付晶 ，王學(xué)東 ，李延暉，莊峻

（1.湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究所，武漢 430064；2.華中師范大學(xué) 信息管理學(xué)院，武漢 430079；3.紐約州立大學(xué)布法羅分校 工業(yè)與系統(tǒng)工程系，紐約州 布法羅 14260）

在國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)基于信息化需求的驅(qū)動(dòng)，依托新一代信息技術(shù)和融匯服務(wù)使得虛擬集成整個(gè)供應(yīng)鏈成為可能。射頻識(shí)別技術(shù)（Radio Frequency Identification，RFID）作為一種具有優(yōu)良特性的通信技術(shù)能為企業(yè)從多個(gè)角度、多類環(huán)境和多種領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)、獲取相關(guān)信息與資源，并將產(chǎn)品各方面的信息融匯在一起，尋找市場(chǎng)的突破口和創(chuàng)新點(diǎn)，從而加強(qiáng)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。實(shí)踐表明，起源于第二次世界大戰(zhàn)的RFID 技術(shù)從20世紀(jì)90年代開(kāi)始應(yīng)用于供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域，其良好的識(shí)別與通信特性能在供應(yīng)鏈全程實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跟蹤與可視化，提高信息的準(zhǔn)確性和供應(yīng)鏈流程速度，降低物流和管理成本，改善服務(wù)水平和銷售業(yè)績(jī)[1]。Procter等[2]和Wal-Mart通過(guò)共同使用RFID 技術(shù)，使得庫(kù)存水平降低了70%，且服務(wù)水平從96%提高到99%。Fontanella等[3]認(rèn)為獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)用→組織內(nèi)跨部門集成→供應(yīng)鏈上跨企業(yè)集成，是RFID 應(yīng)用于供應(yīng)鏈系統(tǒng)需要?dú)v經(jīng)的必要階段。Teo等[4]研究發(fā)現(xiàn)，只有實(shí)現(xiàn)了跨企業(yè)的集成，尤其是供應(yīng)鏈成員企業(yè)之間在技術(shù)和業(yè)務(wù)流程上的無(wú)縫對(duì)接，RFID 在戰(zhàn)略及運(yùn)作層面的潛在優(yōu)勢(shì)才能最大限度地發(fā)揮出來(lái)。

對(duì)于供應(yīng)鏈上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)而言，無(wú)論是上游或下游企業(yè)，基于RFID 的信息融匯將使得供應(yīng)鏈系統(tǒng)集成的范圍和強(qiáng)度都進(jìn)一步增加，并因此給企業(yè)帶來(lái)持續(xù)的收益。但是由于：①供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)用傳統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的思維去認(rèn)識(shí)和理解RFID 技術(shù)提供的融匯服務(wù)，彼此都采用“有限理性”的選擇而有可能導(dǎo)致非理性的結(jié)果[5]，上游供應(yīng)商無(wú)法相信下游企業(yè)的承諾而不敢參與建設(shè)RFID，下游企業(yè)面臨多個(gè)供應(yīng)商的選擇而有背叛先前承諾的風(fēng)險(xiǎn)等，從而形成典型的“囚徒困境”。②RFID 具有網(wǎng)絡(luò)外部性[6]，存在下游企業(yè)向上游企業(yè)單向“搭便車”的機(jī)會(huì)[7]。③處于下游的零售商能夠從RFID 跨企業(yè)集成中獲得更多的好處[8]。正如Wal-Mart的供應(yīng)商們所抱怨的：RFID 的成本大多由供應(yīng)商來(lái)承擔(dān)，而由此產(chǎn)生的收益卻都給了下游的零售商[9]。因此，RFID 的推廣應(yīng)用比預(yù)想的慢，RFID 在供應(yīng)鏈管理中的潛在優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮。

