萬(wàn)程成，周 葵

（1.貴州財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商學(xué)院，貴陽(yáng) 550025；2.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)研究中心，成都 610074）

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)下人地矛盾、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、生態(tài)環(huán)境惡化等問題的逐漸凸顯，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，貫徹綠色發(fā)展理念、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等成為實(shí)現(xiàn)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的重要手段[1]。而這正是循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論的核心內(nèi)容。2002年至今，我國(guó)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》《循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及近期行動(dòng)計(jì)劃》《2015循環(huán)經(jīng)濟(jì)推進(jìn)計(jì)劃》等一系列相關(guān)政策，從實(shí)踐層面不斷推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，這一實(shí)踐成果能否得到較為全面、有效的評(píng)估，直接影響到未來循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略進(jìn)一步制定的合理性與科學(xué)性。然而，由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論可從資源經(jīng)濟(jì)[2]、生態(tài)經(jīng)濟(jì)[3]、技術(shù)范式[4]等多個(gè)角度予以解釋，使得學(xué)者們所構(gòu)建的指標(biāo)體系或確立的量化模型較為多樣化[5-7]，即缺乏一種相對(duì)統(tǒng)一或規(guī)范的定量評(píng)估方法，對(duì)我國(guó)整體循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平展開綜合評(píng)估。本文建立了我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并運(yùn)用AHP-TOPSIS分析法對(duì)其發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，旨在全面把握我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體現(xiàn)狀，并為循環(huán)經(jīng)濟(jì)定量評(píng)估方法研究提供成果參考與補(bǔ)充。

1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

在進(jìn)行我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)，參考以往研究[8-12]，體系構(gòu)建應(yīng)兼顧經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境等多個(gè)子系統(tǒng)；并應(yīng)嚴(yán)格遵循“3R”原則，即考察原材料的消耗強(qiáng)度、廢棄物排放量的削減率、能源資源和廢棄物的綜合利用率、產(chǎn)品包裝的再回收率以及“三廢”的處理程度等；同時(shí)，參考借鑒《循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》[13]中權(quán)威性、綜合性較強(qiáng)的部分指標(biāo)，構(gòu)建我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2 AHP-TOPSIS分析法的基本原理及評(píng)價(jià)步驟

AHP分析法又稱層次分析法，其基本思想為，先將決策問題按邏輯層層細(xì)分，構(gòu)建多層級(jí)的指標(biāo)體系框架；接著，結(jié)合專家咨詢確立各層級(jí)和具體因素間的兩兩關(guān)聯(lián)程度，以構(gòu)建判斷矩陣；最后，根據(jù)矩陣結(jié)果對(duì)要素間的優(yōu)劣程度進(jìn)行排序，即權(quán)重值的確立。TOPSIS分析法全稱為“逼近于理想值的排序方法”，是在對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后，通過分別計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象與正理想解（最優(yōu)解）和負(fù)理想解（最劣解）之間的距離，評(píng)價(jià)決策對(duì)象的相對(duì)優(yōu)劣程度，越靠近正理想解的評(píng)價(jià)對(duì)象越好，反之亦然。本文將兩種方法結(jié)合起來，構(gòu)成AHP-TOPSIS分析法作為主要研究方法，具體評(píng)價(jià)步驟如下：

首先，確立循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的層次結(jié)構(gòu)圖（圖略），自上而下依次包括目標(biāo)層、控制層和指標(biāo)層，其中，上一層次對(duì)下一層次有支配性作用。

其次，構(gòu)建判斷矩陣。根據(jù)層次結(jié)構(gòu)圖的設(shè)計(jì)，邀請(qǐng)有關(guān)專家學(xué)者，在參考Santy1—9層次分析標(biāo)度（見表2）的情況下，以上一層次為基準(zhǔn)，對(duì)該層次下各元素間的兩兩重要程度進(jìn)行比較并構(gòu)建判斷矩陣。

表2 層次分析法標(biāo)度及其含義

接著，對(duì)構(gòu)建的判斷矩陣進(jìn)行層次單排序及一致性檢驗(yàn)。計(jì)算判斷矩陣每一行元素的乘積計(jì)算Mi的n次方根；對(duì)向量進(jìn) 行 歸 一 化 處 理 ， 即得即為所求的特征向量，也即各元素的權(quán)重值；計(jì)算判斷矩陣的最大特征根，并對(duì)此進(jìn)行一致性檢驗(yàn)當(dāng)CR＜0.100時(shí)，說明判斷矩陣有一致性，模型構(gòu)建成功；否則調(diào)整至滿意。

3 循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的實(shí)證分析

應(yīng)用以上所構(gòu)建的我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及確立的AHP-TOPSIS分析法，對(duì)我國(guó)2000—2014年循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行實(shí)證分析。

