朱 敏，袁海東

(山東理工大學 經濟學院，山東 淄博255000)

一、引言

作為沿海大省，近年來，山東省積極參與國際垂直專業(yè)化分工，對山東省的勞動力需求產生了重要影響。Feenstra和Hanson(1996)的全球產業(yè)鏈模型認為垂直專業(yè)化會增加發(fā)展中國家對高技術工人的需求，擴大工人之間的收入差距[1]123。根據(jù)其理論，作為發(fā)展中的地區(qū)，山東省參與國際垂直專業(yè)化會提高對高技能勞動力的相對需求，減少對低技能勞動力的相對需求。而近年來，山東省出現(xiàn)了“民工荒”現(xiàn)象，伴隨著“民工荒”，同時存在著“就業(yè)難”現(xiàn)象，突出地表現(xiàn)在大學畢業(yè)生的就業(yè)難問題上。在山東省勞動力供給尚未發(fā)生根本性改變的情況下，上述現(xiàn)象意味著對低技能勞動力相對需求的上升和對高技能勞動力相對需求的下降。這是否意味著國際垂直專業(yè)化不是解釋山東省勞動力需求變化的一個重要原因？本文將圍繞這一問題進行研究。

隨著中國參與國際垂直專業(yè)化程度的加劇，國內許多學者對此問題進行了研究。例如戴魁早(2011)系統(tǒng)地討論了產品內分工的成因、特點和利益源泉[2]36-46；趙明亮(2011)對中國垂直專業(yè)化的貿易模式進行了經驗研究[3]47-57；高越(2016)對垂直專業(yè)化網絡下中國產業(yè)競爭力的提升和產業(yè)結構升級進行了研究[4]88-98；李平(2017)提出中間產品進口是技術擴散和溢出的重要途徑[5]31-42。但是迄今就省級數(shù)據(jù)進行相應分析的研究相對較少。本文對山東省的研究為區(qū)域層次充分利用垂直專業(yè)化，促進省級產業(yè)結構和貿易結構升級具有一定的借鑒價值。

研究內容主要包括：一是考察中間產品貿易和勞動力需求變化的互動效應，而前人的研究只考察了中間產品貿易對勞動力需求的單方向影響；二是考慮到山東省的工資變動具有一定剛性，所以本文不僅考察中間產品貿易對相對工資的影響，而且也考察對勞動力相對需求數(shù)量的影響；三是本文使用適合山東特點的產品內貿易指標進行計算，對于山東省來說，由于受加工貿易優(yōu)惠政策的影響，傳統(tǒng)的計算發(fā)達國家產品內貿易指標的方法對其不合適，本文將構建更為合理的指標。

二、計量模型設定、變量及數(shù)據(jù)說明

(一)模型設定

假定生產商品i需要投入資本Ki，高技能工人Hi，低技能工人Li。假定生產函數(shù)為Yi=Gi(Li,Hi,Ki,Zi)。其中，Zi代表影響產量的外生的結構性變量。成本函數(shù)的一般形式為Ci(wL,wH,Ki,Yi,Zi)，其中wL和wH分別為低技能工人和高技能工人的工資水平。將成本函數(shù)作對數(shù)型的泰勒二次展開，可以得到線性的超越對數(shù)成本函數(shù)：

Sit=α0+α1ln(wH/wL)it+α2ln(K/Y)it+α3lnYit+α4Zit+μit

(1)

在(1)式中，i代表行業(yè)或公司，t代表時間，Si是支付給高技能工人的支出占總勞動成本的份額，即

(2)

ln(wH/wL)表示由于替代效應而對高技能工人相對需求產生的影響。本文使用時間虛擬變量控制工資水平的變化。在本文中，Zi包括三個變量，Techi、Impi和Verti分別為技術進步變量、進口競爭變量和國際垂直專業(yè)化變量。

本文使用的基本回歸式為：

Sit=β0+λt+αt+β1ln(K/Y)it+β2lnYit+β3Techit+β4Impit+β5Fragit+εit

(3)

其中，β0為常數(shù)項，λt是時間固定效應，αt為行業(yè)固定效應。β1反映了實物資本投入與高技能勞動使用的關系。β2表示產品增加值的增長與收入不平等的關系。β3反映了技術變化對收入不平等的影響。β4表示進口競爭對收入不平等的影響。β5反映了國際垂直專業(yè)化對收入不平等的影響，若β5為正，則表明垂直專業(yè)化有利于收入不平等，若為負，則不利于收入不平等。

(二)行業(yè)數(shù)據(jù)

