郭芳芳,郭寧婭

(山西大學 高等教育研究所,山西 太原 030006)

隨著科學技術(shù)和知識經(jīng)濟的發(fā)展,建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為當代中國的重大戰(zhàn)略任務。為此要不斷深化科技體制改革,全面推進國家創(chuàng)新體系建設(shè),創(chuàng)新產(chǎn)學研有機結(jié)合機制。在此環(huán)境下,以企業(yè)、高等學校和科研院所等社會組織為主體的產(chǎn)學研合作,因彼此之間的知識轉(zhuǎn)移和共享、知識資源的創(chuàng)造性應用,受到了社會各界的普遍關(guān)注,亦上升為國家和社會關(guān)心的焦點問題。面對如火如荼般的產(chǎn)學研合作,人們更加關(guān)注它的成果和效益;對產(chǎn)學研合作進行績效評價也逐漸被學術(shù)界和相關(guān)利益群體所重視?；诖吮尘?探討產(chǎn)學研合作績效評價的作用機制,對于我們更好地了解和把握產(chǎn)學研合作的績效,以及更有效地促進產(chǎn)學研合作及其績效評價的展開極具理論意義和現(xiàn)實意義。

一、產(chǎn)學研合作績效評價的基本概念

本文圍繞“產(chǎn)學研合作績效評價的構(gòu)成要素及其相互之間的關(guān)系是什么”,以及“這些要素是如何相互協(xié)調(diào)各部分的關(guān)系以更好地發(fā)揮作用的”等問題,對產(chǎn)學研合作績效評價的作用機制展開探討。在探討這些問題之前,我們必須明確產(chǎn)學研合作績效評價的相關(guān)概念。

關(guān)于產(chǎn)學研合作,目前學術(shù)界尚沒有統(tǒng)一的、公認的定義。但從已有文獻來看,要想真正理解產(chǎn)學研合作,必須對產(chǎn)(企業(yè))、學(高等學校)、研(研究機構(gòu))三方各自的特質(zhì)和優(yōu)勢、三方合作的可能性以及合作的目的性等有一定的認識。本文認為,產(chǎn)學研合作是指企業(yè)、高等學校、研究機構(gòu)等具有異質(zhì)特征的社會組織,在利益、需求以及一系列政策、法規(guī)、市場等外在條件的支持和驅(qū)動下,憑借各自的優(yōu)勢資源,按照一定的合同協(xié)議,共同參與生產(chǎn)研發(fā)活動,以促進技術(shù)創(chuàng)新和各種生產(chǎn)要素的有效組合,進而實現(xiàn)各主體的利益最大化,并間接帶動行業(yè)或區(qū)域持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟和社會活動,具有一定的過程性和結(jié)果性。

績效,可分解為“績”和“效”,即成績和效果。它是指組織、團體或個人在一定的資源、條件和環(huán)境下,對目標實現(xiàn)程度及達成效率的衡量與反饋,表現(xiàn)了組織或個人在一段時間內(nèi)的投入產(chǎn)出情況?？冃гu價即是組織依照預先確定的標準和科學的評價方法,通過一定的評價程序,對特定條件下組織或個人的投入產(chǎn)出進行定期和不定期的考核與評價。

產(chǎn)學研合作績效評價,從字面意思來看,就是對產(chǎn)學研合作的績效進行評價。它既是一個名詞,亦是一個動態(tài)過程。本文認為,產(chǎn)學研合作績效評價,指評價主體在綜合內(nèi)外各方面影響因素的基礎(chǔ)上,制定科學、合理的評價標準,運用適當?shù)脑u價方法,就產(chǎn)學研合作各方預期目標和計劃的實現(xiàn)程度、產(chǎn)學研各方在合作過程中影響目標與計劃實現(xiàn)的行為以及合作各方的滿意程度和對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響等方面實施的分析和評價。目前,產(chǎn)學研合作績效評價主要包含項目的評價和區(qū)域的評價兩種[1]56。本文將要探討的是產(chǎn)學研合作項目的績效評價作用機制。

