摘要：本文以克拉瑪依市能源企業(yè)“走出去”為視角，梳理了克拉瑪依市城市發(fā)展轉(zhuǎn)型面臨的一系列風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題，圍繞克拉瑪依市城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的特點(diǎn)，以遵守國(guó)際貿(mào)易規(guī)則及沿線國(guó)家法律為基礎(chǔ)，提出了破除貿(mào)易壁壘、培養(yǎng)實(shí)用性涉外法律服務(wù)人才、發(fā)展海外保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、構(gòu)建雙方互認(rèn)的爭(zhēng)端解決機(jī)制等法律保障建議。

關(guān)鍵詞：投資準(zhǔn)入；海外投資；爭(zhēng)端解決機(jī)制

中圖分類號(hào)：D922.295 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-8207（2018）01-0057-08

收稿日期：2017-05-23

作者簡(jiǎn)介：宋偉鋒（1984-），男，陜西岐山人，克拉瑪依市人民檢察院法律政策研究室助理檢察員，法學(xué)碩士，研究方向?yàn)槊裆淌?、刑事法律?/p>

2013年9月和10月。習(xí)近平總書(shū)記在出訪中亞和東南亞國(guó)家期間，先后提出了共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議。2015年3月28日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》。在“一帶一路”背景下。新疆企業(yè)紛紛“走出去”，對(duì)外貿(mào)易額不斷提高。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2016年新疆外貿(mào)進(jìn)出口總額179.63億美元，同比下降8.7%，外貿(mào)進(jìn)出口降幅收窄。2017年前兩個(gè)月，新疆外貿(mào)進(jìn)出口總值實(shí)現(xiàn)213億元人民幣，同比增長(zhǎng)74.1%。其中出口增長(zhǎng)73.5%，進(jìn)口增長(zhǎng)77.7%。據(jù)克拉瑪依市招商局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2016年克拉瑪依市共完成進(jìn)出口總額1.32億美元，同比上漲38.4%。2012-2016年，克拉瑪依市外貿(mào)企業(yè)數(shù)量從104家增加到185家。然而，在新疆企業(yè)紛紛“走出去”的同時(shí)。也面臨著許多亟待解決的現(xiàn)實(shí)難題，如部分“一帶一路”沿線國(guó)家設(shè)置了投資門(mén)檻，稅收法律政策之間存在沖突且多變。貿(mào)易爭(zhēng)端解決困難等，嚴(yán)重影響了新疆企業(yè)“走出去”的積極性。因此，本文結(jié)合海外投資的基本法律，提出了相關(guān)法律服務(wù)保障建議，以期為新疆企業(yè)“走出去”有所裨益。

一、“一帶一路”背景下克拉瑪依市企業(yè)對(duì)外投資發(fā)展現(xiàn)狀

一是對(duì)外投資發(fā)展緩慢。據(jù)相關(guān)資料顯示：2016年，克拉瑪依市完成對(duì)外承攬工程及對(duì)外技術(shù)服務(wù)總額1.6億美元。2012年-2016年6月期間累計(jì)完成對(duì)外承攬工程及對(duì)外技術(shù)服務(wù)總額17.22億美元，但從對(duì)外投資額度來(lái)看，全疆排名靠后。另?yè)?jù)克拉瑪依市招商局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：目前，克拉瑪依市從2012年全疆對(duì)外投資額度的11名滑落到13名，對(duì)外投資增長(zhǎng)速度落后于全疆其他地州。二是具有對(duì)外投資資質(zhì)企業(yè)數(shù)量增大。2012年-2016年6月，克拉瑪依市政府累計(jì)幫助企業(yè)爭(zhēng)取國(guó)家、自治區(qū)以及本市的各類資金共計(jì)5251萬(wàn)元。其中，2016年就為22家企業(yè)爭(zhēng)取各類資金660萬(wàn)元。與此同時(shí)，市政府積極主動(dòng)協(xié)調(diào)其他部門(mén)，為克拉瑪依市正通公司、皓泰投資集團(tuán)公司、金牛工程3家公司辦理了對(duì)外工程承包資格證書(shū)，新增對(duì)外承攬工程資格企業(yè)6家。目前，全市共有10家企業(yè)具有對(duì)外工程承包資質(zhì)（外經(jīng)權(quán)），全市取得該項(xiàng)資質(zhì)的企業(yè)占到全疆外經(jīng)資質(zhì)企業(yè)總數(shù)的近1/4。截至2016年底，全市企業(yè)在境外共設(shè)立30處辦事機(jī)構(gòu)。三是海外投資環(huán)境復(fù)雜，金融安全風(fēng)險(xiǎn)較高，資金回籠成本大。克拉瑪依市本地企業(yè)海外投資結(jié)構(gòu)單一，緊扣中石油海外投資服務(wù)，受國(guó)際油價(jià)走低影響，業(yè)務(wù)逐漸下滑。同時(shí)，對(duì)外投資主體不完整造成海外生產(chǎn)連續(xù)性得不到有效保障，如新疆油田公司作為中石油分公司，缺乏對(duì)外投資的決定權(quán)。海外投資受中石油影響，對(duì)外勞務(wù)輸出缺乏主體資格，東道國(guó)要求勞務(wù)輸出保函，而中石油不愿為分公司出具勞務(wù)保函。使新疆油田公司對(duì)外投資受限。相比之下，本地企業(yè)雖然船小但具有主體資格，因而，本地企業(yè)成為對(duì)外投資的主力軍。

