聶峰英（南京信息工程大學(xué)圖書館）

1 引言

2017年8月，教育部發(fā)展規(guī)劃正式把電子資源納入教育部的官方統(tǒng)計(jì)體系，這意味著從2017年開始，電子書將正式作為圖書館館藏資源納入高校辦學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系。［1］根據(jù)美國(guó)《圖書館雜志》的調(diào)查，美國(guó)高校圖書館用于購(gòu)買電子書的經(jīng)費(fèi)比例逐年遞增，2012年電子書的采購(gòu)支出占總支出的9.6%，而2016年則上升到12%，［2］美國(guó)《圖書館雜志》調(diào)查的364所高校圖書館中，有94%已經(jīng)開始向用戶提供電子書借閱服務(wù)。［3］在我國(guó)，越來(lái)越多的高校圖書館選擇購(gòu)買更多的電子書而不是紙質(zhì)書：截至2016年底，清華大學(xué)圖書館館藏電子文獻(xiàn)855.3萬(wàn)冊(cè)，是實(shí)體館藏總量的1.7倍；正在建設(shè)世界知名的高水平大學(xué)規(guī)劃的中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，對(duì)圖書館建設(shè)更是提出增加投入，特別是電子書和期刊，保證及時(shí)反映世界學(xué)術(shù)前沿成果。［5］《學(xué)術(shù)出版實(shí)踐：ALPSP調(diào)查結(jié)果》［6］通過(guò)調(diào)查全球400家各類商業(yè)學(xué)術(shù)出版社、大學(xué)出版社和非營(yíng)利學(xué)術(shù)出版社發(fā)現(xiàn)，63%的學(xué)術(shù)出版社都已開始出版電子書，且最近兩年的電子書銷售收入平均增長(zhǎng)率達(dá)100.5%。

2 電子書管理研究現(xiàn)狀

2.1 國(guó)外理論研究現(xiàn)狀

高校圖書館被認(rèn)為是電子書的早期采用者。根據(jù)美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)對(duì)75個(gè)成員圖書館進(jìn)行的調(diào)查可知，最早的電子書采購(gòu)始于20世紀(jì)90年代，其余大多數(shù)圖書館于1999-2004年開始收藏電子書。［7］

目前，國(guó)外學(xué)者對(duì)電子書管理的研究大多以電子書在高校圖書館各個(gè)業(yè)務(wù)層面的影響和作用為主。Rowlands等［8］通過(guò)大規(guī)模調(diào)查，評(píng)估學(xué)術(shù)用戶對(duì)電子書的意識(shí)、認(rèn)知度和現(xiàn)有使用水平，并對(duì)圖書館員的態(tài)度、圖書館營(yíng)銷和溝通渠道、電子書的館藏發(fā)展進(jìn)行了考察。Armstrong等［9］對(duì)英國(guó)高校圖書館電子書收藏管理進(jìn)行研究，描述了書目控制的性質(zhì)和電子書許可以及選擇、獲取、訪問(wèn)方式等問(wèn)題。Vasileiou等［10］調(diào)查美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)75個(gè)成員的電子書管理情況，包括采購(gòu)、編目和收藏管理及電子書的營(yíng)銷推廣和使用等。

此外，還有學(xué)者對(duì)與電子書的具體業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研，提出了切實(shí)可行的方案。

（1）編目方面。Belanger［11］介紹了電子書編目實(shí)務(wù)，并闡述英國(guó)文獻(xiàn)編目電子書的優(yōu)化方案。Carrie［12］研究了俄亥俄圖書館與信息網(wǎng)絡(luò)（TheOhioLibraryand InformationNetwork，OhioLink）的財(cái)團(tuán)內(nèi)談判分工，以及編目標(biāo)準(zhǔn)和編目方法。Thomas等［13］探討了高校圖書館購(gòu)買電子書后是否應(yīng)該對(duì)圖書館資源進(jìn)行重新編目分類，以及進(jìn)行重新編目分類所產(chǎn)生的影響。

