3月成立廣東中策知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院，是集知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析、政策研究、高端培訓(xùn)、管理咨詢等業(yè)務(wù)于一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)服務(wù)機(jī)構(gòu)。3年來，中策研究院承擔(dān)了近40項(xiàng)政府和企業(yè)委托的研究課題。2017年，中策研究院舉辦了“2017廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易博覽會(huì)”；發(fā)布“2017中策-中國(guó)企業(yè)專利創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)榜”、首發(fā)“中國(guó)企業(yè)專利創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)榜海外版”等重要活動(dòng)?？梢哉f，中策研究院是我國(guó)企業(yè)智庫的一個(gè)代表。

我國(guó)大型央企普遍有自己內(nèi)部的政策研究室，到目前為止，98家央企共有23家在總部層面成立了智庫，還有不少央企雖然沒有智庫，但仍設(shè)有信息中心等部門來發(fā)揮智庫的部分職能[4]。但是由于這些研究室主要負(fù)責(zé)的是企業(yè)內(nèi)部的政策研究，屬于“內(nèi)腦”，對(duì)國(guó)家和公眾的影響力有限，還處于由企業(yè)內(nèi)部政策研究機(jī)構(gòu)向企業(yè)智庫轉(zhuǎn)型的路上。我國(guó)大型的民營(yíng)科技公司，比如BAT（百度、阿里巴巴、騰訊）都有自己的研究院。BAT的研究院中，騰訊研究院最像企業(yè)智庫，有專門團(tuán)隊(duì)做政策研究。騰訊研究院聲稱：騰訊研究院是騰訊公司設(shè)立的社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，旨在依托騰訊公司多元的產(chǎn)品、豐富的案例和海量的數(shù)據(jù)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的焦點(diǎn)問題，通過開放合作的研究平臺(tái)，匯集各界智慧，共同推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)健康、有序地發(fā)展。研究院下設(shè)法律研究中心、產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)研究中心、社會(huì)研究中心、犯罪研究中心、安全研究中心、專利與創(chuàng)新研究中心、“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新中心，并設(shè)有博士后科研工作站。我們堅(jiān)守開放、包容、前瞻的研究視野，致力于成為現(xiàn)代科技與社會(huì)人文交叉匯聚的研究平臺(tái)[5]。蘇寧集團(tuán)也建立了自己的獨(dú)立的實(shí)體企業(yè)智庫——“蘇寧金融研究院”。恒大集團(tuán)的研究院在院長(zhǎng)任澤平的領(lǐng)導(dǎo)下，作為企業(yè)智庫嶄露頭角，恒大集團(tuán)聲稱：恒大研究院是恒大集團(tuán)設(shè)立的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，以“立足企業(yè)恒久發(fā)展，服務(wù)國(guó)家大局戰(zhàn)略”為使命，追求成為國(guó)內(nèi)頂級(jí)研究院，致力建成中國(guó)特色新型智庫。研究院對(duì)內(nèi)為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策提供研究咨詢服務(wù)，為集團(tuán)發(fā)展提供研究支持；對(duì)外建設(shè)成為杰出的經(jīng)濟(jì)金融市場(chǎng)專業(yè)研究領(lǐng)導(dǎo)者，建立與社會(huì)公眾和公共政策溝通的橋梁，傳遞企業(yè)社會(huì)責(zé)任的品牌形象[6]。應(yīng)該說，我國(guó)企業(yè)智庫建設(shè)已經(jīng)起步，新型智庫建設(shè)已經(jīng)得到大型企業(yè)和行業(yè)領(lǐng)袖企業(yè)的重視。

根據(jù)上述案例，可以對(duì)企業(yè)智庫的范疇做初步的界定。智庫是基于數(shù)據(jù)和事實(shí)的非營(yíng)利性戰(zhàn)略和政策研究與傳播機(jī)構(gòu)。這個(gè)范疇基本上是中外智庫研究界的共識(shí)，但是中外企業(yè)智庫的案例中，“企業(yè)智庫”并不完全符合這一定義。