二、產(chǎn)學研合作績效評價的作用機制

(一)產(chǎn)學研合作績效評價的基本模型

根據(jù)已有文獻,國內(nèi)外學者在對產(chǎn)學研合作的動力、模式、影響因素、運行機制等內(nèi)容進行廣泛研究的基礎(chǔ)上,試圖建立多種產(chǎn)學研合作績效評價的模型和指標體系?，F(xiàn)有的產(chǎn)學研合作績效評價模型主要有:基于動機—期望的評價模型、基于平衡計分卡的評價模型、基于投入—(轉(zhuǎn)換)—產(chǎn)出的評價模型[2]、基于群落生態(tài)學的評價模型[3]、基于資源依附和交易成本的評價模型[4]13、系統(tǒng)評價產(chǎn)學合作的模型[5]、產(chǎn)學研合作有效性評價模型[6]、重點大學產(chǎn)學研合作績效評價遞階層次結(jié)構(gòu)模型[7]、基于集對分析的高校產(chǎn)學研合作項目績效評價模型[8]等。通過對這些模型分析可知,不同評價模型的要素之間存在“互補性關(guān)系”[1]59,每個評價模型也并不限于單一的理論視角,因為單純?nèi)魏我环N理論都不能充分揭示產(chǎn)學研合作的績效問題[4]14。此外,學者們還從知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素、關(guān)鍵成功因素和關(guān)鍵績效指標、知識管理理論[9]等視角對產(chǎn)學研合作績效評價體系進行了有效地探討,但這些基于事件的研究尚未形成清晰的理論模型。

基于上文對產(chǎn)學研合作及其績效評價基本內(nèi)涵的理解以及對已有相關(guān)研究的把握,本文根據(jù)產(chǎn)學研合作各方在合作前、合作中、合作后的狀態(tài),從物質(zhì)和非物質(zhì)兩個維度構(gòu)建了“投入(初始評價)—過程(進展評價)—產(chǎn)出(效益評價)”績效評價模型(見圖1)。在該模型中,評價主體包含政府、企業(yè)、高等學校、科研機構(gòu)及專門評價機構(gòu)五類。評價指標包含產(chǎn)學研合作的初始評價、進展評價和效益評價等三類一級指標,每一類指標下又分定量和定性兩個維度的二級指標。評價方法既可以根據(jù)評價主體劃分為自評、互評和他評三類,也可以根據(jù)評價性質(zhì)分為定量評價和定性評價。評價結(jié)果有良好與較差兩類:良好的評價結(jié)果指產(chǎn)學研三方經(jīng)過合作實現(xiàn)甚至超越了預期的物質(zhì)目標,在非物質(zhì)層面也有所收獲,如員工的團結(jié)合作意識有所增強、技術(shù)創(chuàng)新能力有所提升、科技知識和專業(yè)技能有所增長等;并且,在1+1>2的實際結(jié)果下,產(chǎn)學研合作主體愿意繼續(xù)合作甚至長期合作。較差的評價結(jié)果指合作成效不顯著,沒有達到預期效果甚至出現(xiàn)虧本的現(xiàn)象,對產(chǎn)學研合作各主體來說并沒有多少收獲,因此各主體間沒有繼續(xù)合作的欲望。

圖1 產(chǎn)學研合作績效評價模型

該模型具有全程性、過程性和反饋性三個特點。其一,全程性。產(chǎn)學研合作績效評價活動應貫穿于產(chǎn)學研合作的各個環(huán)節(jié):初始評價對應合作的背景條件、合作目標及合作的計劃環(huán)節(jié);進展評價對應合作的具體實施環(huán)節(jié);效益評價對應合作尾聲的評估與決策環(huán)節(jié)。其二,過程性。集中表現(xiàn)為對合作的過程進行監(jiān)控,從而診斷出合作過程中可能導致失敗的潛在原因和不利因素,使得合作的已有成效與預期目標實現(xiàn)之間的距離變得清晰,并且據(jù)此對合作的戰(zhàn)略決策、方式方法等進行必要的調(diào)整和改進。其三,反饋性。及時的產(chǎn)學研合作績效評價可以為合作主體及相關(guān)利益者提供反饋,這種反饋不僅為下一步合作的加強提供有力依據(jù)和活力,也有助于充分挖掘合作組織的潛力,強化進一步合作的動機和愿望。

(二)產(chǎn)學研合作績效評價的基本要素

根據(jù)圖1可知,產(chǎn)學研合作績效評價的基本要素有評價主體、評價指標、評價方法和評價結(jié)果。這四大基本要素之間的關(guān)系密切、缺一不可,共同構(gòu)成了產(chǎn)學研合作績效評價的作用機制。

