暢溫隆，馮凡，王若愚，杜騫，吳曉，李宇寧

（1.陜西重型汽車有限公司，陜西 西安 710200；2.陜西汽車集團(tuán)有限責(zé)任公司，陜西 西安 710200）

引言

我國汽車工業(yè)在經(jīng)歷了近20年的飛速發(fā)展之后，已成為全球最大的汽車消費(fèi)市場。我國汽車行業(yè)法規(guī)體系主要參照歐盟的型式認(rèn)證管理體系進(jìn)行建立，現(xiàn)已初具規(guī)模，主要分為管理法規(guī)和技術(shù)法規(guī)兩大類。

本文研究對象主要是汽車國家法律、汽車行業(yè)職能管理部門的規(guī)章制度、地方政府要求等。通過研究我國汽車法規(guī)體系，探尋法規(guī)潛在發(fā)展規(guī)律，對于企業(yè)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)有著極為重要的意義。

1 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)概述

1.1 法規(guī)概述

法規(guī)是法令、條例、規(guī)則、章程等法定文件的總稱，指國家機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件，字面意思為法律和規(guī)章制度。

汽車行業(yè)法規(guī)指國務(wù)院、地方政府及汽車行業(yè)主管部門發(fā)布的與汽車產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的規(guī)范性文件，可歸為兩類：

——管理性法規(guī)。對汽車企業(yè)的經(jīng)營活動提出的各項(xiàng)管理措施。

——技術(shù)性法規(guī)。對汽車產(chǎn)品提出的各項(xiàng)技術(shù)要求。主要體現(xiàn)形式為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

法規(guī)均屬強(qiáng)制性要求，不滿足管理法規(guī)會導(dǎo)致汽車企業(yè)的日常經(jīng)營活動受影響；不滿足技術(shù)法規(guī)會導(dǎo)致汽車產(chǎn)品失去作為商品的基本功能，同時(shí)可能給企業(yè)帶來巨大的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效益。

1.2 標(biāo)準(zhǔn)概述

標(biāo)準(zhǔn)，本質(zhì)上是一種在限定范圍內(nèi)獲得廣泛認(rèn)可的行為準(zhǔn)則。按制定部門、適用范圍、執(zhí)行效力、技術(shù)要求等級等可劃分為5大類，見表1。

汽車行業(yè)相關(guān)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)較多，僅國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)近3000項(xiàng)，約80%以上為推薦性。由于標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)法規(guī)的主要體現(xiàn)形式，所以大量的推薦性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上處于強(qiáng)制性執(zhí)行狀態(tài)。對于技術(shù)法規(guī)體系，其研究對象為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)體系。

表1 標(biāo)準(zhǔn)分類

我國汽車行業(yè)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)體系，是在參照歐盟的強(qiáng)標(biāo)體系建立的，見圖1。

圖1 中國汽車強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)體系

1.3 法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

法規(guī)具有國家賦予的強(qiáng)制執(zhí)行效力，而標(biāo)準(zhǔn)只是一種在特定范圍內(nèi)約定的行為準(zhǔn)則。結(jié)合我國汽車行業(yè)的管理特色，法規(guī)是標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)是法規(guī)要求實(shí)現(xiàn)的措施。

因此，汽車行業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的研究，首先需要明確法規(guī)要求，其次確定法規(guī)中引用的、或要求的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。對于法規(guī)要求以外的標(biāo)準(zhǔn)，可不作為重點(diǎn)研究對象，僅供參考。

2 汽車行業(yè)管理現(xiàn)狀

表2 我國汽車行業(yè)管理部門

我國汽車行業(yè)早期主管部門較多，隨著2003年國務(wù)院行政機(jī)構(gòu)調(diào)整，主管部門降至4個，監(jiān)管部門為9個，國務(wù)院指定的汽車主管部門為工信部，現(xiàn)行各主要管理部門見表2。

主管與監(jiān)管部門對汽車產(chǎn)品從規(guī)劃、準(zhǔn)入直至報(bào)廢回收的全生命周期進(jìn)行管理約束。因此，對于整車制造企業(yè)，應(yīng)以產(chǎn)品全生命周期為主線進(jìn)行各管理部門職責(zé)與法規(guī)研究。汽車全生命周期中各主管部門職責(zé)簡介見表3。

表3 汽車產(chǎn)品生命周期各階段管理現(xiàn)狀簡介

由現(xiàn)行法規(guī)體系和管理現(xiàn)狀可知，與產(chǎn)品規(guī)劃、設(shè)計(jì)、質(zhì)量緊密相關(guān)的法規(guī)制度有4個：a.產(chǎn)品準(zhǔn)入管理制度、b.缺陷產(chǎn)品召回管理制度、c.汽車產(chǎn)品報(bào)廢回收管理制度、d.營運(yùn)車輛營運(yùn)資質(zhì)準(zhǔn)入管理制度（商用車部分）。

故商用貨車企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注的法規(guī)來自6個行政主管部門：工信部、認(rèn)監(jiān)委、環(huán)境部、商務(wù)部、公安部及交通部。

3 汽車產(chǎn)品型式認(rèn)證制度

產(chǎn)品型式認(rèn)證為基本制度，即通過代表性的產(chǎn)品認(rèn)證檢驗(yàn)、結(jié)合生產(chǎn)一致性控制，進(jìn)而保證批量生產(chǎn)的產(chǎn)品滿足法規(guī)要求的一種產(chǎn)品質(zhì)量管理制度。