第一，營(yíng)利性問題。幾乎所有的企業(yè)智庫都不是非營(yíng)利組織，反而都是營(yíng)利性的企業(yè)。美國(guó)法典（United States Code）規(guī)定，智庫必須符合美國(guó)法典第26條501（c）（3）款對(duì)非營(yíng)利組織的規(guī)定才可以獲得聯(lián)邦所得稅豁免。社會(huì)智庫是美國(guó)智庫的主體，大部分都是符合501（c）（3）款對(duì)非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的規(guī)定。因此，美國(guó)的智庫研究界一般認(rèn)為非營(yíng)利性是智庫的一個(gè)基本屬性。我們國(guó)家的《關(guān)于社會(huì)智庫健康發(fā)展的若干意見》規(guī)定社會(huì)智庫必須到民政部門辦理社會(huì)組織登記。也就是說社會(huì)智庫在我國(guó)屬于社會(huì)組織，不是營(yíng)利組織。這一點(diǎn)和美國(guó)是一致的。那么，營(yíng)利性是界定智庫的基本要件嗎？凡是營(yíng)利性的社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)就一定不是智庫嗎？企業(yè)智庫因?yàn)槠錉I(yíng)利屬性是不是不能叫做智庫？這個(gè)問題不能一概而論。各個(gè)國(guó)家國(guó)情不同，對(duì)智庫的非營(yíng)利性屬性理解各有不同。日本是企業(yè)智庫發(fā)達(dá)，很多企業(yè)的綜合研究研究所自身認(rèn)同就是智庫。我國(guó)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫建設(shè)的意見》 （以下簡(jiǎn)稱“意見”）中也單列了企業(yè)智庫的類型——“支持國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)興辦產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的新型智庫，重點(diǎn)面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等開展決策咨詢研究?！薄耙庖姟辈⑽匆?guī)定企業(yè)智庫的組織形式和非營(yíng)利屬性。麥甘《全球智庫報(bào)告》也單列了營(yíng)利型智庫這個(gè)類型?？梢姡菭I(yíng)利性質(zhì)不應(yīng)該是智庫的本質(zhì)屬性。

第二，公共性才是智庫的本質(zhì)屬性。企業(yè)智庫之所以叫智庫，而不是咨詢公司，根本原因是企業(yè)智庫具有的“公共性”和“外部性”。這種公共性體現(xiàn)在：（1）從研究議程設(shè)置上看，企業(yè)智庫開展的政策研究是公共政策研究，不全是企業(yè)自身的發(fā)展政策。日本企業(yè)智庫的全日本甚至全球的經(jīng)濟(jì)社會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集與利用，騰訊的“互聯(lián)網(wǎng)+”等政策研究，MGI的大數(shù)據(jù)報(bào)告都是面向全社會(huì)的。這些研究不僅范圍涉及到全國(guó)乃至全世界，某種意義上可以說是增進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利的，也就是說企業(yè)智庫具有“外部性”；（2）從透明性上來說，企業(yè)智庫也向社會(huì)公開自己的理事會(huì)、學(xué)術(shù)委員、研究員團(tuán)隊(duì)等信息，社會(huì)公眾從這些公開信息上可以判斷企業(yè)智庫的政治、行業(yè)和社會(huì)背景，從而在一定程度上判斷企業(yè)智庫的研究是否客觀中立，是否代表利益集團(tuán)；（3）從研究報(bào)告的公開獲取性來說，企業(yè)智庫的研究報(bào)告大部分是可以從網(wǎng)站等渠道被公眾無償獲得的，這就是研究報(bào)告的無差別獲取性（Open Access）。企業(yè)智庫這3個(gè)方向的特征是區(qū)別企業(yè)智庫和咨詢公司的重要依據(jù)。咨詢公司在議程設(shè)置上一般集中在微觀層次，比如企業(yè)的管理、財(cái)務(wù)、審計(jì)、人力資源、系統(tǒng)等等，議程設(shè)置一般不將公共政策作為自己的研究重點(diǎn)。其次，咨詢公司沒有義務(wù)公開自己的治理結(jié)構(gòu)和研究員隊(duì)伍。還有咨詢公司的研究報(bào)告是付費(fèi)使用，不具有無差別可獲取性。

