李芬妮 張俊飚 何 可 沈 雪

（1華中農業(yè)大學經濟管理學院，湖北 武漢430074；2湖北農村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430074）

一、引言

自工業(yè)革命以來，全球生產力得到了飛速發(fā)展，與此同時，過快且不計后果的人類活動所造成的能源資源短缺、氣候變暖等問題也日益嚴峻，如何有效應對這些問題并保持經濟可持續(xù)增長變得尤為重要。在此背景下，低碳技術因具備能耗低、排放少、效益可觀的優(yōu)勢，受到了世界各國的廣泛青睞，并在社會、經濟和文化的各個層面引發(fā)高度關注［1］［2］。同樣地，在我國，發(fā)展低碳技術被認為是優(yōu)化能源結構、應對氣候變暖的有效手段，更是推動我國向低碳經濟轉型的關鍵議題［3］。我國“十三五”規(guī)劃綱要針對低碳技術發(fā)展問題進行了詳細部署，這充分表明低碳技術已上升到國家戰(zhàn)略層面。

低碳技術同時在學術界也引發(fā)了諸多探討。除了針對低碳技術的現(xiàn)狀、問題、對策等研究主題之外［4－6］，國內外學者還針對既有研究展開了相關梳理與綜述；例如，余菜花等［7］認為低碳技術是學者們研究的重點主題，賴小東等［8］分析了低碳技術創(chuàng)新管理研究的現(xiàn)狀、不足與前景，Luisa F.Cabeza等［9］對歐洲建筑業(yè)中采用的低碳技術進行了綜述分析，Zhou等［10］對低碳技術在中國制造業(yè)的研發(fā)進行了分析與評估。上述研究雖然從不同視角呈現(xiàn)出低碳技術研究的進展，但仍存在一些不足：第一，研究方法單一。既有研究更多地采取理論分析的方法，從定量分析角度出發(fā)的文獻相對較少。以期豐富相關研究，提高對現(xiàn)有研究把握的精準度。第二，研究對象寬泛。既有研究大多以低碳經濟為主題，不足以充分展示低碳技術研究的全貌，而作為低碳經濟關鍵的助推力，低碳技術更需要得到特殊關注。

我國低碳技術的發(fā)展離不開政府、企業(yè)和學術界的共同努力。從學術界角度來看，低碳技術領域的研究將直接關系到能否有力地支撐政府決策，能否為科研機構和管理部門探究低碳技術與達成減排目標提供一定參考?；诖?，本文借助 SATI、CiteSpace、UCINET 及 NetDraw 等軟件，運用高頻關鍵詞及共詞分析、聚類分析、知識圖譜分析、社會網絡分析及突現(xiàn)詞分析等方法，依托2005－2016年CNKI數據庫中CSSCI數據庫的低碳技術領域中文文獻進行量化分析，由此歸集出低碳技術領域的研究現(xiàn)狀、進展與演化，以期為更好地參與到我國低碳經濟戰(zhàn)略的建設提供研究思路。

二、研究方法與數據選擇

（一）研究方法

本文主要借助高頻關鍵詞及共詞分析、聚類分析、知識圖譜分析、社會網絡分析及突現(xiàn)詞分析對低碳技術研究相關文獻進行量化分析，以此提煉出低碳技術研究的現(xiàn)狀、進展與演化。

1.基于SATI的高頻關鍵詞及共詞分析。SATI（Statistical Analysis Tool for Informetrics）是一種可以抽取關鍵詞、統(tǒng)計頻次及共詞分析的信息統(tǒng)計分析工具。具體思路如下：首先，運用SATI抽取在低碳技術領域中頻次位列前60位的高頻關鍵詞展開分析；其次，將高頻關鍵詞轉換成取值區(qū)間為［0，1］的相異矩陣；最后，通過共詞分析挖掘各關鍵詞間更深層次的聯(lián)系。

