郭翔宇

【摘 要】制度與經(jīng)濟(jì)增長及其方式有著深層次的內(nèi)在聯(lián)系。本文通過對制度對經(jīng)濟(jì)增長的意義、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)系以及我國改革開放以來的經(jīng)濟(jì)增長因素進(jìn)行了討論和概述。最后為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展給出三點政策建議：需要進(jìn)一步完善現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制，轉(zhuǎn)變政府職能和明確資源產(chǎn)權(quán)。

【關(guān)鍵詞】制度；經(jīng)濟(jì)增長方式；可持續(xù)發(fā)展

眾所周知，制度與經(jīng)濟(jì)增長及其方式有著深層次的內(nèi)在聯(lián)系。本文通過對制度對經(jīng)濟(jì)增長的意義、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)系以及我國改革開放以來的經(jīng)濟(jì)增長因素進(jìn)行了討論和概述，最后為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展給出三點政策建議，具有較大的理論價值與較強的現(xiàn)實意義。

一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的代表性觀點

對于制度和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，雖然尚有一定的爭論，但目前學(xué)術(shù)界基本上是傾向于“制度決定經(jīng)濟(jì)增長”這一觀點。凡勃倫和康芒斯開創(chuàng)了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在《有閑階級論》和《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩本書中界定了制度的概念和對制度變遷做出了解釋，為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了理論基礎(chǔ)。之后，諾斯在他們基礎(chǔ)之上提出了著名論述：我們常說的要素（創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、教育、資本積累等）不是經(jīng)濟(jì)增長的原因，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的結(jié)果。也就是指技術(shù)進(jìn)步固然可以為經(jīng)濟(jì)增長提供動力，但經(jīng)濟(jì)的長期增長是通過一系列制度的構(gòu)建來實現(xiàn)的。此外諾斯對1600年至1850年期間海運業(yè)的實證研究中發(fā)現(xiàn)，這250年間航運成本下降了50%，但期間海運方面的技術(shù)并沒有什么進(jìn)步，其原因在于期間海運制度發(fā)生了改變。這是證明制度對經(jīng)濟(jì)增長起重大作用的強有力的實例。

在利用殖民地數(shù)據(jù)進(jìn)行研究這一方面，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)教授通過研究指出：相對于生產(chǎn)要素，制度安排才是經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。他們利用歷史上歐洲各殖民地數(shù)據(jù)，運用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)證明了制度安排和經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系，并且排除了文化說和地理位置學(xué)說。但不足的是Acemoglu的分析中只包括“正式制度”而沒有涉及“非正式制度”。他們的文獻(xiàn)大致探討了一下五個方面：一是制度安排和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系；二是物質(zhì)資本和人力資本同制度安排的關(guān)系；三是產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場化程度對經(jīng)濟(jì)增長的影響；四是經(jīng)濟(jì)增長受政府效率的影響狀況；第五是正式制度i、非正式制度ii和制度的外部性對經(jīng)濟(jì)增長的影響。Wietzk對殖民地歐洲人口比例和財產(chǎn)保護(hù)等進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)制度和地區(qū)和家庭支出呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。Bruhn和Gallego通過對殖民地的實證研究，證實了建立起市場的經(jīng)濟(jì)制度比以礦業(yè)或者種植園制度為主的經(jīng)濟(jì)更有利于增長。Auer通過對殖民地的空間距離和地形地貌等自然稟賦分析研究，發(fā)現(xiàn)相比制度而言，這些自然稟賦對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響并不顯著。

上面這些以殖民地為研究對象的學(xué)者稱這種方法叫“自然實驗”。其原因有兩個：一是這些殖民地在自然條件上非常相似，這一點保證了自然稟賦這些殖民地經(jīng)濟(jì)增長的影響大致相同；二是殖民地的宗主國因其本身制度上的差異導(dǎo)致殖民地之間的制度也形成差異，從而有利于對殖民地之間制度的差異和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行分析研究。不過這樣也存在缺陷，一是結(jié)論的準(zhǔn)確性受測量的誤差和變量的遺漏等影響較為明顯；二是這種研究結(jié)論只通過數(shù)據(jù)的計量結(jié)果得出，難免在經(jīng)濟(jì)理論支撐方面缺乏進(jìn)一步支撐。