二、“一帶一路”背景下克拉瑪依市企業(yè)“走出去”的法律障礙

（一）海外投資準(zhǔn)入問(wèn)題

投資準(zhǔn)入是指東道國(guó)有權(quán)決定外國(guó)投資的自由程度，即投資者的資金進(jìn)入外國(guó)主權(quán)管轄范圍參與市場(chǎng)活動(dòng)的機(jī)會(huì)及資質(zhì)。外資準(zhǔn)入門(mén)檻包括行業(yè)準(zhǔn)入、投資主體準(zhǔn)入等。例如：在行業(yè)準(zhǔn)入方面，巴基斯坦《投資政策指南》規(guī)定武器彈藥、放射性物質(zhì)為禁止領(lǐng)域；在投資準(zhǔn)入主體方面，澳大利亞《外資投資指導(dǎo)原則》要求投資者具備政治獨(dú)立性等因素。在能源投資權(quán)規(guī)定方面，烏茲別克斯坦規(guī)定了最低注冊(cè)資本15萬(wàn)美元以上、外資持股比例30%以下、石油開(kāi)采區(qū)歧視性分配、高資源稅。在企業(yè)設(shè)立形式方面，中亞國(guó)家法律規(guī)定對(duì)外資入駐企業(yè)形式要求不同。如哈薩克斯坦相關(guān)投資法律規(guī)定，外國(guó)法人或公民投資本國(guó)要求的企業(yè)形式規(guī)定為哈薩克斯坦法人實(shí)體、外國(guó)公司的分公司、代表處。投資準(zhǔn)入包括外國(guó)可接受的投資種類、投資形式、投資領(lǐng)域、投資審批程序，等等。受中石油限制，新疆油田公司對(duì)外投資缺乏主體資格，不能自主對(duì)外投資項(xiàng)目。都是以中石油的名義對(duì)外投資，因此，投資領(lǐng)域受東道國(guó)影響較大。如哈薩克斯坦《投資法》第3條規(guī)定：“（1）除哈薩克斯坦共和國(guó)另有規(guī)定外，投資商有權(quán)從事任何項(xiàng)目和商業(yè)活動(dòng)。（2）基于保障國(guó)家安全的需要，哈薩克斯坦共和國(guó)法律文件可以確定限制或禁止進(jìn)行投資的活動(dòng)種類和地區(qū)?！蓖瑫r(shí)，哈薩克斯坦《投資法》規(guī)定所有外資必須進(jìn)行強(qiáng)制性審批和登記，并指定哈薩克斯坦國(guó)家投資委員會(huì)作為唯一的管理機(jī)構(gòu)。