由于RFID 給供應(yīng)鏈帶來(lái)的收益難以量化，尤其是難以轉(zhuǎn)化為具體的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，故采用經(jīng)典的會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行RFID 投資決策分析具有一定局限性[10]。因此，一部分學(xué)者采用優(yōu)化理論與方法，將有關(guān)的成本、收益項(xiàng)目刻畫(huà)為模型中的參數(shù)或決策變量，而不考慮具體的會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)指標(biāo)，這種研究范式近年來(lái)得到越來(lái)越多的運(yùn)用[11-13]。博弈分析則是這其中十分有效的一種分析 方 法。Szmerekovsky等[14]研究了供應(yīng)商管理庫(kù)存（VMI）模式下，采用Stackelberg博弈模型分析了由一個(gè)制造商和一個(gè)零售商構(gòu)成的基于RFID 的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，討論了RFID 固定成本、可變成本和利潤(rùn)的關(guān)系，得到了有用的管理啟示。Zhou 等[15]建立了一個(gè)兩階段博弈模型來(lái)討論供應(yīng)鏈成員之間基于RFID 的生產(chǎn)信息共享問(wèn)題，得到了一些有益的結(jié)論來(lái)促進(jìn)供應(yīng)鏈的生產(chǎn)協(xié)調(diào)。Zhang 等[16]注意到下游企業(yè)在RFID 應(yīng)用中具有更大主動(dòng)性的特點(diǎn)，采用下游用戶主導(dǎo)的Stackelberg博弈模型分析了上下游企業(yè)之間在采用RFID 后的信息共享問(wèn)題，得到的均衡策略比傳統(tǒng)優(yōu)化方法能獲得更好的系統(tǒng)績(jī)效。張李浩等[17]運(yùn)用博弈模型分析了因采用RFID 消除商品錯(cuò)放和損耗而給供應(yīng)鏈帶來(lái)的收益，剖析了采用RFID 對(duì)供應(yīng)鏈及其成員收益的影響，并證明了零售商采用線性轉(zhuǎn)移支付策略可實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈成員收益的Pareto改進(jìn)。

當(dāng)前關(guān)于RFID 應(yīng)用于供應(yīng)鏈管理的研究成果不少，但均未考慮RFID 跨企業(yè)集成中的預(yù)期額外凈收益、前期準(zhǔn)備成本和突變概率等因素的影響[18-19]。本文采用博弈理論與方法，建立能夠具體描述RFID 跨企業(yè)集成過(guò)程中節(jié)點(diǎn)企業(yè)的混合納什博弈模型和進(jìn)化博弈模型，并對(duì)模型進(jìn)行求解和分析，探討供應(yīng)鏈博弈的進(jìn)化路徑及供應(yīng)鏈系統(tǒng)的穩(wěn)定性。進(jìn)一步，通過(guò)數(shù)值仿真來(lái)驗(yàn)證前面的理論分析結(jié)果，模擬基于RFID 的供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)調(diào)策略，并基于此給出一系列的管理啟示，力圖以此來(lái)促進(jìn)RFID 跨企業(yè)集成和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

1 RFID跨企業(yè)集成中的供應(yīng)鏈博弈模型

1.1 基本假設(shè)

為方便后續(xù)討論，本文有如下基本假設(shè)：

（1）研究對(duì)象是由一個(gè)制造商和一個(gè)零售商構(gòu)成的二級(jí)供應(yīng)鏈，他們?yōu)槭欠裢顿Y參與RFID 跨企業(yè)集成任務(wù)各自獨(dú)立的進(jìn)行決策，也即，該博弈過(guò)程是非合作博弈。

（2）節(jié)點(diǎn)企業(yè)對(duì)所有其他企業(yè)的戰(zhàn)略空間、支付函數(shù)等具有有限了解，并依據(jù)自身利益最大化原則進(jìn)行決策，即是“不完全信息”的博弈。

（3）假設(shè)存在一個(gè)無(wú)限長(zhǎng)時(shí)間的供應(yīng)鏈協(xié)同過(guò)程，該協(xié)同過(guò)程由無(wú)窮多個(gè)決策周期組成，每一個(gè)決策周期中節(jié)點(diǎn)企業(yè)都是“有限理性”的，不會(huì)立刻尋找到最優(yōu)策略，而是通過(guò)對(duì)上次決策周期企業(yè)行為的模仿學(xué)習(xí)來(lái)逐步調(diào)整各自的策略。

（4）“突變”是假設(shè)上一個(gè)決策周期采用實(shí)施RFID（R）策略的企業(yè)突然在下一個(gè)決策周期改變?yōu)椴徊捎肦FID（NR）策略的比率，或指上一個(gè)決策周期不采用實(shí)施RFID（NR）策略的企業(yè)突然在下一個(gè)決策周期改變?yōu)椴捎肦FID （R）策略的比率。該比率在數(shù)值上應(yīng)該是非常小的正常數(shù)。