二、制度對經(jīng)濟(jì)增長的意義

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究，人們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的依靠要素投入的手段來使經(jīng)濟(jì)增長越來越困難，而且以要素投入為核心的古典經(jīng)濟(jì)增長理論也不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)實。之后的新古典強調(diào)了技術(shù)進(jìn)步這一因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。然而，技術(shù)進(jìn)步或許只是經(jīng)濟(jì)可以取得增長的必要條件之一。怎樣讓技術(shù)進(jìn)步使得經(jīng)濟(jì)增長，而且是可持續(xù)的增長？這中間需要某種“軟件”或者是“平臺”讓技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長整合到一起，讓技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的這種用得到發(fā)揮，那么這種所謂的“軟件”或者是“平臺”就是制度。我們在這里可以把這種思維或者是關(guān)系推廣到所有可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的因素（如物質(zhì)資本、資源配置的改善、人力資本等）和經(jīng)濟(jì)增長本身的關(guān)系中。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論中，制度一直被視為外生變量，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將之內(nèi)生化，從此，制度內(nèi)生化增長理論得以創(chuàng)立。

制度安排和經(jīng)濟(jì)增長的密切聯(lián)系引起了當(dāng)今國內(nèi)越來越多的學(xué)者關(guān)注。并且，隨著我國經(jīng)濟(jì)市場化走過將近40年的路，前期在那種最宏觀層面的制度變革后，簡單依靠要素投入的增加來拉動經(jīng)濟(jì)增長的方式在今天我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實中已經(jīng)無法在獨挑大梁。新的增長點的培育要求更加注重制度層面的設(shè)計和支撐。歷史上，蘇聯(lián)在許多科技領(lǐng)域都走在世界前列，但其經(jīng)濟(jì)的低效率始終無法得到根本性的扭轉(zhuǎn)，根本原因是蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟(jì)體制長期忽略對勞動力的激勵。如果把經(jīng)濟(jì)整體看成是計算機的話，那么制度安排就是其中的操作系統(tǒng)，而眾多要素是硬件，沒有良好有效的制度，再多再好的要素都無法讓經(jīng)濟(jì)的運行產(chǎn)生令人滿意的效益。正如劉傳講和周玲（2003）提到：“制度或體制因素成為了經(jīng)濟(jì)增長方式能否轉(zhuǎn)變的主要決定因素和重要解釋變量。通過制度創(chuàng)新以改變傳統(tǒng)體制對經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的制約狀況，才是真正找到了實現(xiàn)粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式有效轉(zhuǎn)變的切入點或突破口”。今天生產(chǎn)要素不斷更新升級，制度安排對經(jīng)濟(jì)增長起著越來越根本的作用。好的制度安排可以更有效的使資源得到有效的配置；可以更快的促進(jìn)人力資本的形成；可以使交易的成本降至更低的水平；可以更加激發(fā)勞動力在參與經(jīng)濟(jì)活動中的積極性。

雖然一個國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段和國情會影響其經(jīng)濟(jì)增長方式，同樣經(jīng)濟(jì)增長方式受制于當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，甚至是產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)展戰(zhàn)略和指導(dǎo)思想對經(jīng)濟(jì)增長都會有影響，但是，根本的影響因素是制度，即我們平時所說的體制問題?；仡櫢鲊鞯貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不同的經(jīng)濟(jì)體制通過其特有的運行機制和傳導(dǎo)機制表現(xiàn)出不同的經(jīng)濟(jì)增長方式。其實，經(jīng)濟(jì)制度的變遷iii會對資源配置的效率產(chǎn)生重大影響，從而它是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，同樣，經(jīng)濟(jì)增長方式也會明顯受到經(jīng)濟(jì)制度變遷的影響。

三、經(jīng)濟(jì)增長方式與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制

（一）粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式與計劃經(jīng)濟(jì)體制

計劃經(jīng)濟(jì)體制由于高度集權(quán)，無視市場規(guī)律，排斥市場制度和市場機制且忽視個人利益，從而不僅導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長方式的粗放，還將這種粗放的經(jīng)濟(jì)增長方式處在鎖定狀態(tài)。因為在計劃經(jīng)濟(jì)體制下缺少創(chuàng)新和提高效率的動力機制，所以在計劃經(jīng)濟(jì)體制下無法實現(xiàn)有效率的經(jīng)濟(jì)增長，并且經(jīng)濟(jì)增長的粗放式也無法得到根本性的扭轉(zhuǎn)。計劃經(jīng)濟(jì)體制在以下四個方面制約經(jīng)濟(jì)增長：

一是在個體方面，計劃經(jīng)濟(jì)體制忽視個體存在，過度強調(diào)整體利益的重要性和一致性，而且在管理上依靠行政命令，從而導(dǎo)致在個人激勵方面的扭曲。計劃經(jīng)濟(jì)體制下的平均主義和“鐵飯碗”等現(xiàn)象使得“搭便車”效應(yīng)進(jìn)一步放大，最終造成勞動力參與經(jīng)濟(jì)活動的積極性喪失，造成在個體層面上的低效率。