（二）海外投資待遇問(wèn)題

投資待遇問(wèn)題既關(guān)系到投資國(guó)企業(yè)“走出去”是否享有公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，也關(guān)系到投資國(guó)企業(yè)在東道國(guó)的法律地位。國(guó)際上通行的待遇準(zhǔn)則主要是公平待遇、最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇，但實(shí)際上海外投資待遇參差不齊，外國(guó)企業(yè)很難享受到國(guó)民待遇。如土庫(kù)曼斯坦要求外國(guó)投資者在購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、雇傭員工時(shí)優(yōu)先使用本國(guó)產(chǎn)品及勞工。哈薩克斯坦則要求投標(biāo)項(xiàng)目必須在當(dāng)?shù)刈?cè)公司，并要求中標(biāo)項(xiàng)目所需原材料、設(shè)備等本地化的比例逐年提高?；旧弦?0-90%以上。勞務(wù)許可的發(fā)放也是逐年減少，由原來(lái)10個(gè)哈方人可發(fā)一名中方勞務(wù)許可提高為33個(gè)哈方人發(fā)放一名中方勞務(wù)許可，施工隊(duì)伍除中石油外很難進(jìn)入哈薩克斯坦，使得很多當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不得不通過(guò)非正規(guī)的方式引進(jìn)勞務(wù)人員，因而易引發(fā)工作人員的安全問(wèn)題。同時(shí)，當(dāng)?shù)夭煌块T(mén)包括警方反復(fù)以查驗(yàn)證件、安全檢查為名來(lái)干擾，使企業(yè)經(jīng)常被罰款，工期也受到影響。此外，哈薩克斯坦《土地法典》規(guī)定，本國(guó)公民可以擁有私人農(nóng)業(yè)用地、工業(yè)用地、商業(yè)用地和住宅用地，但外國(guó)自然人和法人只能租用土地，且有年限限制。這些對(duì)外國(guó)投資者準(zhǔn)入履行作出的要求，實(shí)質(zhì)上屬于投資壁壘。

（三）海外投資保護(hù)問(wèn)題

投資保護(hù)是對(duì)外投資的核心利益，也是企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)。投資回報(bào)的利潤(rùn)再大也無(wú)法與投資資金安全回籠相比。在海外投資，最大的風(fēng)險(xiǎn)莫過(guò)于東道國(guó)政局動(dòng)蕩。新執(zhí)政者上臺(tái)后實(shí)行的國(guó)有化或征收政策?？死斠朗袑?duì)外投資主要集中在中亞國(guó)家，投資多涉及能源領(lǐng)域等國(guó)家命脈。投資利潤(rùn)很容易招致中亞國(guó)家的征收或國(guó)有化。中亞國(guó)家法律頻繁修改，對(duì)投資者已簽署合同項(xiàng)目影響較大，政策變動(dòng)頻繁，也使總統(tǒng)令等政策文件的法律效力不斷被削弱。如哈薩克斯坦在1991-2005年間，四次修改《投資法》，政府通過(guò)修改法律強(qiáng)化已簽署合同控制力，法律穩(wěn)定性較差，增加了投資者的財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。哈薩克斯坦《投資法》第4條規(guī)定：投資商享有哈國(guó)憲法、本法和本國(guó)其他法律文件及哈國(guó)批準(zhǔn)的國(guó)際條約保障下完全的、無(wú)條件的權(quán)利和利益保護(hù)。哈國(guó)保障投資商與哈國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)簽署的合約條件，但例外條款不適用于哈國(guó)法律變更或國(guó)家安全修改法律。再如烏茲別克斯坦政府以總統(tǒng)令和內(nèi)閣文件形式經(jīng)常l生地修改法律，一旦外國(guó)投資形成規(guī)模就有被征收的風(fēng)險(xiǎn)。雖然中亞國(guó)家對(duì)外國(guó)資產(chǎn)因征收措施啟動(dòng)而規(guī)定補(bǔ)償措施，但補(bǔ)償?shù)谋壤▌?dòng)較大，易造成投資商資產(chǎn)被低價(jià)收購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。哈薩克斯坦《投資法》第8條規(guī)定：投資商財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有時(shí)向其支付市場(chǎng)價(jià)值，財(cái)產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值由哈國(guó)法律確定。此外，目前我國(guó)與中亞國(guó)家簽署的雙邊協(xié)定對(duì)間接征收未作規(guī)定，而間接征收成為中亞國(guó)家征收的新措施。