1.評價主體指政府、企業(yè)、高等學校、科研機構(gòu)和評價中介機構(gòu)。首先,作為產(chǎn)學研合作成果轉(zhuǎn)換主體和市場化主導的企業(yè),以及主要負責知識、人才、科研技術(shù)和成果輸出的高等學校與科研機構(gòu),既是產(chǎn)學研合作的主體,也是產(chǎn)學研合作的直接利益獲得者。因此,這三者均應是產(chǎn)學研合作績效評價的主體。其次,因產(chǎn)學研合作的前提條件除三方的主觀期望外,市場需求、技術(shù)環(huán)境以及政府政策,尤其是政府的宏觀調(diào)控和政策支持都為產(chǎn)學研合作的開展提供了可能。所以,政府既要作為產(chǎn)學研合作的組織者、領(lǐng)導者和支持者,也應作為產(chǎn)學研合作的主體。政府要從宏觀層面把控產(chǎn)學研合作的效果,評估產(chǎn)學研合作對地方經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻,并決定后續(xù)對產(chǎn)學研合作的政策和是否繼續(xù)其他必要的支持。最后,專門的評價機構(gòu)在組織層面獨立于企業(yè)、高校和科研院所,可以更客觀、更科學地對產(chǎn)學研合作的績效進行評價。這種評價一方面要結(jié)合產(chǎn)學研各主體的自評、他評;另一方面要從整體上對產(chǎn)學研合作績效進行評價。專門的評價機構(gòu)應是產(chǎn)學研各方共同支持和認可的專門機構(gòu),評價人員應具備良好的專業(yè)素質(zhì)和評價技能。專門評價機構(gòu)的評價結(jié)果同樣可以作為產(chǎn)學研各方日后決策的依據(jù)。

2.評價指標,是貫穿于產(chǎn)學研合作的進程而分別設(shè)定的,主要分為定性指標和定量指標兩類。合作的初始評價,主要包括合作的初始條件及合作的投入,比如定性方面關(guān)于研發(fā)團隊的穩(wěn)定性、技術(shù)創(chuàng)新能力、預期目標是否合理的考量;定量方面關(guān)于企業(yè)、高校和科研機構(gòu)分別對人力、物力、財力的投入等的計量。進展評價主要站在過程視角對某一合作階段的績效作評價,如各主體間的相互監(jiān)督、現(xiàn)場調(diào)查、過程性評價等，主要功能在于監(jiān)控和診斷,并為進一步合作的持續(xù)進行必要調(diào)整。效益評價即對產(chǎn)學研合作成果的評價,包括物質(zhì)和非物質(zhì)的收益。物質(zhì)性指標包括預期目標的實現(xiàn)和增值收益兩大部分,具體包含產(chǎn)學研各方科技成果(如專利、發(fā)明、課題、論文、出版物、新產(chǎn)品、新技術(shù))及其轉(zhuǎn)化的數(shù)量、新產(chǎn)品銷售的收入及增值利潤的大小等;非物質(zhì)性指標包括合作各方技術(shù)創(chuàng)新能力的提升、科技知識的增加、員工素質(zhì)的增強和精神世界的追求,以及社會經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人民生活水平的提高等。

3.評價方法,即對產(chǎn)學研合作進行績效評價的方法,包括模糊積分評判法、相對比較法、等級評估法、目標考評法、重要事件法、層次分析法、序列比較法、綜合法等多種類型。根據(jù)已有研究,目前產(chǎn)學研合作績效評價一般采用兩種方法:基于評價指標的綜合評價法和基于計量經(jīng)濟學模型的評價方法[10]。與評價指標存在定量與定性之分相對應,評價方法也呈定性和定量兩種。比如,文獻計量法、主成分分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法屬定量的評價方法,維度測評(又稱360°測評)、模糊綜合測評更偏定性。定性評價方法雖不如定量評價的指標計算精確,但相對更靈活、更人性、更能洞察各利益主體內(nèi)在的進步與不足。基于產(chǎn)學研合作主體不同的合作預期及其對評價的不同認知,在實際績效評價的過程中,企業(yè)更側(cè)重經(jīng)濟指標和經(jīng)濟效益,高等學校和科研院所更關(guān)注合作成果在專利數(shù)量、論文數(shù)量等方面的產(chǎn)出。產(chǎn)學研三方應建立自評、他評和互評制度,以便各組織能更全面地了解合作績效的情況,并為制定進一步的合作決策提供依據(jù)。此外,產(chǎn)學研合作績效評價方法的選擇應考慮各評價方法的優(yōu)缺點和適用范圍。比如,層次分析法常用于計算各指標的權(quán)重,需要專家系統(tǒng)的支持,有很強的主觀性;模糊綜合評價法是基于主觀信息的綜合評判方法;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法適用于多個投入和多個產(chǎn)出的系統(tǒng)效率評價,相對因子分析和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析有諸多優(yōu)勢[11];等等。