1.2 符號(hào)說(shuō)明

常量：

R1——零售商獨(dú)自使用自身知識(shí)庫(kù)時(shí)的正常收益

R2——制造商獨(dú)自使用自身知識(shí)庫(kù)時(shí)的正常收益

ΔR——兩類企業(yè)預(yù)期RFID 實(shí)施后能帶來(lái)的額外凈收益

S——零售商企業(yè)獲得凈收益的比例，0＜S＜1

1-S——制造商獲得凈收益的比例，0＜1-S＜1

C1——零售商選擇實(shí)施RFID（R）策略所需投入的前期準(zhǔn)備成本，C1＞0

C2——制造商選擇實(shí)施RFID （R）策略所需投入的前期準(zhǔn)備成本，C2＞0

d1，d2，d3，d4，d5，d6——不同取值的常數(shù)

自變量：

x——零售商選擇實(shí)施RFID（R）策略的概率，0≤x≤1

1-x——零售商選擇不實(shí)施RFID（NR）策略的概率

y——制造商選擇實(shí)施RFID（R）策略的概率，0≤y≤1

1-y——制造商選擇不實(shí)施RFID（NR）策略的概率

w——采用R（NR）策略的企業(yè)突變?yōu)椴捎肗R（R）策略的比率，設(shè)w=εxy，其中ε是非常小的正常數(shù)，意味著突變發(fā)生的比例可預(yù)測(cè)且非常小

因變量：

E1O——零售商采取R 策略的期望收益

E1N——零售商采取NR 策略的期望收益

E2O——制造商采取R 策略的期望收益

E2N——制造商采取NR 策略的期望收益

1.4 RFID供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的得益矩陣

零售商和制造商在推進(jìn)實(shí)施RFID 之前的正常收益分別為R1和R2，當(dāng)零售商和制造商選擇R策略時(shí)，需要投入的前期成本分別為C1和C2。當(dāng)二級(jí)供應(yīng)鏈上的零售商和制造商充分合作，RFID 實(shí)施成功后將給整條供應(yīng)鏈帶來(lái)額外凈收益ΔR；而當(dāng)零售商（供應(yīng)商）選擇R 策略而供應(yīng)商（零售商）選擇NR 策略時(shí)，選擇NR策略的企業(yè)仍獲得正常經(jīng)營(yíng)時(shí)的收益Ri，而選擇R策略的企業(yè)還需付出為RFID投入的前期準(zhǔn)備成本Ci。當(dāng)雙方都選擇NR策略時(shí)，雙方仍獲得獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)的正常收益。基于上述假設(shè)，建立RFID供應(yīng)鏈過(guò)程中節(jié)點(diǎn)企業(yè)的收益矩陣如表1所示。因此，在完全信息非合作單次靜態(tài)博弈中，每個(gè)企業(yè)的理性選擇會(huì)導(dǎo)致每個(gè)企業(yè)都會(huì)選擇NR策略，從而產(chǎn)生“囚徒困境”，即博弈的雙方都放棄選擇得到更高收益的R策略，而選擇NR策略。

表1 博弈參與人的得益矩陣

2 博弈分析

上述博弈過(guò)程可以從短期靜態(tài)和長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)兩類視角求解：①采用靜態(tài)博弈的觀點(diǎn)。零售商和制造商雖然都想實(shí)施RFID跨企業(yè)集成，但是互相都不能完全了解對(duì)方的意圖，只知道對(duì)方采取每一種策略的概率，因此是不完全信息的，此時(shí)求出的是單次合作博弈中兩個(gè)企業(yè)博弈行為的概率分布。②采用進(jìn)化博弈的觀點(diǎn)。雖然本文研究的供應(yīng)鏈系統(tǒng)只有一個(gè)零售商和一個(gè)制造商，但他們能夠在同類供應(yīng)鏈及企業(yè)群體中相互學(xué)習(xí)和模仿，并且積累關(guān)于各種策略被采用時(shí)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)的信息，并據(jù)此來(lái)不斷調(diào)整各自的策略。下面就從這兩個(gè)視角分別進(jìn)行討論。

2.1 靜態(tài)博弈

從靜態(tài)博弈的角度，博弈的參與人將同時(shí)決策或行動(dòng)，或者雖非同時(shí)但是后者并不知道前者采取的具體決策或行動(dòng)，從而這個(gè)單次博弈中節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利潤(rùn)、成本、利潤(rùn)分配方法、信息的完整性和可替代性等均可在支付函數(shù)反映出來(lái)。