（四）投資爭(zhēng)端解決機(jī)制不健全

當(dāng)前。企業(yè)海外爭(zhēng)端糾紛照搬或直接適用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制仍存在較多問(wèn)題。根據(jù)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)公平公正裁決的情況不容樂(lè)觀，所謂的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端機(jī)構(gòu)糾紛裁決公信力有限。此外，“一帶一路”沿線國(guó)家非WTO成員國(guó)有15個(gè)之多。例如：中亞五國(guó)中，除塔吉克斯坦和哈薩克斯坦為WTO成員國(guó)外，其他三個(gè)國(guó)家都不是成員國(guó)。非WTO成員國(guó)不受WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制約束，強(qiáng)行照搬WTO規(guī)則解決非WTO成員國(guó)與WTO成員國(guó)貿(mào)易爭(zhēng)端容易導(dǎo)致抵觸。國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制缺乏執(zhí)行力，爭(zhēng)議一方抵觸，就會(huì)導(dǎo)致另一方利益得不到有效保障。另外，投資爭(zhēng)端是否高效解決直接影響到對(duì)企業(yè)海外投資利益的保護(hù)。如果爭(zhēng)議不能及時(shí)解決，也容易致使投資商錯(cuò)失其他市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，影響資金回籠，更有可能拖垮企業(yè)經(jīng)營(yíng)。因此，企業(yè)海外投資最為擔(dān)心的就是陷入投資爭(zhēng)議的泥潭難以自拔。

三、克拉瑪依市企業(yè)海外能源投資法律原則與法律基礎(chǔ)

（一）海外投資的法律原則

根據(jù)中亞國(guó)家憲法法律要求。結(jié)合中亞國(guó)家簽署或承認(rèn)的國(guó)際條約，海外投資的法律原則主要包括遵循國(guó)家主權(quán)原則、互惠互利原則、能源安全原則及保護(hù)環(huán)境原則。

1.國(guó)家主權(quán)原則。國(guó)家主權(quán)原則是主權(quán)國(guó)家有權(quán)根據(jù)本國(guó)發(fā)展需要，自主決定開(kāi)展內(nèi)政外交，國(guó)家主權(quán)是國(guó)際法領(lǐng)域的重要原則。在能源領(lǐng)域，國(guó)家主權(quán)原則是主權(quán)國(guó)家對(duì)境內(nèi)能源享有主權(quán)權(quán)利及排他性管轄權(quán)。在海外投資談判中，企業(yè)海外投資不得盲目一味追求利益最大化。否則投資項(xiàng)目容易陷入違反東道國(guó)憲法，有被國(guó)有化或被沒(méi)收的風(fēng)險(xiǎn)。

2.互惠互利原則?；セ莼ダ瓌t是“一帶一路”沿線國(guó)家開(kāi)展經(jīng)濟(jì)合作時(shí)遵循的互利基礎(chǔ)，目的是謀求雙方共贏?；セ莼ダ瓌t有助于合作雙方增強(qiáng)合作的主動(dòng)性和積極性，從而實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目的順利完成，使各方利益得到保障。在國(guó)際能源合作領(lǐng)域，大型能源合作項(xiàng)目都是遵循互惠互利原則，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。例如：中哈原油管道項(xiàng)目和中亞天然氣管道項(xiàng)目共同構(gòu)成了中國(guó)四大能源通道的西北能源通道。在有效保障我國(guó)能源安全的同時(shí)。也為東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了資金支持。中石油阿克糾賓項(xiàng)目成為當(dāng)?shù)丶{稅大戶，占當(dāng)?shù)囟愂湛傤~的70%。中亞天然氣管道項(xiàng)目負(fù)責(zé)哈薩克斯坦沿線地區(qū)的冬季供暖，贏得了哈國(guó)政府和社會(huì)的贊譽(yù)。

3.能源安全原則。能源安全原則關(guān)系到主權(quán)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈，是各國(guó)關(guān)注的重要議題，各國(guó)立法均體現(xiàn)出國(guó)家安全的需要，東道國(guó)有權(quán)終止合作項(xiàng)目，不保障海外投資商的投資利益。在哈薩克斯坦《投資法》中，對(duì)能源安全就有要求。因此，克拉瑪依市在鼓勵(lì)本地企業(yè)“走出去”的同時(shí)，應(yīng)兼顧外商投資本市的能源產(chǎn)業(yè)合作項(xiàng)目，通過(guò)促進(jìn)本市能源開(kāi)發(fā)來(lái)帶動(dòng)能源開(kāi)采技術(shù)的提高。在招商引資上，一方面要為外商提供優(yōu)質(zhì)投資環(huán)境，另一方面不能忽視國(guó)家能源安全和經(jīng)濟(jì)安全。