簡(jiǎn)而言之，企業(yè)智庫之所以是智庫，并非是因?yàn)榉菭I(yíng)利性，而是因?yàn)樗哂兄菐斓摹肮残浴焙汀巴獠啃浴薄Ｄ敲?，我們就可以為企業(yè)智庫下一個(gè)定義，企業(yè)智庫是企業(yè)創(chuàng)辦的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，可以是獨(dú)立法人實(shí)體，也可以是非法人實(shí)體，公開自己的治理結(jié)構(gòu)和研究員信息，從事和企業(yè)所在行業(yè)有關(guān)的公共政策研究咨詢，并向社會(huì)無差別無償提供研究成果和事實(shí)數(shù)據(jù)的研究機(jī)構(gòu)。

2 “情報(bào)-戰(zhàn)略-政策研究”三位一體的企業(yè)智庫職能

有關(guān)企業(yè)智庫的服務(wù)對(duì)象、職能和研究領(lǐng)域的定位，柯銀斌和馬巖等曾有專文論述[7]。各國(guó)的企業(yè)智庫職能差異性很大。就日本企業(yè)智庫的實(shí)際情況來看，日本企業(yè)智庫往往獨(dú)立設(shè)置，是大型企業(yè)集團(tuán)的子公司，發(fā)展到成熟期后，日本幾大著名企業(yè)智庫都有3大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，即智庫+咨詢+系統(tǒng)集成，其中智庫主要做公共政策研究，咨詢主要面向企業(yè)做管理咨詢和財(cái)務(wù)咨詢等，而系統(tǒng)集成則是為企業(yè)提供信息管理的解決方案。日本企業(yè)智庫職能顯然是復(fù)合的，或者說是綜合的。如果抽象一點(diǎn)看，日本企業(yè)智庫具有情報(bào)職能、決策咨詢職能、業(yè)務(wù)咨詢職能、信息化職能等。情報(bào)職能是日本企業(yè)智庫的根本和生命力所在。日本企業(yè)素有親政府的文化，決策咨詢主要服務(wù)政府，是企業(yè)聯(lián)絡(luò)政府的重要手段。業(yè)務(wù)咨詢和系統(tǒng)集成服務(wù)是日本企業(yè)智庫的主要利潤(rùn)來源。

而我國(guó)企業(yè)智庫分兩大類，職能有較大差別?！耙庖姟彼f的企業(yè)智庫主要是國(guó)有和國(guó)有控制企業(yè)創(chuàng)辦的智庫，業(yè)務(wù)范圍比較清晰——“重點(diǎn)面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等開展決策咨詢研究”。也就是說從中央新型智庫建設(shè)文件的精神來看，中央是希望大型央企能創(chuàng)辦一些智庫，為黨和政府的決策提供面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的國(guó)企體制機(jī)制改革、產(chǎn)業(yè)政策和重大工程項(xiàng)目的咨詢服務(wù)。這種面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的決策咨詢要比政府智庫和學(xué)術(shù)智庫做的產(chǎn)業(yè)政策研究更接地氣、特點(diǎn)更鮮明、更具操作性。就這一點(diǎn)而言，企業(yè)智庫的功能是政府智庫和學(xué)術(shù)智庫無法替代的。