零售商采取NR策略和R策略的期望收益分別為：

制造商采取NR 策略和R 策略的期望收益分別為：

如果一個(gè)混合戰(zhàn)略（x≠｛0，1｝且y≠｛0，1｝）是企業(yè)最優(yōu)的選擇，那就意味著采用R 策略與采用NR 策略的得益無(wú)差異，即E1O=E1N且E2O=E2N，由此得：

為了進(jìn)一步驗(yàn)證x*、y*是唯一混合戰(zhàn)略納什均衡解，可以根據(jù)沒(méi)有發(fā)生突變時(shí)，零售商采取不同策略的總期望收益，即

上述期望收益函數(shù)對(duì)x求微分，得到零售商收益最大化的一階條件為，y*=C1/（SΔR）。

制造商采取不同策略的總期望收益為

同理可得，x*=C2/[（1-S）ΔR]。

該混合戰(zhàn)略納什均衡的含義為：若x*＜C2/[（1-S）ΔR]，則制造商的最優(yōu)選擇是“NR”；若x*＞C2/[（1-S）ΔR]，制造商則根據(jù)R2+（1-S）ΔR-C2與R2的相對(duì)大小來(lái)做出最優(yōu)選擇。由于0＜x＜1，故

因此，總存在（1-S）ΔR＞C2，也即

總是成立，故在此條件下，制造商的最優(yōu)選擇必然是“R”。

同理，若y*＜C1/（SΔR），則零售商的最優(yōu)策略為“NR”；若y*＞C1/（SΔR），由0＜y＜1，則

因此，SΔR＞C2總是成立，故零售商的最優(yōu)選擇始終為“R”。

上述博弈中的混合戰(zhàn)略均衡中，零售商和制造商的反應(yīng)函數(shù)分別對(duì)應(yīng)為：

圖1所示更為直觀地展示了零售商和制造商選擇策略的概率分布。

圖1 混合戰(zhàn)略納什均衡

2.2 進(jìn)化博弈

供應(yīng)鏈做為一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，會(huì)不斷受到社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等各類因素的制約和影響。上述相互博弈的供應(yīng)商和零售商也都同時(shí)隸屬于各自的企業(yè)群體，他們可以根據(jù)同類企業(yè)的類似博弈決策相互學(xué)習(xí)和模仿，并且積累關(guān)于各種策略被采用時(shí)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)的信息，并據(jù)此來(lái)不斷調(diào)整各自的策略，從而形成多周期決策的態(tài)勢(shì)。因此，可以用進(jìn)化博弈的觀點(diǎn)求解該系統(tǒng)產(chǎn)生一種穩(wěn)定的自適應(yīng)性組織結(jié)構(gòu)的過(guò)程。

（1）根據(jù)進(jìn)化博弈理論的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程[13]，可得采取R 策略的動(dòng)態(tài)方程組：

式（1）的解為：

式（1）的雅克比矩陣為

當(dāng)

時(shí)，由雅克比矩陣J1可得該系統(tǒng)在無(wú)突變情況下博弈進(jìn)化的穩(wěn)定策略（Evolutionarily Stable Strategy，ESS），分析結(jié)果如表2所示。

表2 無(wú)突變的博弈進(jìn)化ESS分析

（2）考慮到變異的可能性，可將式（1）擴(kuò)展到相應(yīng)的選擇變異方程，從而得到發(fā)生突變時(shí)采取R 策略的動(dòng)態(tài)方程組：

且ε足夠小時(shí)，由雅克比矩陣J2可得該系統(tǒng)有突變情況下博弈進(jìn)化的ESS，分析結(jié)果如表3所示。

于是，得到兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)：O（0，0），E3（1，1）。這兩個(gè)純策略定常態(tài)狀態(tài)是十分穩(wěn)定的，存在變異的可能性很小。因此，隨著時(shí)間t的變化，多次博弈結(jié)果仍將保持在這兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。