4.保護(hù)環(huán)境原則。保護(hù)環(huán)境原則是保障海外投資可持續(xù)發(fā)展的重要原則，是海外投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任的彰顯。在能源開(kāi)發(fā)中，能源項(xiàng)目要采用節(jié)能環(huán)保技術(shù)，避免對(duì)東道國(guó)的環(huán)境造成污染，做到項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)具有可持續(xù)性。中亞國(guó)家的相關(guān)法律對(duì)涉及環(huán)境污染的項(xiàng)目是不受法律保障的。如哈薩克斯坦《石油法》規(guī)定：“在沒(méi)有國(guó)家礦產(chǎn)資源保護(hù)機(jī)關(guān)同意的情況下禁止火炬燃燒?！睘跗潉e克斯坦《地下資源法》規(guī)定：地方政府有權(quán)終止對(duì)環(huán)境造成威脅的礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。

（二）海外投資的法律基礎(chǔ)

1.東道國(guó)相關(guān)立法。東道國(guó)關(guān)于對(duì)外投資立法主要是招商引資，以鼓勵(lì)保護(hù)、監(jiān)管等原則為主，分為四個(gè)方面：一是各國(guó)憲法關(guān)于對(duì)外投資的規(guī)定。如哈薩克斯坦《憲法》規(guī)定人人享有自由從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、自由利用財(cái)產(chǎn)從事任何合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利。二是各國(guó)對(duì)外投資的立法規(guī)定。如烏茲別克斯坦《外國(guó)投資法》、哈薩克斯坦《投資法》等。其中，哈薩克斯坦《投資法》對(duì)海外投資的規(guī)定較為完整，詳細(xì)規(guī)定了投資主體、外資準(zhǔn)入的比例和領(lǐng)域、限制投資領(lǐng)域、企業(yè)注冊(cè)、并購(gòu)等程序。三是專門(mén)領(lǐng)域的立法規(guī)定。如哈薩克斯坦《礦產(chǎn)資源法》《石油法》《國(guó)家直接投資保護(hù)法》均規(guī)定了外資投資的要求。四是總統(tǒng)令與內(nèi)閣文件規(guī)定。中亞國(guó)家多為議會(huì)制國(guó)家，設(shè)有內(nèi)閣，總統(tǒng)令和內(nèi)閣文件具有法律效力，有時(shí)可以修改法律規(guī)定。如哈薩克斯坦就有《關(guān)于經(jīng)濟(jì)特區(qū)的總統(tǒng)令》《關(guān)于哈薩克斯坦海關(guān)事務(wù)總統(tǒng)令》《總統(tǒng)關(guān)于放寬對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的命令》等。

2.投資國(guó)相關(guān)立法。目前，我國(guó)還未建立完整的對(duì)外投資立法體系，有關(guān)對(duì)外投資的法律按效力分為四個(gè)層次：一是憲法規(guī)定。憲法規(guī)定是我國(guó)對(duì)外投資的最高法律效力依據(jù)。二是司法解釋。2015年6月16日，最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見(jiàn)》。三是部門(mén)規(guī)章。部門(mén)規(guī)章從境外投資企業(yè)管理、投資項(xiàng)目管理、外匯管理、海關(guān)管理、投訴服務(wù)等方面對(duì)海外投資作了規(guī)定。如2009年3月，商務(wù)部發(fā)布的《境外投資管理辦法》。2015年3月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、外交部、商務(wù)部聯(lián)合出臺(tái)的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》。四是地方政府規(guī)章。如2015年4月，南通市政府出臺(tái)了《關(guān)于搶抓“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇進(jìn)一步做好境外投資工作意見(jiàn)》等。