（2）采購(gòu)方面。Herlihy等［14］通過(guò) Net Library和Safari的五年數(shù)據(jù)，分析對(duì)比了一次性購(gòu)買和訂閱購(gòu)買兩種采購(gòu)模式。Jason等［15］列出了高校圖書館電子書采購(gòu)決策的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括采購(gòu)路線、訪問(wèn)模式、標(biāo)題選擇、訪問(wèn)管理、文件格式和編目。Vasileiou等［16］研究了高校圖書館采購(gòu)電子書的標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)程。Gale公司［17］于2013年宣布推出一項(xiàng)創(chuàng)新采購(gòu)解決方案——使用率驅(qū)動(dòng)（UDA）采購(gòu)模型，這種新的購(gòu)買模式將使圖書館能夠根據(jù)實(shí)際使用情況購(gòu)買電子書，幫助圖書館完善館藏建設(shè)。

（3）營(yíng)銷推廣方面。Vasileiou等［18］總結(jié)了電子書的營(yíng)銷手段和推廣工具。James［19］通過(guò)調(diào)查克蘭菲爾德大學(xué)選擇、獲取和推廣電子書的情況，制定了高校圖書館電子書的推廣和營(yíng)銷策略。

2.2 國(guó)內(nèi)理論研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)的理論研究大多是對(duì)比分析國(guó)外電子書管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與國(guó)內(nèi)電子書管理現(xiàn)狀。陳銘［20］對(duì)國(guó)內(nèi)外高校圖書館的電子書管理進(jìn)行調(diào)研分析，提出建立電子書管理服務(wù)體系的構(gòu)想。何瑤等［21］對(duì)國(guó)內(nèi)與國(guó)外電子書管理的研究與應(yīng)用進(jìn)行揭示和總結(jié)。謝小燕［22］對(duì)國(guó)內(nèi)外高校圖書館網(wǎng)站電子圖書訪問(wèn)進(jìn)行了比較研究。魏來(lái)等［23］從中美圖書館電子書的流通、推廣和電子書服務(wù)平臺(tái)3個(gè)方面進(jìn)行電子書服務(wù)的對(duì)比分析。此外，還有諸如美國(guó)圖書館電子書服務(wù)經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)的啟示，［24］讀者決策采購(gòu)在美國(guó)大學(xué)圖書館的實(shí)踐及其對(duì)我國(guó)的啟示，［25］臺(tái)灣、香港等地圖書館的電子書管理制度、推廣、采購(gòu)和館藏的實(shí)踐研究。［26,27］

綜上可以看出，國(guó)外有關(guān)電子書管理的研究比較深入并取得了一定成果，國(guó)外電子書管理在圖書館的發(fā)展時(shí)間較長(zhǎng)，發(fā)展水平也相對(duì)較高。尤其在電子書管理的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上所做的研究給予國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者諸多啟示和借鑒。國(guó)內(nèi)高校圖書館電子書管理發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)外相比還存在很大差距，雖然國(guó)內(nèi)高校圖書館越來(lái)越重視電子書資源，但在管理體系和服務(wù)手段上還有所欠缺，需要構(gòu)建一個(gè)完善的電子書管理框架體系。

3 我國(guó)36所A類一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館電子書管理調(diào)查統(tǒng)計(jì)

3.1 調(diào)查說(shuō)明

2017年9月21日，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，首批世界一流大學(xué)建設(shè)高校共計(jì)42所（其中A類36所，B類6所），世界一流學(xué)科建設(shè)高校95所；世界一流學(xué)科建設(shè)數(shù)量共計(jì)465個(gè)（含自定學(xué)科）。［28］鑒于首批36所A類一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館（以下簡(jiǎn)稱A類一流高校館）無(wú)論在政策還是資金投入方面都處于領(lǐng)先地位。因此，本文選擇36所A類一流高校館作為調(diào)查對(duì)象。

3.2 調(diào)查結(jié)果分析

筆者于2017年8-10月登錄訪問(wèn)國(guó)內(nèi)36所A類一流高校館網(wǎng)站，其中，南開大學(xué)圖書館網(wǎng)站故障，中國(guó)人民大學(xué)圖書館需VPN認(rèn)證登錄，故未獲取這兩所高校館的相關(guān)數(shù)據(jù)。對(duì)于另外34所A類一流高校館，筆者重點(diǎn)查看了其主頁(yè)上與電子書管理相關(guān)的電子書數(shù)據(jù)庫(kù)、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、電子書導(dǎo)航、OPAC整合系統(tǒng)、電子書薦購(gòu)和電子書營(yíng)銷推廣服務(wù)等內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)歸類分析（見(jiàn)下表）。