盛斌、馬濤(2008)通過《國際貿易標準分類》5位數(shù)產品分類和BEC的19個基本類型編碼的轉換，將工業(yè)行業(yè)集結為33個工業(yè)部門[6]61-67。本文去除初級產品部門和部分數(shù)據(jù)缺失的行業(yè)，得到23個行業(yè)，分別為：食品制造業(yè)、塑料制品業(yè)、金屬制品業(yè)、通信設備計算機及其他電子設備制造業(yè)、紡織業(yè)、專用設備制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、皮革毛皮羽毛(絨)及其制品業(yè)、通用設備制造業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)；印刷業(yè)記錄媒介的復制、醫(yī)藥制造業(yè)、農副食品加工業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、飲料制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、煙草制品業(yè)、儀器儀表及文化辦公機械制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)。

1.國際垂直專業(yè)化(VERT)

國際垂直專業(yè)化即在全球化背景下，把一種產品的不同生產階段分布在不同的國家進行分工生產。Yamashita(2010)認為，F(xiàn)eenstra 和Hanson(1996)的度量方法不能區(qū)分傳統(tǒng)的原材料進口和國際垂直專業(yè)化涉及的中間產品進口，也不能區(qū)分進口的來源地，因此，Yamashita使用了聯(lián)合國BEC分類數(shù)據(jù)，以確定中間產品進口和區(qū)分進口來源地[7]46-48。本文使用Yamashita的方法計算了2001年至2013年23個行業(yè)的垂直專業(yè)化指標，并對OECD國家和非OECD國家分別進行分析，即用進口的中間產品在產品增加值中的比例來衡量。貿易數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國comtrade數(shù)據(jù)庫。

2.產出(Y)

產出以各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產品增加值表示，產出的單位為億元。產品增加值數(shù)據(jù)和工業(yè)品出廠價格指數(shù)來源于國研網統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

3.資本產出比(K/Y)

物質資本存量規(guī)模以工業(yè)企業(yè)固定資產凈值年平均余額來表示。資本的單位為億元，數(shù)據(jù)來源于國研網統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。計算資本產出比使用的產出用以各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產品增加值表示。

4.技術進步變量(Tech)

技術進步指標一般有三種方法來衡量，一個是研發(fā)密集度，即研發(fā)支出占產出的份額；一個是計算機的使用，即用使用計算機工作的勞動力的份額表示，如Feenstra和Hanson (1996)、Yamashita(2010)對美國的研究；另一個是人均無形資產，如Giordano Vandenbussche和Zhu(2009)對比利時的研究[8]1-21。本文使用研發(fā)密集度這個指標。研發(fā)投入數(shù)據(jù)來源于相應年份的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

5.進口競爭變量(Imp)

進口競爭指標用進口的非中間投入品與產出的比率來表示。貿易數(shù)據(jù)來源于國研網統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。計算中使用的產出使用上文中的產出(Y)。

6.高技能工人的工資份額(S)

S是支付給高技能工人的工資占總勞動成本的份額。各行業(yè)大中型企業(yè)年末從業(yè)人數(shù)、工程技術人員數(shù)量來自于各期《中國科技統(tǒng)計年鑒》。平均工資數(shù)據(jù)來自于國研網統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。行業(yè)數(shù)據(jù)主要指標的統(tǒng)計量分析見表1。

表1 變量的統(tǒng)計描述

(三)公司水平數(shù)據(jù)

我們于2013年暑假和2014年寒假期間組織課題組成員和學生對部分企業(yè)進行了調研。受調研能力限制，我們只選取山東省部分紡織服裝企業(yè)和電子及通信設備制造企業(yè)作為研究對象，這兩個行業(yè)分別代表了傳統(tǒng)的勞動密集型行業(yè)和新興的高新技術行業(yè)。根據(jù)很多學者的研究，例如北京大學中國經濟研究中心課題組(2006)調研顯示，這兩個行業(yè)都是垂直專業(yè)化程度較高的行業(yè)[9]3-11。山東省是經濟大省和外貿大省，近年來GDP和工業(yè)增加值一直居國內第3位，對外貿易總額一直居國內第6位。因此，對山東省的研究具有一定代表性。與其他沿海省市一樣，山東省近年來也遭遇了“民工荒”現(xiàn)象，雖然，山東省“民工荒”現(xiàn)象不如“珠三角”地區(qū)嚴重，但對山東省的研究也對其他地區(qū)具有一定的借鑒意義。