3.國(guó)際條約。關(guān)于克拉瑪依市企業(yè)海外投資的國(guó)際條約主要是中亞國(guó)家與我國(guó)簽署的關(guān)于投資的雙邊協(xié)議、多邊協(xié)議。如我國(guó)與哈薩克斯坦簽訂的《關(guān)于在天然氣和石油領(lǐng)域合作協(xié)議》《避免雙重征稅協(xié)定》等。我國(guó)與土庫(kù)曼斯坦簽訂的《關(guān)于實(shí)施天然氣管道項(xiàng)目和土庫(kù)曼斯坦向中國(guó)出售天然氣的總協(xié)議》等。另外，部分企業(yè)問(wèn)的協(xié)議不具條約性質(zhì)，類似于合同，在符合東道國(guó)法律要求下才具有法律效力，如中石油與哈薩克斯坦簽署的《天然氣管道建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的基本原則協(xié)議》等。

四、克拉瑪依市本地企業(yè)“走出去”的法律保障

（一）破解海外投資準(zhǔn)入壁壘的法律對(duì)策

1.注重談判細(xì)節(jié)，使協(xié)議更加具體化、更具有可操作性?？死斠朗械膶?duì)外投資主要集中在中亞國(guó)家，因而研究中亞國(guó)家與我國(guó)多邊協(xié)議談判顯得尤為重要。在上海合作組織框架下，我國(guó)在簽署的多邊協(xié)議中，要努力尋找自身利益保護(hù)的著力點(diǎn)，積極參與多邊條約談判，擴(kuò)大投資準(zhǔn)入范圍，以清單列舉方式對(duì)允許投資范圍和禁止投資的范圍予以規(guī)定，促使協(xié)議內(nèi)容更加具體化，具有可操作性，為我國(guó)企業(yè)在中亞國(guó)家的投資提供有效操作規(guī)范。如在雙邊協(xié)議中，要求增加條款的公開(kāi)性，東道國(guó)有義務(wù)向投資商及時(shí)提供公開(kāi)的法律和政策文本，對(duì)法律和政策規(guī)定理解進(jìn)行適當(dāng)磋商，增加負(fù)面清單規(guī)定，以保障我國(guó)海外投資預(yù)期利益安全。負(fù)面清單是有效排除東道國(guó)以涉及國(guó)家安全名義臨時(shí)改變對(duì)外投資政策法律而對(duì)投資商造成損失的“安全閥”。

2.做好法律環(huán)境及投資項(xiàng)目的調(diào)研。法律環(huán)境調(diào)研應(yīng)從東道國(guó)國(guó)家法律規(guī)定的資本準(zhǔn)入制度、投資促進(jìn)政策、本土化政策、企業(yè)形式、產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)政策、勞動(dòng)法律制度、環(huán)保以及外匯管理制度等方面著手。就克拉瑪依市本地企業(yè)海外投資來(lái)看，應(yīng)針對(duì)中亞國(guó)家的上述法律環(huán)境進(jìn)行調(diào)研。投資項(xiàng)目調(diào)研要結(jié)合書(shū)面審查與實(shí)地走訪相結(jié)合，審查投資項(xiàng)目書(shū)面材料，走訪項(xiàng)目地員工、管理層、當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門(mén)，保障收購(gòu)資產(chǎn)的合法性及權(quán)屬清晰，有效防止項(xiàng)目債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和訴訟隱患。

3.合同簽署。項(xiàng)目合同簽署過(guò)程中，在合同內(nèi)容涉及東道國(guó)國(guó)家安全或法律強(qiáng)制性規(guī)定的事項(xiàng)時(shí)。克拉瑪依市企業(yè)應(yīng)當(dāng)慎重簽署或者修改條款。如哈薩克斯坦《礦產(chǎn)法》規(guī)定：企業(yè)在準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓或礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)權(quán)、直接收購(gòu)或出賣(mài)哈薩克斯坦石油公司股份，需要能源礦產(chǎn)部門(mén)審批，其有權(quán)拒絕發(fā)放許可證?？死斠朗衅髽I(yè)在直接收購(gòu)或購(gòu)買(mǎi)哈薩克斯坦石油股份時(shí)。如果未經(jīng)其能源和礦產(chǎn)部門(mén)審批直接簽署合同，就容易造成項(xiàng)目流產(chǎn)。此外，塔吉克斯坦對(duì)勞工有嚴(yán)格的許可管理規(guī)定，雇主雇傭外國(guó)勞動(dòng)力須事先獲得塔國(guó)勞動(dòng)部配額許可證，許可證有效期要與勞動(dòng)合同一致，否則將面臨合同無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。