表3 有突變的博弈進(jìn)化ESS分析

2.3 RFID供應(yīng)鏈穩(wěn)定性分析

2.3.1 零售商的進(jìn)化穩(wěn)定性分析

（1）當(dāng)零售商選擇NR 策略后所獲得的收益大于選擇R 策略所獲得的收益時(shí)，即-C1+ySΔR≤0。若y=C1/（SΔR），則?x/?t=0，所有x均為穩(wěn)定狀態(tài)，相位圖如圖2中AB所示；若y＜C1/（SΔR），則?x/?t＜0。這在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中也經(jīng)常發(fā)生，由于收益分配不合理、政策法規(guī)不完善，企業(yè)合作創(chuàng)新所獲得的額外凈收益、違約成本和搭便車成本相對(duì)較小，導(dǎo)致企業(yè)協(xié)同管理瓦解。

（2）當(dāng)零售商選擇NR 策略后所獲得的收益小于選擇R 策略所獲得的收益時(shí)，即-C1+ySΔR＞0。此時(shí)，由于0＜C1/（SΔR）＜y＜1，故?x/?t＞0。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于收益分配合理、政策法規(guī)完善，企業(yè)合作創(chuàng)新所獲得的額外凈收益、違約成本和搭便車成本相對(duì)較高，促進(jìn)了企業(yè)協(xié)同管理穩(wěn)定性。

圖2 穩(wěn)定性分析的空間圖

2.3.2 制造商的進(jìn)化穩(wěn)定性分析

（1）當(dāng)制造商選擇NR 策略后所獲得的收益大于選擇R 策略所獲得的收益時(shí)，即這在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中也經(jīng)常發(fā)生，由于收益分配不合理、政策法規(guī)不完善，企業(yè)合作創(chuàng)新所獲得的額外凈收益、違約成本和搭便車成本相對(duì)較小，導(dǎo)致企業(yè)協(xié)同管理瓦解。此時(shí)，若x=C2/[（1-S）ΔR]，則?y/?t=0，所有y均為穩(wěn)定狀態(tài)，相位圖如圖2中CD所示；若x＜C2/[（1-S）ΔR]，則?y/?t＜0。

（2）當(dāng)制造商選擇NR 策略后所獲得的收益小于選擇R 策略所獲得的收益時(shí)，即

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于收益分配合理、政策法規(guī)完善，企業(yè)合作創(chuàng)新所獲得的額外凈收益、違約成本和搭便車成本相對(duì)較高，促進(jìn)了企業(yè)協(xié)同管理穩(wěn)定性。此時(shí)，若

則?y/?t＞0。

2.3.3 供應(yīng)鏈的進(jìn)化穩(wěn)定性分析

（1）當(dāng)點(diǎn)（x，y）落在平面AODE4內(nèi)，即

由2.2.1 節(jié)中（1）和2.2.2 節(jié)中（1）分析可知，?x/?t＜0，?y/?t＜0，即x、y隨時(shí)間的推移而變小，空間圖中的路徑表現(xiàn)為AODE4平面內(nèi)的點(diǎn)隨時(shí)間推演向O（0，0）收斂。

（2）當(dāng)點(diǎn)（x，y）落在平面AE4CE2內(nèi)，即

由2.2.1 節(jié)中（2）和2.2.2 節(jié)中（1）分析可知，?x/?t＞0，?y/?t＜0，即x隨時(shí)間的推移而變大，y隨時(shí)間的推移而變小，空間圖中的路徑表現(xiàn)為AE4CE2平面內(nèi)的點(diǎn)隨時(shí)間推演向

收斂。

（3）當(dāng)點(diǎn)（x，y）落在平面DE4BE1內(nèi)，即

（4）當(dāng)點(diǎn)（x，y）落在平面E4BE3C內(nèi)，即

3 數(shù)值算例與分析

3.1 供應(yīng)鏈進(jìn)化路徑分析

為了更直觀地說(shuō)明RFID 實(shí)施過(guò)程中有限理性企業(yè)策略進(jìn)化穩(wěn)定性的分析，本文以零售商為例，代入數(shù)值算例分析其策略的進(jìn)化穩(wěn)定性，并用Matlab7.1軟件模擬策略的動(dòng)態(tài)進(jìn)化過(guò)程。

3.1.1 未發(fā)生突變的情況 在此情況下，希望圖2中區(qū)域AODE4減少，而區(qū)域E4BE3C面積擴(kuò)大，即鞍點(diǎn)E4向左下方點(diǎn)移動(dòng)，從而使得整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)成員選擇R 策略的比率增加。