（1）電子書數(shù)據(jù)庫(kù)。中山大學(xué)圖書館購(gòu)買數(shù)量最多，為75個(gè)，其次是清華大學(xué)圖書館有54個(gè)。其中，購(gòu)買數(shù)量在40-50之間有5個(gè)，30-40之間有3個(gè)，20-30之間有5個(gè)，10-20之間有14個(gè)，0-10之間有5個(gè)。上述數(shù)據(jù)表明，A類一流高校館在電子書數(shù)據(jù)庫(kù)的預(yù)算方面明顯重視不夠，購(gòu)買數(shù)量嚴(yán)重不足，電子書在圖書館館藏建設(shè)的地位有待提高。

（2）發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。A類一流高校館發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)覆蓋率為100%，購(gòu)買的系統(tǒng)主要有超星發(fā)現(xiàn)、指針?biāo)阉鳌DS、Primo和Summon等，聯(lián)合研發(fā)的以南京大學(xué)的“Find+知識(shí)發(fā)現(xiàn)平臺(tái)”為代表，此外，還有使用開源軟件進(jìn)行系統(tǒng)自建的高校館，如北京大學(xué)應(yīng)用開源軟件Scriblio搭建圖書館發(fā)現(xiàn)與獲取界面。［29］

（3）電子書導(dǎo)航。A類一流高校館電子書導(dǎo)航覆蓋率為100%，且一般都能在主頁(yè)的“資源”、“電子資源”、“數(shù)字資源”、“文獻(xiàn)資源”等欄目下找到電子書鏈接，不少A類一流高校館都在主頁(yè)將電子書導(dǎo)航設(shè)置為一級(jí)欄目，如清華大學(xué)圖書館、浙江大學(xué)圖書館、東南大學(xué)圖書館等。無(wú)論一級(jí)欄目還是二級(jí)欄目標(biāo)識(shí)，A類一流高校館的電子書導(dǎo)航都實(shí)現(xiàn)了資源整合基礎(chǔ)上的服務(wù)功能無(wú)縫鏈接和無(wú)障礙導(dǎo)航。

表 A類一流高校館電子書管理體系調(diào)查統(tǒng)計(jì)

（4）OPAC系統(tǒng)整合。A類一流高校館OPAC系統(tǒng)整合覆蓋率為100%，但各館之間OPAC的功能有較大差異。調(diào)查結(jié)果表明，A類一流高校館的OPAC系統(tǒng)與發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)整合主要有兩種情況：一種是將電子書發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)和原有的OPAC融合，如四川大學(xué)圖書館等；另一種是將電子書發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)和 OPAC分開供用戶使用，如北京師范大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館等。［30］但無(wú)論哪種整合，OPAC系統(tǒng)對(duì)電子書的整合都為編目工作帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

（5）薦購(gòu)。除了重慶大學(xué)圖書館網(wǎng)站未能發(fā)現(xiàn)薦購(gòu)服務(wù)欄目外，其他A類一流高校館網(wǎng)站均設(shè)置了薦購(gòu)服務(wù)欄目。如，清華大學(xué)通過(guò)易閱通平臺(tái)薦購(gòu)電子書，并可直接聯(lián)系相關(guān)采訪館員，如薦購(gòu)意見(jiàn)被接受，圖書館將盡快和書商聯(lián)系進(jìn)行采購(gòu)。據(jù)袁紅軍［31］調(diào)研，清華大學(xué)等8所圖書館會(huì)在用戶薦購(gòu)時(shí)考慮文獻(xiàn)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)因素，這種情況在A類一流高校館中占比約21%。另外，所調(diào)查的A類一流高校館網(wǎng)站均未發(fā)現(xiàn)對(duì)薦購(gòu)服務(wù)進(jìn)行評(píng)估的相關(guān)規(guī)定。

（6）營(yíng)銷推廣。A類一流高校館大多都能聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)商開展針對(duì)電子書數(shù)據(jù)庫(kù)的使用培訓(xùn)。推廣內(nèi)容主要為通知類、資源推薦類、活動(dòng)類三大類型。調(diào)查結(jié)果顯示，A類一流高校館發(fā)布的電子書推廣內(nèi)容以通知類居多，資源推薦類次之，活動(dòng)類的消息最少。［32］在新媒體環(huán)境下，微博、微信等微營(yíng)銷工具為電子書的推廣提供了新的契機(jī)。以微信推廣為例，除中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館、電子科技大學(xué)圖書館和華南理工大學(xué)圖書館外，其他33所A類一流高校館均已開通微信公眾號(hào)。