2.基于CiteSpace的聚類分析、關鍵詞知識圖譜分析及突現(xiàn)詞分析。CiteSpace是一種考察和發(fā)現(xiàn)某一研究領域的基本現(xiàn)狀、演化路徑以及前沿趨勢的可視化分析工具。具體思路如下：首先，運用 CiteSpace軟件，選擇“Keywords”節(jié)點，篩選策略為Top 100；其次，基于排序算法LLR（Loglikelihood ratio），抽取標題中的關鍵詞作為聚類標識，生成關鍵詞知識圖譜；最后，運用突現(xiàn)詞檢測算法（brust detectionproperty）探測突現(xiàn)詞，從而發(fā)現(xiàn)該研究領域的研究熱點與發(fā)展軌跡。

3.基于UCINET及NetDraw的社會網絡分析。UCINET是一款集成了一維與二維數據分析軟件NetDraw的社會網絡分析工具，通常從網絡密度、中心性等維度來衡量［11］。具體思路如下：運用UCINET轉化高頻關鍵詞相異矩陣，進而導入NetDraw中，生成社會網絡分析圖譜，最終提煉出熱點主題。

（二）數據選擇

本文依托中國學術期刊網絡出版總庫（即CNKI總庫）中的“中文社會科學引文索引”數據庫（即CSSCI數據庫），以“主題”含“低碳技術”的期刊論文作為具體檢索條件，時間設定為2005－2016年，為了保證低碳技術研究論文的查準率和查全率，經去重、辨別、整理，刪除不相干文獻，最終獲取低碳技術文獻665篇。選取該種檢索方案的原因如下：（1）CNKI總庫是當前國內收錄文獻數量最全、種類最多、更新最快、涉及學科范圍最廣的中國期刊全文數據庫［7］［12］，故以 CNKI總庫為檢索數據庫能夠最大程度上保證文獻的全面性和準確性；（2）CNKI總庫收錄的期刊汗牛充棟，質量參差不齊，以CSSCI數據庫能夠最大程度上地確保文獻的可靠性和代表性［11］。因此，選擇CNKI總庫中的CSSCI數據庫能更清晰地反映出我國低碳技術研究現(xiàn)狀、進展與演化，是開展文獻計量分析最佳的數據來源。

三、我國低碳技術研究現(xiàn)狀

（一）文獻數量分布統(tǒng)計

圖1為2005－2016年低碳技術領域的文獻數量分布情況，不難發(fā)現(xiàn)，低碳技術研究整體呈穩(wěn)定發(fā)展的趨勢。國內關于低碳技術的研究在2007年以前幾乎空白，僅個別學者涉足相關方面的研究；以2009年為拐點，低碳技術研究逐漸成為一股潮流日益興起，并引發(fā)了眾多學者展開熱烈討論，低碳技術的文獻量出現(xiàn)爆發(fā)式增長；隨著全社會對氣候問題日益關注，至2012年，低碳技術發(fā)文量到達近年來的頂峰133篇。

圖1 2005－2016年低碳技術領域的文獻數量分布

（二）發(fā)文期刊分布統(tǒng)計

圖2 顯示了低碳技術領域發(fā)文量位列前10位的期刊。其中，《中國人口·資源與環(huán)境》《科技管理研究》《科技進步與對策》是低碳技術領域發(fā)文相對集中的學術刊物。從整體來看，排名前10位的期刊共包含論文255篇，占比達38.93%，依據布拉德福定律［13］，低碳技術研究已形成核心的期刊群。

四、我國低碳技術研究熱點的提煉

（一）高頻關鍵詞及共詞分析

圖2 低碳技術領域發(fā)文量位列前10位的期刊

表1為低碳技術領域排名前60位的高頻關鍵詞。不難發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)頻次最高的關鍵詞是低碳經濟，表明低碳經濟是低碳技術研究的核心和重點；此外，碳排放、技術創(chuàng)新、低碳發(fā)展等同樣也是該研究領域的熱點領域。近年來，低碳技術領域涉及的內容較為廣泛，既包括碳減排、碳足跡等基礎理論問題，同時又涉及技術創(chuàng)新、產業(yè)轉型、城市優(yōu)化等政策問題，研究對象從企業(yè)、產業(yè)、政府逐漸縱深發(fā)展到區(qū)域、交通、文化等，整體呈現(xiàn)出多元化、系統(tǒng)化、綜合化態(tài)勢。