第二類就是民營(yíng)的行業(yè)巨頭創(chuàng)辦的企業(yè)智庫。這是自發(fā)生長(zhǎng)出來的，是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展到一定階段的研究咨詢需求無法從市場(chǎng)上滿足，通過設(shè)立內(nèi)部機(jī)構(gòu)滿足自我需求的一種做法。日本企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷過這個(gè)階段。前文已經(jīng)闡明，這是中日的智庫業(yè)和咨詢業(yè)不夠發(fā)達(dá)的原因。由于缺乏現(xiàn)代智庫意識(shí)和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，民營(yíng)企業(yè)巨頭的企業(yè)智庫的架構(gòu)和模式差別很大，但是它們都集中精力做產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)，利用其行業(yè)壟斷地位，通過為政府提供決策咨詢，通過公眾政策教育，希望產(chǎn)業(yè)政策和輿論有利于本行業(yè)發(fā)展。在這方面BAT企業(yè)智庫做的還是有成效的。

下面以“大數(shù)據(jù)”如何從概念變成產(chǎn)業(yè)政策來說明企業(yè)智庫是如何引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)政策的。1997年美國(guó)宇航局研究員邁克爾·考克斯和大衛(wèi)·埃爾斯沃斯首次使用“大數(shù)據(jù)”這一術(shù)語來描述20世紀(jì)90年代的挑戰(zhàn)——超級(jí)計(jì)算機(jī)生成大量的信息，在考克斯和埃爾斯沃斯案例中，模擬飛機(jī)周圍的氣流是不能被處理和可視化的。數(shù)據(jù)集通常非常大，超出了主存儲(chǔ)器、本地磁盤，甚至遠(yuǎn)程磁盤的承載能力。他們稱之為“大數(shù)據(jù)問題”。但是這個(gè)時(shí)候，大數(shù)據(jù)并未引起人們重視。2011年6月，麥肯錫研究院發(fā)布大數(shù)據(jù)報(bào)告——《Big data： The next frontier for innovation， competition， and productivity》。由于麥肯錫的特殊地位、全球網(wǎng)絡(luò)和強(qiáng)大的傳播能力，這篇智庫研究報(bào)告一出臺(tái)就引起了互聯(lián)網(wǎng)界、企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的高度重視，這才真正炒熱了大數(shù)據(jù)的概念，衍生出大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)+、互聯(lián)網(wǎng)思維、社會(huì)計(jì)算等等次生概念群。

這些概念當(dāng)然很快傳到我國(guó)政府相關(guān)政策文件中。2014年7月23日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過《企業(yè)信息公示暫行條例（草案）》，推動(dòng)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境。其中要求建立部門間互聯(lián)共享信息平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等手段提升監(jiān)管水平。2014年9月17日，部署進(jìn)一步扶持小微企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新，其中包括加大服務(wù)小微企業(yè)的信息系統(tǒng)建設(shè)，方便企業(yè)獲得政策信息，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)提供更有效服務(wù)。2014年10月29日，要求重點(diǎn)推進(jìn)6大領(lǐng)域消費(fèi)，其中強(qiáng)調(diào)加快健康醫(yī)療、企業(yè)監(jiān)管等大數(shù)據(jù)應(yīng)用。2014年11月15日，提出在疾病防治，災(zāi)害預(yù)防，社會(huì)保障，電子政務(wù)等領(lǐng)域開展大數(shù)據(jù)應(yīng)用示范。2015年1月14日，部署加快發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，以結(jié)構(gòu)優(yōu)化拓展發(fā)展空間，提出要?jiǎng)?chuàng)新模式，利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)打造服務(wù)貿(mào)易新型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。2015年2月6日，確定運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，加快建設(shè)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，橫向聯(lián)通發(fā)展改革，城鄉(xiāng)規(guī)劃，國(guó)土資源，環(huán)境保護(hù)等部門，縱向貫通各級(jí)政府，推進(jìn)網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管“ 一條龍”服務(wù)，做到全透明，可核查，讓信息多跑路，群眾少跑腿。