4 電子書管理框架體系

通過(guò)上述文獻(xiàn)回顧和對(duì)36所A類一流高校館電子書管理的實(shí)踐調(diào)查，筆者重點(diǎn)依據(jù)Vasileiou等［10］提出的和電子書管理體系中相關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)（采購(gòu)政策、預(yù)算、發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、編目、市場(chǎng)推廣、用戶培訓(xùn)、監(jiān)控評(píng)價(jià)等），整合梳理電子書管理的核心活動(dòng)、關(guān)鍵問(wèn)題和挑戰(zhàn)，提出政策、預(yù)算、發(fā)現(xiàn)、評(píng)估/選擇、許可/談判、采購(gòu)、編目、營(yíng)銷/推廣、統(tǒng)計(jì)/評(píng)價(jià)、續(xù)訂/取消十大管理環(huán)節(jié)，構(gòu)成高校圖書館電子書管理總體框架體系（見(jiàn)下圖）。

4.1 政策

A類一流高校館網(wǎng)站上可以找到關(guān)于相關(guān)版權(quán)政策聲明的僅占所有A類一流高校館的37%；有22所A類一流高校館有薦購(gòu)服務(wù)政策，占所有A類一流高校館的57%。雖然目前除重慶大學(xué)圖書館外的A類一流高校館都設(shè)置了薦購(gòu)服務(wù)欄目，但還有17所A類一流高校館缺失薦購(gòu)服務(wù)政策，這就需要圖書館管理者高度重視，切實(shí)做好用戶需求調(diào)查，并根據(jù)學(xué)校學(xué)科發(fā)展體系合理制定電子書館藏政策，構(gòu)建具有可操作性的電子書選擇標(biāo)準(zhǔn)體系。

4.2 預(yù)算

朱強(qiáng)在“2017長(zhǎng)三角高校圖書館聯(lián)盟論壇”的主題報(bào)告中指出，圖書館已經(jīng)進(jìn)入全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)期。國(guó)內(nèi)各高校館對(duì)紙質(zhì)和電子資源的經(jīng)費(fèi)投入比例不一，電子資源投入比例最多的接近80%，少的約20%，多數(shù)在40%-60%之間，［33］但各高校館并沒(méi)有針對(duì)電子書資源做單獨(dú)預(yù)算。因此，高校圖書館應(yīng)細(xì)化經(jīng)費(fèi)預(yù)算，合理分配資金，監(jiān)測(cè)需求，調(diào)整預(yù)算，以應(yīng)對(duì)用戶電子書需求的變化。

4.3 發(fā)現(xiàn)

雖然A類一流高校館電子書發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)覆蓋率和電子書導(dǎo)航覆蓋率均為100%，但存在缺乏系統(tǒng)的書目控制、電子書可用性不足、優(yōu)質(zhì)內(nèi)容相對(duì)貧乏、電子書平臺(tái)同質(zhì)化嚴(yán)重等問(wèn)題，高校圖書館需加強(qiáng)電子書資源組織的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，加強(qiáng)元數(shù)據(jù)合作建設(shè)。

圖 電子書管理框架體系

4.4 評(píng)估/選擇

電子書的評(píng)估和選擇對(duì)于電子書收藏管理極具挑戰(zhàn)性。雖然所調(diào)查的A類一流高校館網(wǎng)站均未發(fā)現(xiàn)有關(guān)評(píng)估/選擇的相關(guān)規(guī)定，但電子書數(shù)據(jù)庫(kù)試用是所有A類一流高校館最常用的評(píng)估選擇方法。因圖書館預(yù)算的收縮和電子書價(jià)格的升高，所以成本也是評(píng)估/選擇的首要考慮因素。

4.5 許可/談判

據(jù)調(diào)查可知，高校圖書館的電子書訪問(wèn)、共享和使用都存在諸多限制，如瀏覽、打印、下載和傳送文件的限制，用戶數(shù)量和用戶類型的限制，專有軟件和文件格式的限制，不能離線訪問(wèn)的限制，數(shù)字版權(quán)管理的限制等。李京指出，“應(yīng)對(duì)許可限制最直接的方法就是從供應(yīng)商處獲取不限制使用的電子書、與其他圖書館和聯(lián)盟合作從為用戶爭(zhēng)取最大權(quán)益的角度出發(fā)與出版商談判對(duì)圖書館界有利的許可條款，并盡量購(gòu)買供應(yīng)商提供可接受的條款的電子書，同時(shí)培養(yǎng)用戶良好的電子書使用習(xí)慣”。［34］