根據(jù)山東省企業(yè)數(shù)據(jù)網提供的兩個行業(yè)的企業(yè)名錄，我們隨機選取企業(yè)進行電話聯(lián)系，兩個行業(yè)各選取愿意接受調研的企業(yè)150家。為了得到平衡面板數(shù)據(jù)，選取的這些企業(yè)均具有2005年至2013年的經營數(shù)據(jù)。然后，我們制定了調查問卷，由課題組成員和學生上門調研。調查問卷中相關指標如表2所示。

三、實證結果及分析

(一)基于山東省行業(yè)數(shù)據(jù)的分析

采用stata軟件對模型(3)進行回歸，以Hausman檢驗來確定固定效應模型或隨機效應模型的選取，Hausman檢驗所得χ2檢驗統(tǒng)計量對應的概率值均表明選擇固定效應模型，模型具體的檢驗結果見表3。從結果中可以看出，國際垂直專業(yè)化對山東省高技能工人的工資份額的影響顯著性較弱，這可能是由于忽略了樣本數(shù)據(jù)的時間效應和行業(yè)效應，因此，上述結論有待繼續(xù)檢驗。

表2 變量定義及計算方法說明

表3 OLS檢驗結果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上變量顯著。

進一步采用面板數(shù)據(jù)進行回歸分析，在模型(3)中，λt和αt分別為時間效應和行業(yè)效應。模型(1)中，Vert的系數(shù)0.445，國際垂直專業(yè)化解釋了山東省12.06%的高技能工人工資的上漲。在實證研究方面，大多數(shù)研究表明垂直專業(yè)化會增加熟練勞動力和非熟練勞動力的工資差距。Feenstra和Hanson考察了墨西哥在20世紀80年代熟練勞動力相對工資的上漲情況，認為墨西哥工資非均等化的擴大與國外資本的流入有聯(lián)系。20世紀80年代美國相對就業(yè)的減少及非熟練工人工資下降的原因之一是生產過程向國外轉移所引起的進口增長。Feenstra和Hanson認為在之前關于國際貿易是否導致非熟練工人利益受損的爭論中，沒有考慮到企業(yè)對進口競爭的反應及企業(yè)的這種反應對勞動力市場的影響。兩位學者在之前研究的基礎上，將修正后的進口數(shù)據(jù)與制造業(yè)普查的分類數(shù)據(jù)結合起來，對美國1972—1990年進口中間投入品的情況進行了分行業(yè)的實證分析，再次檢驗中間投入品進口是否導致了對熟練勞動力相對需求的增加，主要結論是中間投入品進口可以解釋20世紀80年代美國制造業(yè)熟練勞動力相對需求31%～51%的上升。

表4 面板數(shù)據(jù)回歸結果1

注：括號內為t值；*，**，***分別表示在10%、5%和1%顯著性水平上通過t檢驗。

模型(2)區(qū)分了山東省從OECD國家與非OECD國家進行的垂直專業(yè)化，二者的系數(shù)分別為0.636和0.426，部分解釋了高技能工人工資的上漲。因此，在其他方面相同情況下，生產率水平越高的跨國公司產生的收入不平等效果越明顯。由此得出一個推論：母國公司與東道國的生產率水平差距越大，國際垂直專業(yè)化產生的收入不平等效果越明顯。

模型(3)采取了雙向固定效應，分別解釋高技能工人工資的上漲。OECD國家和非OECD國家的公司在生產率方面存在很大差異，應區(qū)別進行分析，已有的類似研究也證實了這種觀點。Head和 Ries(2002)考察了日本跨國公司的國際生產戰(zhàn)略和收入不平等的關系，探討了投資在不同水平人均收入的國家對國內技能密集度的影響，他們發(fā)現(xiàn)結果依賴于東道國的人均收入，與在低收入國家的直接投資對日本的收入不平等影響效果更加明顯[9]81-105。在Feenstra 和 Hanson的研究基礎上，Yamashita重新考慮了國際垂直專業(yè)化對美國勞動力工資的影響，從發(fā)展中國家增加進口中間產品擴大了美國工資不平等的程度，而從發(fā)達國家進口則沒有這種效果。在本文的實證研究中，將區(qū)分中國與OECD國家和非OECD國家進行的垂直專業(yè)化，二者對中國收入不平等產生的影響應該是不一樣的。

在所有回歸組合中技術進步和進口競爭的系數(shù)均為正，并且大部分通過了5%的顯著性檢驗。該結果與大多數(shù)學者的結論是吻合的。對發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間收入不平等關系的研究由來已久。在探究這種不平等關系成因時，學者們一方面運用理論模型和實證方法試圖將貿易因素與技術進步因素分離開來，另一方面圍繞著導致收入差距的技術進步類型展開激烈爭論。盡管根據(jù)各自不同的假設前提得出了不同、甚至截然相反的結論，但是，爭論的結果必然是理論將進一步得到完善和發(fā)展，從而更接近現(xiàn)實。