3.1 確立指標(biāo)體系的權(quán)重值

首先，針對(duì)表1構(gòu)建的我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文邀請(qǐng)了26位專家對(duì)各層次指標(biāo)間的兩兩重要程度進(jìn)行初步打分，之后運(yùn)用yaahp軟件計(jì)算判斷矩陣并檢驗(yàn)一致性，如表3所示；基于此，計(jì)算出指標(biāo)體系的一、二級(jí)權(quán)重值與總權(quán)重值，如下頁(yè)表4所示。

表3 循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次判斷矩陣

如表3所示，本文構(gòu)造的所有判斷矩陣，其CR值都小于0.1，通過一致性檢驗(yàn)。說明決策者對(duì)指標(biāo)權(quán)重的判斷決策具有一致性，可以展開下一步計(jì)算。

如下頁(yè)表4所示，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的四大子系統(tǒng)權(quán)重得分較為平均，其中，資源子系統(tǒng)的權(quán)重值略高，為0.2806，社會(huì)子系統(tǒng)的權(quán)重值相對(duì)較低，為0.2100，但總體而言，各個(gè)領(lǐng)域?qū)ρh(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度都大致相當(dāng)。即在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的平衡與共生發(fā)展，是推動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的首要前提，這與Veleva[11]、王妍[12]等人的結(jié)論相一致?；诖耍Y源和環(huán)境領(lǐng)域的重要性相對(duì)較高，說明需在把握總體發(fā)展方向時(shí)有所側(cè)重。

表4 我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重計(jì)算結(jié)果

3.2 TOPSIS綜合評(píng)價(jià)與分析

在確定了指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上，需要對(duì)這一體系展開TOPSIS分析，以綜合評(píng)估2000—2014年我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展水平。具體步驟為：首先，根據(jù)表2所構(gòu)建的我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文對(duì)C1—C22這22個(gè)具體指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，數(shù)據(jù)來源于2002—2015《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境狀況公報(bào)》，之后采用向量規(guī)范化法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理；接著，通過計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象的正負(fù)理想解，以及各方案與理想解之間的歐式距離，得到各方案與最優(yōu)解的相對(duì)貼近度，即綜合評(píng)分值；最后，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，評(píng)分值越接近1，說明在現(xiàn)有條件下，第i年的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)越高，如表5所示。

根據(jù)表5中2000—2014年循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合評(píng)分值及其排序可知，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在2001—2002年有所下滑，之后逐年提高，發(fā)展趨勢(shì)向好且相對(duì)平穩(wěn)，沒有較大幅度的波動(dòng)。

表6是2000—2014年循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的子系統(tǒng)評(píng)分值，圖1是基于表6所作的2000—2014年循環(huán)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)發(fā)展評(píng)分圖。如表6和圖1所示，從子系統(tǒng)得分上看，社會(huì)子系統(tǒng)綜合評(píng)分值在2000—2003年間有所下降，且直到2009年才重新超過2000年的發(fā)展水平；環(huán)境子系統(tǒng)綜合評(píng)分值在2012—2014年才呈現(xiàn)出較為明顯的提升；經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)綜合評(píng)分值相對(duì)較低。從實(shí)證結(jié)果來看，似乎與我國(guó)尤其是近年來環(huán)境狀況惡化的現(xiàn)狀有所矛盾，如近幾年我國(guó)空氣質(zhì)量下降、秋冬霧霾嚴(yán)重。究其原因，主要由于本文所選取的環(huán)境類指標(biāo)，在考慮數(shù)據(jù)可獲性和可追蹤性的基礎(chǔ)上，多涉及綠地建設(shè)、自然保護(hù)區(qū)規(guī)劃、污水或生活垃圾處理等硬件建設(shè)領(lǐng)域（這些領(lǐng)域得到了較好的環(huán)境治理或改善），而衡量空氣質(zhì)量或農(nóng)村環(huán)境治理等相關(guān)指標(biāo)，由于統(tǒng)計(jì)口徑不一致或數(shù)據(jù)不易得等原因尚未納入評(píng)價(jià)體系，造成評(píng)價(jià)結(jié)果與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)不完全相符；同時(shí)，從方法角度看，利用TOPSIS分析法計(jì)算的四大子系統(tǒng)評(píng)分值僅具有相對(duì)意義，而不具有絕對(duì)意義，即這一數(shù)值可用于對(duì)各年份間子系統(tǒng)發(fā)展的優(yōu)劣進(jìn)行排序，但不表示評(píng)價(jià)對(duì)象具體的優(yōu)劣值及其與理想水平（評(píng)分值最高的年份）之間的差距，故不能簡(jiǎn)單地將此作為論證實(shí)證結(jié)果與現(xiàn)實(shí)不完全一致的依據(jù)[14]。事實(shí)上，雖然2000年不少城市的空氣質(zhì)量或優(yōu)于近些年，但過去區(qū)域發(fā)展下的經(jīng)濟(jì)體量、先進(jìn)技術(shù)等都不如現(xiàn)在；換言之，若基于同一發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，同一地區(qū)要獲得與目前同樣規(guī)模的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，其城市的環(huán)境污染或破壞程度可能更甚，由此也可看到這一方法在解釋力度上的局限性與可進(jìn)步性，未來可進(jìn)一步將TOPSIS分析結(jié)果與低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)果相結(jié)合，以更加直觀、全面的量化循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，尤其是一國(guó)或地區(qū)的空氣質(zhì)量狀況。同時(shí)，2014年經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)綜合評(píng)分值相對(duì)較低，從目前我國(guó)引進(jìn)及發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論的歷程來看，時(shí)間尚短，各主體的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大多處于前期建設(shè)階段，如購(gòu)置清潔設(shè)備、建立廢棄物回收體系等，故全國(guó)整體的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也相應(yīng)地面臨成本增加、利潤(rùn)增長(zhǎng)緩慢的問題；但這種經(jīng)濟(jì)上的“受損”是暫時(shí)性的，即通過犧牲短期的經(jīng)濟(jì)利益從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，以達(dá)到踐行循環(huán)經(jīng)濟(jì)的終極目標(biāo)——實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展?？梢?，目前的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在資源環(huán)境領(lǐng)域逐漸改善，但尚未形成規(guī)模，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、園區(qū)或企業(yè)生產(chǎn)模式的綠色轉(zhuǎn)變?nèi)栽谶M(jìn)行中；而從實(shí)證結(jié)果上看，想要進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，政府應(yīng)著眼于我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，通過對(duì)各類循環(huán)主體加大技術(shù)和資金投入、或減少稅收等方式，幫助和激勵(lì)其發(fā)展并執(zhí)行更高水平的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式。