但是，這個(gè)時(shí)候大數(shù)據(jù)概念只是滲透到國(guó)家相關(guān)政策中，尚為被作為獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)政策提出來。騰訊研究院和阿里研究院并未簡(jiǎn)單照搬MGI的大數(shù)據(jù)概念，而是提出了獨(dú)具特色的“互聯(lián)網(wǎng)+”概念，2015年3月10日，阿里研究院的報(bào)告指出：“所謂‘互聯(lián)網(wǎng)+就是指，以互聯(lián)網(wǎng)為主的一整套信息技術(shù)（包括移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)技術(shù)等）在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活各部門的擴(kuò)散、應(yīng)用過程。[8]”2015年兩會(huì)，馬化騰代表提出了《讓移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)構(gòu)建智慧民生，推動(dòng)“ 互聯(lián)網(wǎng)+”成為國(guó)家戰(zhàn)略》的政協(xié)議案。馬化騰建議，政府部門應(yīng)當(dāng)加快移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)在民生領(lǐng)域的普及和應(yīng)用，把“人與公共服務(wù)”通過數(shù)字化的方式全面連接起來，有助于解決看病難、教育資源不均衡以及防治霧霾等新老重大民生問題。他表示，這種“智慧民生”可以提高生活便捷度，降低社會(huì)成本，而且為互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)提供更多機(jī)會(huì)。

2015年7月《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見》由國(guó)務(wù)院在2015年7月1日成文，發(fā)布于2015年7月4日，其發(fā)文字號(hào)為國(guó)發(fā)〔2015〕40號(hào)，主要圍繞“互聯(lián)網(wǎng)+”講述如何把互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新成果與經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域深度融合，進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。2015年8月《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》 （國(guó)發(fā)〔2015〕50號(hào)）。2017年1月為推動(dòng)我國(guó)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，落實(shí)國(guó)務(wù)院《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，按照《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》總體部署，工業(yè)和信息化部正式發(fā)布了《大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》（工信部規(guī)〔2016〕412號(hào)，成文日期：2016-12-30；發(fā)布日期：2017-01-17）。至此，大數(shù)據(jù)的產(chǎn)業(yè)政策布局完全落地。在這個(gè)過程中，阿里研究院和騰訊研究院起到了關(guān)鍵作用。

我國(guó)國(guó)企尤其是央企早就有影響國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的正常渠道和自己的影響模式，只是央企尚不熟悉如何利用自辦的企業(yè)智庫來影響和引導(dǎo)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。在這方面騰訊和阿里則初步摸索出了利用企業(yè)智庫影響產(chǎn)業(yè)政策的成功路徑。

產(chǎn)業(yè)政策研究和決策咨詢是不是就是我國(guó)企業(yè)智庫的全面職能？當(dāng)然不能這么說。下面通過分析國(guó)家高端智庫試點(diǎn)單位中唯一的企業(yè)智庫——中國(guó)石油經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院來討論一下企業(yè)智庫的職能。該機(jī)構(gòu)聲稱：中國(guó)石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院是中國(guó)石油集團(tuán)直屬科研機(jī)構(gòu)，主要從事石油工業(yè)發(fā)展、石油科技、石油經(jīng)濟(jì)、石油市場(chǎng)、海外投資環(huán)境、政策法規(guī)等方面的趨勢(shì)分析與策略研究，提供廣泛的能源信息咨詢服務(wù)，其前身是成立于1964年的石油工業(yè)部科技情報(bào)研究所[9]?？梢姡?wù)于本集團(tuán)情報(bào)研究與開發(fā)、發(fā)展戰(zhàn)略研究咨詢和產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)研究咨詢是它的基本職能。目前，中國(guó)石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院處于集團(tuán)內(nèi)綜合研究所的發(fā)展階段，尚未能轉(zhuǎn)型為兼顧集團(tuán)內(nèi)業(yè)務(wù)和服務(wù)國(guó)家石油能源行業(yè)決策咨詢并重的現(xiàn)代企業(yè)智庫。