4.評價結(jié)果,指評價產(chǎn)學研合作績效是否實現(xiàn)并超越預期目標、是否在物質(zhì)和非物質(zhì)層面有顯著收益、合作各方和利益相關(guān)者是否滿意合作的成效等,強調(diào)結(jié)果,有“良好”和“較差”之分。之所以用這兩個詞語來說明,是因為不同評價主體和被評價方對待評價結(jié)果的認知有所差異。這里所說的“良好”指模糊意義上的“好結(jié)果”,強調(diào)合作的利益相關(guān)者滿意度均較高;而“較差”指模糊意義上的“差結(jié)果”,說明利益相關(guān)者的滿意度較低。良好的評價結(jié)果即產(chǎn)學研三方通過合作實現(xiàn)了預期目的,甚至有所超越,在物質(zhì)和非物質(zhì)層面都獲得了最大收益,并且促成了下一次合作的繼續(xù)。具體來講,收益既包括科技成果和產(chǎn)品效益等物質(zhì)收益，也包含合作三方的員工通過合作使得自身的科研素質(zhì)和研發(fā)技能有所增強，還包括對社會經(jīng)濟環(huán)境及宏觀層面人民生活水平提高的積極影響。較差的評價結(jié)果指產(chǎn)學研合作的成效較差,不僅沒有實現(xiàn)預期目標,甚至項目合作的產(chǎn)出績效小于投入成本,而且組織間也沒有繼續(xù)合作下去的愿望。具體來講,既包括合作結(jié)果(如科研產(chǎn)品)的市場需求低和實用性有限而導致的產(chǎn)品利潤受限，也包括合作三方的“軟”實力包括員工并沒有從合作中有所收獲，還包括合作結(jié)果的形式化或者不了了之,以及并沒有為所在地區(qū)的社會經(jīng)濟有所貢獻。

(三)產(chǎn)學研合作績效評價的影響因素

影響產(chǎn)學研合作績效評價的因素主要包括評價過程中主體對績效評價的主觀認識、評價指標的制定、評價方法的選擇,以及影響產(chǎn)學研合作績效的外部客觀條件四大類(見圖2)。這四類影響因素構(gòu)成了一個動態(tài)的、復雜的系統(tǒng)。

圖2 產(chǎn)學研合作績效評價的影響因素

在產(chǎn)學研合作的過程中,外部環(huán)境、組織間合作和組織內(nèi)情況等合作前的客觀條件對產(chǎn)學研合作的績效有直接影響,所以,在對產(chǎn)學研合作的績效進行評價時必須考慮客觀外在條件。首先,外部環(huán)境包括產(chǎn)學研合作可能發(fā)生的市場條件、技術(shù)環(huán)境以及為產(chǎn)學研合作提供政策支持和保障的政府。其次,組織間的合作涉及了產(chǎn)學研合作的目的、信任、模式、資源配置和利益分配。合作主體間只有明確合作目的和合作模式,相互信任、權(quán)責清晰、合理分配資源和收益,才能最大化地提高產(chǎn)學研合作的績效。最后,組織內(nèi)部運行機制的科學、合理、有效,組織員工的高科技素養(yǎng)和技術(shù)能力,組織內(nèi)部的良好創(chuàng)新能力,以及組織內(nèi)部合理有效的激勵機制,都對產(chǎn)學研合作的成效起著關(guān)鍵作用。

此外,在實際進行績效評價的過程中,評價主體對績效評價的認識、評價指標的確定以及評價方法的選用,同樣會影響績效評價的結(jié)果。不同的評價主體在實施評價，尤其實施定性評價時,實際是由人在評價,因此很難排除主觀性和傾向性。而不同主體根據(jù)自己的認識,具體選用的指標和方法,可能會得到不同側(cè)重的評價結(jié)果。總而言之,只有在綜合考慮主客觀影響因素的基礎(chǔ)上進行評價,評價才是可信、可靠和有意義的。圖2顯示,產(chǎn)學研合作績效評價的影響因素和績效評價的結(jié)果是相互作用的：一方面,這些因素影響產(chǎn)學研合作的績效評價;另一方面,通過績效評價,政府、市場、科技環(huán)境、組織間、組織內(nèi)部、評價指標的制定、評價方法的選用,以及評價過程中評價主體的認識,都可能受評價結(jié)果的影響而有所調(diào)整。