圖2 中國汽車產(chǎn)品型式認(rèn)證模式（改圖，取消第一步）

根據(jù)我國汽車行業(yè)管理部門的職能劃分，商用車目前重要的準(zhǔn)入制度有3個：工信部“公告”準(zhǔn)入、認(rèn)監(jiān)委“3C”準(zhǔn)入、交通部“營運(yùn)資質(zhì)”準(zhǔn)入。環(huán)保部“環(huán)保公告”準(zhǔn)入僅針對尾氣排放，目前已取消此行政項(xiàng)目審批，改為技術(shù)參數(shù)備案。3種準(zhǔn)入制度下的產(chǎn)品型式認(rèn)證模式基本相同，見圖2。（另，根據(jù)“工信部裝[2015]第492號文件”，“公告”申報(bào)時(shí)第1步已取消。）

4 重型商用貨車準(zhǔn)入制度

4.1 汽車企業(yè)及產(chǎn)品“公告”準(zhǔn)入制度

汽車行業(yè)俗稱的“公告”，即《道路機(jī)動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》。此項(xiàng)制度是我國汽車行業(yè)最早的準(zhǔn)入制度，規(guī)定了汽車企業(yè)獲得生產(chǎn)資質(zhì)的條件、產(chǎn)品獲得準(zhǔn)入的技術(shù)要求。注意：不在“公告”之內(nèi)的汽車產(chǎn)品無法上戶，隨之汽車的正常使用環(huán)節(jié)均會受阻。

“公告”準(zhǔn)入審批由工信部主管，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)為“中機(jī)車輛技術(shù)服務(wù)中心”，核心法規(guī)主要規(guī)定了車輛結(jié)構(gòu)安全、節(jié)能、環(huán)保及可利用率等方面的規(guī)定。

4.2 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（3C）準(zhǔn)入制度

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理制度（以下簡稱“3C認(rèn)證”），是中國政府為兌現(xiàn)加入國際世貿(mào)組織的承諾，于2001年12月對外發(fā)布的產(chǎn)品認(rèn)證制度。根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》，列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的產(chǎn)品，未獲得認(rèn)證且未加施中國3C標(biāo)志的，不得出廠銷售、進(jìn)口和在經(jīng)營服務(wù)性活動中使用。

“3C認(rèn)證”由質(zhì)檢總局下設(shè)的國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一建立并組織實(shí)施，認(rèn)監(jiān)委指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（如“中國質(zhì)量認(rèn)證中心”等）進(jìn)行技術(shù)檢測并進(jìn)行認(rèn)證證書的發(fā)放。核心法規(guī)主要規(guī)定了車輛一般安全、主動安全、被動安全、節(jié)能、專用車結(jié)構(gòu)等方面的規(guī)定。

4.3 道路運(yùn)輸經(jīng)營準(zhǔn)入制度

道路運(yùn)輸經(jīng)營準(zhǔn)入制度（以下簡稱“營運(yùn)資質(zhì)”），依據(jù)為《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》、《道路貨物運(yùn)輸及站場管理規(guī)定》，由縣級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成“道路運(yùn)輸行政許可審批”。對擬從事營運(yùn)活動的企業(yè)或個人，此項(xiàng)制度的主要審查對象包含兩個方面：申請人資質(zhì)、車輛技術(shù)狀態(tài)。

道路運(yùn)輸經(jīng)營準(zhǔn)入由交通部主管，具體的執(zhí)行單位為縣級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)，審查環(huán)節(jié)由交通部指定的檢測機(jī)構(gòu)完成。核心法規(guī)主要規(guī)定了車輛結(jié)構(gòu)安全、節(jié)能、環(huán)保等方面的規(guī)定，對于車輛的安全配置及核載方面要求較為嚴(yán)格。

5 結(jié)論

我國汽車行業(yè)屬支柱產(chǎn)業(yè)，涉及到國民經(jīng)濟(jì)的各個方面。在不同的領(lǐng)域，需關(guān)注不同的法規(guī)要求。對商用車制造企業(yè)而言，需重點(diǎn)關(guān)注以下幾個方面：

（1）企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入。關(guān)注工信部對企業(yè)生產(chǎn)資質(zhì)、認(rèn)監(jiān)委對3C認(rèn)證資質(zhì)的準(zhǔn)入要求。

（2）汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入。關(guān)注工信部對產(chǎn)品“公告”技術(shù)審查及生產(chǎn)一致性控制、認(rèn)監(jiān)委對產(chǎn)品及零部件3C技術(shù)認(rèn)證及生產(chǎn)一致性控制、交通部對營運(yùn)車輛技術(shù)審查等方面的要求。

（3）出口汽車產(chǎn)品。關(guān)注商務(wù)部對出口企業(yè)及產(chǎn)品的要求，如企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品技術(shù)要求、經(jīng)銷商規(guī)模、海外售后服務(wù)站點(diǎn)等方面。

（4）產(chǎn)品售后法規(guī)。關(guān)注商務(wù)部、質(zhì)監(jiān)總局對汽車企業(yè)及產(chǎn)品提出的“召回管理規(guī)定”、“銷售管理辦法”、“機(jī)動車強(qiáng)制報(bào)廢”等規(guī)定。