李婧雯

摘要：對于實(shí)質(zhì)審查工作，檢索是決定案件最終走向的關(guān)鍵步驟，提高檢索效率和準(zhǔn)確率是提高實(shí)質(zhì)審查工作的核心。檢索要求主要針對權(quán)利要求書所限定的技術(shù)方案進(jìn)行，并考慮說明書和附圖的內(nèi)容。而技術(shù)問題是發(fā)明產(chǎn)生的初衷，技術(shù)效果整個(gè)技術(shù)方案的核心體現(xiàn)，因此，在擴(kuò)展檢索關(guān)鍵詞的過程中引入技術(shù)問題和效果即能提高對比文件的相關(guān)性，又能提高檢索的效率和準(zhǔn)確性。本文舉例分析了信息安全領(lǐng)域中如何結(jié)合技術(shù)問題和效果以擴(kuò)展關(guān)鍵詞，提高檢索的效率。

關(guān)鍵詞：擴(kuò)展關(guān)鍵詞、技術(shù)問題、技術(shù)效果、檢索效率

一、引言

對于案件的實(shí)質(zhì)審查，檢索是至關(guān)重要的一環(huán)。檢索的準(zhǔn)確率決定了案件的最終走向，檢索的效率決定了實(shí)質(zhì)審查工作的質(zhì)量和效率，間接促進(jìn)著創(chuàng)新發(fā)展的前進(jìn)。檢索的方向和手段很多。而關(guān)鍵詞的選取和擴(kuò)展是檢索的核心部分，如何選取關(guān)鍵詞是檢索過程中最值得思考的問題之一，關(guān)鍵詞的確定也體現(xiàn)了對發(fā)明構(gòu)思的理解和把握，關(guān)鍵詞的表達(dá)不準(zhǔn)確不完整、不全面也是檢索中導(dǎo)致漏檢的主要原因。常規(guī)的檢索中，通常會從發(fā)明點(diǎn)和技術(shù)手段出發(fā)，利用較寬范圍的分類號和從體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的技術(shù)手段中提取的關(guān)鍵詞及其擴(kuò)展相結(jié)合進(jìn)行檢索，這是最常見最直觀的檢索手段。這種常規(guī)的手段雖然能夠很直觀的體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)，但是對于一些關(guān)鍵詞難以擴(kuò)展、分類號范圍過款的專利而言，會導(dǎo)致檢索結(jié)果的局限性，并且對于一些描述性的方法類方案，從技術(shù)手段出發(fā)往往會盲目的擴(kuò)展關(guān)鍵詞從而引入較大的噪音。

對于方法類專利申請，其技術(shù)問題是初衷、技術(shù)效果是方案的整體體現(xiàn)，例如，在信息安全領(lǐng)域中經(jīng)常會出現(xiàn)口語化的技術(shù)方案描述，因此沒有較為準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞來表達(dá)技術(shù)手段。本文結(jié)合信息安全領(lǐng)域的案例，分析探討了如何結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果，在檢索中擴(kuò)展關(guān)鍵詞。

二、技術(shù)問題和技術(shù)效果對理解方案的作用

根據(jù)專利指南中的相關(guān)規(guī)定，通常在說明書中要求包括發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明和具體實(shí)施方式，其中發(fā)明內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)寫明要解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案、有益效果。

1、技術(shù)問題是發(fā)明構(gòu)思的初衷：

技術(shù)問題是專利發(fā)明產(chǎn)生的出發(fā)點(diǎn)，是發(fā)明人花費(fèi)大量時(shí)間和精力要攻克的難題，其體現(xiàn)了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺陷；技術(shù)方案是解決技術(shù)問題所采用的方法，是對現(xiàn)有技術(shù)做出的改進(jìn)；技術(shù)方案通常是針對技術(shù)問題的提出來實(shí)施的，通常說明書中會提出一個(gè)較上位的技術(shù)問題，而具體的技術(shù)方案通常只是針對某一方面，因此往往可以根據(jù)理解將技術(shù)問題概況成一個(gè)較為具體的問題，這樣不僅有助于理解方案，也能幫助擴(kuò)展關(guān)鍵詞。

2、技術(shù)效果是發(fā)明實(shí)施的目的：

有益效果則是指由構(gòu)成發(fā)明的技術(shù)方案直接帶來的，或由所述技術(shù)方案必然產(chǎn)生的技術(shù)效果，是對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)并解決了現(xiàn)有技術(shù)的缺陷后所能帶來的好處，技術(shù)效果是發(fā)明產(chǎn)生的目的。

技術(shù)問題和技術(shù)效果往往是相輔相成的，因此，我們在確定發(fā)明的技術(shù)問題和技術(shù)效果的同時(shí)，應(yīng)該結(jié)合技術(shù)方案重新確定技術(shù)問題和技術(shù)效果，以更好的根據(jù)技術(shù)問題和效果來選擇關(guān)鍵詞。

需要說明的是，專利申請的說明書中通常都包括“背景技術(shù)”和“發(fā)明內(nèi)容”的部分，因此申請人會對“解決的技術(shù)問題和有益效果”進(jìn)行相關(guān)說明，在專利庫中通常也包括這些內(nèi)容的索引項(xiàng)，因此，技術(shù)問題和效果是可以在摘要庫和全文庫中進(jìn)行檢索的。

三、適合結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果進(jìn)行檢索的情形

雖然結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果能對擴(kuò)展關(guān)鍵詞起到一定的幫助，但是不是所有情形都適用。例如有些發(fā)明的技術(shù)問題不好概況，技術(shù)效果涉及的范圍太廣，則利用技術(shù)問題和技術(shù)效果擴(kuò)展關(guān)鍵詞反而會導(dǎo)致噪聲過大。通常，適用于結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果進(jìn)行檢索的情形包括一下幾種情況：能概況出的技術(shù)問題比較具體和下位；技術(shù)效果相對明確；技術(shù)方案整體性強(qiáng)，關(guān)鍵詞不易擴(kuò)展。