設(shè)基本參數(shù)值：零售商選擇實(shí)施RFID （R）策略所需投入的前期準(zhǔn)備成本C1=1，制造商選擇實(shí)施RFID（R）策略所需投入的前期準(zhǔn)備成本C2=1，零售商企業(yè)獲得凈收益的比例S=0.4，制造商企業(yè)獲得凈收益的比例1-S=0.6，預(yù)期實(shí)施RFID 后能帶來(lái)的額外凈收益ΔR=3。

區(qū)域AODE4的面積計(jì)算可得

則移動(dòng)鞍點(diǎn)E4到的路徑有7種可能：

（1）S（1-S）和ΔR確定的前提下，通過(guò)減少C1C2，即減少企業(yè)選擇R 策略時(shí)需要投入的前期成本C1和C2。由圖3可得，當(dāng)C1=0.7，C2=1，S=0.4，ΔR=3時(shí)，隨著零售商選擇實(shí)施RFID（R）策略所需投入的前期準(zhǔn)備成本C1的減少，AODE4的面積變小，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

（2）C1C2和ΔR確定的前提下，通過(guò)增加S（1-S），即使S=1/2，兩企業(yè)公平分配獲得的凈收益。由圖3可得，當(dāng)C1=1，C2=1，S=0.5，ΔR=3，零售商選擇實(shí)施RFID （R）時(shí)，零售商獲得凈收益的比例與制造商獲得凈收益的比例相等，利益的公平分配，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

（3）C1C2和S（1-S）確定的前提下，通過(guò)增加ΔR，即使額外凈收益比預(yù)期的還要多。由圖3可得，當(dāng)C1=1，C2=1，S=0.4，ΔR=4.5，零售商選擇實(shí)施RFID （R）時(shí)，整個(gè)供應(yīng)鏈獲得的凈收增加，“蛋糕”變大，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

圖3 穩(wěn)定性分析的空間圖的仿真結(jié)果

（4）ΔR確定的前提下，先通過(guò)減少C1C2，再通過(guò)增加S（1-S），即先減少企業(yè)選擇R 策略時(shí)需要投入的前期成本C1和C2，再公平分配供應(yīng)鏈的額外凈收益。由圖3可得，當(dāng)C1=0.7，C2=1，S=0.5，ΔR=3，零售商選擇實(shí)施RFID（R）時(shí)，零售商前期準(zhǔn)備成本C1的減少；同時(shí)，其凈收益的比例與制造商獲得凈收益的比例相等，成本下降且利益能公平分配，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

（5）S（1-S）確定的前提下，先通過(guò)減少C1C2，再通過(guò)增加ΔR，即先減少企業(yè)選擇R策略時(shí)需要投入的前期成本C1和C2，再使額外凈收益比預(yù)期的還要多。由圖3可得，當(dāng)C1=0.7，C2=1，S=0.5，ΔR=4.5，零售商選擇實(shí)施RFID（R）時(shí)，零售商前期準(zhǔn)備成本C1的減少，供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)增加的同時(shí)成本下降，“蛋糕”變大，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

（6）C1C2確定的前提下，同時(shí)增加S（1-S）和ΔR，即公平分配額外凈收益的同時(shí)，增加額外凈收益的總量。由圖3可得，在C1=1，C2=1，S=0.5，ΔR=4.5，零售商選擇實(shí)施RFID（R）時(shí)，零售商獲得凈收益的比例與制造商獲得凈收益的比例相等，利益能公平分配；同時(shí)，實(shí)施RFID（R）獲得的凈收益增加，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

（7）減少C1C2的同時(shí)再增加S（1-S）和ΔR，即減少前期成本C1和C2的同時(shí)，公平分配額外凈收益，增加額外凈收益的總量。由圖3可得，當(dāng)C1=0.7，C2=1，S=0.5，ΔR=4.5，零售商選擇實(shí)施RFID（R）時(shí)，前期投入成本降低，獲得凈收益的比例與制造商獲得凈收益的比例相等，利益能公平分配；同時(shí)，獲得的凈收益增加，使整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇R 策略的比率增加。

上述算例分析與圖2所示情形一致，根據(jù)進(jìn)化博弈動(dòng)態(tài)方程組所推導(dǎo)出的穩(wěn)定性空間圖與上述仿真結(jié)果互相確認(rèn)，根據(jù)圖2所示，在t時(shí)刻該博弈有3個(gè)局部均衡點(diǎn)。O（0，0）表示兩類企業(yè)均采取NR策略，E3（1，1）表示兩類企業(yè)均采取R 策略；