二是在微觀方面，計劃經(jīng)濟(jì)體制下高投入的粗放式增長源于投資饑渴加上非企業(yè)化的軟預(yù)算約束iv。在這種體制下，生產(chǎn)單位只是隸屬于行政機構(gòu)的附屬，一切經(jīng)濟(jì)決策權(quán)被中央政府壟斷，生產(chǎn)單位只是按照中央政府的指令生產(chǎn)產(chǎn)品，而非市場真實的需求狀況。而且在整個過程中，生產(chǎn)單位沒有對利潤的索取權(quán)，因為政府部門統(tǒng)收統(tǒng)支、統(tǒng)負(fù)盈虧，這使得生產(chǎn)單位沒有動力去提高經(jīng)濟(jì)效益。在軟預(yù)算約束下，政府和生產(chǎn)單位之間的關(guān)系如同“父子關(guān)系”，生產(chǎn)單位為取悅上級政府將擴(kuò)大產(chǎn)值而不是追求效益作為目標(biāo)，在這種情況下，就形成了高投入低效益的經(jīng)濟(jì)增長，即粗放型經(jīng)濟(jì)增長。

三是在中觀層面上，計劃經(jīng)濟(jì)體制使地區(qū)與地區(qū)之間、行業(yè)與行業(yè)之間處在彼此分割的狀態(tài)，這樣使得各種生產(chǎn)要素在地區(qū)間和行業(yè)間自由流動變得非常困難甚至是不可能，從而資源的優(yōu)化配置無法實現(xiàn)；再者，這樣被分割的區(qū)域狀態(tài)使各個區(qū)域形成獨立的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，導(dǎo)致每個地區(qū)為了各自的利益，紛紛向中央政府經(jīng)常性爭取建設(shè)項目，這樣不用承擔(dān)風(fēng)險的交易自然導(dǎo)致高投入和低效率的經(jīng)濟(jì)增長。

四是從宏觀層面上看，中央政府在制定計劃、安排生產(chǎn)、投資、調(diào)撥物資、采購產(chǎn)品和財政手指上都是統(tǒng)一安排的進(jìn)行的。由于這樣非市場的機制進(jìn)行資源配置加上計劃制定者缺乏有效的信息來源，經(jīng)濟(jì)的高投入和低效率在所難免。

（二）傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)增長也不可持續(xù)

盡管商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展史證明：市場經(jīng)濟(jì)機制通過供求關(guān)系、價格機制、競爭、風(fēng)險和激勵機制等實現(xiàn)資源配置是最有效的手段，但是傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)體制帶來的經(jīng)濟(jì)增長是集約化的，但不是生態(tài)化的，或者說是可持續(xù)發(fā)展的。原因在于傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)體制在涉及生態(tài)環(huán)境的資源配置中總是“失靈”的，這會導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中，因為盲目性等造成生態(tài)環(huán)境破壞，割裂了人與自然的和諧統(tǒng)一，透支甚至破壞了未來經(jīng)濟(jì)增長的條件和基礎(chǔ)，從而經(jīng)濟(jì)增長是不可持續(xù)的。

（三）經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長需要現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制

根據(jù)前面的討論，欲使經(jīng)濟(jì)增長變得可持續(xù)性，需要建立起一套新的市場經(jīng)濟(jì)體制，這套體制的關(guān)鍵在于可以使經(jīng)濟(jì)增長適應(yīng)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，更加具體地說，這套體制可以把經(jīng)濟(jì)增長的當(dāng)中關(guān)于生態(tài)環(huán)境的成本“內(nèi)部化”，通過盡可能的制度設(shè)計，使原先在經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中負(fù)的外部效應(yīng)，轉(zhuǎn)變成內(nèi)部化的成本。這樣將使得資源的配置更加合理，且讓有限的資源得到更高效的利用，實現(xiàn)“生態(tài)——經(jīng)濟(jì)——社會”三維復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，使生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益得到有機的統(tǒng)一，從而經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)得以實現(xiàn)。

四、改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)的增長概述

第一，儲蓄率的提高引起投資增長的加速加之外資大量涌入加速了經(jīng)濟(jì)增長，更深一部探究是因為改革開放以來，市場化的改革使經(jīng)濟(jì)的效率得到顯著提高，從而使投資變得更加有吸引力。所以單獨把這段增長視為投入帶動型的增長是不合理的。