鑒于高頻關鍵詞分析難以全方位詮釋低碳技術領域的熱點主題與發(fā)展方向，本文進一步運用共詞分析挖掘關鍵詞之間更深層次的聯(lián)系。表2為高頻關鍵詞相異矩陣，不難看出，各關鍵詞間的相似值普遍較低，甚至存在完全不相關的情況，因此，本文接下來將通過聚類分析以充分明晰低碳技術研究熱點。

（二）研究熱點提煉

本文首先運用CiteSpace軟件從文獻標題中抽詞作為聚類標識，生成2005－2016年低碳技術領域的關鍵詞知識圖譜（見圖3）。鑒于聚類標識大多存在具體化特征，在直接展示低碳技術領域的熱點主題上存在一定困難，因此，本文進一步運用社會網絡分析深化和明晰熱點主題，得到2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的社會網絡分析圖譜，如圖4所示。

2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的社會網絡分析圖譜整體的點度中心度值為3.45%，表明該網絡整體呈現(xiàn)相對分散的態(tài)勢。“低碳技術”“氣體排放”“循環(huán)經濟”“低碳發(fā)展”“資源節(jié)約”“節(jié)能減排”“低碳經濟”“綠色發(fā)展”“氣候變化”和“日本”的點度中心度值排在前十位，且這十個關鍵詞的相應節(jié)點較大，與其他關鍵詞的連線較密集，表明我國低碳技術領域現(xiàn)已形成以“低碳技術”和“低碳經濟”為核心，周圍又出現(xiàn)諸如“低碳發(fā)展”“資源節(jié)約”“節(jié)能減排”等關鍵詞，

這些熱點詞匯周圍又匯聚了其他關鍵詞的主題結構，反映出低碳技術領域關鍵詞之間縱橫交織、盤根錯節(jié)的聯(lián)系。

表1 低碳技術領域排名前60位的高頻關鍵詞

表2 低碳技術領域相關文獻中與低碳技術距離較近的前10位高頻關鍵詞的相異矩陣

圖3 2005－2016年低碳技術領域的關鍵詞知識圖譜

圖4 2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的社會網絡分析圖譜

根據前文分析結果，在閱讀與梳理大量文獻后，本文對圖4中的高頻關鍵詞進行再度整合，形成了綜合視角下2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的知識圖譜（見圖5）。近些年來低碳技術研究總體上已經形成了由點、線、面構成的知識網絡，“低碳技術”“低碳經濟”“節(jié)能減排”“碳排放”和“氣候變化”是學者們關注的焦點，具體體現(xiàn)在這5個核心關鍵詞處在中間核心位置，節(jié)點較大且與其他關鍵詞的連線較多，具有較大的中心性。圍繞這5個核心關鍵詞形成了綜合視角下低碳技術領域的5個主題，每個主題由相對核心關鍵詞與周圍關鍵詞簇擁形成，從圖5正上方開始，按順時針將這5個主題分別命名為“低碳技術發(fā)展路徑”“低碳技術與產業(yè)和企業(yè)的戰(zhàn)略轉型”“低碳技術與國際貿易”“低碳技術與社會轉型”“低碳技術與政府的關系”。