表示零售商中有C2/（1-S）ΔR比例的企業(yè)采取R策略，制造商中有C1/SΔR比例的企業(yè)采取R 策略；E1（1，0）表示零售商采取R 策略，制造商采取NR 策略；E2（0，1）表示零售商采取NR 策略，制造商采取R 策略。由圖2可以發(fā)現(xiàn)，若成員企業(yè)的初始狀態(tài)處于AODE4內(nèi)，則隨著時(shí)間推移，成員企業(yè)決策的最終決策點(diǎn)將收斂于O點(diǎn)，即所有供應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)企業(yè)間不實(shí)施RFID；若成員企業(yè)的初始狀態(tài)處于AE4CE2和DE4BE1內(nèi)，則隨著時(shí)間推移，成員企業(yè)決策的最終決策點(diǎn)將收斂于E4點(diǎn)，即供應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)企業(yè)間都選擇實(shí)施RFID 的企業(yè)數(shù)量占成員企業(yè)總數(shù)比例維持在之間；若成員企業(yè)的初始狀態(tài)處于E4BE3C內(nèi)，則隨著時(shí)間推移，成員企業(yè)決策的最終決策點(diǎn)將收斂于E3（1，1）點(diǎn)，即供應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)企業(yè)間能都選擇實(shí)施RFID。通過(guò)調(diào)整有關(guān)參數(shù)，盡可能地使區(qū)域AODE4減少，而區(qū)域E4BE3C積擴(kuò)大，即鞍點(diǎn)E4向左下方點(diǎn)移動(dòng)，從而使得整個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)成員選擇R 策略的比率增加。

3.1.2 發(fā)生突變的情況 “突變”是指采用R（NR）策略的企業(yè)突變?yōu)椴捎肗R（R）策略的比率，設(shè)w=εxy，其中ε是非常小的正常數(shù)，意味著突變發(fā)生的概率可預(yù)測(cè)且非常小。因此，取ε=1/1 000。當(dāng)C1=1，C2=1，S=0.4，ΔR=3時(shí)，根據(jù)進(jìn)化博弈動(dòng)態(tài)方程組所推導(dǎo)出O（0，0）和E3（1，1）兩個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定策略，與穩(wěn)定性分析的空間圖的仿真結(jié)果表明一致，如圖4所示。

圖4 考慮突變情形的穩(wěn)定性分析的空間圖的仿真結(jié)果

3.2 供應(yīng)鏈進(jìn)化路徑敏感性分析

（1）設(shè)博弈支付矩陣中各參數(shù)值：C1=1，C2=1，S=0.5，ΔR=5，所以

若y＞0.4，則零售商策略隨時(shí)間變動(dòng)的動(dòng)態(tài)進(jìn)化過(guò)程如圖5所示。隨著時(shí)間的推移，零售商選擇R策略的數(shù)量占成員企業(yè)總數(shù)的比例最終都會(huì)收斂于1，且收斂速度隨初始概率的增大而加快。即當(dāng)制造商選擇R 策略的數(shù)量占到企業(yè)總數(shù)的比例大于0.4時(shí)，零售商最終將采取R 策略。

圖5 當(dāng)y＞0.4時(shí)，x 隨時(shí)間的變化

（2）若y＜0.4，取x＜0.4，則?x/?t＜0，?y/?t＜0，平面內(nèi)的點(diǎn)會(huì)向O（0，0）收斂；與橫坐標(biāo)的水平紅線，表示當(dāng)y=C1/（SΔR），?x/?t=0時(shí)，x均為穩(wěn)定狀態(tài)。即零售商選擇R 策略的數(shù)量占成員企業(yè)總數(shù)的比例不會(huì)隨時(shí)間而變化，如圖6所示。