4.國(guó)際稅收協(xié)定。鑒于中外雙方都存在各自的稅收管轄權(quán)，中外雙方投資必然存在國(guó)際稅收管轄權(quán)沖突，企業(yè)面臨著重復(fù)納稅的風(fēng)險(xiǎn)。為此，應(yīng)發(fā)揮國(guó)際稅收協(xié)定的優(yōu)勢(shì)，即中外雙方應(yīng)本著平等互利、相互尊重主權(quán)原則，協(xié)調(diào)稅收分配關(guān)系，以雙邊談判形式，達(dá)成書(shū)面協(xié)議，避免企業(yè)重復(fù)納稅。2005年，國(guó)家稅務(wù)總局頒布的《中國(guó)居民申請(qǐng)啟動(dòng)稅務(wù)相互協(xié)商程序暫行辦法》規(guī)定：我國(guó)企業(yè)在與我國(guó)有稅收協(xié)定國(guó)家遭受不公正待遇的，可以申請(qǐng)啟動(dòng)相互協(xié)商程序，借助政府維護(hù)權(quán)益。在國(guó)際稅收協(xié)定與國(guó)內(nèi)稅法發(fā)生沖突時(shí)，稅收協(xié)定條款原則上優(yōu)先適用?？死斠朗衅髽I(yè)要善于合理利用雙邊稅收協(xié)定保護(hù)自身利益，避免重復(fù)征稅。

（二）做好法律服務(wù)人才的培養(yǎng)工作

當(dāng)前，法律服務(wù)人才主要涉及檢法、政府專門(mén)法律服務(wù)及律師團(tuán)體。截至2017年底，克拉瑪依市法律服務(wù)人才總數(shù)約為583人，檢法、政府民事法律服務(wù)人員約為58人，律師隊(duì)伍115人。其中，克拉瑪依市法院系統(tǒng)在編人數(shù)275人。從事民事審判工作的41人；檢察系統(tǒng)在編人數(shù)185人，從事民事監(jiān)督工作的9人；律師團(tuán)體15個(gè)，執(zhí)業(yè)律師115人（包括公職律師）。這583人中真正從事過(guò)涉外民事法律服務(wù)工作的人員則寥寥無(wú)幾，導(dǎo)致在克拉瑪依市企業(yè)海外投資中，政府提供的涉外法律服務(wù)十分有限，企業(yè)只能依靠自身法律顧問(wèn)或外聘其他地方涉外律師，這就增加了企業(yè)海外投資的成本及風(fēng)險(xiǎn)。

筆者認(rèn)為，解決涉外法律服務(wù)人才短板要從以下兩個(gè)方面著手：一是建立政府主導(dǎo)的法律涉外服務(wù)團(tuán)隊(duì)。整合現(xiàn)有法律人才進(jìn)行集中培訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上建立涉外法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)海外項(xiàng)目考察調(diào)研，出臺(tái)海外投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警意見(jiàn)，為企業(yè)“走出去”降低法律風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警主要包括：東道國(guó)投資準(zhǔn)入、相關(guān)項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)ｉT(mén)法律、稅收政策、勞動(dòng)法律、環(huán)保政策及外匯管理制度等。預(yù)警范圍不易太廣，抓住項(xiàng)目直接涉及的事項(xiàng)分析即可。二是注重實(shí)用型涉外人才培養(yǎng)。借助中國(guó)石油大學(xué)克拉瑪依分校的平臺(tái)，圍繞克拉瑪依市海外投資項(xiàng)目范圍，加大對(duì)石油能源產(chǎn)業(yè)鏈法律服務(wù)人才的培養(yǎng)，從東道國(guó)法律業(yè)務(wù)語(yǔ)言培訓(xùn)、涉外石油能源項(xiàng)目框架式學(xué)習(xí)、東道國(guó)法律政策學(xué)習(xí)等，培養(yǎng)出一支真正打破專業(yè)限制、服務(wù)海外投資的實(shí)踐性涉外法律服務(wù)人才隊(duì)伍。

（三）發(fā)展海外投資保險(xiǎn)