4.6 采購(gòu)

在電子書采購(gòu)環(huán)節(jié)，會(huì)遇到如何優(yōu)化選擇電子書采購(gòu)種類、采購(gòu)決策難度大、采購(gòu)模式單一、電子書格式是否統(tǒng)一或其格式與平臺(tái)是否兼容、價(jià)格方案不靈活等一系列問(wèn)題。在采購(gòu)方式上，國(guó)外圖書館靈活而多元化，有按本采購(gòu)、包庫(kù)采購(gòu)、用戶驅(qū)動(dòng)采購(gòu)、需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)、使用率驅(qū)動(dòng)采購(gòu)、一次性購(gòu)買或逐年訂購(gòu)等。但國(guó)內(nèi)的電子書采購(gòu)模式還比較單一，主要是集團(tuán)或聯(lián)合采購(gòu)方式。因此，結(jié)合國(guó)外電子書采購(gòu)模式，針對(duì)本校圖書館的實(shí)際情況制定出最適合本館的優(yōu)化采購(gòu)策略是突破現(xiàn)有模式困境的必經(jīng)之路。

4.7 編目

在OPAC系統(tǒng)中融入電子書編目可以提高其使用率，［35］但OPAC系統(tǒng)對(duì)電子書的整合為編目工作帶來(lái)了一系列挑戰(zhàn)：圖書館編目程序的內(nèi)部問(wèn)題、供應(yīng)商未提供MARC記錄或提供的MARC記錄有集成和兼容性問(wèn)題、ISBN號(hào)的非標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題、圖書館員及用戶面臨的技術(shù)問(wèn)題等。針對(duì)這些問(wèn)題，清華大學(xué)圖書館在分析各電子書供應(yīng)商提供的數(shù)據(jù)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身情況制定了電子書編目政策，包括編目規(guī)范、編目流程、各供應(yīng)商數(shù)據(jù)修改規(guī)范等。［36］

4.8 營(yíng)銷/推廣

A類一流高校館有關(guān)電子資源的營(yíng)銷推廣進(jìn)行得如火如荼，但針對(duì)電子書的營(yíng)銷與推廣還較為少見(jiàn)。大多A類一流高校館都沒(méi)有專門制定與電子書相關(guān)的營(yíng)銷策略，但其實(shí)踐性還有待驗(yàn)證。

4.9 統(tǒng)計(jì)/評(píng)價(jià)

據(jù)調(diào)查，目前A類一流高校館在評(píng)價(jià)電子書使用時(shí)主要依靠供應(yīng)商提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，但供應(yīng)商的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在不準(zhǔn)確、不連續(xù)或不完整的問(wèn)題。因此，越來(lái)越多的A類一流高校館開始利用各種途徑收集用戶反饋的電子書使用情況，了解阻礙用戶訪問(wèn)電子書的因素，建立系統(tǒng)評(píng)價(jià)電子書的使用機(jī)制以跟蹤用戶的閱讀趨勢(shì)。

4.10 續(xù)訂/取消

對(duì)于續(xù)訂或取消，每個(gè)A類一流高校館都有自己一系列的考量標(biāo)準(zhǔn)，其中關(guān)鍵在于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和成本。成本是最直接的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗婕暗筋A(yù)算、市場(chǎng)價(jià)格和許可條款，但更多的標(biāo)準(zhǔn)與電子書供應(yīng)商密切相關(guān)，如內(nèi)容相關(guān)性、許可和購(gòu)買模式、電子書平臺(tái)的可及性以及電子書平臺(tái)的變化等，這意味著圖書館只有在續(xù)訂或取消決策中與供應(yīng)商談判才能解決這些問(wèn)題。據(jù)調(diào)查，A類一流高校館對(duì)于取消環(huán)節(jié)仍不成熟，因此，圖書館需要加快制定適當(dāng)?shù)娜∠?guī)則，以適應(yīng)快速變化的數(shù)字環(huán)境，并與用戶和電子書供應(yīng)商保持長(zhǎng)期對(duì)話，將電子書的續(xù)訂或取消策略納入館藏發(fā)展政策。