綜上，通過分析我國(guó)企業(yè)智庫的案例，企業(yè)智庫的職能大致可以歸納為：（1）情報(bào)和信息職能，從事有關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的信息情報(bào)收集分析開發(fā)和服務(wù)；（2）發(fā)展戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略研究，包括行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略分析等；（3）產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)研究。至于日本的企業(yè)智庫，由于它們已經(jīng)基本上變成了現(xiàn)代智庫和現(xiàn)代咨詢公司，以上3項(xiàng)職能雖然也是它們的主要職能，但是其服務(wù)對(duì)象已經(jīng)主要不是母公司，而是整個(gè)產(chǎn)業(yè)界和政府，它們的職能也更加多樣化。

至于輿論引導(dǎo)、人才培養(yǎng)、公共外交這些智庫的一般職能，企業(yè)智庫當(dāng)然有這些職能，但是只是次生的職能。由于缺乏材料支撐，本文不展開討論。

3 正確處理現(xiàn)代企業(yè)智庫建設(shè)中的幾個(gè)關(guān)鍵問題

傳統(tǒng)意義上的企業(yè)“內(nèi)腦”，我國(guó)早已有之。但是，現(xiàn)代企業(yè)智庫建設(shè)可以說剛剛起步，根據(jù)中央智庫建設(shè)文件精神和世界智庫建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我國(guó)企業(yè)智庫建設(shè)應(yīng)該注意解決以下幾個(gè)關(guān)鍵問題。

第一，提升政治站位，處理好服務(wù)企業(yè)和服務(wù)黨和政府之間的關(guān)系。企業(yè)智庫不能局限于面向企業(yè)自身的研究，而要提升政治站位，要站在國(guó)家層面，著力提升為黨和政府提供國(guó)企改革、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策等方面的決策咨詢能力。通過服務(wù)黨和政府經(jīng)濟(jì)決策咨詢，彰顯企業(yè)智庫的“公共性”和“外部性”，這樣的企業(yè)智庫才是現(xiàn)代智庫，企業(yè)智庫尤其要避免利益陷阱，保證研究成果的客觀性、中立性和科學(xué)性。否則如果只關(guān)心企業(yè)自身利益，那么這樣的企業(yè)智庫只是母公司的“內(nèi)腦”，缺乏“公共性”和“外部性”，不能算是增進(jìn)全社會(huì)公共福祉的現(xiàn)代智庫。

第二，提升研究能力，處理好對(duì)策研究與基礎(chǔ)研究的關(guān)系。企業(yè)智庫的長(zhǎng)處是接地氣，擅長(zhǎng)對(duì)策研究和行動(dòng)研究，但是短處是基礎(chǔ)研究能力較弱。世界著名智庫無不在對(duì)策研究與基礎(chǔ)研究之間保持一定的平衡。行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫和政策分析模型算法等等屬于基礎(chǔ)研究，這是開展基于數(shù)據(jù)和事實(shí)的政策分析的基礎(chǔ)，如果企業(yè)智庫不能立足本行業(yè)積累系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，不能基于這些數(shù)據(jù)形成獨(dú)特的政策分析理論和方法，那么對(duì)策研究和行動(dòng)研究往往也是無源之水、無本之木。

第三，加強(qiáng)法人化實(shí)體化建設(shè)，提升企業(yè)智庫體制機(jī)制創(chuàng)新能力?，F(xiàn)代企業(yè)呼喚現(xiàn)代企業(yè)智庫，所謂現(xiàn)代企業(yè)智庫就是擁有嶄新體制機(jī)制的智庫。壟斷性央企是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的最后堡壘，它們的內(nèi)部政策研究機(jī)構(gòu)歷史悠久，但是在國(guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和情報(bào)研究界影響不大，原因何在？就是因?yàn)闄C(jī)制陳舊，人浮于事，僵化的科層制管理，缺乏必要的激勵(lì)考核措施，導(dǎo)致因循守舊，研究咨詢的生產(chǎn)率很低。日本企業(yè)為何把內(nèi)部的綜合研究所變成獨(dú)立法人實(shí)體，就是切斷臍帶，讓原本靠母公司提供資金的企業(yè)智庫到市場(chǎng)上淬煉，實(shí)現(xiàn)鳳凰涅槃，這樣才形成了野村、三菱、大和等世界一流的企業(yè)智庫。不走法人化和實(shí)體化之路，實(shí)現(xiàn)體制機(jī)制的轉(zhuǎn)換，我國(guó)企業(yè)智庫注定永遠(yuǎn)無法擺脫“巨嬰”的命運(yùn)。