三、產(chǎn)學研合作績效評價的效果

產(chǎn)學研合作績效評價的效果,即產(chǎn)學研合作績效評價的結(jié)果所造成的影響,有積極和消極之分。

首先，積極的評價效果能實現(xiàn)產(chǎn)學研合作績效評價的功能。就產(chǎn)學研合作本身來說,對產(chǎn)學研合作進行績效評價具有以下具體功能。其一,挖掘問題。通過對產(chǎn)學研合作進行績效評價,可以了解合作的成績與不足,發(fā)現(xiàn)、分析、解決合作過程中的問題,促進進一步合作的有效開展。其二,達成目標。產(chǎn)學研合作績效評價在本質(zhì)上是一種過程的管理,不只是對結(jié)果的考評,也是對各分解目標(如年度、季度、月度目標)的考核,可以通過不斷督促各利益主體的行為和進程,促進產(chǎn)學研合作聯(lián)盟預期目標的實現(xiàn)。其三,分配利益。產(chǎn)學研合作績效評價所產(chǎn)生的績效成果的分配與產(chǎn)學研三方的績效息息相關(guān)。其四,促進成長。績效評價的最終目的并不是單純地進行利益分配,而是促進企業(yè)、高等學校、科研院所之間的共同成長,實現(xiàn)共贏。其五,決策依據(jù)。產(chǎn)學研合作績效評價的結(jié)果,可以為利益相關(guān)者作進一步?jīng)Q策提供依據(jù),也對產(chǎn)學研合作能否持續(xù)開展產(chǎn)生直接影響。

其次,積極的評價效果對于績效結(jié)果良好或者較差的合作都會起到積極的影響。對于績效結(jié)果未達到預期期望、產(chǎn)學研合作沒有取得明顯收獲的情況,績效評價可以使其診斷、認識并改進合作中的不足;對于科研技術(shù)和產(chǎn)品成果顯著、合作三方的技術(shù)創(chuàng)新意識和能力等“軟”實力有所提升的績效情況,績效評價可以使其了解收益的結(jié)構(gòu),增強其合作的信心和欲望,并為下次合作而積極準備。

再次,積極的評價效果也表現(xiàn)在政府和市場會支持行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)學研合作,通過產(chǎn)學研合作的良性發(fā)展提升經(jīng)濟主體的市場競爭力,打破發(fā)達國家對高新技術(shù)的壟斷,促進我國科技創(chuàng)新及經(jīng)濟的快速發(fā)展。

最后,積極的評價效果還表現(xiàn)在合作所研發(fā)出的有效產(chǎn)品為現(xiàn)代經(jīng)濟社會的全面有效發(fā)展帶來了良好效益,尤其是間接地提高了人民生活水平。

而消極的評價效果強調(diào)績效評價對于產(chǎn)學研合作的改善和推進沒有積極影響。消極的評價效果通常與較差的評價結(jié)果結(jié)合在一起,比如合作研發(fā)產(chǎn)品的市場需求量和銷售收益的限制,直接影響著企業(yè)對進一步合作的態(tài)度和決策。當產(chǎn)學研合作主體發(fā)現(xiàn)合作效果不盡如人意時,很可能會放棄合作,在未來進行合作的可能性也會很小;這是消極評價效果的典型表現(xiàn)。消極的評價效果還表現(xiàn)在政府和市場會根據(jù)評價結(jié)果設(shè)置壁壘限制產(chǎn)學研合作,并對社會未來的經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高產(chǎn)生影響。筆者認為,在考慮綜合影響因素的基礎(chǔ)上,如果評價主體能夠制定科學合理的評價指標體系,且能科學選用評價方法進行客觀評價,那么,產(chǎn)學研合作績效評價的結(jié)果是可靠、可信的,這種績效評價應該會產(chǎn)生積極的效果。

產(chǎn)學研合作作為一種可以分享優(yōu)勢資源、實現(xiàn)各種創(chuàng)新要素優(yōu)化組合、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、產(chǎn)出創(chuàng)新結(jié)果、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展及社會經(jīng)濟發(fā)展的社會經(jīng)濟活動,必須以企業(yè)、高等學校、科研機構(gòu)三方的利益為基礎(chǔ),以三方實現(xiàn)共贏為目標,營造有利于產(chǎn)學研合作的良好氛圍,真正形成一種長效的創(chuàng)新機制。產(chǎn)學研合作績效評價的推進要結(jié)合政府的需求,在管辦評分離的政策背景下,承擔起產(chǎn)學研合作資源配置、科學診斷的使命;同時,積極加強評價主體間的聯(lián)系與合作,協(xié)同推進產(chǎn)學研合作績效評價的科學化和常態(tài)化。在產(chǎn)學研合作績效評價的過程中,各評價主體必須認真考察實際,科學制定績效評價指標,恰當選擇績效評價方法,客觀地進行績效評價。只有這樣,才能真正實現(xiàn)產(chǎn)學研合作績效評價的意義,達成各組織的利益獲得、知識與資源共享、降低交易成本以及提升科技能力等合作目的,產(chǎn)生積極的評價效果,并為產(chǎn)學研三方的發(fā)展以及社會的進步貢獻積極力量。