海外投資保險(xiǎn)制度是海外投資利益的有效保障，能夠?yàn)槠髽I(yè)出海解決后顧之憂。我國(guó)信用出口保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)正積極參加“一帶一路”倡議，如中巴經(jīng)濟(jì)走廊能源合作項(xiàng)目、中哈產(chǎn)能合作等。目前，我國(guó)信用出口保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)限于政治風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)范圍和融資能力有限，對(duì)企業(yè)吸引力較小。政府應(yīng)對(duì)信用出口保險(xiǎn)進(jìn)行宣傳推廣，尤其借助“中巴經(jīng)濟(jì)走廊論壇”“亞歐博覽會(huì)”等大型活動(dòng)推廣、介紹海外投資保險(xiǎn)，強(qiáng)化企業(yè)海外投資經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償能力，出面協(xié)調(diào)中國(guó)信用出口保險(xiǎn)公司放寬企業(yè)投保條件及承保范圍，降低投保費(fèi)率，鼓勵(lì)企業(yè)投保，保障本地企業(yè)海外投資利益。

（四）構(gòu)建雙方互認(rèn)的爭(zhēng)端解決機(jī)制

1.爭(zhēng)議法律適用問(wèn)題。當(dāng)東道國(guó)及其企業(yè)與海外投資者發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，一般適用東道國(guó)國(guó)內(nèi)法，若東道國(guó)國(guó)內(nèi)法與東道國(guó)締結(jié)的國(guó)際條約發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先適用國(guó)際條約。如哈薩克斯坦《石油法》規(guī)定：適用哈國(guó)《石油法》和《礦產(chǎn)資源使用法》時(shí)，不能與哈國(guó)參加國(guó)際條約相抵觸。哈薩克斯坦《投資法》規(guī)定：哈國(guó)批準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)議優(yōu)先于國(guó)家法律。對(duì)當(dāng)事人履行合同時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議的?；趪?guó)家主權(quán)原則。適用東道國(guó)法律排除他國(guó)法律。如哈薩克斯坦與外國(guó)石油公司簽訂石油勘探開(kāi)發(fā)公司，適用的法律條款規(guī)定：合同條款的優(yōu)先權(quán)是以哈國(guó)現(xiàn)行法律嚴(yán)格確定。在能源合作過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，在不違反東道國(guó)國(guó)內(nèi)強(qiáng)制法情況下，當(dāng)事人可以自主選擇適用的法律。

2.爭(zhēng)議的解決方式。仲裁是雙方在簽訂協(xié)議時(shí)或發(fā)生爭(zhēng)議后共同選擇的解決爭(zhēng)端方式。有學(xué)者認(rèn)為，仲裁是當(dāng)事人基于仲裁協(xié)議將爭(zhēng)議交給第三者評(píng)判，該裁決對(duì)雙方都有拘束力。仲裁解決貿(mào)易爭(zhēng)端方式被“一帶一路”沿線大部分國(guó)家所認(rèn)可，如哈薩克斯坦《投資法》規(guī)定：投資爭(zhēng)議可以通過(guò)國(guó)際仲裁法庭解決：土庫(kù)曼斯坦《油氣資源法》規(guī)定：由于合同執(zhí)行發(fā)生爭(zhēng)端，可以談判解決，若3個(gè)月內(nèi)不能解決爭(zhēng)端，可將爭(zhēng)端提交合同確定的國(guó)家仲裁機(jī)構(gòu)解決。國(guó)家仲裁機(jī)構(gòu)多由不確定國(guó)家的貿(mào)易、法律專家組成，在處理貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，公信力較高。訴訟也是常見(jiàn)的解決貿(mào)易爭(zhēng)端的方式，但更多地適用于國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端。雖然國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端一方可選擇在東道國(guó)法院或投資國(guó)法院，但雙方互相信任度有限，都會(huì)認(rèn)為在一國(guó)審判，會(huì)偏袒一方?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家法律都有規(guī)定本國(guó)法院受理本國(guó)企業(yè)海外投資爭(zhēng)議，主張國(guó)際貿(mào)易司法管轄權(quán)。如哈薩克斯坦《投資法》規(guī)定：投資糾紛通過(guò)談判無(wú)法解決時(shí)，通過(guò)哈國(guó)法院根據(jù)國(guó)際條約和現(xiàn)行法律處理。

（責(zé)任編輯：苗政軍）