通常在檢索中，最常見的關(guān)鍵詞通常來自于對具體技術(shù)方案的限定，但是在信息安全領(lǐng)域，通常權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案整體性比較強(qiáng)，不易拆分成獨(dú)立的技術(shù)特征或技術(shù)手段，因此難以提取準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞。下面將結(jié)合信息安全領(lǐng)域的案例進(jìn)行分析結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果擴(kuò)展關(guān)鍵詞對提高檢索效率的作用。

四、在信息安全領(lǐng)域結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果進(jìn)行檢索的分析

在信息安全領(lǐng)域，通常存在“不夠安全、不夠準(zhǔn)確、效率不高”等技術(shù)問題，因此產(chǎn)生的技術(shù)方案會相應(yīng)的達(dá)到“提高安全性、提高準(zhǔn)確率、提高效率”等技術(shù)效果。而這樣的表述是較為上午和寬泛的，而實(shí)際的技術(shù)方案中通常會從某一個(gè)方面或角度，具體的去解決一個(gè)較為細(xì)化的問題，進(jìn)而起到相應(yīng)的效果，從而實(shí)現(xiàn)“提高安全性、提高準(zhǔn)確率、提高效率”的效果。

案例分析：一種生物特征識別方法、裝置和移動(dòng)終端

申請?zhí)枺?01610404381.9

權(quán)利要求1： 一種生物特征識別方法，其特征在于，包括：

采集用戶的生物特征信息；

判斷所述生物特征信息是否滿足預(yù)設(shè)生物特征識別條件；

若所述生物特征信息不滿足預(yù)設(shè)生物特征識別條件，則在確定所述用戶的生物特征未離開生物特征采集范圍時(shí)，返回執(zhí)行采集用戶的生物特征信息的操作，直至滿足預(yù)設(shè)結(jié)束返回條件。

本申請的發(fā)明點(diǎn)在于在生物特征的一次識別中，重復(fù)采集用戶信息，以提高生物特征識別的成功率。從對獨(dú)立權(quán)利要求的理解可以直接提取的關(guān)鍵詞有“生物、特征、識別、離開、范圍、采集”，根據(jù)技術(shù)方案進(jìn)一步擴(kuò)展可以得到“指紋、人臉、重復(fù)、匹配”等關(guān)鍵詞，可以發(fā)現(xiàn)這關(guān)鍵詞難以表達(dá)出本申請的技術(shù)要點(diǎn)，且每一個(gè)關(guān)鍵詞都容易造成噪音，“重復(fù)”、“離開”這樣的關(guān)鍵詞脫離了整體也存在很大的噪聲。即使在全文庫進(jìn)行連詞符的限定篇數(shù)也較多，不利于審查效率，檢索式如下：

1 CNTXT 6 （人臉 or 虹膜 or 指紋 ） s （識別 or 獲取 or 采集） s （重復(fù)or 反復(fù) or 再次 or 返回） s （失敗 or 不匹配 or 不滿足） s 范圍

2 CNTXT 382 （人臉 or 虹膜 or 指紋 ） s （識別 or 獲取 or 采集） s （重復(fù) or 反復(fù) or 再次 or 返回） s （失敗 or 不匹配 or 不滿足）

3 CNTXT 194 （人臉 or 虹膜 or 指紋 ） s （識別 or 獲取 or 采集） s （重復(fù) or 反復(fù) or 再次） s （失敗 or 不匹配 or 不滿足）

因此考慮加入技術(shù)問題和技術(shù)效果進(jìn)行限定，本發(fā)明的技術(shù)問題在于識別不高導(dǎo)致的用戶操作不便，因此技術(shù)效果在于提高生物特征的識別率或成功率?；诖藬U(kuò)展如下關(guān)鍵詞：

4 CNTXT 136353 識別率 or 成功率（技術(shù)效果）

5 CNTXT 29 3 and 4（找到D1 /pn cn105654027）

可以看到，加入效果特征后，篇數(shù)限定到29，提高閱讀效率，并得到一篇可以評述部分權(quán)利要求新穎性的對比文件?？梢?，通過技術(shù)效果對檢索式進(jìn)行限定能起到提高檢索效率和準(zhǔn)確率的作用。

五、總結(jié)

從技術(shù)問題和技術(shù)效果出發(fā)，對關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，更符合發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生過程，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，還原了發(fā)明人的思考過程，因此能從整體上獲得較為準(zhǔn)確的檢索結(jié)果，有利于對比文件的篩選。同時(shí)技術(shù)問題和技術(shù)效果的限定，也保證了技術(shù)特征在對比文件中的作用與其在本申請中的作用相同或相近，因此，更有利于三性評述和技術(shù)啟示的結(jié)合，避免了“事后諸葛亮”的嫌疑。但是，結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果的檢索也要考慮具體的情況，只有在適用的情形下進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)展，才能起到事半功倍的效果。

本文分析了能夠從技術(shù)問題和技術(shù)效果出發(fā)對關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展的情形，也總結(jié)了結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果進(jìn)行檢索的優(yōu)勢。并結(jié)合信息安全領(lǐng)域，對具體的案例進(jìn)行了分析，體現(xiàn)了結(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果在信息安全領(lǐng)域中擴(kuò)展檢索關(guān)鍵詞的應(yīng)用。可見，適當(dāng)?shù)慕Y(jié)合技術(shù)問題和技術(shù)效果來擴(kuò)展關(guān)鍵詞，能夠提高檢索效率和準(zhǔn)確率，有利于審查工作的進(jìn)展。