第四，加強(qiáng)智庫意識(shí)，遵循現(xiàn)代智庫規(guī)律，建設(shè)我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)智庫。企業(yè)智庫不是咨詢公司，不是企業(yè)內(nèi)部的政策研究室，也不是企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)研發(fā)部門，既然是智庫，那么就要尊重智庫發(fā)展規(guī)律和營(yíng)運(yùn)規(guī)律，比如，要明確公共性定位，要保證運(yùn)作的透明性，要有外部專業(yè)人士介入的治理結(jié)構(gòu)，要有公開的研究員隊(duì)伍，要有公開的網(wǎng)站，要有自己的出版物和研究報(bào)告體系，要有完整的質(zhì)量控制體系等等。

第五，把央企智庫聯(lián)盟平臺(tái)切實(shí)建設(shè)好運(yùn)作好，培育企業(yè)智庫共同體。2016年5月27日，國(guó)資委主導(dǎo)的“中央企業(yè)智庫聯(lián)盟”成立，成員單位主要是中央企業(yè)的政策研究中心和智庫，其職責(zé)定位是公益性、研究性、服務(wù)型和第三方性，加強(qiáng)中央企業(yè)智庫之間的橫向交流，服務(wù)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展需要，促進(jìn)中央企業(yè)智庫資源合作，共同開展涉及中央企業(yè)改革發(fā)展共性重大問題研究，協(xié)同研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、重組并購(gòu)、科技創(chuàng)新、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等重大問題，搭建資源共享、信息共享、成果共享平臺(tái)，發(fā)揮各企業(yè)在資源、資金、人才、技術(shù)、信息、渠道等方面的優(yōu)勢(shì)，形成研究合力。國(guó)家電網(wǎng)公司擔(dān)任第一屆理事長(zhǎng)單位的職責(zé)。2017年12月1日，中央企業(yè)智庫聯(lián)盟召開了第二屆理事會(huì)會(huì)議暨首屆新時(shí)代國(guó)企國(guó)資改革發(fā)展論壇。央企智庫聯(lián)盟平臺(tái)不能建成國(guó)資委系統(tǒng)的封閉平臺(tái)，而應(yīng)該建成全國(guó)性企業(yè)智庫協(xié)會(huì)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理全國(guó)企業(yè)智庫網(wǎng)絡(luò)，培育出具有鮮明特色的現(xiàn)代企業(yè)智庫共同體。

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作者貢獻(xiàn)說明：

李 剛：提出觀點(diǎn)、設(shè)計(jì)論文框架，撰寫論文；

王傳奇：資料收集整理、參與討論、后期修改校對(duì)文稿。

Abstract： [Purpose/significance] The construction of modern enterprise think tanks in China has just started， and the divergence of their categories and functions defined by academic has delayed the research-developing and problem-solving. [Method/process] This paper uses case analysis method to analyze the development status， operation mode and main characteristics of enterprise think tanks in Japan， Britain， the United States， China and other countries. It offers a relatively clear category and then summarizes the definition of enterprise think tanks. Combining the two types of enterprise think tanks in China， this paper deduces three major functions of enterprise think tanks： exerting the function of intelligence and information， researching development strategy and competitive strategy， studying industrial policy and regulation. [Result/conclusion] On the basis of synthesizing the document spirit of central think tank construction and the experience and lessons of world think tank construction， this paper puts forward some suggestions on the development strategy of modern enterprise think tank in China.

Keywords： enterprise think tanks development strategy industrial policy

收稿日期：2018-08-27 修回日期：2018-09-13 本文責(zé)任編輯：唐果媛