(二)基于山東省公司數(shù)據(jù)的分析

以下進一步采用調研的企業(yè)層面數(shù)據(jù)就模型(3)進行回歸，以期獲得更為準確的結論。

1.回歸結果及分析

利用企業(yè)數(shù)據(jù)采用系統(tǒng)廣義矩估計方法就垂直專業(yè)化分工與高技能人才的收入份額問題進行檢驗，回歸結果見表5。

表5 企業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的系統(tǒng)廣義矩估計結果

注：表中括號內的數(shù)字為t統(tǒng)計量，符號***、**、*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上變量顯著，Ar(1)、Ar(2)給出的是統(tǒng)計量對應的p值，_cons表示常數(shù)項。

表5的回歸結果表明過度識別Sargan檢驗沒有拒絕方程過度識別有效的虛擬假設，Ar(1)和Ar(2)的值表明，差分后的殘差只存在一階序列相關，無二階序列相關，說明序列之間不存在相關性，這與GMM估計中無序列相關性的先驗假設是一致的。且估計系數(shù)的聯(lián)合顯著性wald檢驗在1%水平上顯著，說明模型各變量能在一定程度上解釋對高技能人才的收入份額的影響。

2.山東省高技術企業(yè)和非高技術企業(yè)的回歸結果及比較分析

表6 山東省兩種類型企業(yè)數(shù)據(jù)回歸結果

注：表中括號內的數(shù)字為t統(tǒng)計量，符號***、**、*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上變量顯著，Ar(1)、Ar(2)給出的是統(tǒng)計量對應的p值，_cons表示常數(shù)項。

鑒于山東省不同行業(yè)垂直專業(yè)化分工水平存在較大差距，本文將山東省數(shù)據(jù)樣本劃分為高技術企業(yè)和非高技術企業(yè)兩部分，分別利用前文的模型和估計方法就模型(3)進行回歸分析。

從表6的回歸結果可以看出，山東省高技術企業(yè)的垂直專業(yè)化分工水平對高技能人才的收入分額呈現(xiàn)出顯著的正向效應，高技術企業(yè)的垂直專業(yè)化分工水平每上升一個百分點會帶動高技能人才的收入份額水平上升0.324%。通過簡單的計算顯示高技術企業(yè)的垂直專業(yè)化分工水平上升一個百分點，高技術企業(yè)高技能人才收入份額增長0.148%左右。非高技術企業(yè)垂直專業(yè)化分工水平對高技能人才收入份額的影響也為正，但顯著性水平弱于高技術企業(yè)，山東省企業(yè)的垂直專業(yè)化分工水平每上升一個百分點會帶動高技能人才的收入份額水平上升0.765%。

四、啟示

通過上述分析可以看出，山東省高技術企業(yè)的垂直專業(yè)化分工水平上升明顯，對高技能人才的收入份額呈現(xiàn)出顯著的促進作用，但不同的行業(yè)有明顯的差異。區(qū)分OECD國家與非OECD國家垂直專業(yè)化的結果顯示，母國公司與東道國的生產率水平差距越大，國際垂直專業(yè)化產生的收入不平等效果越明顯。在山東省不同行業(yè)之間收入差距不斷擴大的背景下，我們認為政府應制定相關政策措施以促進山東省產業(yè)垂直專業(yè)化的不斷深化。原因是，垂直專業(yè)化總體上促進了山東省工資收入的提高，而提高工資收入是改善民生問題的重要基礎。具體而言，可以通過以下措施實現(xiàn)。一是通過調整進出口關稅來促進垂直專業(yè)化的深入。對山東省內高科技企業(yè)急需的低附加值的中間投入品，可適當降低進口關稅，從其他發(fā)展中國家來進口，以彌補省內原材料的短缺問題。二是在稅收政策上對高科技企業(yè)給予政策優(yōu)惠。為激勵企業(yè)進行研發(fā)投入，可以提高企業(yè)研發(fā)投入稅前抵扣比例，來降低企業(yè)研發(fā)成本。三是通過建立完善高技術企業(yè)的人力資源開發(fā)體系、提升企業(yè)從業(yè)人員的素質，積極引入先進技術和創(chuàng)新管理制度等政策措施促進高技術產業(yè)的勞動效率不斷提高。