圖6 當(dāng)y＜0.4時(shí)，x 隨時(shí)間的變化

4 管理啟示

（1）合作初期減少預(yù)算成本。隨著零售商和制造商選擇實(shí)施RFID（R）策略的前期投入成本C1和C2的減少，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)協(xié)同更易于管理和維持穩(wěn)定；反之，如果成員企業(yè)進(jìn)行供應(yīng)鏈協(xié)同所需的前期成本以及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)等投入成本太高，成員企業(yè)之間的合作關(guān)系就很難維持。其中，前期成本包括信息搜集、運(yùn)營(yíng)模式設(shè)計(jì)、利潤(rùn)分配機(jī)制設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)流程重組、建立RFID 基礎(chǔ)設(shè)施所需要的投資以及協(xié)同管理和監(jiān)督所需要的費(fèi)用[20]，本文還考慮了企業(yè)中資源的有限性和外部環(huán)境的作用。基于RFID 的供應(yīng)鏈在系統(tǒng)進(jìn)化的過(guò)程中，迫使成員企業(yè)提高合作動(dòng)機(jī)和增強(qiáng)彼此間的信任感，以此來(lái)不斷消除各種影響成本的障礙。

（2）公平的責(zé)任利益分配機(jī)制是企業(yè)選擇RFID 技術(shù)的保障。通過(guò)最大化S（1-S），即使S=0.5，制造商與零售商公平分配獲得的凈收益。在此情況下，供應(yīng)鏈的成員企業(yè)有更大的意愿選擇實(shí)施RFID（R）策略。因此，對(duì)RFID 的投入者必須依法保護(hù)其產(chǎn)權(quán)，明晰各方權(quán)責(zé)，才能保障RFID 跨企業(yè)集成系統(tǒng)的共建共享。市場(chǎng)機(jī)制往往會(huì)導(dǎo)致資源向最有效益的方向流動(dòng)，但使各個(gè)利益主體都能積極參與到RFID 跨企業(yè)集成活動(dòng)中，并據(jù)此實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利益最大化和供應(yīng)鏈的長(zhǎng)期穩(wěn)定，還需從公平的角度合理分配經(jīng)濟(jì)利益。

（3）供應(yīng)鏈成員企業(yè)應(yīng)具備自適應(yīng)學(xué)習(xí)能力。隨著時(shí)間的推移，選擇某一特定策略的企業(yè)中有可能發(fā)生突變，這個(gè)突變的企業(yè)如果進(jìn)入新群體后所獲得的收益大于原有收益，則突變成功；反之，突變企業(yè)在進(jìn)化過(guò)程中消失。本文發(fā)現(xiàn)，如果突變的概率足夠大，鞍點(diǎn)和E3點(diǎn)均會(huì)向穩(wěn)定點(diǎn)O收斂，即聯(lián)盟趨向于瓦解。在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的RFID 跨企業(yè)集成供應(yīng)鏈中，組織適應(yīng)性學(xué)習(xí)的類型與強(qiáng)度在一定程度上決定了進(jìn)化的均衡結(jié)果[21]。因此，為使得RFID 跨企業(yè)集成系統(tǒng)長(zhǎng)期有效地運(yùn)行，供應(yīng)鏈成員企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整前期成本分?jǐn)偤皖~外凈收益分配的各項(xiàng)機(jī)制，以此來(lái)應(yīng)對(duì)不斷變化的內(nèi)外部市場(chǎng)環(huán)境。

5 結(jié)語(yǔ)

在RFID 供應(yīng)鏈建設(shè)過(guò)程中，包括預(yù)期額外凈收益、凈收益分配系數(shù)、前期準(zhǔn)備成本和突變概率等因素影響著企業(yè)的行為軌跡和效益。因此，本文關(guān)注于企業(yè)協(xié)同管理的穩(wěn)定性和形成路徑，從靜態(tài)博弈視角和進(jìn)化博弈視角分別分析成員企業(yè)的博弈策略，對(duì)企業(yè)隨著對(duì)方行為和時(shí)間推移變化而變化的行為選擇策略進(jìn)行了仿真，判斷仿真結(jié)果與相位圖展示的進(jìn)化穩(wěn)定策略選擇路徑相同。最終，根據(jù)分析與仿真的結(jié)果給出了一系列相應(yīng)的管理啟示。

本文的研究是對(duì)上述問(wèn)題所進(jìn)行的初步探討，雖然靜態(tài)博弈是一種被廣泛采用的研究方法，但其中“靜態(tài)”的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中仍有過(guò)于理想化之嫌。在未來(lái)的研究中，將考慮RFID 跨企業(yè)集成中所具有的“下游驅(qū)動(dòng)”的特性，采用動(dòng)態(tài)博弈的理論與方法對(duì)這一過(guò)程進(jìn)行建模與分析，以此來(lái)不斷完善供應(yīng)鏈管理中知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的理論與實(shí)踐。