表5 2000—2014年循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)值

表6 2000—2014年循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展子系統(tǒng)評(píng)價(jià)值

圖1 2000—2014年我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化圖

4 結(jié)論

本文運(yùn)用AHP-TOPSIS分析法，基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，驗(yàn)證了這一方法的有效性與適用性，同時(shí)也較為全面地考察了我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)施成效，形成了幾點(diǎn)主要結(jié)論：（1）我國(guó)資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)四大子系統(tǒng)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用大致相當(dāng)，但資源子系統(tǒng)的重要程度略高于環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)子系統(tǒng)。（2）循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在2001—2002年有所下滑，之后逐年提高，發(fā)展形勢(shì)向好且波動(dòng)較小。（3）在以擴(kuò)大人均綠地面積、治理污水或固廢等為主的環(huán)境子系統(tǒng)發(fā)展上，初期得分較低，直到2012年才有顯著提高，說明這一工程較為宏大，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)耗時(shí)較長(zhǎng)，需要一段時(shí)間方能體現(xiàn)成果。（4）2014年經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的得分相對(duì)最低，這說明在企業(yè)和生態(tài)工業(yè)園區(qū)都尚處循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期的當(dāng)下，全國(guó)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也相應(yīng)地面臨成本增加、利潤(rùn)增長(zhǎng)緩慢的問題，進(jìn)一步論證了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)厚積薄發(fā)的過程。

因此，本文認(rèn)為，政府可考慮從財(cái)政角度給予區(qū)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)工業(yè)園區(qū)或單個(gè)企業(yè)以支持，盡可能避免由于資金不足而使得循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)受阻的情況出現(xiàn)。具體而言：（1）對(duì)于全社會(huì)或區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展，政府可劃撥相應(yīng)資金用以支持廢棄物回收利用市場(chǎng)的建立，包括廢棄物回收設(shè)備、交易場(chǎng)所和信息平臺(tái)等的建立，同時(shí)對(duì)生態(tài)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施改善、城市污水處理設(shè)備引進(jìn)、城市地下管道維護(hù)等大型工程予以支持；（2）對(duì)于生態(tài)工業(yè)園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展，國(guó)家或當(dāng)?shù)卣蓪?duì)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施共享平臺(tái)的建設(shè)進(jìn)行相應(yīng)投資，用以購(gòu)置新型發(fā)電廠、交通運(yùn)輸設(shè)備或建立災(zāi)害預(yù)警系統(tǒng)等；（3）對(duì)于單個(gè)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展，耗費(fèi)大量資金用于引進(jìn)清潔生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)本就是多數(shù)企業(yè)（尤其是中小企業(yè)）難以承擔(dān)的，故政府可以入股的形式對(duì)具有發(fā)展?jié)摿徒?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的企業(yè)給予資金支持，且在規(guī)定年限（如3年或5年）后進(jìn)行分紅，促使企業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)地發(fā)展；（4）在不破壞市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的前提下，可幫助和鼓勵(lì)循環(huán)類企業(yè)或園區(qū)開發(fā)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，且以高于同類產(chǎn)品的價(jià)格進(jìn)行銷售，由政府對(duì)此類產(chǎn)品進(jìn)行有限購(gòu)買和補(bǔ)貼，以逐漸引導(dǎo)生產(chǎn)與消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)變，打造綠色生產(chǎn)與綠色消費(fèi)相結(jié)合的循環(huán)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)體系。