圖5 綜合視角下2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的知識圖譜

五、我國低碳技術領域的熱點主題

（一）低碳技術與企業(yè)和產業(yè)的戰(zhàn)略轉型

從圖5可以看出，“低碳產業(yè)”“高碳產業(yè)”“產業(yè)結構”“低碳轉型”“低碳農業(yè)”“制造業(yè)”“低碳競爭力”等高頻關鍵詞構成了“低碳技術與企業(yè)和產業(yè)的戰(zhàn)略轉型”這一熱點主題的重要內容，學者們主要從“碳解鎖”以及協(xié)調低碳技術與產業(yè)戰(zhàn)略轉型二者關系展開研究。由于我國欠發(fā)達地區(qū)的高碳產業(yè)與低碳經濟發(fā)展方向相抵牾，即企業(yè)在具備可供選擇的低碳技術情況下，仍傾向于選擇現(xiàn)有技術［14］，這種“技術鎖定”困境不僅導致高企的解鎖成本，同時給我國帶來了巨大的減排壓力，影響企業(yè)和產業(yè)的戰(zhàn)略轉型［15］。針對這些問題，學者們認為通過產業(yè)集群、較優(yōu)的外部關系質量、CDM項目，獲取先進技術和知識等資源，以構建涵蓋第一、第二和第三的低碳產業(yè)體系，從而推動企業(yè)和產業(yè)的低碳轉型［16］。

（二）低碳技術與政府的關系

學術界已普遍意識到政府制度的保障對低碳技術穩(wěn)健發(fā)展的重要性，開始探究低碳技術的體制建設和機制規(guī)范。在圖5“低碳技術與政府的關系”主題中，“政府”“政策”“專利制度”“制度創(chuàng)新”等問題引發(fā)了較高關注。針對這一主題，學者們主要從政府職能缺位以及通過政府引導來推動低碳技術的發(fā)展這兩方面展開研究。大部分研究認為，近些年來政府雖然通過財政撥款、政策貸款、稅收優(yōu)惠等形式資助低碳技術項目［17］，但當局的投入機制仍不穩(wěn)定，低碳技術發(fā)展乏力［18］。對此，學者們均強調政府發(fā)揮引導作用的重要性［19］。

（三）低碳技術與國際貿易

圖5中，“低碳技術與對外貿易”這一主題由“氣候變化”“低碳化”“碳關稅”“碳減排”“碳交易”“清潔發(fā)展機制”“FDI”等高頻關鍵詞組成，學者們主要從協(xié)調低碳技術與國際貿易發(fā)展二者關系來切入研究。從我國低碳技術來看，國際貿易的低碳化趨勢既提供了發(fā)展的機會，也帶來了一系列難題。一方面，國際貿易加大了我國減排目標完成的可變性；國際貿易雖然擴大了經濟活動規(guī)模，但限制了技術轉讓的范圍，增加了資源的使用量和污染物排放量［20］。另一方面，則是技術溢出效應問題；與環(huán)保相關貿易協(xié)議的簽定以及發(fā)達國家對商品的環(huán)保技術標準要求，將推動我國加快低碳技術的研發(fā)［21］，提高低碳技術的流通速度，提升資源利用效率，減少能耗與碳排［22］。面對低碳經濟的大潮，我國若想搶占先機，協(xié)調好國際貿易與低碳技術的關系，推動低碳技術發(fā)展成為決定我國未來國際競爭力的關鍵［23］。

（四）低碳技術發(fā)展路徑

圖5中，“低碳技術發(fā)展路徑”這一主題由“低碳技術”“技術創(chuàng)新”“發(fā)展路徑選擇”和“區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)”等相對核心關鍵詞組成，涉及低碳技術的研發(fā)、應用、創(chuàng)新及推廣等問題［2］?，F(xiàn)階段，有關低碳技術發(fā)展路徑的研究成果頗為豐富，學術界比較統(tǒng)一的觀點是：低碳技術是推動經濟向低碳轉型的首選路徑，通過國際轉移獲得先進低碳技術是可行的［24］，但必須依靠自主創(chuàng)新。方興未艾的低碳技術存在著風險大、成本高、效果不確定等特征［25］，這將產生產權制度不完備、管理機制不健全、市場化解決方式不完善等問題［26］［27］。通過構建技術創(chuàng)新、財政碳稅、市場機制、產業(yè)績效、法律法規(guī)等體系，可引導低碳技術的創(chuàng)新發(fā)展［28］［29］。此外，“區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)”也是學術界關注的熱點，部分學者針對一些地區(qū)的經濟模式如何向低碳轉變、如何實現(xiàn)低碳技術創(chuàng)新做出了多角度的闡述［30］［31］。