第二，改革開放后的一段時期內(nèi)，由于制度的巨大變革使得生產(chǎn)要素大規(guī)模地重新配置，尤其是大量勞動力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向二、三產(chǎn)業(yè)，由此帶來了全要素生產(chǎn)率的提高。

第三，從國際市場角度看，對外開放使得對外貿(mào)易迅速增長，激烈的市場競爭和利潤激勵使得生產(chǎn)率得到顯著提高，但這段時期生產(chǎn)力的提高不是由技術(shù)進(jìn)步引起的，這種經(jīng)濟(jì)增長是外延式經(jīng)濟(jì)增長。

總的來說，過去大部分的增長是靠著要素投入的增加帶來的經(jīng)濟(jì)增長，主要包括高儲蓄率和高的投資率帶來的增長和對資源與環(huán)境的掠奪和污染破壞帶來的增長。但至于勞動力，在我國對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)偏弱，這是由于我國存在結(jié)構(gòu)性的勞動力供給過剩，勞動力增長在過去相當(dāng)長的時間內(nèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)被削弱。根據(jù)王小魯分析結(jié)果，改革開放前后兩個時期，我國勞動力增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率均為0.8%。

改革開放將近40年的今天，我國經(jīng)濟(jì)在國際市場整體不太景氣的大環(huán)境下，面臨一定下行壓力，但也有巨大的增長潛力等待進(jìn)一步挖掘，主要是以下數(shù)方面：

首先，城市化相對滯后，特別是適度規(guī)模的大中城市數(shù)量不足，導(dǎo)致城市化率水平現(xiàn)對偏低。根據(jù)世界銀行2011年發(fā)布的數(shù)據(jù)，在金磚國家中我國城市化率（50.6%）僅比印度（31.8%）高，另外三個金磚國家分別為巴西（84.6%）、俄羅斯（73.8%）和南非（62.0%）。不僅是金磚國家中，同樣是發(fā)展中國家的阿根廷為92.5%，墨西哥為78.1%還有土耳其為71.5%。

其次，促使科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的制度不健全?？萍嫉倪M(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級需要建立在完善的市場規(guī)則的健全的法律基礎(chǔ)之上，尤其是對產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)。此外還有金融體制方面的改革，改善中小企業(yè)的融資狀況以形成技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力和制度保障。

最后，政府機構(gòu)的臃腫，以及其尋租等問題也成為了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的絆腳石。因此，精簡政府機構(gòu)，打擊腐敗規(guī)范政府管理行為將對改善市場環(huán)境和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長具有深遠(yuǎn)意義。

五、結(jié)論與總結(jié)

第一，進(jìn)一步完善市場經(jīng)濟(jì)體，為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長提供最根本的制度支撐。建立統(tǒng)一開發(fā)，競爭有序的市場體系，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。一是重點培育和規(guī)范金融市場和勞動力市場，在勞動力市場改革方面，做好戶籍制度改革，為勞動力充分流動掃除制度上的障礙；二是健全和規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場；三是加快流通領(lǐng)域改革，降低流通環(huán)節(jié)的交易成本。此外，還要形成規(guī)范、有序、高效的競爭機制，為此要不斷規(guī)范市場參與者的競爭行為，加強宏觀調(diào)控的法律法規(guī)。

第二，加快政府職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化政府行為。改革開放將近40年來，雖然市場化轉(zhuǎn)型已經(jīng)完成，但在目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，政府在很多方面主導(dǎo)型的特征依然很突出其表現(xiàn)為政府部門在資源配置中的干預(yù)過多，且在土地、自然資源等要素方面政府對其配置的作用很多時候是決定性的，這也是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)粗放增長的原因之一。這意味著政府的角色需要從目前的經(jīng)濟(jì)建設(shè)型盡快向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)變，避免政府“越位”情況的發(fā)生。

第三，進(jìn)行資源產(chǎn)權(quán)和資源管理制度創(chuàng)新，加強資源的核算及管理。資源配置效率低下和環(huán)境污染的根源在于資源的產(chǎn)權(quán)不清晰，資源使用的社會成本和私人成本不相等，產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)?；谖覈鴩椋梢詫①Y源的所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，加上資源的有償使用期限和轉(zhuǎn)讓制度。這樣明確了資源的產(chǎn)權(quán)后，其所有者、使用者和經(jīng)營者三者的權(quán)、責(zé)、利將變得明晰，“公地悲劇”才得以避免，從而推動經(jīng)濟(jì)增長可持續(xù)化。

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