（五）低碳技術與社會轉型

圖5中，“低碳發(fā)展”“碳排放”“節(jié)能減排”“綠色發(fā)展”“經濟發(fā)展方式”“循環(huán)經濟”“生態(tài)文明”“低碳城市”等關鍵詞構成了“低碳技術與社會轉型”這一熱點主題。圍繞這一主題，近些年學術界比較關注城市低碳創(chuàng)新問題。大部分相關研究認為，作為我國應對氣候變化行動的重要主體，城市能否實現(xiàn)低碳發(fā)展轉型關系著我國能否實現(xiàn)減排目標［32］。目前，我國城市發(fā)展面臨資源枯竭、環(huán)境惡化、污染嚴重的現(xiàn)實困境，霧霾天氣的頻現(xiàn)嚴重損害了城市形象［33］。研究認為，構建低碳型城市，發(fā)展低碳建筑、低碳交通等基礎設施建設，能有效緩解不良形象，從而推動城市向低碳轉型［34］［35］。此外，“低碳創(chuàng)新型文化”同樣也備受學者們關注。如何營造低碳文化氛圍，進而培育低碳的消費觀、價值觀與生活方式［36］［37］，讓低碳成為全社會的行為準則與價值導向，這都有待進一步研究。

六、我國低碳技術研究演化路徑與前沿分析

（一）低碳技術研究的演化路徑

圖6 2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的時區(qū)圖譜

不同的時代背景催生出不同的研究熱點，而研究熱點則清晰地刻畫了低碳技術研究的演進路徑。圖6為2005－2016年低碳技術領域高頻關鍵詞的時區(qū)圖譜，可以發(fā)現(xiàn)，低碳技術緣起于低碳經濟研究，經歷了節(jié)能減排、碳排放、氣候變化、技術創(chuàng)新、低碳轉型等研究熱點的變遷，并逐步走向繁榮、深化，其演化路徑有以下三個時期：

1.初步探索時期（2005－2009年）。這一時期的核心關鍵詞主要有節(jié)能減排、碳排放、氣候變化等。由于“低碳技術”這一概念引入國內不久，相關理論基礎尚不牢固，我國低碳技術研究仍沿著環(huán)境變化、節(jié)能減排等主流脈絡發(fā)展，學者們處在初步探究的階段。

2.蓬勃發(fā)展時期（2010－2012年）。面對日益倍增的環(huán)境保護和資源節(jié)約壓力，具備節(jié)能減排特征的低碳技術引發(fā)了廣泛討論，低碳技術研究呈現(xiàn)出迸發(fā)式增長。低碳發(fā)展、低碳轉型、低碳產業(yè)、低碳競爭力等成為這一時期的核心關鍵詞，表明國內學者將目光轉移到低碳技術的實際運用上，對低碳技術的認識開始向微觀與實踐層面滲透，低碳技術實現(xiàn)了由科學性向應用性的華麗轉變。

3.深化完善時期（2013年至今）。隨著“低碳技術”浪潮逐漸平緩，在經歷了由引進學習到實踐應用的研究跨越后，低碳技術研究逐漸步入沉淀升華與完善深化時期。這一時期的核心關鍵詞包含碳減排、評價體系、國際經驗、碳排放交易、清潔發(fā)展機制、低碳技術創(chuàng)新等，表明學者們在參考發(fā)達國家的發(fā)展經驗后，開始嘗試針對我國國情制定具有中國特色的低碳技術發(fā)展規(guī)劃。

（二）低碳技術研究的前沿分析

圖7為2005－2016年低碳技術領域的突現(xiàn)詞。突現(xiàn)詞即發(fā)表文獻中驟增的關鍵詞，通過分析突現(xiàn)詞及其驟增時間，可確定出研究領域的發(fā)展前沿。

圖7 2005－2016年低碳技術領域的突現(xiàn)詞

我國低碳技術研究整體呈現(xiàn)突現(xiàn)詞數量較少且頻次低的特征。2009年才出現(xiàn)突現(xiàn)詞，表明2009年之后我國低碳技術相關研究逐漸豐富，這與上文演化路徑結果分析相一致。2009－2010年出現(xiàn)了關鍵詞變化率最高的是碳交易，突現(xiàn)值達到3.2511，說明在低碳技術的研究過程中，碳交易是重要的前沿領域。碳交易能加快低碳技術的創(chuàng)新與轉移［38］，帶動低碳技術的相關研究。2013－2016年出現(xiàn)了關鍵詞碳稅，突現(xiàn)值達到2.6531。事實上，無論是碳交易還是碳稅，均是推廣低碳技術的有效手段［39］，這表明學者開始探尋低碳技術的發(fā)展路徑。關鍵詞碳排放與生態(tài)文明分別具有2.8625與2.8434的突現(xiàn)值，關鍵詞變化率排名中分列二、三位，且突現(xiàn)時間均為2014－2016年，是近年來新興的研究熱點。發(fā)展低碳技術、減少碳排放是生態(tài)文明建設的重要內容，因此，在這一背景下，如何推動低碳技術進步、實現(xiàn)節(jié)能減排等問題備受學術界關注。

七、結論與展望

（一）結論

本文借助高頻關鍵詞及共詞分析、聚類分析、知識圖譜分析、社會網絡分析及突現(xiàn)詞分析等文獻計量方法，直觀、全面地揭示了我國低碳技術領域的研究現(xiàn)狀、進展與演化。全文得出的關鍵研究結論如下：

第一，低碳技術研究一直頗受學者們的關注，研究文獻整體呈蓬勃上升的趨勢，且已形成核心的期刊群，在全社會對氣候問題日益關注以及政府政策的導向作用下，未來低碳技術領域前景光明；第二，在研究演化路徑上，低碳技術緣起于低碳經濟研究并隨之不斷發(fā)展、繁榮與深化，研究熱點不斷轉向、變遷，但基本沿著由理論到實踐、由宏觀轉向微觀、由簡單到復雜的多元化、系統(tǒng)化、綜合化道路發(fā)展，經歷了初步發(fā)展、蓬勃發(fā)展和深化完善三個時期；第三，我國低碳技術研究主要圍繞低碳技術發(fā)展路徑、低碳技術與產業(yè)和企業(yè)的戰(zhàn)略轉型、低碳技術與國際貿易、低碳技術與社會轉型與低碳技術與政府間關系等五大主題展開；第五，碳交易、碳稅、生態(tài)文明、碳排放成為低碳技術研究中共同關注的前沿話題。

（二）展望

與本文相關的后續(xù)問題有三個方面待深入挖掘與討論：一是盡管有研究已關注到低碳技術和產業(yè)以及社會中轉型問題，但不同產業(yè)部門的社會生產和消費環(huán)節(jié)有著不同的低碳技術需求，低碳技術如何兼顧產業(yè)特質和社會環(huán)節(jié)特質，在不同產業(yè)部門和社會環(huán)節(jié)得以順利地推廣和應用，這都為低碳技術研究提供了新的思路。二是低碳技術的研發(fā)、應用及推廣離不開國際合作，這種跨國家、跨區(qū)域的合作需要各國政府的深入合作與交流，美國退出巴黎協(xié)定表明當前國際合作仍然困難重重，如何建立低碳技術研發(fā)、推廣和應用的國際合作機制的研究無疑具有重要意義。此外，對低碳技術研究文獻的數量變化以及變化的原因、結果的分析，時間跨度不夠，不具有歷史階段性，以后的研究可以嘗試從歷史的視角展開。